寇 爽 （河北大學(xué)管理學(xué)院 河北 保定 071002）

隨著信息技術(shù)的發(fā)展，數(shù)字資源正在以前所未有的速度不斷地增長(zhǎng)，越來越多的出版物以數(shù)字形式存在。數(shù)字資源已經(jīng)成為圖書館文獻(xiàn)資源體系的重要組成部分，特別是高校圖書館，對(duì)數(shù)字資源的利用更加充分，因此高校圖書館理應(yīng)在數(shù)字資源保存方面發(fā)揮重要作用，制定合理、完善的長(zhǎng)期保存政策來引導(dǎo)數(shù)字資源保存的實(shí)踐。

1 高校圖書館數(shù)字資源保存的意義

圖書館在自身的發(fā)展過程中，保存對(duì)象的形式不斷地發(fā)生變化，從最初的龜甲獸骨、紙草泥版，發(fā)展到近代的印刷型圖書，再到現(xiàn)代的磁盤、光盤、磁帶、膠片等，人類社會(huì)每前進(jìn)一步所留下的文化遺產(chǎn)都可以作為圖書館保存的對(duì)象。信息時(shí)代的數(shù)字資源是紙質(zhì)文獻(xiàn)資源的延伸，它本身具有文獻(xiàn)價(jià)值，理應(yīng)納入圖書館這一傳統(tǒng)保存機(jī)構(gòu)的保存范圍。如果圖書館不能以高度的歷史責(zé)任感主動(dòng)承擔(dān)起數(shù)字資源長(zhǎng)期保存責(zé)任，那么在新的數(shù)字信息環(huán)境下，圖書館將喪失傳承人類社會(huì)文明的機(jī)遇[1]。同時(shí)，用戶對(duì)數(shù)字資源的依賴程度越來越大，圖書館擔(dān)負(fù)著為用戶長(zhǎng)久持續(xù)地提供數(shù)字資源的責(zé)任，如果不對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行保存，那么圖書館就無法滿足用戶的需求，也就喪失了其存在的社會(huì)價(jià)值。因此，保存數(shù)字資源是圖書館對(duì)社會(huì)和用戶負(fù)責(zé)任的體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值的需要。

高校圖書館是社會(huì)信息系統(tǒng)的重要組成部分，除了要完成學(xué)校的教育職能外，還要為推動(dòng)社會(huì)信息化進(jìn)程做出貢獻(xiàn)。這都需要完整、豐富的信息資源作保障，其中就包括數(shù)字信息資源。在我國(guó)，高校圖書館的設(shè)施設(shè)備較為完善、人員素質(zhì)相對(duì)較高，同時(shí)高校圖書館系統(tǒng)也已經(jīng)開展了一些成功的全國(guó)性協(xié)作項(xiàng)目，具備了一定的經(jīng)驗(yàn)，因此在數(shù)字資源保存工作中，高校圖書館需要承擔(dān)更多的責(zé)任，做出更多貢獻(xiàn)[2]。

出于對(duì)數(shù)字資源保存的重視，國(guó)際上已經(jīng)頒布了一些關(guān)于數(shù)字資源保存的政策，其中有些國(guó)際政策性文件都首先明確了高校圖書館對(duì)數(shù)字資源的保存責(zé)任與義務(wù)。國(guó)際圖書館協(xié)會(huì)與機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)（International Federation of Library Associations and Institutions，簡(jiǎn)稱IFLA）與國(guó)際出版商協(xié)會(huì) （International Publishers Association，簡(jiǎn)稱IPA）在2002年聯(lián)合發(fā)表的《永久保存世界記憶：關(guān)于保存數(shù)字化信息的聯(lián)合聲明》中明確規(guī)定：“出版者應(yīng)該擔(dān)負(fù)短期保存的責(zé)任，長(zhǎng)期保存的責(zé)任應(yīng)由圖書館承擔(dān)?！盵3]2005年9月，在安德魯·梅隆基金特別會(huì)議上發(fā)布的題為《保存學(xué)術(shù)電子期刊所需采取的緊急行動(dòng)》 （Urgent Action Needed to Preserve Scholarly Electronic Journals）的聲明開篇指出，“數(shù)字保存是高等教育面臨的巨大挑戰(zhàn)之一”[4-5]，這更加凸顯了高校圖書館在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存方面的重要角色。該聲明隨即得到了美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries，簡(jiǎn)稱ARL）、美國(guó)數(shù)字圖書館聯(lián)盟（Digital Library Fedora，簡(jiǎn)稱DLF）、國(guó)際圖書館聯(lián)盟聯(lián)合體（International Coalition of Library Consortia，簡(jiǎn)稱ICOLC）的響應(yīng)。ARL的學(xué)術(shù)交流指導(dǎo)委員會(huì)表示，將會(huì)根據(jù)該聲明的建議制定保存學(xué)術(shù)電子期刊的目標(biāo)和行動(dòng)計(jì)劃[4,6]。

