賄賂犯罪的偵查方法與謀略

文◎艾洪勛 高忠祥

賄賂犯罪的偵查方法與謀略

文◎艾洪勛*高忠祥**

近年來，隨著我國社會形勢的變化，貪污賄賂等職務(wù)犯罪的手段和方法更為隱蔽和狡猾，犯罪嫌疑人的意志力、對抗性和反偵查能力也有所增強，這些都不同程度地加大了偵查破案和固定證據(jù)的難度。因此，偵查謀略的運用對反貪工作已顯得尤為重要。本文試從初查、立案、訊問和深挖犯罪四個方面對偵查謀略的運用進行分析。

一、初查階段強化線索分析和謀略運用

（一）科學(xué)甄別案件線索，減少初查盲目性

案件線索是職務(wù)犯罪偵查工作的基礎(chǔ)，沒有了案件線索，職務(wù)犯罪偵查工作就如同無源之水、無米之炊。而在所受理的案件線索中，由于控告人和自首人受本身的文化、法律知識和客觀條件等諸多因素的限制，不可能提供更多更具體的情況，有的是真實的，有的是失實的，有的真?zhèn)蜗嚯s魚目混珠，不一而足。因此辦案人員在展開初查前，需對所受理的材料進行認真篩選、甄別，去粗取精，去偽存真：

1.根據(jù)案件線索來源，分析舉報人與被舉報人有無利害關(guān)系，判斷舉報材料的可靠性；

2.根據(jù)舉報線索，分析被舉報人的基本情況、家庭狀況、生活情況，判斷其是否有職務(wù)犯罪的可靠性；

3.根據(jù)舉報情況反映的職務(wù)犯罪問題所發(fā)生的時間、地點、手段、金額、職務(wù)等，判斷案件的可查性；

4.根據(jù)舉報事實，分析判斷其職務(wù)犯罪是否達到立案標準，是否有法定需要追究的條件，提高初查的成案率。

（二）合理運用謀略，提高初查的準確性

確定案件線索具有可查性后，便開始組織人員進行初步調(diào)查。初查不僅要求偵查人員要有較強的偵查意識和高超的偵查技能，更要求注重強化對謀略的運用。謀略的確定和運用必須靈活掌握，針對不同對象施以不同謀略：

1.隱蔽身份、秘密摸查。即辦案人員在不暴露真實身份的情況下，采取借用身份，喬裝調(diào)查的方法貼近被查對象或重要知情人，摸清犯罪的內(nèi)幕真相，掌握與案件事實有關(guān)的第一手資料。在市場經(jīng)濟競爭激烈，供大于求的條件下，經(jīng)營者為推銷自己的產(chǎn)品或承攬工程，在經(jīng)濟往來過程中，促銷手段極為靈活，往往隱藏著雙方權(quán)錢交易、以權(quán)謀私的問題，而要獲取此類證據(jù)，有時就需要深入其內(nèi)部摸底了解。如以談業(yè)務(wù)為名，摸清“回扣”的比例，并見機獲取證據(jù)。這對辦案人員的要求較高，偵查人員除應(yīng)具有與化裝角色相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識、工作經(jīng)驗和交際能力外，還要能對可能出現(xiàn)的其它情況見機行事，沉著應(yīng)付，在摸底過程中，能投其所好，麻痹對方，讓其在不知不覺中暢所欲言，吐露真相。

2.收集信息，適時運用。隨著反貪污賄賂斗爭的逐步深入，涉案信息的收集顯得尤為重要。善于捕捉信息情報，就容易找準案件的突破口，有的信息起直接作用，有的起間接作用，有的可能就是定案的證據(jù)。對信息情報的獲取和價值分析，關(guān)鍵要有敏銳的偵查嗅覺對其進行捕捉甄別。涉案信息情報收集的渠道很廣，如關(guān)注新聞報道，預(yù)測犯罪動向，研究犯罪規(guī)律，從而發(fā)現(xiàn)犯罪線索；與有關(guān)執(zhí)法部門建立工作聯(lián)系、情況通報和案件相互移送制度，收集案情動態(tài)；留意群眾關(guān)注的熱點及街頭巷尾議論，發(fā)現(xiàn)隱藏的信息；圍繞反?，F(xiàn)象，挖掘幕后信息；物色可靠人員監(jiān)視犯罪嫌疑人思想變化和行為表現(xiàn)，為立案后的訊問提供可靠情況等。通過掌握和利用所捕捉的信息，并加以綜合運用，對提高發(fā)現(xiàn)和查清犯罪乃至反貪偵查每一環(huán)節(jié)，都具有較高的價值。

