□李 徽 雷彥斌
(1.國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作北京中心,北京 100083;2.中國鐵道科學(xué)研究院,北京 100081)
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,現(xiàn)代社會(huì)正逐漸進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,技術(shù)創(chuàng)新能力日益成為企業(yè)的核心競(jìng)爭能力。為了在激烈的競(jìng)爭中獲得發(fā)展優(yōu)勢(shì),企業(yè)需要對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行全面而充分的了解,持續(xù)跟蹤最新技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài),及時(shí)把握技術(shù)創(chuàng)新的節(jié)奏。而專利文獻(xiàn)是我們了解現(xiàn)有技術(shù)和技術(shù)發(fā)展進(jìn)程的重要信息來源。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明,世界上90%─95%的新技術(shù)、新發(fā)明都記載在專利文獻(xiàn)中,并且技術(shù)信息的公開要比其他載體早1─2年;有效運(yùn)用專利文獻(xiàn)信息,可平均縮短60%的研發(fā)時(shí)間,節(jié)省40%的研發(fā)費(fèi)用;在世界平均研發(fā)產(chǎn)出中,與其他活動(dòng)相比,專利經(jīng)濟(jì)價(jià)值超過了90%[1]。為此科學(xué)、有效地利用專利文獻(xiàn),成為企業(yè)獲取技術(shù)信息和競(jìng)爭情報(bào)的重要捷徑。盡管專利文獻(xiàn)就像一座知識(shí)寶庫,但仍有相當(dāng)一部分企業(yè)對(duì)專利文獻(xiàn)的重視程度不夠,在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中,缺乏對(duì)專利文獻(xiàn)的利用,沒有意識(shí)到專利文獻(xiàn)中蘊(yùn)涵著豐富的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)信息,更談不上對(duì)其進(jìn)行深層次的開發(fā)與利用,為企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和發(fā)展服務(wù)。因此,面對(duì)日益國際化的激烈競(jìng)爭,專利文獻(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新中的應(yīng)用問題將成為現(xiàn)代企業(yè)管理者必須認(rèn)真思考和探索的重大戰(zhàn)略性問題。
專利文獻(xiàn)是指在專利申請(qǐng)過程中產(chǎn)生的各種官方出版物,包括專利局公開的發(fā)明和實(shí)用新型專利的請(qǐng)求書、說明書、權(quán)利要求書、附圖、摘要;外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的圖片、照片等;專利文獻(xiàn)還包括各國專利局定期出版的專利公報(bào),其中除公開了專利申請(qǐng)和授權(quán)文件外,還含有專利授權(quán)、無效及專利權(quán)轉(zhuǎn)讓等信息。專利文獻(xiàn)具有以下幾個(gè)特定。
由于市場(chǎng)競(jìng)爭日益激烈,各國技術(shù)開發(fā)者爭先恐后地將其新技術(shù)的每一個(gè)環(huán)節(jié),在可能的條件下都申請(qǐng)專利保護(hù);一點(diǎn)點(diǎn)微小的改進(jìn),都要披上專利的盔甲,因此專利文獻(xiàn)就成為反映技術(shù)發(fā)展全過程的鏡子。發(fā)達(dá)國家的專利局、公益性技術(shù)情報(bào)機(jī)構(gòu)以及私營情報(bào)企業(yè),非常善于利用專利文獻(xiàn)進(jìn)行技術(shù)分析和預(yù)測(cè),為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略、研發(fā)技術(shù)提供詳細(xì)情報(bào)。例如美國專利商標(biāo)局評(píng)估與預(yù)測(cè)處專門開展了專利文獻(xiàn)的分析研究工作,并定期出版《技術(shù)評(píng)估與預(yù)測(cè)》,美國摩根研究與分析協(xié)會(huì)為《財(cái)富》500強(qiáng)企業(yè)提供專利情報(bào)分析研究等,它們的分析報(bào)告對(duì)企業(yè)許可、市場(chǎng)競(jìng)爭、研發(fā)投資等創(chuàng)新活動(dòng)提供了很好的幫助;日本專利局從1997年開始就展開大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)技術(shù)專利分析,針對(duì)日本重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域制作出幾十種專利地圖,并提供給各相關(guān)產(chǎn)業(yè)界使用,深受企業(yè)歡迎。