2 國(guó)外高校圖書館數(shù)字資源保存政策的實(shí)證分析

國(guó)外對(duì)數(shù)字資源保存十分重視，尤其是美國(guó)，除了出臺(tái)國(guó)家層面的保存政策、建立專門的保存機(jī)構(gòu)外，高校圖書館在數(shù)字資源保存領(lǐng)域表現(xiàn)得十分活躍，在數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策的制定方面取得了許多顯著成績(jī)。本文就以美國(guó)高校圖書館數(shù)字資源保存政策為研究對(duì)象，將保存政策分為綜合性政策和專門性政策進(jìn)行分析。

2.1 國(guó)外高校圖書館綜合性數(shù)字資源保存政策

高校圖書館綜合性數(shù)字資源保存政策的主要內(nèi)容包括保存政策的使命或目的、數(shù)字資源的采選或保存范圍、圖書館在保存數(shù)字資源方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任等方面，涉及到數(shù)字資源建設(shè)的各個(gè)方面，應(yīng)用相當(dāng)廣泛。康奈爾大學(xué)圖書館、哥倫比亞大學(xué)圖書館和耶魯大學(xué)圖書館的數(shù)字資源保存政策就屬于綜合性政策。

2004年12月，康奈爾大學(xué)圖書館制定了“康奈爾大學(xué)圖書館數(shù)字保存政策框架”，這是首部數(shù)字資源保存政策框架[7]，內(nèi)容和形式簡(jiǎn)短、明確。其內(nèi)容主要包括數(shù)字資源保存的運(yùn)作原則、技術(shù)設(shè)施及保存數(shù)字資源的類型等。該政策框架對(duì)從數(shù)字資源的選擇到為用戶提供檢索利用各環(huán)節(jié)都進(jìn)行了詳細(xì)的說明，并且也考慮到了數(shù)字保存過程中可能遇到的困難，是針對(duì)自身數(shù)字資源館藏體系制定的保存政策。這一政策框架還強(qiáng)調(diào)了組織文化、員工技能及資金支持模式等非技術(shù)因素在數(shù)字資源保存中具有與技術(shù)因素同等重要的作用[8]。

有些圖書館從生命周期的角度對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行管理。例如，哥倫比亞大學(xué)圖書館制定并發(fā)布的數(shù)字資源保存政策就注重對(duì)數(shù)字資源生命周期的管理，該政策明確了圖書館進(jìn)行數(shù)字保存的責(zé)任范圍、數(shù)字資源保存政策的更新頻率，制定了數(shù)字資源長(zhǎng)期保存的資源管理計(jì)劃（包括技術(shù)框架、財(cái)政計(jì)劃、員工框架和版權(quán)管理），確立了與其他區(qū)域或國(guó)際性機(jī)構(gòu)合作的責(zé)任和任務(wù)[9]，是一部具有實(shí)踐意義的政策。

耶魯大學(xué)圖書館的數(shù)字保存政策則覆蓋到了數(shù)字資源保存的大部分內(nèi)容，它主要對(duì)數(shù)字保存使命、數(shù)字保存定義、數(shù)字保存原則、數(shù)字資源的選擇和獲取、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)政支持等方面做了規(guī)定，其中對(duì)數(shù)字資源的選擇在數(shù)字內(nèi)容格式、生命周期、元數(shù)據(jù)等方面進(jìn)行了相對(duì)詳細(xì)的闡釋[10]。

