建立中國特色碳配額許可交易體系的戰(zhàn)略思考

□楊枝煌

(北京大學社會經濟與文化研究中心，北京 100871)

建立中國特色碳配額許可交易體系的戰(zhàn)略思考

□楊枝煌

(北京大學社會經濟與文化研究中心，北京 100871)

減少碳排放已成為世界共識。當前世界各國應對氣候變化的貿易政策主張可以分為邊境碳調節(jié)稅(碳關稅)、碳排放許可交易(碳配額)兩種類型。我們主張實行碳配額許可交易制度。它是執(zhí)行聯(lián)合國氣候變化框架公約、貫徹其“共同但有區(qū)別責任”原則的政策選擇，是應對國際貿易摩擦的重要手段。我國應把碳配額許可管理作為轉變外貿發(fā)展方式的重要抓手，加快建立中國特色碳配額許可交易制度，在國際氣候應對規(guī)則中加快奪取我們應有的參與權、引導權和決定權，爭取國家有利的發(fā)展條件，推進我國貿易大國向貿易強國轉變，推進我國進入富強和諧的碳中和時代。

碳配額許可交易制度;中國特色;轉變外貿發(fā)展方式

進入新世紀，通過限制碳排放發(fā)展低碳經濟已經成為應對氣候變化的客觀需求和全球共識。我們必須加快建立中國特色的碳配額許可制度，健全碳配額許可證管理的中國模式，占領碳貿易新格局的戰(zhàn)略高地，為建設社會主義綠色經濟和生態(tài)文明找到路徑。

一、碳配額許可交易制度是應對氣候變化的政策選擇

當前國際社會和世界各國應對氣候變化的貿易政策主張可以分為:邊境碳調節(jié)稅(碳關稅)、碳排放權許可交易(碳配額)兩種類型。比較而言，我們認為更應實行碳配額許可交易制度。因為，碳配額許可交易制度是一個包含碳標準設定、碳標簽發(fā)放、碳資質審核登記、碳總額控制、碳配額界定與交易、碳配額許可證簽發(fā)管理、碳配額資產認證、儲備、管理等工作的規(guī)則體系，能夠充分體現(xiàn)不同國家之間在應對氣候變化的能力層次、歷史責任、發(fā)展階段、科技水平、人均排放上的差異，既有明確目標，又有充分的靈活性，體現(xiàn)了效率與公平的兼顧。具體原因如下:

(一)碳配額許可交易制度更具合法性。1.碳關稅不符合WTO的無歧視原則。碳關稅是對高耗能產品進口征收的二氧化碳排放稅，是發(fā)達國家正在單方面采取的一項貿易措施。實施邊境碳調整，意味著對來自不同成員的同類進口產品享受的待遇不同，從而造成對進口產品的歧視性待遇，因而不符合WTO的無歧視原則，不符合《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中“共同但有區(qū)別的責任”原則。2.碳配額許可制度更符合“共同但有區(qū)別的責任”原則。碳關稅本質上是發(fā)達國家要求發(fā)展中國家達到其同等程度的減排標準，否定了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》和《京都議定書》中“共同但有區(qū)別的責任”原則。根據(jù)不同國家的歷史排放責任、經濟發(fā)展水平和全球生產、消費和貿易格局的實際情況，有區(qū)別地合理確定不同國家的減排目標，確定不同國家的碳排放配額，并就配額和許可進行貿易，既在全球溫室氣體減排中引進了市場機制，又充分體現(xiàn)了“共同但有區(qū)別的責任”。3.碳配額許可交易制度更具國際基礎?！毒┒甲h定書》為碳配額許可交易制度奠定了法律基礎。例如，聯(lián)合履約、清潔發(fā)展和排放權貿易三大機制規(guī)定，不同國家減排責任不同，減排責任可以通過配額的形式在國家間進行貿易。三大機制的本質就是建立國際間的不同減排責任國家間的碳排放配額許可交易體系。聯(lián)合國《蒙特利爾破壞臭氧層物質管制議定書》已率先對含碳的7類95種破壞臭氧層物質實行配額許可證管理。英國溫室氣體排放貿易制度(UKETS)和歐盟的排放交易體系(EUETS)都成功借鑒了京都模式的經驗，采取配額許可交易的辦法。

