休克監(jiān)禁及其借鑒探討

文◎吳宗憲

休克監(jiān)禁及其借鑒探討

文◎吳宗憲*

編者按：社區(qū)矯正憑借其促進罪犯更好回歸社會的矯正效果，已成為當今刑罰制度發(fā)展的趨勢。本專題不論是國外休克監(jiān)禁制度的借鑒、《社區(qū)矯正實施辦法》的解讀，或是社區(qū)矯正法律監(jiān)督理論和檢察機關社會管理創(chuàng)新問題的評析，均旨在豐富我國社區(qū)矯正制度，特別是明確檢察機關在社區(qū)矯正中的監(jiān)督職能，使社區(qū)矯正整個體系得到良好地運行。

一、休克監(jiān)禁概述

休克監(jiān)禁（shock incarceration，SI），又譯為“震懾性監(jiān)禁”，是指為了威懾和阻止犯罪人進行新的違法行為而在緩刑或者假釋前后對犯罪人實行的短期監(jiān)禁。

休克監(jiān)禁是當代西方國家中社區(qū)矯正的重要形式。一般而言，把休克監(jiān)禁看成是為了增加傳統(tǒng)的社區(qū)矯正形式的懲罰性而發(fā)展起來的社區(qū)矯正方式，屬于“中間制裁”（intermediate sanction）的范疇。中間制裁又稱為“中間刑罰”（intermediate punishment），它是指介于傳統(tǒng)的社區(qū)矯正和監(jiān)禁刑之間的制裁形式。由于這類制裁形式主要是為了解決監(jiān)禁刑和傳統(tǒng)的社區(qū)矯正存在的問題而發(fā)展起來的，因此，往往被看成是監(jiān)禁刑或者傳統(tǒng)的社區(qū)矯正的替代形式。

在一些文獻中，還使用了一些類似的名稱。例如，“休克緩刑”（shock probation）、“休克假釋”（shock parole）、“間歇拘禁”（intermittent confinement）、“間歇型監(jiān)禁”（intermittent imprisonment）、“間歇型刑罰”（intermittent sentence）、“復合刑罰”（split sentence）、“混合刑罰”（mixed sentence）等。這些名稱實際上也代表了休克監(jiān)禁的不同形式，它們相互之間有不同程度的差別。

休克監(jiān)禁的這些形式盡管在設計和組織方面有一些差別，但是，其基本的成分是相同的，那就是：（1）首先將犯罪人監(jiān)禁一定時期，讓他們體驗監(jiān)獄的艱苦生活，對監(jiān)禁刑產生懼怕心理；（2）利用犯罪人對監(jiān)獄生活和監(jiān)禁刑的懼怕心理，阻止他們實施新的更加嚴重的犯罪行為，因為這類犯罪行為可能會帶來被判處監(jiān)禁刑的后果；（3）在短暫的監(jiān)禁之后，將犯罪人釋放出去，讓他們在社區(qū)中繼續(xù)接受監(jiān)督，執(zhí)行完剩余的刑期。

休克監(jiān)禁是在歐洲的“緩刑”（sursis）傳統(tǒng)的基礎上發(fā)展起來的?！熬徯獭本褪菍Ψ缸锶说男塘P的合法暫緩。根據這個制度，如果犯罪人在釋放之后的一定期限內不實施新的犯罪，那么，原判刑罰就算執(zhí)行完畢。休克監(jiān)禁比“緩刑”更好的優(yōu)點在于，在犯罪人從監(jiān)禁釋放出去之后，要對他們進行監(jiān)督。在實行“緩刑”制度的情況下，對于暫緩刑罰執(zhí)行的犯罪人很少或者沒有控制與監(jiān)督。

休克監(jiān)禁的支持者認為，休克監(jiān)禁具有下列優(yōu)點：（1）不用長期監(jiān)獄監(jiān)禁就可以使犯罪人深刻銘記他們犯罪的嚴重性；（2）向法庭提供一種釋放那些被認為能夠服從社區(qū)處遇（community-based treatment）的犯罪人的途徑；（3）可以使法庭在懲罰與寬容之間恰當地進行公平的折衷；（4）可以使法庭在對犯罪人量刑時，將治療和威懾結合起來；（5）允許在年輕犯罪人受到監(jiān)獄文化感染之前，就把他們從初次進監(jiān)獄服刑的狀態(tài)中擺脫出來。

