技術(shù)進(jìn)步，結(jié)構(gòu)變動(dòng)與碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)

張永軍

（南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210093）

技術(shù)進(jìn)步，結(jié)構(gòu)變動(dòng)與碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)

張永軍

（南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇 南京 210093）

本文估算了中國(guó)1978—2008年碳生產(chǎn)率，并用拉氏分解法分析了技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)等影響碳生產(chǎn)率的主要因素。研究發(fā)現(xiàn)，樣本期間我國(guó)碳生產(chǎn)率年平均增長(zhǎng)率為4.26%，累計(jì)增長(zhǎng)249%，技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)碳生產(chǎn)率提高的主要因素，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化的貢獻(xiàn)較小。進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步、發(fā)揮技術(shù)效率在節(jié)能減排中的主導(dǎo)作用，重點(diǎn)發(fā)展清潔能源和高效能源、優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，以及推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)持續(xù)演進(jìn)，是提高碳生產(chǎn)率、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的可靠路徑。

碳生產(chǎn)率；能源強(qiáng)度；技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

1 問題的提出及文獻(xiàn)回顧

能源作為最基本的生產(chǎn)要素，驅(qū)動(dòng)著中國(guó)取得令世人矚目的持續(xù)高速增長(zhǎng)，同時(shí)付出的資源環(huán)境代價(jià)也越來越大。作為一個(gè)13億人口的發(fā)展中大國(guó)，我國(guó)面臨著與工業(yè)化國(guó)家不同的約束條件，實(shí)現(xiàn)追趕發(fā)達(dá)水平離不開工業(yè)的增長(zhǎng)，但是工業(yè)增長(zhǎng)又必然伴隨著環(huán)境污染和資源消耗［1］。如何統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境、資源三者的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是我國(guó)面臨的極為重要的戰(zhàn)略性問題。

碳生產(chǎn)率的概念于1993年由Kaya和Yokobori提出，指一段時(shí)期內(nèi)單位二氧化碳的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）產(chǎn)出水平，又可稱為“碳均GDP”，它與單位GDP的碳排放強(qiáng)度呈倒數(shù)關(guān)系，反映了單位二氧化碳排放所生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)效益［2］。碳生產(chǎn)率提高的速度可以度量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)應(yīng)對(duì)氣候變化的努力和成效，因而不少國(guó)外學(xué)者開始把研究視角轉(zhuǎn)向到碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)與二氧化碳總排放量的關(guān)系，從而洞析節(jié)能減排的更多路徑［3-5］。

本文通過我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史經(jīng)驗(yàn)分析碳生產(chǎn)率的變化情況，尋找整體碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)的主導(dǎo)力量，將引致碳生產(chǎn)率變動(dòng)的因素分解后，可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到驅(qū)動(dòng)碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制，并據(jù)此尋找發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)路徑。

2 基本方法和數(shù)據(jù)

根據(jù) 《中華人民共和國(guó)氣候變化初始國(guó)家信息通報(bào)》中的數(shù)據(jù)，能源活動(dòng)是中國(guó)最主要的二氧化碳排放源，本文主要研究中國(guó)與能源活動(dòng)有關(guān)的二氧化碳排放。本文采用2006年聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）為聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約及京都協(xié)議書制定的國(guó)家溫室氣體清單指南第二卷 （能源）第六章中的“方法 1”來計(jì)算中國(guó)與能源活動(dòng)有關(guān)的二氧化碳排放，數(shù)據(jù)全部來自1995—2008年的 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和 《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.1 碳生產(chǎn)率的核算

碳生產(chǎn)率的公式是：

式 （1）中γ為碳生產(chǎn)率，Y是總產(chǎn)出，C是二氧化碳排放總量，γ˙，Y˙，C˙分別是各變量的增長(zhǎng)率。上式的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：碳生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率等于總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率與二氧化碳排放量增長(zhǎng)率的差，即碳生產(chǎn)率的提高必須要降低產(chǎn)出增長(zhǎng)帶來的二氧化碳增長(zhǎng)，或者產(chǎn)出不變情況下要降低現(xiàn)有二氧化碳的排放水平。我國(guó)官方統(tǒng)計(jì)中沒有相關(guān)年份二氧化碳排放的數(shù)據(jù)，文獻(xiàn)中一般根據(jù)不同的方法估計(jì)得到，本文借鑒陳詩一的估計(jì)方法［6］，根據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒中的各年能源消費(fèi)量得到歷年的二氧化碳排放總量。1978—2008年二氧化碳排放量估計(jì)結(jié)果如表1所示。