(二)碳配額許可交易制度更符合我國國家利益。碳排放問題直接關系到中國對外貿易、經濟增長、就業(yè)增加與社會穩(wěn)定。1.碳關稅制度將使得發(fā)達國家堂而皇之地直接虹吸中國的財富。2010年中國貨物進出口總額2.9728萬億美元，貿易順差1831億美元。［1］巨額貿易順差將成為我國貿易伙伴增加稅收的重要渠道。碳關稅的征收必將對中國外貿進而對中國經濟增長產生重大影響。2.當前我國要素價格改革尚未完成，能源資源價格尚未理順，尚不具備征收碳關稅的微觀基礎。若征收碳關稅，將使我國企業(yè)在國際競爭中處于被動和劣勢。3.我國正處于工業(yè)化、城市化加速發(fā)展階段，國內能源消費結構和經濟結構決定了我國在未來相當長的時期碳排放將居高不下，難以承擔和發(fā)達國家同樣的減排責任。4.我國已成為聯(lián)合國碳配額許可交易的重要受益者。截至2011年9月15日，我國在聯(lián)合國清潔發(fā)展機制(CDM)執(zhí)行理事會成功注冊項目數(shù)量增加為1574個，簽發(fā)量約為419，457，044噸二氧化碳當量，［2］遠遠超過了歐盟目前實際的減排量。我國已經成為全球最大的減排市場提供者，將從中獲得大量的減排技術和資金。

(三)碳配額許可交易制度更有利于調控碳排放。碳稅是按照化石燃料燃燒后的碳排放量征收的，除了違背國際規(guī)則以外，在實際操作上沒法確定總體減排量，減排效果難以確定，并且增加了企業(yè)成本和國家發(fā)展成本，難以激勵課稅對象。而碳配額許可交易更具靈活性和針對性，可根據(jù)減排目標確定排放總量，通過市場手段科學配置碳排放配額、形成合理的配額價格，更加促進排放成本透明化，更有效激勵公眾和廠商的廣泛參與，更加直接減少碳排放量，更好地解決市場失靈造成的全球最大的外部性問題。碳配額許可交易涉及不同國家之間的碳排放權交易，是實現(xiàn)減緩氣候變化國際合作的重要機制，可以給予各國在投資費用上的靈活性，從而實現(xiàn)全球氣候變化問題上費用的有效性分配，更有利于實現(xiàn)氣候公正。碳配額許可交易把氣候變化這一科學問題、減少碳排放這一技術問題與可持續(xù)發(fā)展這個經濟問題緊密地結合起來，以市場機制來解決這個科學、技術、經濟綜合問題。

二、碳配額許可證管理是轉變外貿發(fā)展方式的重要抓手

碳配額許可交易制度與進出口配額許可證制度既有聯(lián)系又有區(qū)別。碳配額許可交易制度涉及生產、運輸、交換、消費等各個領域，而且可以機制化、標準化、價格化，從而能夠進行市場化交易與流通;而進出口配額許可證制度主要是在交換環(huán)節(jié)的進出口領域實施，除紡織品等少數(shù)配額外，大多數(shù)配額不能轉讓和交易。兩者雖都可以達到推行低碳經濟、減緩氣候變化的目標，但賦予并強化進出口配額許可證的碳管理功能，將使商務工作應對氣候變化邁上新臺階、開創(chuàng)新局面。

