我國現(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對信息安全產(chǎn)業(yè)影響研究

文 / 楊震 高凱明 范科峰 賴英旭 / 北京工業(yè)大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院

引言

我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度起步較晚，但發(fā)展迅速。1979年起開始制定了中華人民共和國專利法，此后由于內(nèi)外因素進(jìn)行了三次重大修改。1992年9月，為更好履行我國政府在中美兩國達(dá)成的知識產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄中的承諾，我國對專利法進(jìn)行了第一次修改。2000年8月，為了順應(yīng)我國加入世界貿(mào)易組織的需要，對專利法進(jìn)行了第二次修改【1】。兩次專利法修改的主要目的在于履行國際承諾，使專利制度與國際接軌，尤其是2000年的修改，要求符合TRIPS協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。2008年1月，專利法第三次修改被列入國務(wù)院2008年立法工作計(jì)劃。與前面兩次相比，這次修訂主要是國家自身發(fā)展需要的體現(xiàn)，突出地表現(xiàn)為提升專利法在促進(jìn)我國自主創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家方面的重要作用。這三次修改是一脈相承的，貫徹了國家保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的思路，和一貫的建立健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的基本理念是一致的。但是，這樣的政策指引是否達(dá)到預(yù)期？許多國內(nèi)研究者對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對整個(gè)科技行業(yè)的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，普遍認(rèn)為現(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)了科技行業(yè)研發(fā)活動(dòng)的產(chǎn)出，但是抑制了研發(fā)活動(dòng)的投入，使得研發(fā)水平的提高受到了限制。信息安全領(lǐng)域作為事關(guān)國家安全和社會(huì)穩(wěn)定【2】的重要科技領(lǐng)域，攸關(guān)國家發(fā)展，但是目前尚缺少針對信息安全領(lǐng)域的相關(guān)研究，所以分析知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)在這一領(lǐng)域產(chǎn)生的實(shí)際效果是十分必要的。

一、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的度量

對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度進(jìn)行度量是研究知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)對科技行業(yè)影響的重要前提。西方國家廣泛采用的是Ginarte-Park指數(shù)（G-P指數(shù)）【3】，但是G-P指數(shù)是一種靜態(tài)指標(biāo)，采用立法指標(biāo)度量保護(hù)強(qiáng)度。該方法適合于司法制度比較健全的西方國家，對于中國而言，由于司法體系正在轉(zhuǎn)型期，立法與司法尚不完全同步，所度量出的保護(hù)強(qiáng)度與實(shí)際的保護(hù)強(qiáng)度可能并不一致。韓玉雄、李懷組【4】在G-P指數(shù)方法基礎(chǔ)上，將“執(zhí)法力度”引入專利保護(hù)的度量因素中，提出了適用于我國等轉(zhuǎn)型期國家的專利保護(hù)強(qiáng)度度量方法。許春明、單曉光【5】選取司法保護(hù)水平、行政保護(hù)水平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、社會(huì)公眾意識以及國際監(jiān)督等指標(biāo)以度量知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法強(qiáng)度, 綜合立法強(qiáng)度指標(biāo),構(gòu)建出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度新指標(biāo)體系。雋永敏【6】在《專利保護(hù)對我國高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)影響的實(shí)證分析》中用修正后的G-P指數(shù)，采用我國高技術(shù)行業(yè)1995年到2007年的數(shù)據(jù)，測算了我國專利保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)，所得結(jié)論如表1所示。 數(shù)據(jù)顯示2001年我國專利保護(hù)強(qiáng)度指數(shù)約為2.2，此后該指數(shù)持續(xù)增長，到2007年時(shí)該指數(shù)增長到約2.8，其增長方式接近線性增長模式。