二、休克緩刑

（一）概述

休克緩刑（shock probation），又稱為“休克量刑”（shock sentencing），是指在緩刑監(jiān)督之前對犯罪人進行短期監(jiān)禁以便用監(jiān)獄的嚴酷現實威懾犯罪人從而預防未來犯罪活動的中間制裁形式。被使用這種制裁的犯罪人，被稱為“休克緩刑犯”（shock probationer）。

之所以稱之為“休克”（shock），是因為在實行這種制裁時，首先把犯罪人短期監(jiān)禁，然后突然釋放，造成監(jiān)禁的突然中斷或者突然停止。當然，shock這個詞也有使人產生“震動”、“震驚”和“害怕”的意思。

休克緩刑與復合刑罰（split sentence）是很難截然區(qū)分的。有些作者把這兩個術語作為同義詞看待。還有一些作者認為，休克緩刑與休克假釋（shock parole）也是很難區(qū)分的。

一般認為，“休克緩刑”這個概念是1965年在美國俄亥俄州的立法——《俄亥俄州修訂法典2947.06.1》（Ohio Revised Code，2947.06.1）中首先使用的。 當時的立法授權量刑法官對適合的犯罪人首先考慮判處30－60天的監(jiān)禁，然后釋放出去執(zhí)行緩刑。適合判處這種刑罰的主要條件是，犯罪人是沒有犯罪記錄的非暴力犯罪人。法官相信，首先監(jiān)禁一段時間的經歷，會產生懲罰和威懾作用，使犯罪人在釋放之后不敢再次進行犯罪行為。因此，休克緩刑是以特別威懾理論為基礎的。不過，當時在俄亥俄州并沒有使用“休克緩刑”的術語，直到后來俄亥俄州代頓市（Dayton）的報紙在介紹中新造了“休克量刑”（shock sentencing）這個詞后，這些詞語才開始流行起來。

在美國，適用休克緩刑的主要對象是年輕的初犯。但是，也適用于其他犯罪人。例如，尼科萊特·帕里西（Nicolette Parisi，1981）對聯(lián)邦緩刑犯的一項調查發(fā)現，在被判處復合刑罰的緩刑犯中，有1/3的人以前被監(jiān)禁過或者受到過其他指控，在這種情況下，復合刑罰中包含的監(jiān)禁的“震懾”作用就大大減弱了。在美國，使用休克緩刑和復合刑罰的數量在增加。根據1998年的資料，估計有10%的成年緩刑犯被判處復合刑罰，即在判決中既包含了監(jiān)禁，也包含了緩刑。

在其他國家中，也有類似的做法。例如，在比利時，實行周末拘留（weekend detention）。周末拘留最長可達1個月。

（二）休克緩刑的功能

休克緩刑具有下列功能或者作用：

1．休克緩刑具有威懾犯罪的功能。威懾是休克緩刑的首要功能。在通常情況下，被監(jiān)禁在看守所中的犯罪人都會受到監(jiān)禁生活的震動而變成守法的公民，因為他們不想在以后被長時間監(jiān)禁在看守所中。因此，嚴酷的監(jiān)禁生活具有威懾犯罪的作用。

2．休克緩刑具有促進犯罪人改造的功能。盡管創(chuàng)立休克緩刑的目的是讓犯罪人有痛苦體驗，但是，也考慮到了犯罪人的改造問題。參與休克緩刑計劃的犯罪人在短暫的監(jiān)禁期限之后會被釋放，回到自己原來的社區(qū)。這種經歷會促使犯罪人保持自己的工作，自食其力和撫養(yǎng)家人，賠償被害人，從事其他公共服務，參加為了解決他們的特殊問題而設計的治療與教育計劃。

3．休克緩刑具有創(chuàng)造性量刑的功能。休克緩刑的實行，能夠允許法官在對低危險犯罪人 （low-risk offender）判處刑罰時，具有更大的靈活性和更多的選擇。休克緩刑實際上是創(chuàng)造性量刑 （creative sentencing）的一種形式。在這種情況下，法官可以使休克緩刑具有不同的特點，例如，與間歇性監(jiān)禁結合使用，也可以附加其他的條件，包括讓犯罪人進行賠償、社區(qū)服務、接受咨詢以及文化教育和職業(yè)培訓等。