表1 CO2排放量、GDP碳生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)、單位能源排放系數(shù)（1978—2008年）

根據(jù)二氧化碳排放量，我們可以估算我國(guó)歷年的碳生產(chǎn)率，碳生產(chǎn)率、二氧化碳排放量和GDP變化情況。我國(guó)的碳生產(chǎn)率持續(xù)上升，年增長(zhǎng)4.26%，30年增長(zhǎng)了2.49倍。碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)和變化的內(nèi)在機(jī)制在于環(huán)境和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的特定關(guān)系。在工業(yè)化初期，自然環(huán)境自凈能力可以為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供某種形式的社會(huì)資本服務(wù)，在其他投入要素給定的條件下，人們通過對(duì)這種社會(huì)資本服務(wù)的消耗可以增加產(chǎn)出水平，GDP以比碳排放更快的速度增長(zhǎng)，碳生產(chǎn)率持續(xù)增長(zhǎng)；但是如果產(chǎn)出效率下降，甚至不能與碳排放同步增長(zhǎng)，碳生產(chǎn)率將出現(xiàn)下降。更為嚴(yán)重的情況是，如果任由自然資本損耗下去，到達(dá)一定階段后，累積的排放和污染會(huì)降低整體環(huán)境所提供的社會(huì)資本服務(wù)的質(zhì)量，進(jìn)而降低人們的生產(chǎn)能力，碳生產(chǎn)率就失去提高的動(dòng)力。但一般而言，現(xiàn)實(shí)中由于人們對(duì)環(huán)境質(zhì)量和產(chǎn)出增長(zhǎng)偏好的適時(shí)轉(zhuǎn)換而不太可能出現(xiàn)持續(xù)下降。圖1作出了碳生產(chǎn)率、二氧化碳及GDP的增長(zhǎng)率變化情況，我們發(fā)現(xiàn)，1997年前三者變化趨勢(shì)相似，1997年以后碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)率與二氧化碳排放量的增長(zhǎng)率變化方向相反，這是由于1998年受金融危機(jī)的影響，國(guó)內(nèi)消費(fèi)不旺，出口也受到影響，高能耗產(chǎn)業(yè)低迷，碳生產(chǎn)率因而迅速提高。此后碳生產(chǎn)率的增長(zhǎng)波動(dòng)仍然較大，持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)并不牢固，在2003年甚至出現(xiàn)了大幅的負(fù)增長(zhǎng)，這些現(xiàn)象值得我們進(jìn)一步分析。

2.2 碳生產(chǎn)率與能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化

圖1 碳生產(chǎn)率、二氧化碳及GDP的增長(zhǎng)率

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整是能源消費(fèi)、碳排放變化的重要影響因素。根據(jù)《2006年IPCC國(guó)家溫室氣體清單指南》所提供的固定源和移動(dòng)源燃燒缺省二氧化碳排放因子，幾種一次能源的排放因子大小次序?yàn)椋好禾亢徒固?、原油及其產(chǎn)品、天然氣。如果其他因素不變，燃料結(jié)構(gòu)中的煤炭和焦炭比重下降，而原油及其產(chǎn)品和天然氣的比重上升，則二氧化碳排放量必然減少，反之，則二氧化碳排放量增加。我國(guó)的“多煤、貧油、少氣”的資源特征，決定了我國(guó)以煤為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，長(zhǎng)期以來煤的消耗占比在70%上下波動(dòng)。煤炭所占比例過導(dǎo)致我國(guó)能源效率低下的主要原因，還帶來了嚴(yán)重的污染。中國(guó)原油消費(fèi)總量位居世界第二，占世界原油消費(fèi)總量的8.2%，但在我國(guó)一次能源中的消費(fèi)比例為22.2%，低于世界平均水平近15個(gè)百分點(diǎn)，天然氣消費(fèi)量更低，在一次能源消費(fèi)中的比例不到3%，遠(yuǎn)低于世界平均水平［7］。盡管我國(guó)煤炭消費(fèi)量在能源消費(fèi)總量中的主體地位沒有明顯變化，但近年來石油、天然氣、水電、風(fēng)能、太陽能等的比重持續(xù)提高。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，第三產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)等低碳產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，對(duì)潔凈能源的需求迅速提高，低碳能源比重的提高，碳排放下降，而碳生產(chǎn)率得到進(jìn)一步的提高。Fisher-Vanden認(rèn)為，由于高效能源對(duì)低效能源的替代，20世紀(jì)90年代以來中國(guó)的能源強(qiáng)度有了明顯的下降［8］。表1中單位能源排放系數(shù)一欄的變化驗(yàn)證了由于能源結(jié)構(gòu)變化使能源平均排放系數(shù)發(fā)生相應(yīng)的變動(dòng)，近年下降趨勢(shì)相當(dāng)明顯。