表1 專利保護(hù)強(qiáng)度

二、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對信息安全產(chǎn)業(yè)的影響

具體到信息安全產(chǎn)業(yè)研發(fā)活動(dòng)，是否也和整個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的情況一致，整體處于“有量無質(zhì)”的畸形發(fā)展過程，是本文研究的重要內(nèi)容。我國信息安全產(chǎn)業(yè)經(jīng)過近幾十年的發(fā)展形成了如圖1所示的產(chǎn)業(yè)鏈。信息安全產(chǎn)品構(gòu)成信息安全行業(yè)的中游產(chǎn)業(yè)，其中軟件發(fā)揮主要作用。中游產(chǎn)業(yè)的軟件產(chǎn)品被安裝在來自上游的工控設(shè)備、服務(wù)器或者計(jì)算機(jī)上打包銷售給下游客戶。由此可見硬件設(shè)備行業(yè)和信息安全產(chǎn)品行業(yè)組成了信息安全產(chǎn)業(yè)的主要部分。目前針對信息安全產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的專業(yè)統(tǒng)計(jì)較少，而且相關(guān)統(tǒng)計(jì)資料大多不具有一致性?！吨袊萍冀y(tǒng)計(jì)年鑒》中按行業(yè)劃分，將我國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為醫(yī)藥制造業(yè)，航空航天器制造業(yè)，電子及通信設(shè)備制造業(yè)，電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)五大產(chǎn)業(yè)。其中電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)兩大產(chǎn)業(yè)與信息安全產(chǎn)業(yè)的上游行業(yè)和中游行業(yè)比較吻合，在很大程度上反映了信息安全產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，同時(shí)鑒于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》具有較高的權(quán)威性，因此本文以這兩大產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)作為研究信息安全產(chǎn)業(yè)參考數(shù)據(jù)。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對高科技行業(yè)的影響具體分為對創(chuàng)新活動(dòng)投入的影響和對創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的影響。本文利用歷年《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中兩大信息安全相關(guān)產(chǎn)業(yè)的年度數(shù)據(jù)，從專利產(chǎn)出和R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩個(gè)方面，具體直觀地考察我國信息安全行業(yè)近幾年的發(fā)展情況。

圖1 信息安全產(chǎn)業(yè)鏈

圖2 電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)專利產(chǎn)出。

首先來看近年來專利產(chǎn)出的變化。圖1分別以柱狀圖和曲線圖兩種形式顯示了從2005年到2009年五年兩大產(chǎn)業(yè)有效發(fā)明專利總數(shù)和專利申請總數(shù)的變化情況，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006年-2010年）。數(shù)據(jù)顯示，從2005年起，有效發(fā)明專利數(shù)和專利申請數(shù)基本呈線性增長，增長迅速。2005年有效發(fā)明專利總數(shù)和專利申請總數(shù)分別是12885件和4741件，到2009年這兩項(xiàng)數(shù)據(jù)則分別增長到了40407件和25490件。圖2顯示專利申請數(shù)和有效發(fā)明專利總數(shù)與上文中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度呈正相關(guān)關(guān)系。

再來看兩大產(chǎn)業(yè)R&D（研究與試驗(yàn)發(fā)展）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的變化。研究與試驗(yàn)發(fā)展是《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》中的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。R&D在結(jié)構(gòu)上分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類。其中基礎(chǔ)研究指為了獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性研究。應(yīng)用研究指為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究。試驗(yàn)發(fā)展是利用從基礎(chǔ)研究所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)作實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作?；A(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)。圖3分別以柱狀圖和曲線圖兩種形式顯示了2005年到2008年兩大產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出構(gòu)成的變化情況，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006年-2009年）。從圖中可以看出，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總量逐年穩(wěn)定增長，R&D的構(gòu)成比例有明顯變化，試驗(yàn)發(fā)展投入占據(jù)絕大部分，基礎(chǔ)研究所占比例顯著下降。統(tǒng)計(jì)資料顯示，2005年R&D經(jīng)費(fèi)為278億元，之后逐年增長，2008年為524億元。2005年R&D經(jīng)費(fèi)中試驗(yàn)研發(fā)部分占264億元，基礎(chǔ)研究部分占31.7億元，后者與R&D經(jīng)費(fèi)的比例為11.40%。在2005至2007兩年間，這一比例出現(xiàn)了劇烈下降，幾乎降低為零，2006年為9.06%，2007年僅為0.47%， 2008年出現(xiàn)停滯，為0.48%。圖4列出了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中其他三大科技行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出情況，數(shù)據(jù)來自《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2006年-2009年）。其他科技行業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出總量也是逐年穩(wěn)定增長，基礎(chǔ)研究投入的絕對量呈波動(dòng)趨勢，沒有出現(xiàn)明顯上升和下降趨勢；其基礎(chǔ)研究投入所占比例2005年為11.07%，2006年和2007年這一數(shù)據(jù)出現(xiàn)了一次降低和回升，2008年降低到5.05%。通過對比我們發(fā)現(xiàn)，兩組數(shù)據(jù)中顯示的R&D總量都在逐年增加，但是基礎(chǔ)研究的投入比重都有不同程度的下降，而且與其他行業(yè)相比，信息安全產(chǎn)業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度顯示出了一種異常的、過敏的反應(yīng)。

