碩士學位論文質(zhì)量評價模型構(gòu)建研究

楊培濤，譚駿珊，王 帥，蘇 慧

（中南林業(yè)科技大學，湖南 長沙 410004）

碩士學位論文質(zhì)量評價模型構(gòu)建研究

楊培濤，譚駿珊，王 帥，蘇 慧

（中南林業(yè)科技大學，湖南 長沙 410004）

將碩士研究生學位論文質(zhì)量管理作為一個系統(tǒng)，全面剖析了碩士學位論文質(zhì)量和學位論文質(zhì)量管理，建立了一套系統(tǒng)性的質(zhì)量評價指標體系，將綜合模型與統(tǒng)計理論相結(jié)合解決了碩士研究生學位論文質(zhì)量的評價問題，探索出了碩士學位論文質(zhì)量普遍性與共同性的特點。

碩士學位論文；質(zhì)量評價；模型構(gòu)建

目前碩士學位論文的評價均采用定性評價的辦法，即主要以論文評閱書和答辯決議書的形式進行，[1]由于各專家評閱標準與寬嚴程度并不一致，因而往往導致同一篇學位論文的評價結(jié)果存在較大的差異性，致使論文的質(zhì)量優(yōu)劣難辨，存在著較多的普遍性問題。冀望從學位論文質(zhì)量管理的廣度與深度兩方面進行拓展研究：(1)以系統(tǒng)論的視角全面地分析了學位論文質(zhì)量管理全過程；(2)深刻剖析了各國學位論文質(zhì)量管理實踐中的普遍性與共同性，并升華到理論的高度去探析。目前國內(nèi)對有關(guān)研究生學位論文質(zhì)量管理方面的研究呈現(xiàn)的狀況是：理論與實踐的邊緣化，理性思辨色彩較濃，缺乏實踐指導作用。因此，建立一套系統(tǒng)化的學位論文質(zhì)量評價指標體系，運用模型推理量化學位論文質(zhì)量評價。

一、相關(guān)研究回顧

（一）最新國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

目前國內(nèi)許多學者對研究生教育的質(zhì)量研究很多，如中國農(nóng)業(yè)大學的王濤教授對合理的研究生規(guī)模和吸引優(yōu)秀生源的研究；[2]史長麗教授對優(yōu)秀師資隊伍對研究生培養(yǎng)質(zhì)量的研究；[3]光明日報發(fā)表的“確保研究生教育質(zhì)量 國防科技大學實行全程質(zhì)量管理”；[4]中國人民大學研究生院楊瑞龍?zhí)岢觥皟?yōu)化研究生課程教學評估辦法”來提高研究生教育的質(zhì)量，[5]這些研究和論述都沒有涉及到對研究生學位論文的研究。目前國內(nèi)各大高校對研究生學位論文質(zhì)量還不夠高度重視，還沒有認識到研究生學位論文在研究生教育培養(yǎng)過程中的重要作用，還沒有真正建立一套合理高效的研究生學位論文質(zhì)量控制體系，各高校對研究生的培養(yǎng)只重視課程的設置和教材的應用等方面，還沒有把研究生學位論文的質(zhì)量作為研究生教育的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。研究生論文的開題，沒有經(jīng)過專家組的討論和論證，開題走過場，部分選題沒有現(xiàn)實意義和實際價值。對研究生撰寫論文的過程沒有加以嚴格的控制，沒有一套統(tǒng)一規(guī)范的研究生學位論文的質(zhì)量控制體系。另外，學位論文的評閱很不規(guī)范，學位論文評閱，大部分導師自己選擇評閱人；論文答辯也是按照導師意愿聘請答辯委員和選擇答辯委員會主席，甚至親自出席答辯。據(jù)調(diào)查，多數(shù)培養(yǎng)機構(gòu)，研究生學位論文答辯，一次通過率都在95%以上。在研究生規(guī)模不斷擴大的情況下，各高?，F(xiàn)有的研究生培養(yǎng)體系，尤其是現(xiàn)有研究生學位論文的質(zhì)量控制體系，已經(jīng)不適應研究生教育管理的需要。