2.3 碳生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)

為了更好地研究碳生產(chǎn)率的影響因素，借鑒張雷的做法，我們引入結(jié)構(gòu)演進(jìn)與碳生產(chǎn)率關(guān)系模型［9］。定義：ESD=（∑P/P，S/P，T/P）（1→∞）

ESD是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)程度，P為第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出，S為第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出，T為第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)多元化的值域可以從1到無窮大。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)對(duì)碳生產(chǎn)率產(chǎn)生影響主要是由于各產(chǎn)業(yè)碳生產(chǎn)率不同，如果碳生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重較高，或者取代碳生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)體碳生產(chǎn)率就會(huì)因此而提高。

從圖2可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)推動(dòng)了碳生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)一個(gè)單位，碳生產(chǎn)率提高0.2%。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)與碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)的內(nèi)在關(guān)系是：在不同的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)階段，社會(huì)和政府有著不同的優(yōu)先序。當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指數(shù)較低的時(shí)候，自然環(huán)境品質(zhì)是奢侈品，需求收入彈性高，只有增長(zhǎng)滿足了物質(zhì)需求才能產(chǎn)生環(huán)境品質(zhì)需求，才能自發(fā)引致低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生式發(fā)展。隨著工業(yè)化、城市化的發(fā)展，人們收入水平大幅提高，人們開始認(rèn)識(shí)到環(huán)境對(duì)生活質(zhì)量的意義，對(duì)環(huán)境品質(zhì)需求日益增加，低碳產(chǎn)品、低碳技術(shù)開始流行，全社會(huì)形成保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)生態(tài)發(fā)展的共識(shí)。民眾對(duì)政府采取行動(dòng)的要求和壓力日益增加，企業(yè)、社會(huì)、政府一旦有了共同的激勵(lì)和約束條件，就能打破過去的路徑依賴，驅(qū)動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，碳生產(chǎn)率就會(huì)持續(xù)快速提高。這意味著反映人均收入與環(huán)境質(zhì)量之間關(guān)系的庫茲涅茨曲線，實(shí)際上是一個(gè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)過程。在這過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)同時(shí)為發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、提高碳生產(chǎn)率提供必不可少的內(nèi)在支撐。

圖2 碳生產(chǎn)率與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)

從表1中看到，2002年開始碳生產(chǎn)率大幅下降，直到2005年下降幅度達(dá)14%，2006年后開始回升。這一時(shí)期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)重工業(yè)化傾向，碳排放大幅增長(zhǎng)，但是重工業(yè)增加值和效益并沒有相應(yīng)的提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和碳生產(chǎn)率的這種變化趨勢(shì)表明，經(jīng)過改革前后幾十年的發(fā)展，中國(guó)工業(yè)化已經(jīng)取得相當(dāng)高的成就，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍然過分依賴于高污染、高排放、高能耗的增長(zhǎng)方式，高附加值、低能耗、低排放產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢，環(huán)境污染日益嚴(yán)重，可持續(xù)發(fā)展能力發(fā)展的基礎(chǔ)并不穩(wěn)固。

3 碳生產(chǎn)率的進(jìn)一步分解

為了深入認(rèn)識(shí)碳生產(chǎn)率，需要對(duì)碳生產(chǎn)率進(jìn)一步分解。已有的文獻(xiàn)對(duì)能源效率或能源強(qiáng)度進(jìn)行了大量研究，一般認(rèn)為能源強(qiáng)度的變化由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化和部門能源強(qiáng)度變化決定。本文也跟隨這些研究的分解方法，認(rèn)為碳生產(chǎn)率由技術(shù)進(jìn)步［10］、結(jié)構(gòu)因素（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)）決定。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化包括三次產(chǎn)業(yè)及內(nèi)部部門的變化，如果高碳生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)取代了低碳生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)，國(guó)民經(jīng)濟(jì)的碳生產(chǎn)率將實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)。二氧化碳排放系數(shù)借鑒陳詩一的處理方法，均為常數(shù)。由碳生產(chǎn)率定義，可知：