(一)進出口配額許可證制度具有保護資源環(huán)境的最初設計。進出口配額許可證制度是對外貿易管理政策體系的重要組成部分，是國際通行的符合WTO規(guī)則的貿易管理措施。入世以來，我國實行配額許可證管理的商品種類有所減少，涉證商品金額占進出口總額的30%左右，但這些商品在國民經濟發(fā)展中占據(jù)重要地位。當前，實行配額許可證管理的商品包括煤炭、焦炭、鎢、銻、稀土等不可再生的大宗商品，原油、木材等國內短缺或可能用竭的資源性產品，糧食、甘草等關系國計民生和生態(tài)環(huán)境的商品，廢舊機電、兩用物項和消耗臭氧層物質等涉及環(huán)境保護和公共利益的敏感商品?，F(xiàn)有涉證管理商品均與氣候變化息息相關，傳統(tǒng)的配額許可證管理天然具有保護資源環(huán)境、促進低碳經濟發(fā)展的功能。而在進出口領域賦予更加清晰的碳管理功能，推行碳配額許可證管理與推行低碳經濟、減緩氣候變化的根本目標完全一致，并且將更好地提高商務工作應對氣候變化的質量和水平。因此，碳配額許可證管理應該成為商務領域應對氣候變化的重要抓手，碳調控應該成為配額許可證管理工作的基本新功能和根本出發(fā)點。

(二)碳配額許可證管理是促進貿易結構低碳化的有效途徑。當前我國已成為碳排放量最大的國家，其中生產出口商品對碳排放的貢獻逐年增加。據(jù)專家預測，我國出口商品隱含碳排放量從2000年的9.6億噸增加到2009年的33.1億噸，出口對我國碳排放的貢獻率一直處于30%－60%之間，其中電氣和機械設備、紡織服裝、化工產品、金屬制品等產品的碳排放最為明顯。而且，進口商品隱含的碳排放量僅占出口商品隱含碳排放量的30%左右，碳排放順差，即進口商品隱含碳排放量與出口商品隱含的碳排放量的差額逐年加大。［3］根據(jù)碳排放強度來調整配額許可證商品目錄，可以向企業(yè)釋放明顯的信號，引導企業(yè)加大綠色投資力度，促進產業(yè)結構低碳化，促進氣候友好型產品的進出口，達到優(yōu)化貿易結構的目的。

(三)碳配額許可證管理是跟蹤碳足跡實現(xiàn)預警監(jiān)測的關鍵環(huán)節(jié)。許可證數(shù)據(jù)領先于海關清關數(shù)據(jù)，是企業(yè)在國際國內兩個市場中開展生產經營決策的提前反映;許可證發(fā)放數(shù)量、金額、價格和國別等數(shù)據(jù)信息的變動趨勢是觀察研判對外貿易和宏觀經濟運行的重要依據(jù)。配額許可證工作加入碳管理功能后，可以通過碳標準設定、碳標簽發(fā)放、碳資質審核登記、碳配額許可證簽發(fā)、碳資產儲備管理等工作，將通過跟蹤碳足跡對市場主體的碳排放、碳配額交易進行實時監(jiān)測預警。

(四)碳配額許可證管理是實現(xiàn)內外貿統(tǒng)一的綠色鏈條。馬克思指出，“對商品流通來說，有兩樣東西始終是必要的:投入流通的商品和投入流通的貨幣?！薄傲魍ㄊ巧唐匪姓叩娜肯嗷リP系的總和”。流通包括商流、物流、信息流與資金流。實際上，當一個經濟體內和世界范圍內，全面碳排放配額許可交易體系制度建立以后，碳配額不僅成為一種商品，而且將逐步被標準化、價格化、機制化，成為新的流通介質、支付手段和儲備資產，將使得碳配額能夠像貨幣那樣引導生產和銷售，引導資源配置，成為促進內外貿統(tǒng)一的綠色鏈條。未來的流通將是包括商流、物流、信息流、資金流、配額流的全新的流通，碳將會成為引領全球生產、消費、貿易等經濟活動的最新紐帶。

