高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與績效分析

唐 恒，付麗穎，馮楚建

（1.江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；3.科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與績效分析

唐 恒1，2，付麗穎1，馮楚建3

（1.江蘇大學(xué)工商管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；2.江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心，江蘇 鎮(zhèn)江 212013；3.科學(xué)技術(shù)部，北京 100862）

高新技術(shù)企業(yè)是我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要力量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是提升高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新能力的重要手段。本文基于全國57個(gè)國家高新區(qū)的1991家高新技術(shù)企業(yè)調(diào)查，分析了高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入-產(chǎn)出、應(yīng)用、保護(hù)以及戰(zhàn)略制定四個(gè)方面評析了企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效，分析指出外部尚未形成政策合力、內(nèi)部缺乏科學(xué)的管理模式等是影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主要障礙性因素，并從深化價(jià)值管理意識(shí)、實(shí)施流程化管理、加強(qiáng)政策引導(dǎo)等三個(gè)方面提出了提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效的對策建議。

高新技術(shù)企業(yè)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理；知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效

國內(nèi)關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的研究，主要集中在管理內(nèi)容和管理形式等方面，其中針對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀的調(diào)研，主要以區(qū)域樣本為主如四川省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局曾組織開展了全省高新技術(shù)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度狀況調(diào)查研究［1］。黎螢等總結(jié)了杭州市高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀，并提出了對策建議［2］。由于樣本原因，這些研究成果還不足以反映全國高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平，無法從知識(shí)產(chǎn)權(quán)視角反映制約我國企業(yè)創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵因素。徐建中等基于灰色統(tǒng)計(jì)，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)與約束六個(gè)方面構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效的評價(jià)指標(biāo)體系［3］。杜曉君等應(yīng)用模糊綜合評價(jià)法對高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效進(jìn)行評價(jià)研究［4］。李迎波運(yùn)用實(shí)證研究和理論分析的手段，構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)指標(biāo)體系［5］。現(xiàn)有研究構(gòu)建了較全面的評價(jià)體系，但由于缺乏常態(tài)的統(tǒng)計(jì)做支撐，難以結(jié)合實(shí)踐進(jìn)行廣泛驗(yàn)證，對現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)有待提升。

1 國家高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀

為全面了解國家高新區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況，科技部火炬中心近期對57個(gè)高新區(qū)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行了問卷調(diào)查，回收了3029家企業(yè)問卷，其中高新技術(shù)企業(yè)1991家，占65.7%，非高新技術(shù)企業(yè)1038家，占34.3%。本文的調(diào)查分析主要是針對高新技術(shù)企業(yè)開展的。

1.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置

目前國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置主要有專管和兼管兩種形式，兼管是由其他部門或人員兼管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。本次調(diào)查的高新區(qū)內(nèi)企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)與非高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置情況如圖1所示。

圖1 高企與非高企知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職管理機(jī)構(gòu)及人員設(shè)置對比

可見知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與創(chuàng)新有著密切聯(lián)系，由于創(chuàng)新程度不同，高新區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)相比非高新技術(shù)企業(yè)具有更強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在絕大部分高新技術(shù)企業(yè)已得到體現(xiàn)，但是重視程度還有待提升，仍有50%以上的企業(yè)缺少內(nèi)部專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，以及必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員。然而缺乏專職管理人員，則難以保證企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的效果。

1.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度建立

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度是開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的根本，企業(yè)應(yīng)針對所涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類，結(jié)合自身需要，建立內(nèi)部管理制度，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請、維護(hù)和管理制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬制度、保密制度、員工職務(wù)成果獎(jiǎng)勵(lì)制度等。在本次調(diào)查的1991家高新技術(shù)企業(yè)中 ，《專利管理辦法》是企業(yè)設(shè)置的最主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度，占50.1%；其次為《職務(wù)成果獎(jiǎng)勵(lì)制度》占 43.4%；《商業(yè)秘密管理辦法》占41.4%；《商標(biāo)管理辦法》占26.8%；《競業(yè)限制條例》占23.3%；其他占14.7%。其中沒有設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度的企業(yè)占15.5%，相比之下同期調(diào)查的非高新技術(shù)企業(yè)中則有36.4%的企業(yè)沒有設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度。另在對員工的激勵(lì)機(jī)制建設(shè)方面，91.3%的企業(yè)建立了激勵(lì)機(jī)制，其中專項(xiàng)資金成為企業(yè)鼓勵(lì)員工技術(shù)創(chuàng)新的最主要形式，占68.2%；其次為崗位津貼獎(jiǎng)勵(lì)占41.6%；而沒有激勵(lì)機(jī)制的企業(yè)占8.7%，相比之下非高新技術(shù)企業(yè)中，有24.6%的企業(yè)沒有激勵(lì)機(jī)制。

以上分析表明，無論是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度的制定還是在激勵(lì)機(jī)制設(shè)置方面，高新技術(shù)企業(yè)相比于非高新技術(shù)企業(yè)都有較大優(yōu)勢，高新區(qū)已有一批高新技術(shù)企業(yè)制訂了個(gè)性化的管理辦法，開始逐步完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度，但仍呈現(xiàn)出良莠不齊的狀況。