式（2）表示碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分解成能源結(jié)構(gòu)變化導(dǎo)致的排放強(qiáng)度下降率θ˙和單位GDP能源強(qiáng)度下降率e˙。對(duì)于e˙，可以繼續(xù)進(jìn)行分解，因素分解法能通過數(shù)學(xué)方法，與每個(gè)影響因素一一對(duì)應(yīng)，把研究對(duì)象的變化分解成幾個(gè)成分。拉式分解法（Laspeyres Decomposition） 和 迪 式 分 解 法 （Divisia Decomposition）是目前研究應(yīng)用廣泛的兩種因素分解法。拉式因素分解法為一種基于微分的方法，符合因素分解的思維，即假定其他因素不變，求出某一個(gè)因素變化時(shí)對(duì)待分解變量的影響，而且計(jì)算簡(jiǎn)單，所以得到了廣泛的應(yīng)用。而迪式因素分解法不是直接對(duì)各個(gè)因素微分，而是對(duì)時(shí)間微分，具體分解過程可參見相關(guān)文獻(xiàn)。本文按照拉氏方法的思維，以Si表示產(chǎn)業(yè)部門i增加值占GDP的比重，e表示整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的能源強(qiáng)度，ei表示產(chǎn)業(yè)部門i的能源強(qiáng)度，又有：

第一項(xiàng)λ1是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的影響，第二項(xiàng)λ2是各產(chǎn)業(yè)部門能源強(qiáng)度變化的影響。本文把整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門分為農(nóng)、工、建、交、商、其他六個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)部門，各部門的數(shù)據(jù)見表2，應(yīng)用式（3），就可以得到六部門產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化以及各部門能源強(qiáng)度變化對(duì)單位GDP能耗的影響。為使分析更準(zhǔn)確，本文將生活用能的二氧化碳排放從總排放量中扣除，計(jì)算出生產(chǎn)用能的碳生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率，以此進(jìn)行下文的計(jì)算。

實(shí)證結(jié)果分析，有以下結(jié)論。

（1）從1980—2007年，大多數(shù)年份單位能源消耗的二氧化碳排放系數(shù)都在下降，盡管能源結(jié)構(gòu)因素對(duì)碳生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)值較小。1980—2008年能源結(jié)構(gòu)因素貢獻(xiàn)值有一定的波動(dòng)，2001年后開始小幅下降，這與各個(gè)時(shí)期煤炭的消費(fèi)比重調(diào)整有關(guān)，1997年之前中國(guó)的煤炭消費(fèi)比重一直維持在70%以上的水平，從1997年之后，煤炭消費(fèi)比重出現(xiàn)下降，天然氣以及水電、核電、風(fēng)電等再生能源的比重開始逐步上升。由于煤炭、石油以及天然氣的碳排放系數(shù)存在較大差異，以煤炭的消費(fèi)導(dǎo)致二氧化碳的排放強(qiáng)度最高，所以，煤炭消費(fèi)比例的下降對(duì)二氧化碳的排放起到有效的抑制作用。但是，自2002年以后由于又出現(xiàn)重工業(yè)化趨勢(shì)，能耗大幅增加，加之世界石油價(jià)格上漲，煤炭比重又開始上升，二氧化碳排放量增加，但是重工業(yè)化的產(chǎn)出并沒有表現(xiàn)出相應(yīng)的增長(zhǎng)績(jī)效，因此能源結(jié)構(gòu)中煤炭的增加對(duì)碳生產(chǎn)率有負(fù)面的貢獻(xiàn)。得益于新能源、清潔能源比重的提高和對(duì)煤炭的代替，這一趨勢(shì)直到2007年以后才得到扭轉(zhuǎn)。

表2 1980—2007年分部門能源強(qiáng)度（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元）

（2）能源效率因素對(duì)碳生產(chǎn)率的提高貢獻(xiàn)最大，見表3。從1980—2007年，各部門的能源強(qiáng)度因素累積下降了4%，甚至大于碳生產(chǎn)率的累積增長(zhǎng)率，說明能源效率提高對(duì)抑制二氧化碳排放起到了主要作用。同時(shí)，從表4可以發(fā)現(xiàn)，從2002年開始，能源強(qiáng)度效應(yīng)由負(fù)變?yōu)檎?，各部門能源強(qiáng)度提高，可能是由于重工業(yè)化傾向加快，導(dǎo)致能源效率有了大幅下降，很大程度上降低了碳生產(chǎn)率，甚至其增長(zhǎng)率為負(fù)值。由于我國(guó)2007年“關(guān)、轉(zhuǎn)、并、停”一大批高能耗、高污染、高排放企業(yè)，能源強(qiáng)度又開始迅速下降，碳生產(chǎn)率開始恢復(fù)增長(zhǎng)。