4．休克緩刑具有懲罰的功能。在休克緩刑中包含的監(jiān)禁階段，是一種懲罰，具有明顯的懲罰性。這是因為，將從未被監(jiān)禁過的低危險犯罪人監(jiān)禁一定時間，可以使犯罪人體驗到沒有自由的監(jiān)禁生活的滋味，這種沒有自由的滋味就是一種懲罰，因為他們在社區(qū)中生活的時候已經習慣于自由自在地行動。讓犯罪人短期失去自由的休克緩刑，確實具有比常規(guī)緩刑更為嚴厲的懲罰性。

5．休克緩刑具有滿足犯罪人需要的功能。休克緩刑能夠更好地滿足犯罪人的特殊需要。這是因為，當犯罪人被監(jiān)禁了一定時間之后從矯正機構釋放時，法官會根據犯罪人的特殊需要，給執(zhí)行緩刑的犯罪人附加一些條件，例如，要求犯罪人參加群體咨詢或個別咨詢或者治療。對于一些有藥物依賴或者酒精依賴的犯罪人，會要求給予醫(yī)學干預、幫助以及給予就業(yè)指導。休克緩刑的這種靈活性有助于更加有效地滿足犯罪人的需要。

6．休克緩刑具有增強犯罪人責任感的功能。休克緩刑計劃的最重要的成分之一，就是這類計劃能夠增強犯罪人的責任感。那些向被害人支付賠償金或者從事一定社區(qū)服務的犯罪人，會痛苦地了解到自己的犯罪行為給他人帶來的問題和造成的痛苦。對于許多休克緩刑犯而言，這些經歷會使他們感受到更多的責任，這會促使他們做更多的建設性的工作來彌補自己的犯罪行為造成的痛苦和損失。

7．休克緩刑具有促進社區(qū)安全的功能。一些人擔心休克緩刑犯會對社區(qū)的安全構成威脅。但是，在通常情況下，被實行休克緩刑的犯罪人都是危險性低的初犯，實施休克緩刑計劃對社區(qū)是無害的，休克緩刑計劃具有回歸或者重新整合的價值，實施這種計劃時社區(qū)是安全的。一些矯正機構相信，從長遠來看，至少對一部分犯罪人來講，休克緩刑的效果要比長期監(jiān)禁好，休克緩刑犯的累犯率是很低的，因此，休克緩刑能夠比傳統(tǒng)緩刑更好地促進社區(qū)安全。

（三）休克緩刑的使用模式

在美國的大多數州中，法官通常采用下列3種模式中的一種，對危險性較低的犯罪人使用休克緩刑或者進行復合量刑（split sentencing）：

1．加州模式（California scheme）。 這個模式把看守所監(jiān)禁當作緩刑的一種條件而判處。這種做法由來已久，早在1927年就開始采用。之后，美國的其他一些州也加以仿效。例如，得克薩斯州、佛羅里達州、愛達荷州等，都采用這種模式。

2．聯(lián)邦模式（federal scheme）。 這個模式先把犯罪人監(jiān)禁1年以上時間，然后釋放到社區(qū)中進行監(jiān)督，社區(qū)監(jiān)督的時間因犯罪類型的不同而異，短的為1年，長的可達5年。這個模式是在1987年的量刑指南中創(chuàng)立的。

3．俄亥俄模式（Ohio scheme）。 根據該模式，在130天的監(jiān)禁期限內，法官重新對犯罪人做出緩刑判決。當然，在重新判決的時候，犯罪人在監(jiān)禁期間的行為表現具有重要的參考價值，對于是否判處緩刑以及附加什么樣的緩刑條件等有很大的影響。

三、休克假釋

休克假釋（shock parole）是假釋機構將服刑一定時間后的犯人提前釋放并實行社區(qū)監(jiān)督的一種中間制裁形式。

休克假釋與休克緩刑在實際效果上有很多共同之處，甚至可以說是很難區(qū)別的。很多專業(yè)文獻將休克假釋與休克緩刑作為一種問題或者現象加以論述。休克假釋與休克緩刑之間的共同之處主要是：