國外由于建立的學位制度比較早，所以國外的研究生管理當局和各高校的研究生學位管理部門對研究生學位論文的質(zhì)量控制特別嚴格，已經(jīng)有一套成熟完整的研究生學位論文質(zhì)量控制體系。美國和英國研究生培養(yǎng)的主要方式是研究論文，實行“導師負責制”；加拿大高校的論文答辯實行“答辯委員會保密制度”；意大利研究生培養(yǎng)實行“學位論文導師和研究生專題討論制度”；德國研究生培養(yǎng)實行“學位考試制度”；日本的研究生的學位論文質(zhì)量控制實行“內(nèi)部評估和外部評估”或“集權(quán)評估和分權(quán)評估”制度。因此，可以看出國外教育機構(gòu)對研究生學位論文的質(zhì)量高度重視，成熟完整的研究生學位論文質(zhì)量控制體系有效的保證了研究生教育的高質(zhì)量。在世界各國高等教育系統(tǒng)中，學位與研究生教育均屬于最高層次的教育。學位與研究生教育的質(zhì)量管理，既是高等教育管理的重要內(nèi)容，也是高等教育管理研究的一個重要課題。由于研究生學位論文工作與學位授予工作密切相關(guān)，高校研究生學位論文的質(zhì)量管理活動，必然要涉及學位授予方面的問題，而且不可避免地具有總結(jié)性評價的性質(zhì)。因此，研究生學位論文的質(zhì)量評價活動，涉及到對學校特定時期學位與研究生教育質(zhì)量的總結(jié)性評價，這正是有效保障學位與研究生教育質(zhì)量的重要措施。

（二）當前碩士研究生學位論文存在的主要缺陷分析

在我國高校的碩士研究生學位論文質(zhì)量管理系統(tǒng)中，對于研究生學位論文質(zhì)量的控制管理，實施系統(tǒng)化：從學位申請人資格審查開始，到確認申請人是否符合相應的學位授予要求為止，從程度上規(guī)定了學位論文質(zhì)量管理過程的六個主要環(huán)節(jié)，并試圖通過對這六個環(huán)節(jié)活動的管理，來有效保障學位論文質(zhì)量。這六個環(huán)節(jié)是：學位申請人資格審查——學位論文初評——學位論文同行專家評審——學位論文答辯——院(系)學位分委員會評審——校學位委員會審查批準。上述六個環(huán)節(jié)旨在保障學位論文質(zhì)量，除申請人資格審查外，其余五個環(huán)節(jié)的活動有三個共同要素：第一，活動的性質(zhì)均屬質(zhì)量評價；第二，評價的對象是學位論文；第三，評價的主體是同行專家。因此，嚴格地說我國現(xiàn)行的學位論文質(zhì)量管理，包括兩個階段，即申請人資格審查與論文質(zhì)量評價。從學位授予管理部門受理學位申請開始，其后各階段工作的性質(zhì)和任務完全相同，即通過對學位論文質(zhì)量客觀、公正的評價，準確判斷學位申請人是否符合特定的學位授予標準。在實踐中我們得出，在我國，論文質(zhì)量評價過程存在的最大問題是評價過程的人情因素干擾影響著評價結(jié)論的準確性、可靠性。人情因素干擾的主要因素，一是評審中不明確學位論文評價的指標體系和標準，易為人情所利用；二是過大的評審專家權(quán)力，使其因人情因素失去評價的客觀性；三是缺乏公正的專家監(jiān)督機制，專家產(chǎn)生機會主義傾向，不能為自己不公正的評價承擔任何責任或處罰。這些都導致學位論文的質(zhì)量評價有失公允。學位論文質(zhì)量不僅是衡量學位授予質(zhì)量的核心指標，也是體現(xiàn)學位與研究生教育質(zhì)量的重要標志。如何準確、可靠地評價學位論文質(zhì)量，始終是學位與研究生教育質(zhì)量管理實踐中的一個難點問題。研究表明，建立一套完整的質(zhì)量評價指標體系，以綜合模型的方式解決研究生論文的評價問題，筆者認為是迄今為止最可靠的論文評價方法。對于專家來說，不公正的評審不僅有悖學術(shù)職業(yè)的倫理規(guī)范，而且損害專家自己所從事的學科的利益，乃至直接損害專家本人的聲譽。對論文質(zhì)量做出違心的評價意見，并非專家的本意，事實上專家本人也是不公正評審的受害者。因此，從管理實踐的角度看，只有通過提高論文評審方法、技術(shù)上的客觀性、可靠性來降低人情因素的干擾，從而提高論文評審的質(zhì)量。