（3）六部門的結(jié)構(gòu)效應(yīng)對(duì)碳生產(chǎn)率提高的貢獻(xiàn)不大，見表4，這與上文以產(chǎn)業(yè)演進(jìn)方法的初步分析結(jié)果幾乎相反。這容易理解，相對(duì)于粗糙的分析，經(jīng)過進(jìn)一步分解，抓住了影響問題的主要因素。部門結(jié)構(gòu)調(diào)整因素除了少數(shù)年份對(duì)碳生產(chǎn)率的提高有正向貢獻(xiàn)之外，其他年份都是降低了碳生產(chǎn)率，盡管其效應(yīng)很小，幾乎可以忽略不計(jì)。改革開放以來，結(jié)構(gòu)調(diào)整和要素重置推動(dòng)了中國(guó)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，經(jīng)典文獻(xiàn)中稱之為結(jié)構(gòu)紅利，但是在以快速工業(yè)化、城市化為特征的中國(guó)發(fā)展過程中，形成了高污染、高能耗、高排放增長(zhǎng)方式的路徑依賴，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，高附加值、低能耗的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展緩慢、比重不高，環(huán)境污染日益嚴(yán)重，以結(jié)構(gòu)調(diào)整來推動(dòng)節(jié)能減排仍然有很大的上升空間。

4 進(jìn)一步討論和結(jié)論

緩解資源和環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，提高碳生產(chǎn)率是必由之路。本文核算了我國(guó)1980—2008年的碳生產(chǎn)率增長(zhǎng)及分解部分的貢獻(xiàn)，由此進(jìn)一步把握碳生產(chǎn)率及其影響因素的認(rèn)識(shí)，是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)和推進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重要依據(jù)。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)背后的價(jià)格體制問題。政府作為正式制度的主要提供者，因而成為低碳經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與發(fā)展的主要責(zé)任者?；跍厥覛怏w排放的公共屬性，政府和市場(chǎng)相互結(jié)合是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)選擇，政府通過建立和保護(hù)排放權(quán)交易市場(chǎng)，以市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)排放，以政府彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，使得環(huán)境資源得到優(yōu)化配置，從而實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展［11］。完善要素市場(chǎng)體制特別是能源價(jià)格體制，這是轉(zhuǎn)變激勵(lì)機(jī)制的基礎(chǔ)。過去一直延續(xù)至今的資源價(jià)格體系，既不反映資源的稀缺情況又不反映供求關(guān)系，企業(yè)在這種體系中只能按照成本最小原則決定投入要素結(jié)構(gòu)，難以調(diào)動(dòng)企業(yè)采用和發(fā)展低碳技術(shù)的積極性。能源價(jià)格沒有實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化，過低的成本引導(dǎo)企業(yè)以粗放方式進(jìn)行生產(chǎn)，這是我國(guó)能源用效率低下的一個(gè)主要原因。美國(guó)碳生產(chǎn)率是我國(guó)的3倍，日本的碳生產(chǎn)率是我國(guó)的10倍，巨大差距的一個(gè)來源就是我國(guó)能源市場(chǎng)發(fā)展滯后，而企業(yè)重要素輕效率的生產(chǎn)行為是這種滯后的一個(gè)理性反映。因此，要為企業(yè)構(gòu)建一個(gè)合理的要素價(jià)格體系，尤其是能源價(jià)格要能夠反映稀缺和供求關(guān)系，在這種體系下，企業(yè)的理性行為才能實(shí)現(xiàn)整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)化［12］。

表3 1980—2007年能源強(qiáng)度（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤/億元）變化的因素分解結(jié)果