三、現(xiàn)階段知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對信息產(chǎn)業(yè)的影響分析

圖3 電子及通信設(shè)備制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)R&D投入。

圖4 其他產(chǎn)業(yè)R&D投入。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的提高使信息技術(shù)的價(jià)格上漲并且妨礙了信息技術(shù)擴(kuò)散，這對信息安全產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究提出了最大的挑戰(zhàn)?！?/p>

我國經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展，信息安全產(chǎn)品市場的需求逐漸擴(kuò)大，為滿足市場需求，搶占市場份額，企業(yè)急需輸出產(chǎn)品，由于試驗(yàn)發(fā)展投入可以實(shí)現(xiàn)短期內(nèi)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，所以信息安全產(chǎn)業(yè)的這一部分的投入得到持續(xù)增加。另一方面，開展基礎(chǔ)研究本身存在兩個(gè)特點(diǎn)【7】：（1）基礎(chǔ)研究風(fēng)險(xiǎn)大、失敗率高。長期統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)表明，基礎(chǔ)研究的成功率只占2.5%左右，應(yīng)用研究的成功率占10%左右。（2）基礎(chǔ)研究對社會(huì)生產(chǎn)有相對獨(dú)立性，它一般不能直接帶來經(jīng)濟(jì)效益，其價(jià)值往往要經(jīng)過一段時(shí)間才能表現(xiàn)出來。這些給企業(yè)的規(guī)模和財(cái)力提出了嚴(yán)峻的考驗(yàn)，而且降低了追求短期利益的企業(yè)對基礎(chǔ)研究的積極性。

知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，作為一種促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的間接支持政策，使市場機(jī)制在人力、資金等資源配置方面起到基礎(chǔ)性作用。專利保護(hù)強(qiáng)度增強(qiáng)導(dǎo)致企業(yè)專利保護(hù)意識增強(qiáng)，促進(jìn)了專利申請的積極性。信息安全產(chǎn)業(yè)專利產(chǎn)出量的增多，就是專利保護(hù)強(qiáng)度增強(qiáng)的直接結(jié)果。積極申請專利的動(dòng)機(jī)在于，在專利保護(hù)強(qiáng)度越來越強(qiáng)的情況下，盡快占領(lǐng)專利權(quán)，以獲得領(lǐng)先優(yōu)勢，并獲得專利實(shí)施費(fèi)用。但是保護(hù)強(qiáng)度的加強(qiáng)卻沒有促進(jìn)基礎(chǔ)研究的投入，反而顯現(xiàn)出了抑制作用。那么現(xiàn)階段我國信息安全產(chǎn)業(yè)的R&D內(nèi)部支出為什么會(huì)出現(xiàn)如上文所述的變化，本文把該問題分析為以下三個(gè)層次：我國信息安全產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究投入水平低的原因；隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增加，我國信息安全產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的投入下降的原因；我國信息安全產(chǎn)業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的反應(yīng)更敏感的原因。