三、建立中國特色碳配額許可交易體系

改革開放以來，我國已在全國范圍內建立了一套規(guī)范嚴謹、行之有效的涵蓋資質管理、信用管理、招標管理、行業(yè)自律等內容的進出口配額許可證管理體系。賦予并強化配額許可證的碳管理功能，我們主要有以下幾點思考:

(一)建立健全碳配額許可交易機制。碳配額許可交易制度涉及標準制定、配額確定、配額交易、資質管理、證書簽發(fā)等多個管理環(huán)節(jié)。國家應在配額分配、交易平臺、市場準入、合理定價等方面做好系統(tǒng)工作。1.選擇一批行業(yè)試點確定碳配額。以《京都議定書》三大機制為藍本，借鑒發(fā)達國家碳配額許可交易的做法，總結我國浙江、上海等地排污權許可交易經驗，結合減排目標，遴選鋼鐵、化工、物流等重點排放行業(yè)，科學確定和合理分配各地區(qū)、各行業(yè)、各企業(yè)的碳排放額度，并通過拍賣、招標、無償分配等方式進行配額指標分配和調整。2.建立全國碳配額許可交易平臺。建立碳配額交易電子注冊系統(tǒng)，任何持有或買賣配額的參與者都注冊一個賬戶，每個賬戶必須記錄參與者資信、配額信息，每個配額以電子形式存在并對應唯一的系列號和條形碼;在京津滬三家環(huán)境能源交易所及其他交易試點的基礎上，考慮建立全國統(tǒng)一的碳交易市場，實現(xiàn)國內碳市場與國際碳市場的有效鏈接;以許可證簽發(fā)管理平臺作為我國金融體系的一個接口，逐步推進碳排放的現(xiàn)貨、期貨和期權交易、初級市場和二級市場交易、交易所交易和場外直接交易等多種形式，實現(xiàn)國內碳市場與金融市場的有效關聯(lián)，推動建立碳基金、銀行貸款、碳保險、碳證券等一系列以創(chuàng)新金融工具為組合要素的中國特色碳金融體系，通過低碳金融的手段來發(fā)展、調節(jié)、配置我們的低碳產業(yè)。3.明確碳配額許可交易的市場主體。從國際碳交易市場來看，碳排放權交易的買家主要有以下五類:“合規(guī)”產業(yè)部門買家、政府參與的采購基金和托管基金、商業(yè)化運作的碳基金、銀行類買家和其他類買家。4.建立碳配額定價機制。考慮分期、多次拍賣，或者進行市場化招投標，或參考世界碳市場的價格，確定碳配額的基準價格，建立合理的碳配額交易價格形成機制，發(fā)揮碳配額許可調節(jié)和配置生產要素的功能，使碳配額真正成為一種戰(zhàn)略商品，使碳配額許可證真正成為市場的通行證，使碳配額許可成為資源配置的指南針。