二、模型的構(gòu)建

（一） 碩士學位論文質(zhì)量評價指標設計依據(jù)（見表 1）

從高等教育質(zhì)量保障的觀點來看，評價指標和標準都是管理的工具，是為管理目的服務的，手段與目的應該保持一致。因此，在設計開發(fā)碩士學位論文評價指標系統(tǒng)，對評價指標的選擇、指標權(quán)重的分配和質(zhì)量標準的確定必須合理、科學。必須與高校的學科發(fā)展水平和學位與研究生教育政策保持一致，并根據(jù)情況的變化及時調(diào)整。必須加強學位論文質(zhì)量評價標準管理，通過對標準的管理，鼓勵和支持研究生、導師和基層學術(shù)部門批判性地反思自身的專業(yè)活動，創(chuàng)造性地完成學位論文工作，不斷改進和提高學位論文的質(zhì)量，從而促進學位與研究生教育質(zhì)量的不斷提高。為有效地發(fā)揮學位論文質(zhì)量評價指標體系作為學位與研究生教育質(zhì)量保障措施的作用，學位與研究生教育機構(gòu)應明確其學位論文質(zhì)量評價的指標和標準，并以此為依據(jù)管理學位與研究生教育的全過程。

（二） 評價碩士學位論文質(zhì)量指標體系的構(gòu)建

一般來說，評價指標體系是由指標系統(tǒng)、權(quán)重系統(tǒng)、評價標準系統(tǒng)構(gòu)成，學位論文質(zhì)量評價指標的確定可分別采用德爾斐咨詢法、專家評定法和層次分析法來確定。評價碩士學位論文的指標體系見表2。

表1 碩士學位論文質(zhì)量指標體系的設計標準

表2 碩士研究生學位論文質(zhì)量的指標體系

（三） 樣本的收集

1． 確定研究對象：具備研究生培養(yǎng)的院校。

2． 收集研究生學位論文質(zhì)量數(shù)據(jù)方法

收集研究生學位論文質(zhì)量數(shù)據(jù)方法有3種方法：(1)通過現(xiàn)場觀察，收集相關(guān)數(shù)據(jù)；(2)設計評價研究生學位論文質(zhì)量的問卷調(diào)查，收集相關(guān)數(shù)據(jù)；(3)通過相關(guān)的期刊雜志或研究報告等資料獲取相關(guān)數(shù)據(jù)。在收集研究生學位論文質(zhì)量數(shù)據(jù)時應正確、合理、科學地綜合應用這3種方法，可以側(cè)重于問卷調(diào)查為主，其他方法為輔的，問卷的要素設計應反映學位論文質(zhì)量的主要因素，便于收集體現(xiàn)研究生學位論文質(zhì)量的相關(guān)變量數(shù)據(jù)，以便研究各種變量之間的相互關(guān)系和演變規(guī)律，實現(xiàn)對研究生學位論文質(zhì)量客觀公正評價的目的。

（四）數(shù)據(jù)的處理

1.研究生學位論文質(zhì)量統(tǒng)計分析

在收集整理可靠的研究生學位論文質(zhì)量數(shù)據(jù)之后，要運用統(tǒng)計分析對研究生學位論文質(zhì)量數(shù)據(jù)進行處理。統(tǒng)計分析并不僅僅只是限于處理研究生學位論文質(zhì)量的特征樣本平均值、方差，或者所占百分比，更重要地是探析研究生學位論文質(zhì)量樣本特征值與母體特征值的相互關(guān)系，尤其是因果關(guān)系，從而發(fā)現(xiàn)研究生學位論文質(zhì)量體系的規(guī)律，或者檢驗有關(guān)研究生學位論文質(zhì)量評價體系的假想、結(jié)論是否成立，驗證有關(guān)理論或規(guī)律在新的時空中是否成立，從而針對影響研究生學位論文質(zhì)量的深層原因，提出客觀公正評價研究生學位論文質(zhì)量的指標體系。