2.2 國(guó)外高校圖書館專門性數(shù)字資源保存政策

高校圖書館在保存某種特定類型的數(shù)字資源方面做出了較大貢獻(xiàn)，其中比較突出的是斯坦福大學(xué)圖書館牽頭發(fā)起的LOCKSS（Lots of Copies Keep Stuff Safe，多備份資源保存）項(xiàng)目。該項(xiàng)目專門為用戶保存電子期刊，有專門的電子期刊保存政策。

LOCKSS項(xiàng)目無論是在理論框架還是在技術(shù)實(shí)現(xiàn)策略上都是一個(gè)比較成熟的數(shù)字資源保存方案。LOCKSS項(xiàng)目主要致力于解決電子期刊的永久保存與利用問題，其通過建立出版商與圖書館、圖書館與圖書館之間的協(xié)作平臺(tái)，提出了從電子資源出版、發(fā)布到永久性保存與利用等一整套解決方案[11]。目前全球大約有200多家圖書館參加了LOCKSS項(xiàng)目，耶魯大學(xué)圖書館、康奈爾大學(xué)圖書館、哥倫比亞大學(xué)圖書館也都加入了該項(xiàng)目[12]。

許多高校圖書館既制定了本館的數(shù)字資源保存政策，也參加了第三方保存機(jī)構(gòu)，受第三方保存機(jī)構(gòu)保存政策的制約。例如，斯坦福大學(xué)圖書館參加了CLOCKSS (Controlled LOCKSS, 管控的LOCKSS) 項(xiàng)目，康奈爾大學(xué)圖書館、哥倫比亞大學(xué)圖書館和耶魯大學(xué)圖書館都同時(shí)參加了PORTICO（非營(yíng)利公司ITHAKA提供的一項(xiàng)數(shù)字保存服務(wù)）。這些高校圖書館與第三方保存機(jī)構(gòu)合作，共同保存本館的數(shù)字資源。

2.3 國(guó)外高校圖書館數(shù)字資源保存政策的特點(diǎn)

雖然許多高校圖書館數(shù)字資源保存政策的具體內(nèi)容和條款不同，但是它們的主要框架相似，其特點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面。

2.3.1 明確保存使命（目的）與大學(xué)本身的使命是一致的

數(shù)字資源保存政策開篇便明確了保存的使命（目的）應(yīng)與高校本身的使命相一致，數(shù)字資源保存主要是為了支持高校的學(xué)術(shù)研究，以完成圖書館的教育職能。因此，多數(shù)高校圖書館數(shù)字資源保存政策的使命與高校的使命密不可分。例如，哥倫比亞大學(xué)圖書館依據(jù)哥倫比亞大學(xué)的學(xué)術(shù)任務(wù)和目標(biāo)為其教職員工、學(xué)生提供信息服務(wù)，該圖書館不僅承擔(dān)著為本校師生收集、保存、提供館藏利用的責(zé)任，還向世界范圍內(nèi)的學(xué)者、師生提供哥倫比亞大學(xué)圖書館獨(dú)有資料的存取。

2.3.2 明確保存客體（對(duì)象）的相關(guān)信息

明確數(shù)字資源保存對(duì)象的范圍、類型等是指導(dǎo)數(shù)字資源保存活動(dòng)的前提，因此大部分?jǐn)?shù)字資源保存政策都對(duì)此做出了詳細(xì)的說明。數(shù)字資源保存政策一般將保存對(duì)象分為不同的保存級(jí)別，有重點(diǎn)、分層次地進(jìn)行保存，首先保存那些容易丟失的、與未來有關(guān)聯(lián)的、有重要價(jià)值的數(shù)字資源，特別是原生數(shù)字資源。例如，耶魯大學(xué)圖書館數(shù)字資源保存政策從最基本的數(shù)字保存概念入手，著重對(duì)數(shù)字資源的數(shù)字內(nèi)容格式、生命周期、元數(shù)據(jù)等方面進(jìn)行了相對(duì)詳細(xì)的闡釋；哥倫比亞大學(xué)圖書館將數(shù)字資源分為3個(gè)級(jí)別，優(yōu)先保存本館擁有的數(shù)字資源，其次保存可利用的商業(yè)性數(shù)字資源，最后保存本館以外的行政和學(xué)術(shù)等類型的數(shù)字資源。