專利文獻(xiàn)不僅是全面的技術(shù)情報(bào),也是法律和經(jīng)濟(jì)情報(bào),企業(yè)為了獲得專利保護(hù),其戰(zhàn)略意圖往往通過專利文獻(xiàn)泄露。例如,根據(jù)權(quán)利要求書,可以確定專利保護(hù)范圍;根據(jù)專利申請(qǐng)時(shí)間,可以確定保護(hù)期限;根據(jù)同一技術(shù)在不同國家的申請(qǐng)狀況,可以摸清新產(chǎn)品的全球銷售戰(zhàn)略,了解競(jìng)爭對(duì)手對(duì)新技術(shù)的使用和轉(zhuǎn)讓許可情況以及獨(dú)資、合資設(shè)立企業(yè)的意圖等。
為了壟斷市場(chǎng),企業(yè)對(duì)于一些有價(jià)值的發(fā)明,往往會(huì)同時(shí)向多個(gè)國家申請(qǐng)專利,而各國專利局會(huì)用本國官方語言公布。例如,一家企業(yè)同時(shí)在日本、中國就一項(xiàng)技術(shù)申請(qǐng)專利,其專利文件將會(huì)分別用日語、中文公布,如果不懂日文,可通過同族專利號(hào)查看中文專利文件。此外,各國專利文獻(xiàn)都通過統(tǒng)一的專利分類法——IPC分類法進(jìn)行分類,極大地方便了對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索。
為了搶先申請(qǐng)專利,很多發(fā)明人一旦取得必要數(shù)據(jù),就會(huì)申請(qǐng)專利,因此專利文獻(xiàn)對(duì)新技術(shù)的反映,要比其他技術(shù)文獻(xiàn)更快、更及時(shí),而且專利是以公開換保護(hù),說明書必須滿足充分公開的要求,因此其公開的內(nèi)容非常詳盡,是一般論文和專業(yè)文章所不能比擬的。
研發(fā)的各階段都應(yīng)作徹底的專利檢索,因?yàn)槊刻於加行律暾?qǐng)、新公布、新授權(quán)的專利,不同時(shí)間的專利檢索,可能會(huì)有不同結(jié)果。研發(fā)前,通過檢索該領(lǐng)域的專利文獻(xiàn),可以清晰地把握研究發(fā)展的方向,啟迪研發(fā)思路,極大地避免了重復(fù)科研,節(jié)約了寶貴的科技資源,并縮短了研發(fā)周期。
專利檢索同時(shí)也有助于企業(yè)解決研發(fā)過程中遇到的問題。比如日本愛奇公司以其研制的一種叫做金屬披疊板的住宅用外壁材料而著名,但是研發(fā)初期愛奇工業(yè)公司的經(jīng)理和技術(shù)人員對(duì)高分子特別是聚氨脂一竅不通,然而就是這些人竟然利用專利文獻(xiàn)使技術(shù)開發(fā)獲得了極大的成功。愛奇工業(yè)公司的經(jīng)理還總結(jié)出利用專利文獻(xiàn)分析的獨(dú)特方法,即在技術(shù)開發(fā)遇到困難無法進(jìn)行下去的時(shí)候,對(duì)前一段工作進(jìn)行總結(jié)并申請(qǐng)專利,等該申請(qǐng)的檢索報(bào)告出來后,根據(jù)報(bào)告中的對(duì)比文件進(jìn)行分析研究,就能找到使技術(shù)開發(fā)工作繼續(xù)下去的線索[2]。由此可見,專利文獻(xiàn)的檢索對(duì)研發(fā)工作具有極大的幫助。
在申請(qǐng)專利前進(jìn)行必要的檢索,對(duì)規(guī)避現(xiàn)有專利發(fā)明點(diǎn),順利獲得授權(quán)是很重要的,同時(shí)也有助于企業(yè)獲得恰當(dāng)?shù)膶@麢?quán)保護(hù)。申請(qǐng)前如果檢索發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有類似的專利申請(qǐng),可將其寫入說明書的背景技術(shù),指出其不足,寫明本申請(qǐng)對(duì)其不足的改進(jìn),取得了怎樣的技術(shù)效果并附上試驗(yàn)數(shù)據(jù),這樣,即使專利審查員檢索到了這些文獻(xiàn),也不會(huì)再質(zhì)疑本申請(qǐng)的創(chuàng)造性;如果申請(qǐng)前不檢索,等到提交申請(qǐng)后,審查員檢索到對(duì)比文件,指出該申請(qǐng)不具備新穎性或創(chuàng)造性,再想進(jìn)行修改,修改的余地將很小,因?yàn)楹苋菀壮鲈忌暾?qǐng)文件記載的范圍,將不符合專利法第33條的規(guī)定,即使不修改,僅在意見陳述書中陳述本申請(qǐng)與對(duì)比文件相比取得了預(yù)料不到的效果,也很可能因?yàn)樵撔Ч谠忌暾?qǐng)文件中沒有記載,而不予接受,最終導(dǎo)致無法授權(quán)。