(二)建立健全碳預警監(jiān)督懲戒機制。1.探索實施碳資質管理。不符合碳排放標準的企業(yè)不能取得出口資質，將企業(yè)申領、使用許可證、實際清關率和商務信用體系建設結合起來;2.開發(fā)功能豐富、安全高效的網(wǎng)上辦證和統(tǒng)計查詢系統(tǒng)。實現(xiàn)查詢檢索功能對所有許可證欄目的全覆蓋，推出網(wǎng)上碳計算器，計算每個商品的碳排放，計算每個人的碳排放;3.建立和完善涉證商品預警檢測系統(tǒng)。對我國主要出口商品的碳排放標準及實際碳排放量進行匯總分析，推進物聯(lián)網(wǎng)建設和碳識別檢測技術研究，實時動態(tài)監(jiān)控產品生命周期中的碳排放，結合世界經濟、海關通關和企業(yè)用匯等數(shù)據(jù)，逐步建立涵蓋進出口需求預測指數(shù)、貿易條件先行指數(shù)、大宗商品綜合指數(shù)等在內的許可證綜合領先指數(shù)。形成全國統(tǒng)一、協(xié)調的大流通管理體制和工作機制，切實統(tǒng)籌內外貿政策，將內貿工作延伸到國際市場，外經貿工作深入到國內產業(yè)和國內市場，從而更好地監(jiān)控進出口商品動態(tài)，做好商務天氣預報，預警外貿經營者行為，引導市場合理配置資源;4.建立碳排放巡查懲戒制度。完善排放核算體系，健全碳配額許可證申領約束監(jiān)督核查機制，引入第三方獨立審核機構，加強檢查巡視力度;制訂嚴格的處罰措施，對違法機構依法吊銷生產許可證和排污許可證并予以公布，引導企業(yè)和發(fā)證機構保證許可證申領與簽發(fā)的規(guī)范性，杜絕碳欺詐、碳失信、碳賄賂等現(xiàn)象，確保許可證數(shù)據(jù)的準確性。

(三)制定實施碳標準碳標簽管理制度。1.科學制定碳標準。碳標準的爭奪是應對氣候變化國際博弈的基礎性工作，其衍生的碳足跡和碳標簽制度很可能成為形式最新、威力最大的技術性國際貿易壁壘。故應以商貿流通和外貿出口為突破口，深入開展碳排放標準的制訂工作，針對我國加工貿易比重大、運輸項目逆差比重大等特點，制訂碳排放標準時要在堅持生產排放的同時，更加強調進口排放、消費排放和運輸排放;2.推行碳標簽制度。將產品生命周期(即從原料、制造、儲運、廢棄到回收的全過程)的溫室氣體排放量在產品標簽上用量化的指數(shù)標示出來，以標簽的形式告知消費者產品的碳信息。碳標識至少應包含4部分，一是生產以及使用每單位的商品所排出的溫室氣體總量;二是企業(yè)所作的溫室氣體減排承諾;三是同類產品或者可替代產品的碳排放信息;四是商品使用指南，用以指導消費者在使用商品時采用何種方式可以使其溫室氣體排放量減至最少。3.建立碳認證制度。借鑒英國PAS 2050標準、中國環(huán)境標志，積極推進碳標準認證、低碳產品認證工作，積極推動認證認可多邊和雙邊國際互認，從而建立起嚴格有效的碳資質準入管理制度，以保障碳標簽制度的順利推行。目前商務部許可證局管理簽發(fā)進出口許可證、紡織品配額、原產地證書等12類證件，把部分出口商品的碳標簽作為申領許可證的前置條件，并作為一項重要的通關憑證，許可證局可發(fā)揮證件管理優(yōu)勢，作好相關管理服務工作。

(四)加強碳配額許可證交易業(yè)務建設。商務部肩負市場建設和流通管理的重要職能，具有豐富的配額許可證管理經驗，擁有176家配額許可證發(fā)放機構和一支專業(yè)的管理隊伍，配備著日臻完善的全國進出口配額許可證發(fā)放網(wǎng)絡平臺，實施碳配額許可交易的技術和人才基礎十分扎實。因此，商務部應該在碳配額的分配和交易環(huán)節(jié)有所作為，推出“六個一工程”，在國內流通和對外貿易領域做好碳配額許可證管理工作。首先，研究一批新成果。跟蹤現(xiàn)有相關研究，結合實際情況，做好前瞻性的戰(zhàn)略研究，為碳配額許可交易制度的實施提供扎實的知識儲備。其次，培養(yǎng)一支骨干隊伍。加強教育培訓，提高人才綜合素質，逐步加大綜合管理、技術支持、統(tǒng)計分析、預警檢測和商品研究等方面的人力資源配備，為配額許可證領域應對氣候變化打好思想和隊伍基礎。第三，開發(fā)一個新平臺。加強配額許可證簽發(fā)網(wǎng)絡平臺建設，加快許可證無紙化進程，建立功能更豐富、更加強大的配額許可證管理系統(tǒng)。第四，修訂一個新目錄。摸清進出口領域的碳資產、碳覆蓋等家底，根據(jù)碳排放強度動態(tài)調整配額許可證管理商品目錄，把碳排放強度較大的行業(yè)和商品納入到配額許可證管理商品目錄中。第五，建設一個數(shù)據(jù)庫。密切關注國際市場相關商品碳排放的變化及碳貿易壁壘的相關信息，建立專門的碳壁壘數(shù)據(jù)庫，為國內進出口企業(yè)提供相關信息，有效避免反傾銷指控和設限行為，避免抬價搶購、低價傾銷和其他擾亂市場秩序等不公平貿易現(xiàn)象。第六，健全一個國際合作機制。注意聯(lián)合與我國有共同利益的國家和地區(qū)，加強在涉碳工作方面的戰(zhàn)略合作，加強在涉碳貿易摩擦方面的合作，提高協(xié)調氣候變化與經貿發(fā)展的工作質量和水平。