2.3.3 突出財(cái)政支持和員工等非技術(shù)因素的地位

技術(shù)因素在數(shù)字資源保存活動(dòng)中具有非常重要的作用，不論國(guó)家還是圖書館界、出版界等數(shù)字資源保存主體都非常重視數(shù)字保存技術(shù)，甚至過于偏重技術(shù)。雖然技術(shù)在數(shù)字資源保存過程中具有不可替代的作用，但是也不應(yīng)忽視非技術(shù)因素的影響。上述4所高校圖書館都把財(cái)政支持機(jī)制和員工因素列為開展數(shù)字資源保存活動(dòng)不可或缺的支持條件。

2.3.4 明確指出要建立合作機(jī)制

迄今為止，還沒有任何一個(gè)組織能夠獨(dú)立承擔(dān)保存數(shù)字資源的社會(huì)責(zé)任，圖書館作為保存社會(huì)記憶的傳統(tǒng)機(jī)構(gòu)需要采取行動(dòng)，呼吁政府部門、學(xué)術(shù)界、出版界與圖書館界共同合作，建立數(shù)字資源保存的政策指導(dǎo)體系，實(shí)現(xiàn)資源的共建共享。上述美國(guó)4所高校圖書館數(shù)字資源保存政策都明確指出要建立合作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)圖書館之間、圖書館與出版社之間的合作，共同完成數(shù)字資源的保存。

3 我國(guó)高校圖書館數(shù)字資源保存政策分析

3.1 我國(guó)高校圖書館數(shù)字資源保存政策的現(xiàn)狀

我國(guó)數(shù)字資源保存活動(dòng)起步較晚，但在借鑒國(guó)外成功案例的基礎(chǔ)上也取得了一定的成績(jī)。目前國(guó)內(nèi)比較有影響力的關(guān)于數(shù)字資源的保存活動(dòng)是中國(guó)國(guó)家圖書館WICP（Web Information Collection and Preservation，網(wǎng)絡(luò)信息資源采集與保存）項(xiàng)目和中國(guó)Web信息博物館計(jì)劃。

國(guó)內(nèi)圖書館的數(shù)字資源保存活動(dòng)剛剛起步，目前僅有少數(shù)幾個(gè)文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行了研究和試驗(yàn)。高校圖書館的數(shù)字資源保存政策更是令人堪憂，目前僅有北京大學(xué)圖書館制定了比較正式的數(shù)字資源保存政策[13]。清華大學(xué)圖書館在借鑒美國(guó)國(guó)會(huì)圖書館長(zhǎng)期保存音像資料的基礎(chǔ)上與德國(guó)哥廷根大學(xué)圖書館、美國(guó)康奈爾大學(xué)圖書館、法國(guó)奧賽圖書館合作研發(fā)并制訂了保存元數(shù)據(jù)框架，可以實(shí)現(xiàn)數(shù)字資源的長(zhǎng)期保存[14]。針對(duì)這種狀況，參加第三方保存機(jī)構(gòu)較為適合于我國(guó)高校圖書館數(shù)字資源保存，因?yàn)榭梢砸詸C(jī)構(gòu)政策來約束并指導(dǎo)圖書館數(shù)字資源的保存，但也只有少數(shù)圖書館加入了第三方保存機(jī)構(gòu)。例如，中國(guó)科學(xué)院國(guó)家科學(xué)圖書館和清華大學(xué)圖書館參加了LOCKSS項(xiàng)目，香港浸會(huì)大學(xué)圖書館、香港教育學(xué)院圖書館、香港科技大學(xué)圖書館和北京大學(xué)圖書館參加了CLOCKSS項(xiàng)目，還有幾所高校圖書館參加了兩個(gè)及以上的第三方保存機(jī)構(gòu)，如香港中文大學(xué)圖書館、香港城市大學(xué)圖書館、香港大學(xué)圖書館和香港理工大學(xué)圖書館同時(shí)參加了LOCKSS和CLOCKSS項(xiàng)目[12，15]。國(guó)內(nèi)其他高校圖書館基本上沒有制定明確的數(shù)字資源長(zhǎng)期保存政策，甚至也未參加任何有關(guān)的第三方保存機(jī)構(gòu)。