（1）都要對犯罪人進行一定時間的監(jiān)禁；

（2）監(jiān)禁之后都要實行社區(qū)監(jiān)督，從而被納入社區(qū)矯正的范圍；

（3）犯罪人往往沒有達到或者符合正常緩刑或者正常假釋的適合條件；

（4）適用對象往往是初犯；

（5）對犯罪人實行短期監(jiān)禁的主要目的都是進行個別威懾，使他們在體驗到監(jiān)獄生活的嚴酷之后不再實施新的犯罪行為。

兩者之間的主要是區(qū)別可能是：休克假釋的決定機構是假釋機構，而休克緩刑的決定機構是法庭。

休克假釋是美國俄亥俄州1974年1月1日的新刑法典中創(chuàng)立的一種中間制裁制度。根據該法規(guī)定，那些在監(jiān)獄中被監(jiān)禁6個月后的犯人，可以通過這種途徑提前被釋放到社區(qū)中進行監(jiān)督。之所以叫 “休克假釋”，是想讓監(jiān)禁經歷對犯罪人產生震懾作用，使他們在假釋后不敢再犯新罪。之后，在其他一些州中也采用了這樣的制度。

被批準休克假釋的犯人，一般要符合下列條件：

（1）犯人不是因為謀殺或者重傷害而被監(jiān)禁的；

（2）以前曾被宣判犯有重罪但是監(jiān)禁沒有超過30天的犯人；

（3）犯人不屬于精神病態(tài)犯罪人；

（4）不需要為了改造或者矯正而繼續(xù)監(jiān)禁；

（5）犯人極有可能會對提前假釋做出積極反應，并且不會實施新的犯罪。

四、休克監(jiān)禁的效果與完善

對于休克監(jiān)禁進行的評價研究發(fā)現，休克監(jiān)禁有較好的效果。例如，對美國紐約州休克監(jiān)禁計劃的評價，發(fā)現了下列結果：

（1）顯著節(jié)省了運行和基建費用。這種節(jié)省是通過將犯人在監(jiān)獄中停留的時間減少6個月而實現的。

（2）改善了犯人的教育成績。平均而言，完成紐約州休克監(jiān)禁計劃的犯人，其閱讀和數學分數上升了一個等級。

（3）從重新入監(jiān)率（return-to-prison rate）來看，完成休克監(jiān)禁的假釋犯的重新入監(jiān)率與其他假釋犯相同。

還有一些研究者對休克緩刑的效果進行了評價研究。早期的一些研究認為，休克緩刑有78%－91%的成功率。而且，休克緩刑在限制監(jiān)獄監(jiān)禁時間、向犯罪人提供盡快重新融入社會的機會、促使犯罪人遵守緩刑條件、減少矯正費用等方面的優(yōu)點，也受到了肯定。

吉納羅·維托（Gennaro Vito，1985）在評價休克緩刑的過程中，不僅對其進行了評價，也提出了進一步完善休克緩刑的一些建議，主要內容包括：

（1）休克緩刑不應當僅僅局限于初犯；適用條件中應當包括那些有犯罪記錄的人，能夠對這些人適用休克緩刑，可以由法官酌情決定；

（2）產生威懾效果所必需的監(jiān)禁時間，應當更短一些，30天或者更短時間可能比較恰當；

（3）休克緩刑犯的重新監(jiān)禁率（reincarceration rate）不超過26%；在俄亥俄州，僅有10%，這些低的重新監(jiān)禁率清楚地表明，休克緩刑具有促使犯罪人重新融入社區(qū)的潛力；