專利保護(hù)具有地域性和時(shí)效性。所謂地域性,是指該專利只在其權(quán)利授予國范圍內(nèi)有效,在域外沒有效力;而時(shí)效性是指,專利的保護(hù)是有期限的,發(fā)明專利的期限為20年,實(shí)用新型為10年,均自申請(qǐng)之日起計(jì)算。因此在購買專利時(shí)進(jìn)行檢索,查看專利是否在有效期中,就非常重要而且必要。如果是國外的轉(zhuǎn)讓人,還要看其是否在中國申請(qǐng)了專利;如果專利已經(jīng)失效或者該專利沒有在中國申請(qǐng),則該項(xiàng)專利的使用是不需要花錢的。曾經(jīng)就有國內(nèi)企業(yè)在引進(jìn)專利前因?yàn)闆]有進(jìn)行檢索而吃虧。例如,我國某汽車制造企業(yè)在與國外某公司進(jìn)行合資談判中,對(duì)方的一項(xiàng)重要投資就是技術(shù),作價(jià)1600萬美元,其中包括專利技術(shù)97件。事后,中方通過專利文獻(xiàn)檢索才發(fā)現(xiàn),已有23件專利已過期,29件專利已到期,13件專利剛提出申請(qǐng)且尚未獲得授權(quán),真正有效的專利只有32件,為此中方因多支付專利費(fèi)而造成直接經(jīng)濟(jì)損失超過1000萬美元[3]。
通過專利文獻(xiàn)檢索不僅有助于我們引進(jìn)合適的、先進(jìn)的技術(shù),而且還有可能找到談判壓價(jià)的籌碼。例如2004年,我國某企業(yè)想使用日本某家公司的專利技術(shù),經(jīng)過洽談,日本公司告訴這家企業(yè),該技術(shù)在中國和其他很多國家都已申請(qǐng)專利,經(jīng)濟(jì)價(jià)值十分可觀,并要求該中國企業(yè)支付巨額專利費(fèi)用后才可使用。這家中國企業(yè)經(jīng)檢索,找到了可破壞那家日本公司專利新穎性的專利文獻(xiàn),并以此作為談判的籌碼,因?yàn)橛迷撈獙@墨I(xiàn)可以告日本企業(yè)的專利無效。最后這家中國企業(yè)從其他方面考慮,沒有這么做,但它以對(duì)該專利事件保密為條件,僅支付了很少的專利使用費(fèi),大大節(jié)約了技術(shù)引進(jìn)成本。
企業(yè)遭到專利侵權(quán)糾紛時(shí),應(yīng)進(jìn)行專利文獻(xiàn)的檢索,確定原告方的專利是否具有專利三性等授權(quán)條件,從而判斷自己是否侵權(quán)。因?yàn)閷?shí)用新型與外觀設(shè)計(jì)授權(quán)不作實(shí)質(zhì)審查,發(fā)明專利的實(shí)質(zhì)審查基于檢索數(shù)據(jù)庫和審查員自身知識(shí)的局限性難免出現(xiàn)疏漏偏差。例如上面提到的那個(gè)案例,如果那家日本企業(yè)告另一家企業(yè)侵權(quán),而被告的企業(yè)檢索到了可破壞其專利新穎性的文件,則可反過來告日本企業(yè)的專利無效,以此化解自己的侵權(quán)危機(jī)。而企業(yè)在提起專利侵權(quán)訴訟前,也應(yīng)進(jìn)行全面專利檢索,否則可能不僅告不倒別人,還會(huì)使自己的專利被判無效,并遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。例如,1995年福建福特衛(wèi)視電子有限公司申請(qǐng)了電蚊拍的實(shí)用新型專利,1996年福建九星集團(tuán)生產(chǎn)和銷售同樣的產(chǎn)品,于是福建福特衛(wèi)視電子有限公司將福建九星集團(tuán)告上法庭。但結(jié)果是福建福特衛(wèi)視電子有限公司敗訴,并賠償損失,原因是福建九星集團(tuán)就電蚊拍技術(shù)先于福建福特衛(wèi)視電子有限公司申請(qǐng)了專利。