表4 1980—2007年碳生產(chǎn)率影響因素分解

節(jié)能減排的技術(shù)進(jìn)步問題。由上文分析可知，技術(shù)進(jìn)步是提高碳生產(chǎn)率的主要因素。對(duì)于低碳技術(shù)而言，它更具有不同于一般產(chǎn)業(yè)技術(shù)的異質(zhì)性，它位于世界技術(shù)前沿，發(fā)達(dá)國(guó)家起步較早，投入資金雄厚，具備很強(qiáng)的研發(fā)和應(yīng)用能力，但是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家沒有時(shí)代差距，特別是發(fā)展中大國(guó)具備很強(qiáng)的潛力來挑戰(zhàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的低碳技術(shù)領(lǐng)先地位。對(duì)于中國(guó)這樣的大國(guó)，發(fā)展低碳技術(shù)、推動(dòng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅要考慮中外稟賦結(jié)構(gòu)不同決定的技術(shù)結(jié)構(gòu)差異和適宜技術(shù)問題，我國(guó)能源結(jié)構(gòu)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期還將以煤炭為主，低碳技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用與其它國(guó)家明顯不同，應(yīng)該著重煤炭的潔凈高效轉(zhuǎn)化利用技術(shù)的創(chuàng)新；更為重要的是，必需將中國(guó)發(fā)展的區(qū)域性和層次性納入視野，換而言之，中國(guó)區(qū)域發(fā)展水平的差異性是低碳技術(shù)選擇的現(xiàn)實(shí)背景條件。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整問題。本文研究結(jié)果顯示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳生產(chǎn)率的提高貢獻(xiàn)不大，也意味著通過結(jié)構(gòu)調(diào)整、要素重置提高碳生產(chǎn)率的空間很大。我們注意到晉升激勵(lì)理論強(qiáng)調(diào)了地方政府在推動(dòng)改革和市場(chǎng)發(fā)展的積極作用［13］，但是以GDP為核心指標(biāo)的考核制度也導(dǎo)致了地方政府官員將注意力配置到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)單任務(wù)目標(biāo)上，越與GDP相關(guān)度高的項(xiàng)目越得到重視，從而強(qiáng)化了地方政府區(qū)域之間追趕動(dòng)機(jī)，加劇了地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致了投資沖動(dòng)，這幾年工業(yè)領(lǐng)域的重化工化傾向很可能是這一考核制度的內(nèi)在激勵(lì)下作用的結(jié)果。在我國(guó)各級(jí)政府以及國(guó)有經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)掌握大量經(jīng)濟(jì)資源的背景下，政府對(duì)發(fā)展戰(zhàn)略、技術(shù)選擇以及增長(zhǎng)績(jī)效有著至關(guān)重要的影響，只有弱化GDP考核指標(biāo)的強(qiáng)激勵(lì)機(jī)制，轉(zhuǎn)向整個(gè)包括環(huán)境保護(hù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展的多任務(wù)指標(biāo)，有效地促使企業(yè)轉(zhuǎn)變行為方式，按照要素稟賦發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，在此基礎(chǔ)上以要素流動(dòng)和結(jié)構(gòu)調(diào)整推動(dòng)產(chǎn)出持續(xù)增長(zhǎng)，碳生產(chǎn)率因而也得以不斷提高，低碳經(jīng)濟(jì)因得到企業(yè)內(nèi)在力量的驅(qū)動(dòng)而持續(xù)發(fā)展。

進(jìn)一步推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，發(fā)揮技術(shù)效率在節(jié)能減排中的主導(dǎo)作用；應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)發(fā)展清潔能源和高效能源，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，要使中國(guó)的能源資源得到最有效的配置和利用；從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)與碳生產(chǎn)率的關(guān)系來看，當(dāng)前不存在從低碳生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)向高碳生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)在動(dòng)力，必須由政府實(shí)施有效的環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策才能使碳生產(chǎn)率提高，盡管這意味著可能要忍受短期的GDP增長(zhǎng)下降。

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Technical Progress,Industrial Structure and Carbon Productivity Growth

Zhang Yongjun
（School of Business,Nanjing University,Nanjing 210093，China）

This paper evaluates the carbon productivity growth in China from 1978 to 2008，then analyzes the factors influencing its performance.The main conclusions show that carbon productivity improved 249%over the period with average annual growth rate of 4.26%,and the technology progress is mainly driving force.Energy consumption structure has minimal influence on carbon productivity growth，while industrial structure change even lowers carbon productivity growth.To further promote the technological progress, develop clean energy and efficient energy,and optimize energy consumption structure,industrial structure are the reliable paths.

carbon productivity;energy intensity；technical efficiency；industrial structure

2010-11-14

張永軍（1975-），男，江蘇淮安人，南京大學(xué)商學(xué)院博士生；研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

F275.5

A

（責(zé)任編輯 胡瓊靜）