減少碳排放已經成為世界共識，國際碳貿易的呼聲已經日益強烈。我國作為聯(lián)合國常任理事國之一，盡管目前經濟水平不高，在應對氣候變化方面面臨著巨大的實際困難，但我們應充分認識發(fā)展經濟、保護環(huán)境和節(jié)約資源對人類發(fā)展和社會進步具有重大而深遠的意義，在應對氣候變化方面應該彰顯重發(fā)展、負責任的大國形象，在國際氣候應對規(guī)則中加快奪取我們應有的參與權、引導權和決定權，通過逐步制定和完善應對氣候變化的法律制度，確保國家合理的發(fā)展空間，爭取有利的發(fā)展條件，推進我國貿易大國向貿易強國的轉變，實現(xiàn)綠色崛起、和平發(fā)展，推進我國進入一個富強和諧的碳中和時代。

［1］中華人民共和國 2010 年國民經濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報［EB/OL］.http://www.stats.gov.cn/tjgb/ndtjgb/qgndtjgb/t20110228_402705692.htm.

［2］游雪晴.我國在聯(lián)合國注冊清潔發(fā)展機制項目數(shù)量達1574個［N］.科技日報2011－12－11.

［3］馬述忠，陳穎.進出口貿易對于中國隱含碳排放量的影響:2000－2009年［J］.財貿經濟2010(12).

Strategic Thinking on the Establishment of a Carbon Quota Permit Trading System with Chinese Characteristics

YANG Zhi－h(huán)uang
(Center for Socioeconomic and Cultural Studies，Peking University，Beijing 100871，China)

To reduce carbon emission has been a common understanding of the world.There are two kinds of trading policy adopted by different countries in the world for responding to climate change.One is border carbon regulation tax(carbon tariff)，and the other is carbon emission permit trading(carbon quota).It is our suggestion that the carbon quota permit trading system be adopted.It is the policy choice for implementing the United Nations Framework Convention on Climate Change and carrying through the principle of“common but differentiated responsibility”，being an important measure for responding to international trade frictions.We should regard the management of carbon quota permit as an important means for transforming the development pattern of foreign trade，speed up the establishment of carbon quota permit trading system with Chinese characteristics，and strive for our due proportions of power to participate in，lead and decide international rules on climate change，so as to gain favorable conditions for our own country，translate our country from a big country to a powerful country in international trade，and push our country into the age of carbon neutralization.

carbon quota permit trading system;Chinese characteristics;change the development pattern of foreign trade

F744

A

1674－0599(2012)02－0122－05

2012－01－05

楊枝煌(1975—)，男，福建漳州人，北京大學社會經濟與文化研究中心研究人員，北京大學經濟學博士、浙江大學金融學博士后，研究方向為中國經濟與中國金融。

(責任編輯:廖才茂)