企業(yè)通過申請(qǐng)人專利數(shù)量的多少進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和排序,就可以清晰地得到競(jìng)爭對(duì)手一覽表;通過對(duì)競(jìng)爭對(duì)手全部專利進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)分析、分類排序,并考察其分布情況,還可以從中獲得競(jìng)爭對(duì)手在技術(shù)開發(fā)及經(jīng)營策略等方面的數(shù)據(jù),由此可逐步判斷出競(jìng)爭對(duì)手研究開發(fā)的重點(diǎn)、發(fā)展方向和市場(chǎng)戰(zhàn)略意圖,并分析出哪些競(jìng)爭對(duì)手在哪些領(lǐng)域或技術(shù)上具有競(jìng)爭力,以及各個(gè)競(jìng)爭對(duì)手的不同側(cè)重及優(yōu)缺點(diǎn),做到知己知彼,正確應(yīng)對(duì)。例如微軟公司通過專利分析,發(fā)現(xiàn)Web TV擁有35項(xiàng)核心專利,當(dāng)Web TV出現(xiàn)暫時(shí)危機(jī)時(shí),Microsoft公司及時(shí)收購了該公司,掌握了核心專利,并因此在龐大的網(wǎng)絡(luò)電視產(chǎn)業(yè)中占領(lǐng)了很大的市場(chǎng)份額。企業(yè)通過專利文獻(xiàn)的分析,還可準(zhǔn)確了解現(xiàn)有技術(shù)所處的成長階段、新技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和可能應(yīng)用的領(lǐng)域、競(jìng)爭熱點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域、新產(chǎn)品的可能壽命及潛在市場(chǎng)等。掌握這些情報(bào)將有助于企業(yè)確定合理的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略,指導(dǎo)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng),幫助企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭中贏得優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前發(fā)達(dá)國家的企業(yè)都非常重視專利情報(bào)工作,以日本最為突出。在日本,90%以上的企業(yè)設(shè)置有專利情報(bào)管理部門,如日立和三菱公司都雇有上百名情報(bào)管理專家,專門收集世界各國專利信息;日本企業(yè)還普遍建立了專利地圖的相關(guān)管理制度,如松下公司內(nèi)部發(fā)行有《專利地圖手冊(cè)》,專門介紹專利地圖的基礎(chǔ)知識(shí)和基本編制程序,并編輯《專利地圖實(shí)例》,匯集了該企業(yè)各研究所和事業(yè)部用過的各種專利地圖。通過對(duì)專利資料中包含的大量技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行系統(tǒng)的分析與整理,最后以清晰明確的專利地圖方式呈現(xiàn)出來,極大地提高了專利信息的利用效率和企業(yè)學(xué)習(xí)能力,促進(jìn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定,使日本企業(yè)獲得了極高的技術(shù)發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成功率[4]。
在中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站(http://www.sipo.gov.cn)首頁右側(cè),有中國專利查詢系統(tǒng)、專利檢索服務(wù)系統(tǒng)試用版以及專利檢索的入口,可提供與專利相關(guān)的多種信息服務(wù),如專利申請(qǐng)、專利審查的相關(guān)信息,近期專利公報(bào)、年報(bào)的查詢,以及專利證書發(fā)文信息、法律狀態(tài)、收費(fèi)信息的查詢等。中國專利檢索系統(tǒng)收錄了自1985年9月10日以來公布的全部中國專利信息,包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專利的著錄項(xiàng)目及摘要,并可瀏覽到各種發(fā)明、實(shí)用新型說明書全文及外觀設(shè)計(jì)的圖片或照片。在首頁下部相關(guān)鏈接里,還有國外主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)站的鏈接。
歐洲專利局的網(wǎng)站網(wǎng)址為http://www.epo.org,從首頁可進(jìn)入espacenet和european patent register兩個(gè)檢索系統(tǒng),espacenet可提供世界范圍的著錄項(xiàng)目數(shù)據(jù)、專利申請(qǐng)說明書、同族專利和法律狀態(tài)信息、以及非專利文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目等數(shù)據(jù)。而european patent register是提供歐洲專利局授權(quán)程序以及授權(quán)后進(jìn)入各指定國階段的法律狀態(tài)信息的一個(gè)系統(tǒng),該系統(tǒng)收錄了歐專局自1978年以來所有歐洲專利申請(qǐng)或指定歐洲的PCT專利申請(qǐng)的著錄項(xiàng)目數(shù)據(jù)、同族專利數(shù)據(jù)以及法律狀態(tài)、審查過程文件等數(shù)據(jù)。