3.聲東擊西，欲擒故縱。即以表面現(xiàn)象掩蓋真實意圖，迷惑被查對象，再虛張聲勢，設(shè)置圈套，誘蛇出洞。這多用于因各種原因已公開或半公開的案件線索的初查，或被查對象已被驚動，有所察覺，或辦案人員難以隱蔽身份進行秘密調(diào)查的情況。在此情況下，偵查人員可“明修棧道、暗渡陳倉”，有目的地按照確定的內(nèi)容，完成實際調(diào)查任務(wù)。如從生活作風(fēng)、賭博等違紀問題入手開展初查，示假而隱真，隱藏初查真實意圖，分散其注意力，從枝節(jié)問題中獲取與犯罪有關(guān)的線索證據(jù)。另外，對問題較多且被查對象已有充分準備，突破口難以選擇的案件線索，可先讓其回去，麻痹對方，讓其放心串供，轉(zhuǎn)移贓物，但必須通過秘密跟蹤、技偵手段等措施嚴密監(jiān)視其活動，使被查對象在渾然不覺中放心表演，自我暴露。

二、立案偵查階段靈活運用措施

立案偵查是對案件偵查的全面展開，辦案工作將由秘密初查轉(zhuǎn)向公開偵查，辦案人員將可以完全依法采取有關(guān)偵查措施。

（一）在偵查手段的運用上要開拓視野

要在初查的基礎(chǔ)上，迅速組織力量詢問證人，提取與案件有關(guān)的各種證據(jù)；對與犯罪有關(guān)的證據(jù)進行勘驗、檢查，組織對犯罪嫌疑人以及可能隱藏犯罪證據(jù)的場所進行搜查，扣押物證、書證，特別要做好對犯罪嫌疑人的第一次傳喚訊問，從訊問的內(nèi)容、時間和方法上進行認真選擇和研究，力爭在規(guī)定時間內(nèi)突破犯罪嫌疑人的口供。2007年4月，我市某院在偵查犯罪嫌疑人高某挪用公款案件過程中，根據(jù)首次訊問掌握的有關(guān)材料，確信其有重大受賄嫌疑。遂果斷對其住所、辦公場所進行搜查，搜查出現(xiàn)金及存折三萬余元。根據(jù)搜查取得的成果，犯罪嫌疑人不得不交代相關(guān)的受賄的犯罪事實，為以后的偵查提供了方向。

（二）根據(jù)案情發(fā)展需要，適時采取強制措施

對那些狡詐的犯罪嫌疑人，已有證據(jù)證明其有犯罪事實，并在限定時間內(nèi)拒不交代犯罪事實的，及時對其采取相應(yīng)的強制措施，逼其就范。2002年9月，某院在偵查原縣文化局局長蓋某受賄一案時，由于其當(dāng)時屬于在職正科級干部，自恃檢察機關(guān)并不掌握自己的犯罪事實，在傳喚的過程中，不是強調(diào)腰疼，就是說自己血壓高，身體不舒服，要求休息，在審訊室內(nèi)大耍無賴。同時，由于蓋某具有相關(guān)的法律知識，明白5000元是構(gòu)成犯罪的一個坎，所以在交代自己的問題時，決不超過5000元。傳喚12小時期限一到，辦案人員根據(jù)已掌握的證據(jù)，果斷對其采取刑事拘留強制措施，并將其羈押在外地看守所。這一措施，令其驚慌失措，不得不交代自己的犯罪事實。在實際工作中，要注意把握強制措施使用的時機，把握好火候，才利于案件的偵破。

三、訊問過程中注意講究策略

首次訊問是第一次與犯罪嫌疑人面對面的較量，其訊問效果對于掌握偵查的主動權(quán)、突破全案具有十分重要的意義。

（一）注意把握首次訊問時機

首先從程序上把握首次訊問的時間。首次訊問一般在立案之后，這樣可以利用立案后刑訴法賦予的偵查手段進一步收集、固定證據(jù)，待有相當(dāng)把握能通過訊問打開缺口、突破案件時，再轉(zhuǎn)入首次訊問；對于在秘密初查中獲取了較充分證據(jù)，且預(yù)期在首次訊問中可以依據(jù)初查中的證據(jù)材料，突破被訊問人的心理防線的案件，首次訊問則可以與立案同步進行。前面提到的某縣文化局局長蓋某受賄一案，由于在秘密初查過程中，獲取了行賄人在向他人行賄的同時，也向蓋某進行行賄的事實后，辦案單位便果斷立案并同時進行首次訊問。其次，從“證據(jù)”上把握首次訊問的條件。在秘密初查和偵查中，應(yīng)注重巧妙選擇突破口、運用策略和科技手段獲取突破案件的關(guān)鍵證據(jù)，為首次訊問打下扎實證據(jù)基礎(chǔ)。