（4）休克緩刑有顯著的減輕矯正機構過度擁擠狀況的潛力。

五、休克監(jiān)禁借鑒探討

在中國社區(qū)矯正工作中，可以考慮借鑒國外休克監(jiān)禁的制度與實踐，豐富和發(fā)展中國的社區(qū)矯正制度與實踐。

（一）實行休克監(jiān)禁的必要性

對社區(qū)服刑人員實行休克監(jiān)禁是很有必要的。具體而言，這種必要性主要表現在下列方面：

1．發(fā)揮預防重新犯罪的積極作用。對社區(qū)服刑人員實行休克監(jiān)禁，可以發(fā)揮監(jiān)禁刑在預防社區(qū)服刑人員重新犯罪中的積極作用。通過對社區(qū)服刑人員實行休克監(jiān)禁，讓他們體驗到監(jiān)禁刑的嚴厲性和懲罰性，讓他們懂得，如果他們不認真履行社區(qū)服刑義務，就會受到監(jiān)禁刑的制裁。這樣，就可以通過監(jiān)禁刑的一般威懾作用，預防社區(qū)服刑人員重新犯罪。

2．促進社區(qū)服刑人員的服刑意識。實行休克監(jiān)禁有助于促進社區(qū)服刑人員確立服刑意識。目前，雖然在接收社區(qū)服刑人員時要進行專門的儀式，告知他們的法律身份，提示他們認識其法律地位，但是，僅僅舉行這樣的儀式尚不足以使社區(qū)服刑人員明確地確立服刑意識。如果對社區(qū)服刑人員進行休克監(jiān)禁，則有助于促使他們認識自己的法律身份的變化，有助于他們形成明確的服刑意識，也有助于增強他們的責任感，為順利開展社區(qū)矯正奠定必要的基礎。

3．增強非監(jiān)禁刑的懲罰性。我國的社區(qū)矯正屬于非監(jiān)禁刑的執(zhí)行方式，而休克監(jiān)禁具有增強非監(jiān)禁刑的懲罰性的作用，可以使非監(jiān)禁刑更具有刑罰屬性。目前在中國實行的社區(qū)矯正中，大多數形式的懲罰性不足。目前納入社區(qū)矯正范圍的5種刑罰和刑罰措施及其相關規(guī)定，都是在較早的時候確定的，當時認為具有懲罰性甚至是嚴厲懲罰性的措施和制度，今天已經沒有多少懲罰性，盡管禁止令的確立在一定程度上改變了這種狀況，但是，總體而言懲罰性仍然不足，而缺少懲罰性的措施，就不具備刑罰的本質特征，就不是真正意義上的刑罰和刑罰措施，因此，可以借鑒休克監(jiān)禁的做法，把社區(qū)服刑人員送到監(jiān)獄或者看守所中監(jiān)禁一定時間，以增強社區(qū)矯正的懲罰性。不過，這種必要性的貫徹落實，有賴于未來在立法中對刑罰制度的完善。

（二）實行休克監(jiān)禁的具體構想

1．休克監(jiān)禁的性質。在我國社區(qū)矯正工作中，目前可以考慮把休克監(jiān)禁作為教育矯正的一種活動形式，由社區(qū)矯正機構組織實施。這樣，進行休克監(jiān)禁一類的活動，就沒有必要經審判機關判決或者批準，而由縣級社區(qū)矯正機關決定、批準后實行?；鶎由鐓^(qū)矯正機構（司法所）可以通過參觀看守所、監(jiān)獄或者到看守所、監(jiān)獄接受法制教育等名義，組織開展這樣的活動。當然，在整個過程中，檢察機關對其進行法律監(jiān)督。

2．休克監(jiān)禁的機構。在我國社區(qū)矯正工作中，由社區(qū)矯正機構和當地看守所、附近監(jiān)獄共同協(xié)作實行休克監(jiān)禁。鑒于大多數看守所都建在城郊或者距離城鎮(zhèn)較近的地區(qū)，具有地理位置上的便利性，因此，在通常情況下，社區(qū)矯正機構與看守所協(xié)作，共同組織開展休克監(jiān)禁活動。當然，如果在社區(qū)周圍有監(jiān)獄的話，社區(qū)矯正機構也可以與監(jiān)獄協(xié)作，共同組織開展休克監(jiān)禁活動?？词厮捅O(jiān)獄可以專門安排幾間監(jiān)舍作為開展這類活動的專門場所。

3．休克監(jiān)禁的內容。到監(jiān)所中開展休克監(jiān)禁活動時，可以考慮進行下列活動：

（1）參觀設施?？梢宰屔鐓^(qū)服刑人員參觀監(jiān)所中的主要設施，了解被監(jiān)禁罪犯生活的具體環(huán)境，例如，監(jiān)舍、禁閉室、勞動場所、會見設施等，對監(jiān)所中的生活環(huán)境有一個真切、直觀的感受和印象。