第一，雖然在個(gè)別領(lǐng)域我國基礎(chǔ)研究水平發(fā)展迅速，達(dá)到或超越國際先進(jìn)水平，但目前從整體來看還處于較低水平。我國信息安全產(chǎn)業(yè)已經(jīng)具備了一定的防護(hù)、監(jiān)管、控制能力，市場開發(fā)潛力得到不斷提升。最近幾年，信息安全產(chǎn)業(yè)在政府引導(dǎo)、企業(yè)參與和用戶認(rèn)可的良性循環(huán)中穩(wěn)步成長，本土企業(yè)實(shí)力逐步加強(qiáng)，但是基礎(chǔ)研究的整體水平仍然較低。首先，這主要是由于我國基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)基數(shù)小，基礎(chǔ)研究投入主體單一。在我國，政府是基礎(chǔ)研究投入的最大主體，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)絕大部分來自國家財(cái)政支持，并通過科研經(jīng)費(fèi)和教育經(jīng)費(fèi)等形式流入高等學(xué)校和政府研究機(jī)構(gòu)【8】，因此高等學(xué)校和政府科研機(jī)構(gòu)成為了國家支持的基礎(chǔ)研究活動(dòng)的主要承擔(dān)者。以國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展計(jì)劃（973計(jì)劃）為例，“十五”項(xiàng)目中，高等學(xué)校占49.5%，科研單位占43.3%，其他占7.4%。然而，無論是高等學(xué)校還是政府研究機(jī)構(gòu)均存在人員不足和課題規(guī)模小的情況。另一個(gè)基礎(chǔ)研究投入的主體是直接處于產(chǎn)業(yè)鏈中的產(chǎn)業(yè)實(shí)體部門，相對而言，我國的本土企業(yè)從成熟度和規(guī)模上看大多在發(fā)展初期，基礎(chǔ)研究的能力較低。其次，由于發(fā)展歷史短，我國信息安全產(chǎn)業(yè)鏈缺乏統(tǒng)一規(guī)范的規(guī)劃和管理，產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)多、瓶頸多，造成我國信息安全產(chǎn)業(yè)鏈核心優(yōu)勢不明顯，發(fā)展后勁不足，降低產(chǎn)業(yè)的綜合產(chǎn)出能力。例如高校和科研機(jī)構(gòu)本身都不在產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)，致使產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)，整體研究水平降低。

第二，雖然國家大力提倡自主創(chuàng)新，但目前我國創(chuàng)新活動(dòng)以模仿型創(chuàng)新為主。這是隨著知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度加強(qiáng)，信息安全產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究投入下降的根本原因。從科技創(chuàng)新學(xué)角度看，科技創(chuàng)新分為自主創(chuàng)新型和模仿創(chuàng)新型。由于我國基礎(chǔ)研究能力有限，導(dǎo)致我國自主創(chuàng)新實(shí)力薄弱，科技創(chuàng)新很大程度上來自于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)擴(kuò)散，創(chuàng)新形式主要為模仿型創(chuàng)新。而模仿型創(chuàng)新也成為了基礎(chǔ)研究活動(dòng)的重要模式。對于當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的影響，邢斐【9】在《加強(qiáng)專利保護(hù)對我國創(chuàng)新活動(dòng)影響的實(shí)證研究》中給出了專利保護(hù)的增強(qiáng)使企業(yè)的研發(fā)投入下降而專利申請活動(dòng)反而增加的結(jié)論。從本文第三部分的數(shù)據(jù)分析可以看出信息安全產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究投入的降低與這一結(jié)論是相符合的。對于這兩種基礎(chǔ)研究投入的主體，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的增強(qiáng)，使基礎(chǔ)研究中的模仿成本變大，被迫進(jìn)行自主型研究，而許多研究機(jī)構(gòu)自身技術(shù)能力尚未培養(yǎng)起來，難以從事自主型的研發(fā)活動(dòng)，因而減少研發(fā)投入，甚至大多從事模仿研究的中小型企業(yè)可能直接放棄這部分研究。所以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越強(qiáng)，模仿型基礎(chǔ)研究的困難就越大，從而相應(yīng)的投入水平越低。

第三，信息安全產(chǎn)業(yè)的特征決定了其比其他產(chǎn)業(yè)更容易受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響。信息安全產(chǎn)業(yè)是知識密集行業(yè)，這是信息安全產(chǎn)業(yè)的根本特征。信息安全產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)，如計(jì)算機(jī)技術(shù)、通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和多媒體技術(shù)等，是處于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)前沿的高新技術(shù)。從信息安全產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出來看，信息安全產(chǎn)品中技術(shù)含量的比重也比其他產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品中技術(shù)含量要大的多。因此，在當(dāng)前以模仿創(chuàng)新為主，依靠技術(shù)學(xué)習(xí)的現(xiàn)狀下，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的變化對技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響在信息安全產(chǎn)業(yè)上得到了放大。這使得信息安全產(chǎn)業(yè)成為對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度高敏感的行業(yè)。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的提高使信息技術(shù)的價(jià)格上漲并且妨礙了信息技術(shù)擴(kuò)散，這對信息安全產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究提出了最大的挑戰(zhàn)。