3.2 我國(guó)高校圖書館制定數(shù)字資源保存政策的建議

保存政策是有效實(shí)施數(shù)字資源長(zhǎng)期保存及管理活動(dòng)的保障，目前國(guó)際上已有許多機(jī)構(gòu)正在制定相關(guān)政策。除了國(guó)家層面的數(shù)字資源保存政策，圖書館界和出版界也正在積極制定或?qū)嵤?shù)字資源保存政策。我國(guó)的數(shù)字資源保存活動(dòng)起步比較晚，而且國(guó)內(nèi)許多高校圖書館尚未制定數(shù)字資源保存政策。但國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)證明，合理、有效的政策指導(dǎo)是進(jìn)行高效長(zhǎng)期保存活動(dòng)的重要保證。因此，我國(guó)高校圖書館應(yīng)根據(jù)各館情況制定適合的保存政策，以指導(dǎo)數(shù)字資源保存活動(dòng)的進(jìn)行。在制定數(shù)字資源保存政策時(shí)主要應(yīng)該從以下幾方面著手：

（1）保存使命（目標(biāo)） 高校圖書館的數(shù)字資源保存活動(dòng)有其特殊的使命，其使命與高校本身的教育使命緊密相連，除了為本校師生提供信息服務(wù)外，還擔(dān)負(fù)著為世界范圍內(nèi)的學(xué)者、師生提供信息存取服務(wù)的責(zé)任。

（2）保存主體 高校圖書館在數(shù)字資源保存中要明確保存責(zé)任，在引進(jìn)數(shù)字資源時(shí)要敦促數(shù)字出版商對(duì)電子文檔進(jìn)行妥善保存。《保存學(xué)術(shù)電子期刊所需采取的緊急行動(dòng)》聲明中提出，“大學(xué)圖書館及相關(guān)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)必須要求出版商對(duì)文檔進(jìn)行有效存檔，并將其作為訂購電子期刊許可的一個(gè)條件。”[4-5]而且“圖書館不僅必須敦促出版商在其出版物顯著的版面位置公開地刊載其存檔條款，而且要教育作者和讀者以這些存檔條款來評(píng)價(jià)期刊是否適合用作學(xué)術(shù)信息的永久記錄”[4-5]。

（3）保存客體 主要涉及數(shù)字資源的各個(gè)方面，從數(shù)字資源的概念到數(shù)字內(nèi)容的選擇標(biāo)準(zhǔn)及為用戶提供檢索利用的過程。

（4） 保存策略 涉及數(shù)字資源保存技術(shù)及方法等諸多方面。

（5）保障機(jī)制 主要涉及數(shù)字資源保存的管理制度、人力保障機(jī)制、授權(quán)機(jī)制、經(jīng)濟(jì)投入機(jī)制及評(píng)價(jià)機(jī)制等。

（6）合作機(jī)制 數(shù)字資源保存離不開各種信息機(jī)構(gòu)間的合作，高校圖書館要與出版界及其他行業(yè)組織建立聯(lián)系，并協(xié)商建立長(zhǎng)期保存和短期保存相結(jié)合的保存機(jī)制；加強(qiáng)與科研技術(shù)部門的合作，解決數(shù)字資源保存過程中遇到的諸多技術(shù)難題；加強(qiáng)國(guó)際交流，在借鑒其他國(guó)家經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上把我國(guó)數(shù)字資源保存納入到全球體系當(dāng)中[1]。

數(shù)字資源保存不僅僅是單個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人的責(zé)任，還關(guān)系到整個(gè)人類社會(huì)的生存和發(fā)展，高校圖書館通過制定數(shù)字資源保存政策能夠保障并實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)成果的有效存取，為人類文明的傳承貢獻(xiàn)一份力量。

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