（2）聆聽講解?？梢宰屔鐓^(qū)服刑人員在監(jiān)所中聆聽兩方面的內容：一方面，是監(jiān)所工作人員對于監(jiān)所規(guī)章制度、設施功能等的介紹，以便準確了解監(jiān)禁生活；另一方面，是監(jiān)所中的罪犯的“現身說法”，通過他們了解服刑生活。

（3）體驗生活。可以讓社區(qū)服刑人員在監(jiān)所中像被監(jiān)禁罪犯那樣生活一定時間，切身體驗被監(jiān)禁罪犯的服刑生活，體驗被監(jiān)禁罪犯的心理感受，了解監(jiān)禁生活給被監(jiān)禁者帶來的各種痛苦，從而了解監(jiān)禁刑的嚴厲懲罰性。社區(qū)服刑人員體驗生活應當在專門場所中進行，避免將他們與被監(jiān)禁罪犯混同在一起。

4．休克監(jiān)禁的時間。作為教育矯正的一種活動形式，由社區(qū)矯正機構進行的休克監(jiān)禁必須控制在盡可能短暫的時間內。在這個時間內，既要讓社區(qū)服刑人員充分體驗監(jiān)禁生活的主要方面，又要避免發(fā)生剝奪社區(qū)服刑人員人身自由的事實。筆者考慮，休克監(jiān)禁的全部時間不超過一天，體驗休克監(jiān)禁的社區(qū)服刑人員不在監(jiān)所中過夜。例如，可以讓社區(qū)服刑人員在早晨到達監(jiān)所，上午參觀設施和聆聽講解，然后進入監(jiān)舍體驗服刑生活，包括在監(jiān)舍中吃監(jiān)所罪犯的午餐、下午繼續(xù)在監(jiān)舍或者其他監(jiān)禁設施中體驗生活，傍晚時結束活動，返回社區(qū)。

5．休克監(jiān)禁的對象。鑒于實行休克監(jiān)禁的主要目的，是了解監(jiān)禁生活的情況，因此，在社區(qū)矯正中實行休克監(jiān)禁的對象，應當是那些沒有過被監(jiān)禁經歷的社區(qū)服刑人員。具體而言，就是被判處管制、被宣告緩刑、被單處剝奪政治權利的社區(qū)服刑人員。

當然，在未來，可以考慮把休克監(jiān)禁確立為一種刑罰制度，在刑事立法中明確規(guī)定。

注釋：

［1］D.G.Parent,Shock incarceration:An overview of existing programs(Washington,DC:U.S.Department of Justice,1989).

［2］Andrew R.Klein,Alternative sentencing,intermediate sanctions and probation,2nd ed.(Cincinnati,OH:Anderson Publishing Co.,1997).

［3］Paul F.Cromwell,Leanne Fiftal Alarid&Rolando V.del Carmen,Community-based corrections,6th ed.(Belmont,CA:Thomas Wadsworth,2005).

［4］Anton Van Kalmthout&Peter J.P.Tak(eds.),Sanctions-systems in the member-states of the Council of Europe:Deprivation of liberty,community service and other substitutes,Part II (Deventer:Kluwer Law and Taxation Publishers,1992).

［5］Dean John Champion,Probation,parole,and community corrections in the United States,6th ed.(Upper Saddle River,NJ:Pearson/Prentice Hall,2008).

［6］Harry E.Allen&Clifford E.Simonsen,Corrections in America:An introduction,9th ed. (Upper Saddle River,NJ:Prentice-Hall,2001).

［7］Paul F.Cromwell,Leanne Fiftal Alarid&Rolando V.del Carmen,Community-based corrections,6th ed.(Belmont,CA:Thomas Wadsworth,2005).

［8］RichardP.Seiter,Corrections:Anintroduction,2nd ed.(Upper Saddle River,NJ:Pearson,2008).

*北京師范大學刑事法律科學研究院教授、博士生導師，犯罪與矯正研究所所長、社區(qū)矯正研究中心主任[100875]