2.運用統(tǒng)計方法，引出科學的結(jié)論

結(jié)論主要包括：(1) 統(tǒng)計分析研究生學位論文質(zhì)量所處的狀況，如研究生學位論文質(zhì)量的平均值和方差以及各種相關(guān)變量的百分比，各種特征量的分布狀況等。(2)比較分析兩組研究生學位論文質(zhì)量的某種特征量，進行顯著性差異檢驗，如某種措施實施前后的研究生學位論文創(chuàng)新性水平、兩種激勵手段對研究生學位論文質(zhì)量提高的效果差異、兩種管理方法的效果有無顯著差異，從而檢驗出兩個隨機變量的差異性分布。(3)方差分析，通過分析多組研究生學位論文質(zhì)量水平的顯著性差異，找出交叉性因素和效果顯著性因素以及關(guān)鍵性因素。(4)研究生學位論文質(zhì)量變量間的相關(guān)分析，包括各變量之間的簡單相關(guān)關(guān)系、品質(zhì)相關(guān)關(guān)系、等級相關(guān)關(guān)系(如創(chuàng)新能力與研究生學位論文質(zhì)量的相關(guān)關(guān)系、科學態(tài)度與研究生學位論文質(zhì)量的相關(guān)關(guān)系等)，以及影響研究生學位論文質(zhì)量各因素之間的偏相關(guān)關(guān)系。(5)回歸分析是對研究生學位論文質(zhì)量各變量之間的非確定性關(guān)系進行研究的方法，如，英文水平與研究生學位論文質(zhì)量之間的非確定性數(shù)量關(guān)系等。(6)主成分分析與因子分析找出影響研究生學位論文質(zhì)量的主要變量因素，更有效地對究生學位論文質(zhì)量進行回歸分析和聚類分析。(7)聚類分析是對研究生學位論文質(zhì)量樣本個體進行分類，如，碩士學位論文分為專業(yè)碩士學位論文和科學學位碩士學位論文。判別分析可以依據(jù)歷史上積累的有關(guān)研究生學位論文質(zhì)量數(shù)據(jù)，判別研究生學位論文質(zhì)量新的樣本屬于哪個類別，例如依據(jù)創(chuàng)新性程度，判別研究生學位論文質(zhì)量是否達到要求等。[4]

由此我們得出以下的綜合指標評價體系（見表3）

當總分大于等于60時，論文評定合格通過，總分大于等于85分時論文評定優(yōu)秀，總分小于60分時，論文評定為不通過。

表3 要素及評價項目

三、以某高校為例，進行實證分析

根據(jù)研究生學位論文質(zhì)量的指標體系標準，對某校189名2011屆碩士研究生畢業(yè)生的數(shù)據(jù)統(tǒng)計獲得數(shù)據(jù)見表4。

表4 189篇研究生學位論文論文質(zhì)量構(gòu)成比率

四、結(jié)論

本文運用統(tǒng)計分析和模型分析評價研究生學位論文的質(zhì)量，優(yōu)勢表現(xiàn)在：

1)科學性：在全面探析各研究生學位論文質(zhì)量評價指標之間的內(nèi)在關(guān)系基礎上量化研究生學位論文的質(zhì)量，客觀科學地反映研究生學位論文質(zhì)量的實際水平。

2)可靠性：本文對研究生學位論文質(zhì)量評價體系的研究所采用的統(tǒng)計分析與數(shù)學模型是嚴密的，選擇的樣本具有代表性，評價結(jié)論具有可比性，因而能夠?qū)ρ芯可鷮W位論文的質(zhì)量做出客觀公允的評價。

3)可行性：操作步驟簡單明確，可用計算機模型化處理，判斷量化可比，方法適當。

[1] 李 霞.基于AHP的法學碩士學位論文綜合評價方法及應用[J].價值工程.2012,(4).:212-214.

[2] 梅 紅,宋曉平,石 慧,等. 使命與責任:從完善專業(yè)學位質(zhì)量保障機制的視角看MBA論文質(zhì)量評價[J].研究生教育研究,2011, (2):69-72.

[3] 張笑燕,宋茂強. 全日制專業(yè)學位碩士研究生學位論文的過程管理與質(zhì)量控制[J]. 研究生教育研究, 2011,(3):36-38.

[4] 張林林,羅堯成,孫躍東. 論全日制工程碩士學位論文質(zhì)量的保障策略[J]. 研究生教育研究, 2011,(3):153-155.

[5] 趙娟娟. 對完善我國碩士學位論文質(zhì)量評價體系的思考[J]. 中國電力教育, 2010,(24):72-73.

On the Evaluation Model Construction of the Quality of Masters’ Theses

YANG Pei-tao, TAN Jun-shan, WANG Shuai, SU Hui

（Department of Graduates, Central South University Forestry & Technology，Changsha 410004, Hunan, China）

Viewing the graduate student theses quality management as a system, the paper analyzes quality of masters’ theses and theses quality management comprehensively. It attempts to establish a systematic quality evaluation index system and to solve the quality evaluation of masters’ theses by an integrated model and statistical methods, finding the universality of the quality of master thesis.

masters’ theses; quality evaluation; model construction

G643

A

1673-9272(2012)06-0217-04

2012-05-24

中南林業(yè)科技大學引進高層次人才科研啟動基金：“關(guān)于研究生學位論文質(zhì)量控制體系的研究”；湖南省學位與研究生教育教改項目資助項目：“生物工程專業(yè)學位碩士研究生培養(yǎng)質(zhì)量保障體系研究”（編號：JG2010B028）。

楊培濤（1976-），男 ，湖北隨州人，中南林業(yè)科技大學研究生院講師，博士生，研究方向：學位與研究生教育工作。

[本文編校：李浩慧]