四、結(jié)論與政策建議

加大對瓶頸環(huán)節(jié)的投入力度，優(yōu)先發(fā)展瓶頸環(huán)節(jié)，從而使基礎(chǔ)研究水平進(jìn)一步提高。”

我國現(xiàn)階段信息安全領(lǐng)域基礎(chǔ)研究水平低，基礎(chǔ)研究多依賴模仿，自主研究能力有限，極大的市場使得基礎(chǔ)研究進(jìn)一步被忽視。同時(shí)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加強(qiáng)限制了模仿型研究，致使基礎(chǔ)研究的總體投入大幅度下降，因而信息安全領(lǐng)域的研發(fā)后勁不足。一個(gè)國家沒有強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究作為后盾，在未來技術(shù)創(chuàng)新的競爭中將必?cái)o疑。為改善這一局面，一方面我國應(yīng)進(jìn)一步健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究中知識產(chǎn)權(quán)的培育和保護(hù)【10】，完善自主創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，使知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度與我國現(xiàn)階段的研究水平相適應(yīng)。另一方面為從根本上扭轉(zhuǎn)這一局面，我國應(yīng)該按照《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》的要求，繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國、日本及歐洲的發(fā)達(dá)國家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究占R&D的比重都在40%到60%之間。近年來，我國科技界要求增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的呼聲不斷升高。目前科技界及相關(guān)政府部門已經(jīng)達(dá)成這樣的共識: 隨著我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)不僅絕對值將得到很大提高【11】，而且基礎(chǔ)研究支出占R&D支出的比例也將提高。有些人提出中國信息產(chǎn)業(yè)該比例應(yīng)提高到10%，然后進(jìn)一步使這一比例保持在15%以上。關(guān)于如何加大基礎(chǔ)研究投入，姚常樂和高昌林【12】在《我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀分析與政策建議》中提出：增加基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入；加大基礎(chǔ)研究財(cái)政投入總額；引導(dǎo)有實(shí)力的大型企業(yè)投入基礎(chǔ)研究；重點(diǎn)發(fā)展研究型大學(xué)，大力支持基礎(chǔ)研究的協(xié)同合作。在此基礎(chǔ)上，針對信息安全產(chǎn)業(yè)的特性，結(jié)合上文第四部分分析的原因，本文提出以下三點(diǎn)建議來加強(qiáng)基礎(chǔ)研究。

第一，在鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的同時(shí)，加強(qiáng)自主安全產(chǎn)業(yè)的扶植政策，尤其是在政府采購上對我國具有自主知識產(chǎn)權(quán)安全產(chǎn)品的傾斜政策，將為國內(nèi)安全產(chǎn)品廠商創(chuàng)造更好的產(chǎn)業(yè)生存和發(fā)展環(huán)境。在市場需求方面，信息安全產(chǎn)品行業(yè)需求突出，政府、電信、銀行、能源、軍隊(duì)等仍然是信息安全企業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)行業(yè)和傳統(tǒng)市場，證券、交通、教育、制造等新興市場需求強(qiáng)勁，為信息安全產(chǎn)品市場注入了新的活力。在傳統(tǒng)市場和新興市場的采購中，通過政策傾斜，加大對國內(nèi)信息安全產(chǎn)業(yè)的投入，擴(kuò)大政府支持對象的范圍，有利于提高我國信息安全基礎(chǔ)研究的整體水平。

第二，優(yōu)化信息安全產(chǎn)業(yè)鏈，消除瓶頸環(huán)節(jié)。產(chǎn)業(yè)鏈瓶頸是遏制基礎(chǔ)研究能力提升的重要因素。安全產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日益豐富，網(wǎng)絡(luò)邊界安全、內(nèi)網(wǎng)信息安全及外網(wǎng)信息交換安全等領(lǐng)域全面發(fā)展。信息安全主流產(chǎn)品如防病毒、防火墻、IDS/IPS、漏洞掃描、加密、UTM、SOC等方面，我國尚無真正能打入國際主流市場的國際化安全產(chǎn)品，在產(chǎn)品成熟度、國際市場占有率、國際品牌影響力等方面與國際先進(jìn)水平有差距。造成產(chǎn)品層面差距的原因除基礎(chǔ)研究水平低和技術(shù)差距外，主要原因在于整個(gè)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品化能力和國際營銷能力不足，產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)上下游行業(yè)的綜合實(shí)力有待提高。安全標(biāo)準(zhǔn)、安全芯片、安全硬件、安全軟件、安全服務(wù)等產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)競爭力應(yīng)不斷增強(qiáng)。加大對瓶頸環(huán)節(jié)的投入力度，優(yōu)先發(fā)展瓶頸環(huán)節(jié)，從而使基礎(chǔ)研究水平進(jìn)一步提高。