（二）營造訊問氛圍

訊問氛圍能直接影響被訊問人的心理情緒。審訊者可以通過設(shè)定首次訊問的時間、地點、環(huán)境，利用與受訊人不平等的法律地位關(guān)系，使用適當(dāng)?shù)膫鲉痉绞胶统鍪咀C據(jù)，刻意營造出一種能夠影響犯罪嫌疑人的心理、情緒的氛圍，迫使犯罪嫌疑人供認犯罪事實。實踐表明，犯罪嫌疑人開始是不想交代犯罪事實的，總是抱著僥幸心理，企圖蒙混過關(guān)，對抗訊問，但在一定的訊問氛圍中，由于犯罪嫌疑人有趨利避害、有自私自利機會主義心理傾向，又會選擇走坦白從寬、交代犯罪事實的道路，由對抗心理轉(zhuǎn)向供認心理。如何使犯罪嫌疑人供認犯罪事實，多年來檢察機關(guān)在查處賄賂案件訊問實踐中摸索和總結(jié)了一些有效的方法，如：政策教育，解除疑慮、提示證據(jù)，消除幻想；開門見山，單刀直入；迂回作戰(zhàn)，旁敲側(cè)擊；利用矛盾，隨機應(yīng)變；親情感化，化解對抗等等，這些方法對解決某些特定案件犯罪嫌疑人的供認問題有很好的效果。

（三）靈活運用心理性策略

1.抓準犯罪嫌疑人賴以抗拒的心理基礎(chǔ)。影響嫌疑人認罪的心理因素很多，主要是僥幸、畏罪和對立情緒。在訊問過程中，由于偵查人員的問話都是間接或直接地涉及他們所犯的罪行，他們都會本能地產(chǎn)生抗拒心理，而且逐步上升到頂點，有的公開對抗，有的胡攪蠻纏，大耍賴皮；有的則不理不睬，沉默不語。形成這些心理的原因，每個嫌疑人又是千差萬別的，具體到某一個嫌疑人，是一種還是幾種心理影響他認罪；幾種心理交織在一起，轉(zhuǎn)變哪一種心理因素就能夠使問題迎刃而解，或是轉(zhuǎn)變哪種心理，就能引起其它心理的連鎖反應(yīng)，這是必須要搞清楚的。隨著訊問的不斷深入，罪行不斷被揭露，他們賴以抗拒的心理也必然會以這一種心理轉(zhuǎn)為另一種心理，或者是自以為罪行沒有完全暴露，而抱著僥幸心理，或者是懼怕受到處罰，而產(chǎn)生的畏罪心理，這都要根據(jù)具體情況具體分析。

同時，嫌疑人在被訊問中是非常敏感的，心理變化是快而復(fù)雜的，常常會因訊問人的一句話，一個行動或其他客觀因素的影響而引起心理變化。因此，在訊問中不僅要抓準嫌疑人的心理狀態(tài)，還應(yīng)當(dāng)掌握哪些影響心理變化的客觀因素，對嫌疑人的心理變化做到時時掌握，心中有數(shù)，才能正確運用審訊策略促使嫌疑人的心理向認罪的方向轉(zhuǎn)化。今年四月份，我市某院在辦理該縣交警大隊教導(dǎo)員馬某受賄案時，馬某千方百計掩蓋自己的犯罪事實，并且不惜花費大量時間進行串供，同時將自己收受的部分財物安排相關(guān)人員退贓，借以逃脫法律制裁。依法傳喚馬某后，其自認為反偵查措施天衣無縫，對自己的犯罪事實拒不供認，還列舉了部分退贓的事實。辦案人并不為其表面現(xiàn)象所迷惑，而是根據(jù)其提供的有關(guān)情況，對每一個行賄者逐一落實，并根據(jù)其思想變化耐心的做思想工作，打消其顧慮和幻想，最終使行賄者改變了原有的態(tài)度。馬某被刑事拘留后，調(diào)查取證工作得以順利展開，原先已經(jīng)做過虛假證詞的人員，均不同程度的改變了原來的說法，如實向司法機關(guān)作證。馬某見反偵查措施毫無效果，也徹底放棄了抗拒的心理，如實供述了自己的罪行。

