如何進行科研項目風(fēng)險管理

　　 摘 要：所謂風(fēng)險管理就是人們對潛在的意外損失進行辨識、評估并采取措施進行處理，防患于未然，或?qū)p失降低到最小程度。文章論述了重大科研項目風(fēng)險管理的特點，提出了重大科研項目風(fēng)險管理的識別，分析和處理方法。
　　 關(guān)鍵詞：科研項目 風(fēng)險管理 特點 識別分析處理方法
　　 中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
　　 文章編號：1004-4914（2011）12-290-01
　　
　　 一、重大科研項目風(fēng)險管理的特點
　　 風(fēng)險一般指活動或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。它具有幾個方面的含義：風(fēng)險是一種不確定性；風(fēng)險是損失或損害；風(fēng)險是預(yù)期和后果之間的差異。所謂風(fēng)險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辯識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進行處理，防患于未然，或是在無可避免時尋求切實可行的補救措施，使意外損失降低到最小的程度。重大科研項目具有創(chuàng)新性強、投資量大、綜合系統(tǒng)優(yōu)化需求高等特點，因此在項目的可行性研究階段、審批階段、招標(biāo)投標(biāo)階段、招標(biāo)后及在項目的實施期間，均應(yīng)進行風(fēng)險管理。重大科研項目的風(fēng)險來源、風(fēng)險的過程、風(fēng)險潛在的破壞機制、風(fēng)險的影響范圍以及風(fēng)險的破壞力錯綜復(fù)雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程、技術(shù)、財務(wù)、組織、教育和程序措施都有一定的局限性，必須綜合運用多種方法、手段和措施，才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此重大科研項目風(fēng)險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學(xué)、社會科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。
　　 二、重大科研項目風(fēng)險的識別、分析與處理方法
　　 1.風(fēng)險的預(yù)測與識別。對項目可能面臨的風(fēng)險進行預(yù)測和識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，是風(fēng)險管理的第一步。它要回答以下問題：項目中有哪些潛在的風(fēng)險因素？這些因素會引起什么風(fēng)險？這些風(fēng)險的嚴(yán)重程度如何？簡而言之，項目風(fēng)險預(yù)測和識別就是要找出風(fēng)險之所在和引起風(fēng)險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。重大科研項目容易存在以下風(fēng)險：（1）重大科研項目周期長，科研項目研究過程中不可確定的因素多。項目的涉及面廣，不僅同步進行類似的課題的進展會影響課題的時效性，而且在科研期間的政治、經(jīng)濟、自然條件的變化等其他因素也會影響課題的進展，有時甚至關(guān)系到課題的成敗。（2）重大科研項目所涉及到的人員數(shù)量眾多，而且由于項目周期長，在項目研制過程中可能會因項目組成員離職、調(diào)職甚至傷亡等原因而影響項目的正常進行。（3）重大科研項目范圍大，往往需要多學(xué)科交叉，多部門協(xié)調(diào)，容易引起協(xié)調(diào)上的問題。所以，重大科研項目管理者必須密切關(guān)注環(huán)境因素的變化，包括類似課題的進展情況，以及在項目研究過程中政策及自然條件的變化；同時，重大科研項目管理者也必須協(xié)調(diào)好項目組成員以及項目內(nèi)各學(xué)科之間的關(guān)系，避免由于人事糾紛、人員變動以及各部門、各交叉學(xué)科間不能協(xié)調(diào)一致工作而給項目帶來的損失。
　　 2.項目風(fēng)險分析與風(fēng)險評價。風(fēng)險分析即對項目風(fēng)險進行前期預(yù)測和識別的基礎(chǔ)上，建立問題的系統(tǒng)模型，對風(fēng)險因素的影響進行定量分析，并估算出各風(fēng)險發(fā)生的概率及其可能導(dǎo)致的損失大小，從而找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險，為重點設(shè)置這些風(fēng)險提供科學(xué)依據(jù)，以保障項目的順利進行。風(fēng)險評價就是對各種風(fēng)險事件后果進行評價，并按其嚴(yán)重程度排序。首先需確定風(fēng)險評價基準(zhǔn)，進而確定項目的整體風(fēng)險水平。在實踐過程中風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價絕非互不相關(guān)，常常相互重疊，需要反復(fù)交替進行。
　　 3.項目風(fēng)險處理。可供選擇的風(fēng)險處理方法通常有：風(fēng)險避免、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險承擔(dān)。風(fēng)險避免是指當(dāng)項目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴(yán)重，又沒有其他策略可用時，通過更改方案、要求、規(guī)范等將風(fēng)險降低到可接受的水平，消除高風(fēng)險源，代之以較低等級風(fēng)險。風(fēng)險避免有時需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險，這些犧牲與風(fēng)險真正發(fā)生時造成的損失相比，要小得多。風(fēng)險控制不是試圖消除風(fēng)險源，而是努力降低或緩解風(fēng)險，就是降低風(fēng)險發(fā)生的概率或是盡量減輕風(fēng)險對項目的影響。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是在方案研制和設(shè)計過程中重新分配風(fēng)險，從而降低整個系統(tǒng)的風(fēng)險。所謂重新分配是指系統(tǒng)某個部分風(fēng)險重新分配到該系統(tǒng)的另一部分，或者使風(fēng)險在研制管理部門、研制方或使用方之間進行重新分配。保險是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的最常見的一種方法。風(fēng)險承擔(dān)是指對存在的特定風(fēng)險狀況的認(rèn)知從而主動做出決策接受相應(yīng)等級的風(fēng)險，無須專門進行風(fēng)險控制。但是，應(yīng)當(dāng)預(yù)留出費用信息余量和進度余量，以應(yīng)對各種風(fēng)險階段決策可能產(chǎn)生的問題。風(fēng)險處理活動需要一定量的費用投入，因此，在建立項目的費用和性能目標(biāo)時，必須為此留出一定經(jīng)費額度。因此，重大科研項目管理者應(yīng)該在風(fēng)險預(yù)測、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，對重大科研項目中可能存在的各種風(fēng)險按照風(fēng)險的類別及對項目產(chǎn)生的危害程度采取相應(yīng)的風(fēng)險處理方法。
　　 三、結(jié)論
　　 重大科研項目風(fēng)險管理是一種綜合性的管理活動，其理論和實踐涉及到自然科學(xué)、社會科學(xué)、工程技術(shù)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科；是一個復(fù)雜的、龐大的、動態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及到不同層次多個部門、多個環(huán)節(jié)、多個方面，也涉及到不同類型的管理人員。重大科研項目管理者必須綜合運用多種方法、手段和措施，堅持不懈地跟蹤整個項目生命周期的進展情況，逐步形成項目風(fēng)險管理的閉環(huán)系統(tǒng)，對重大科研項目各個階段、各個環(huán)節(jié)進行風(fēng)險預(yù)測、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價及風(fēng)險處理，確保重大科研項目的風(fēng)險降到最低。因此，項目風(fēng)險管理是重大科研項目管理中重要環(huán)節(jié)，通過有效的風(fēng)險管理可有效提高項目管理水平，為重大科研項目的順利完成提供重要保證。
　　
　　 參考文獻(xiàn)：
　　 1.陳勁.研發(fā)項目管理.機械工業(yè)出版社，2009（2）
　　 2.王建勇.研發(fā)人員如何提高價值.企業(yè)研究，2008.3
　　 （作者單位：山西新華化工有限責(zé)任公司 山西太原 030008）
　?。ㄘ?zé)編：李雪）