第三，國家應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)對信息安全領(lǐng)域自主研究的投入和支持?；A(chǔ)研究的投入下降的根本原因在于自主研究能力弱，所以采取措施來增強(qiáng)自主研究能力是改善當(dāng)前狀況的關(guān)鍵，而國家直屬信息安全領(lǐng)域基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，是最直接的途徑之一。第一點(diǎn)建議中政府的作用是間接支持，而在制定國家發(fā)展計(jì)劃和給直屬的研究機(jī)構(gòu)財(cái)政支持上，政府就是直接參與。隨著對基礎(chǔ)研究重要性的認(rèn)識不斷加深，政府已相繼出臺了多項(xiàng)國家發(fā)展戰(zhàn)略和研發(fā)計(jì)劃，1997年原國家科技領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會(huì)議決定要制定和實(shí)施《國家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃》（973計(jì)劃），旨在加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和科技工作，其“十一五”期間的重點(diǎn)研究方向明確包括信息安全的基礎(chǔ)研究；2006年國務(wù)院發(fā)布《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》（2006年-2020年），其中“核心電子器件、高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品重大科技專項(xiàng)”（簡稱“核高基”專項(xiàng)）是與載人航天、探月工程并列的16個(gè)重大科技專項(xiàng)之一。信息安全領(lǐng)域基礎(chǔ)研究在以上國家規(guī)劃中都處于重要地位。這些重大專項(xiàng)是結(jié)合國家政策支持與信息安全基礎(chǔ)研究的直接途徑和有效途徑，因此應(yīng)把握發(fā)展時(shí)機(jī)，加大相關(guān)項(xiàng)目的財(cái)政投入力度。

【1】李達(dá). 基于專利產(chǎn)出的知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證研究[D]. 天津:天津大學(xué), 2009.

【2】沈昌祥, 張煥國, 馮登國, 曹珍富, 黃繼武. 信息安全綜述[J]. 中國科學(xué)E輯, 2007, 37(2): 129-150.

【3】Ginarte JC, Park W G. Determinants of Patent Rights: a Cross-National Study [J]. Research Policy, 1997, 26(3): 283-301.

【4】韓玉雄, 李懷祖. 關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析[J]. 科學(xué)學(xué)研究, 2005, 23 (3): 377-381.

【5】許春明, 單曉光. 中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)體系的構(gòu)建及驗(yàn)證[J]. 科學(xué)學(xué)研究, 2008, 26 (4): 715-723.

【6】雋永敏. 專利保護(hù)對我國高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)影響的實(shí)證分析[D]. 山東:山東大學(xué), 2009.

【7】王云心. 對我國基礎(chǔ)理論研究的幾點(diǎn)思考[J]. 科學(xué)管理研究, 1993, 11(1): 21-24.

【8】劉立. 基礎(chǔ)研究政策的理論與實(shí)踐[M]. 北京:清華大學(xué)出版社, 2007, 5: 120.

【9】邢斐. 加強(qiáng)專利保護(hù)對我國創(chuàng)新活動(dòng)影響的實(shí)證研究[J]. 科學(xué)學(xué)研究, 2009, 27 (10): 1495-1499.

【10】李蘊(yùn), 武曉耕. 基礎(chǔ)研究中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究[J]. 技術(shù)與創(chuàng)新管理, 2009, 30(2): 170-173.

【11】許治, 周寄中. 影響我國基礎(chǔ)研究強(qiáng)度因素—基于AH模型的一種解釋[J]. 科研管理, 2008, 29(5): 63-69.

【12】姚常樂, 高昌林. 我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀分析與政策建議[J]. 中國科技論壇, 2011, (3): 5-9.