2.適時利用犯罪嫌疑人的判斷錯誤。在訊問過程中，訊問人處于主動有利的地位，信息來源多且靈通，對案件材料是熟悉和了解的，而且可以利用各種手段擴大信息量，并對它作出估價。嫌疑人雖然對案情是清楚的，但當(dāng)他失去人身自由后，各方面受到限制，難于得到新信息，訊問人在多大程度上了解信息對他來說是個謎，因此，他可能作出過高或過低的判斷。無論他從那種估計出發(fā)，作出的反應(yīng)必將以供述或辯解的形式出現(xiàn)，一旦出現(xiàn)又為訊問人所了解，為訊問人認識他的心理活動提供了依據(jù)。我們掌握了的而他卻不供，就可以其中某一點作為進攻的武器，這樣又增加了他的心理壓力，他可能再出現(xiàn)錯誤判斷，認為罪行都暴露了，或者認為他最信任的朋友或是同伙都將他的罪行說出來了，因而產(chǎn)生即使不交代也蒙混不過去的心理。

3.要善于利用嫌疑人的心理個性特點。個性特點是心理現(xiàn)象的另一個方面，包括人的能力、興趣、氣質(zhì)、性質(zhì)，也就是平時我們所說的脾氣、秉性、愛好等方面。嫌疑人的心理個性特點在訊問中不易被掩飾，容易被識別，因此，利用嫌疑人的心理個性特點進行訊問，是取得成功的一個重要辦法。要根據(jù)每個嫌疑人的個性差異進行，不同的人由于個性特點互不相同，他們對于訊問的速度、強度、問話和內(nèi)容都會產(chǎn)生不同的反應(yīng)，有不同的接受能力。因此，在訊問中應(yīng)首先了解和研究嫌疑人有哪些個性特點和個性形成的因素，然后利用其個性特點中積極和消極方面進行訊問。

四、深挖犯罪時要摸準規(guī)律、觸類旁通

職務(wù)犯罪的復(fù)雜性、隱蔽性和特殊性告訴我們，在偵查中，除了已發(fā)現(xiàn)的犯罪問題外，很可能還有其他未被發(fā)現(xiàn)的犯罪，因此偵查人員不能放過任何可疑線索，深挖犯罪。

（一）分析作案手段，擴大戰(zhàn)果

當(dāng)前職務(wù)犯罪的手段呈現(xiàn)出高智商化、高技術(shù)化的特點，但萬變不離其宗，即與部門、行業(yè)的特點、職權(quán)有關(guān)系。當(dāng)然，企業(yè)、機關(guān)、團體、事業(yè)單位中的作案手段和方法不是千篇一律的，在同一個行業(yè)中不同的職能部門表現(xiàn)出來的犯罪方式也是不一樣的，如企業(yè)中的供應(yīng)部門、銷售部門、財務(wù)部門等，由于各自的職權(quán)職責(zé)不同，作案的手段和犯罪的表現(xiàn)形式就會不同。比如供應(yīng)部門主要是在原材料的購進中可能涉及貪污、受賄及損害國家利益的行為，那么銷售部門則可能存在送出去的多，或者里外勾結(jié)損害國家利益、銷售收入不入帳等貪污、挪用行為等，財務(wù)部門則主要是款項的支付問題上，可能存在的多是受賄、挪用等問題，我們要從作案手段入手，具體情況具體分析，擴大戰(zhàn)果。

（二）順藤摸瓜，挖出窩串案

一個部門或系統(tǒng)內(nèi)部各單位，其職能和管理機制均有相似之處，因而在管理和機制上的漏洞均有共性，一個單位的違法問題在其它單位也同時可能存在。因此，對一個單位案件的挖掘和剖析，就能順利查辦整個系統(tǒng)領(lǐng)域的類型性案件。同時，一個部門或一個系統(tǒng)內(nèi)部各單位之間以及上下級之間有著一定的行政關(guān)系、業(yè)務(wù)關(guān)系和制約關(guān)系，因而通過對一個點案件的查處，就能查出這條線上下之間的違法亂紀問題。如某院在辦理該縣價格執(zhí)法人員濫用職權(quán)、受賄案件時，其在一個學(xué)校受了賄，那么在其它學(xué)校是不是也存在類似情況？并且他還只是個一般的執(zhí)法人員，那么其科室負責(zé)的人是否也受了賄？帶著這種思維辦案人進行偵查，果然挖出了其在其它學(xué)校及科室其他人員的受賄犯罪事實。

*山東省寧津縣人民檢察院反貪局局長［253400］

**山東省寧津縣人民檢察院宣傳科科長、辦公室主任［253400］