美國專利文獻(xiàn)可以在美國專利商標(biāo)局USPTO網(wǎng)上專利數(shù)據(jù)庫檢索獲得,該數(shù)據(jù)庫分為兩部分:一是自1790年以來出版的所有授權(quán)的美國專利說明書掃描圖形。其中,1976年以后的說明書實(shí)現(xiàn)了全文代碼化。二是自2001年3月15日以來所有公開(未授權(quán))的美國專利申請(qǐng)說明書掃描圖形。網(wǎng)址為http://patft.uspto.gov/。
日本專利局將自1985年以來公布的所有日本專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)電子文獻(xiàn)及檢索系統(tǒng)通過工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館(IPDL)在因特網(wǎng)上免費(fèi)提供查詢。有英文和日語兩種文字的版面,且兩種版面網(wǎng)頁上的內(nèi)容有所不同。英文版收錄了自1885年至今公布的所有日本專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利信息。日文版工業(yè)產(chǎn)權(quán)數(shù)字圖書館可進(jìn)行日本專利法律狀態(tài)檢索和復(fù)審信息檢索。網(wǎng)址為http://www.ipdl.inpit.go.ip,點(diǎn) 擊 右 上 部 的“to English Page”或“to Japanese Page”,可進(jìn)行英文版和日文版網(wǎng)頁的切換。
這是Google公司推出的美國專利文獻(xiàn)全文檢索系統(tǒng),其數(shù)據(jù)來自于美國專利商標(biāo)局(USPTO),可以檢索18世紀(jì)90年代以來所有的美國專利申請(qǐng)。網(wǎng)址為http://Google.com/patents/。
收錄了美國、歐專局、日本和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的專利文獻(xiàn)??梢岳谜?、題名、權(quán)利要求書、說明書公開日等不同字段進(jìn)行檢索。網(wǎng)址為http://freepatentsonline.com/。
互聯(lián)網(wǎng)上的專利檢索資源可供企業(yè)進(jìn)行一般的專利信息查詢,但是企業(yè)在重大的科研項(xiàng)目上馬前或是面對(duì)專利糾紛等事件時(shí),最好還是選擇專業(yè)的專利文獻(xiàn)分析機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)有更加完備的檢索數(shù)據(jù)庫,有專業(yè)的情報(bào)檢索分析人員,能提供更加專業(yè)、更加準(zhǔn)確的專利信息和分析。例如國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查協(xié)作北京中心的北京國之專利預(yù)警咨詢中心就可以提供專業(yè)性專利事務(wù)咨詢服務(wù)。
科學(xué)有效地利用專利文獻(xiàn),對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有非常重要的促進(jìn)作用。借助專利文獻(xiàn)企業(yè)不僅可以更加合理地建立專利戰(zhàn)略、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化技術(shù)引進(jìn),還可以監(jiān)測(cè)外部技術(shù)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、為企業(yè)發(fā)展提供法律保護(hù)、為經(jīng)營戰(zhàn)略實(shí)施提供幫助,將有效提升企業(yè)的管理水平和發(fā)展質(zhì)量。此外,通過有效途徑及時(shí)獲得有關(guān)專利文獻(xiàn)和借助專利文獻(xiàn)分析機(jī)構(gòu)的智力支持,企業(yè)可進(jìn)一步在技術(shù)競(jìng)爭和市場(chǎng)競(jìng)爭中贏得優(yōu)勢(shì)。
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