1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)專題培訓(xùn)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)集法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)于一體，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作必須具備一定的專業(yè)知識(shí)，因此開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)是提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力的必備手段。在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)方面，開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座成為企業(yè)培訓(xùn)員工的主要形式，占54.1%；但是仍有20.6%的企業(yè)沒有對員工進(jìn)行任何形式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。對于已開展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才缺乏、企業(yè)機(jī)構(gòu)不健全等因素，也無法做到全員培訓(xùn)或針對性培訓(xùn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的考核評審普遍都未納入企業(yè)績效考核體系。而跨國公司不僅設(shè)立一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)考核指標(biāo)，還要對工程技術(shù)人員、經(jīng)營管理人員進(jìn)行專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，如富士通的新進(jìn)員工一律要接受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)培訓(xùn)教育。

1.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用

近年來，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門加強(qiáng)了專利信息系統(tǒng)的建設(shè)，企業(yè)分析與利用專利信息的工作已逐步開展。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用方面，93.6%的高新技術(shù)企業(yè)在研發(fā)或購買知識(shí)產(chǎn)權(quán)前進(jìn)行了詳細(xì)的專利檢索與分析工作，將分析結(jié)果作為決策依據(jù)之一，并開始著手建立與本企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的專利信息庫，只有6.4%的高新技術(shù)企業(yè)在研發(fā)或購買技術(shù)前尚未開展專利信息分析。這表明專利信息系統(tǒng)建設(shè)卓有成效，利用專利信息已成為高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)的重要手段。但國內(nèi)外對比表明:我國高新技術(shù)企業(yè)對專利信息的收集與利用程度不夠，當(dāng)前國內(nèi)超過八成的企業(yè)沒有建立企業(yè)自身的專利文獻(xiàn)庫等基礎(chǔ)設(shè)施［6］；在技術(shù)引進(jìn)過程中，利用專利信息進(jìn)行二次開發(fā)獲得自主專利權(quán)的能力以及利用專利信息實(shí)行市場開拓、避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的能力都有待提高。

1.5 知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決方式

我國高新技術(shù)企業(yè)往往只把知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題簡單地看作法律問題，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通常依靠法律的事后補(bǔ)救機(jī)制，遇到糾紛時(shí)，通常首先選擇訴訟方式解決，其次才考慮協(xié)商處理，選擇仲裁的占少數(shù)。調(diào)查的1991家高新技術(shù)企業(yè)中發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)僅占19.93%；在發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛企業(yè)中，采取訴訟方式處理的占48.7%；采取協(xié)商處理的占37.5%；采取仲裁的占14.4%。而歐、美等國的企業(yè)在發(fā)生專利侵害糾紛時(shí)，一般并不采取立即訴諸法庭的辦法，而是以協(xié)商作為解決爭議的優(yōu)先選擇，其次是仲裁，萬不得已時(shí)方才訴訟解決［7］；但對于代表企業(yè)生命與信譽(yù)的商標(biāo)，則采取嚴(yán)密的保護(hù)措施，一旦被侵權(quán)，就選擇法律手段對侵權(quán)者加以制裁。相比之下，我國高新技術(shù)企業(yè)解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的方式過于單一，缺少戰(zhàn)略意識(shí)。

2 高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效

2.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入-產(chǎn)出

（1）研發(fā)投入逐年增長，但是投入強(qiáng)度不高。

企業(yè)研發(fā)投入的大小可表明企業(yè)的自身能力的強(qiáng)弱。高新區(qū)內(nèi)企業(yè)近幾年研發(fā)投入如圖2所示。

從圖中可以看出，高新區(qū)整體年平均研發(fā)投入增長速度都比較快，高新技術(shù)企業(yè)年平均研發(fā)投入明顯高于非高新技術(shù)企業(yè)，投入比非高新技術(shù)企業(yè)高出十倍以上。這說明高新技術(shù)企業(yè)比非高新技術(shù)企業(yè)更重視對自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)的投入。

2002—2008年，高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的年均研發(fā)投入大幅度增長，從2002年的156.67萬元增長到2008年的459.50萬元，雖然高新技術(shù)企業(yè)的年平均研發(fā)投入在不斷增長，但研發(fā)投入占營業(yè)收入的平均水平卻很低，2004年和2005年高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)投入占營業(yè)收入的平均水平都為1.2%，而目前主要發(fā)達(dá)國家的企業(yè)已經(jīng)達(dá)到3%左右。加大研發(fā)投入仍然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重點(diǎn)。

（2）高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出。

在調(diào)查企業(yè)近五年知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請與授權(quán)情況時(shí)，有效問卷2048份，其中高新技術(shù)企業(yè)1556份，非高新技術(shù)企業(yè)482份。各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的調(diào)查結(jié)果大致反映出我國高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的現(xiàn)狀，統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1。

圖2 高新區(qū)、區(qū)內(nèi)高企及非高企平均研發(fā)投入對比趨勢圖

從表1可以看出，高新技術(shù)企業(yè)平均每年每家企業(yè)申請專利大約7項(xiàng)，其中發(fā)明專利占49.9%，為4項(xiàng)；實(shí)用新型占34.1%，為2項(xiàng)；外觀設(shè)計(jì)占16.0%，為1項(xiàng)。相比而言，非高新技術(shù)企業(yè)中，近五年內(nèi)，平均每年每家企業(yè)申請專利大約4項(xiàng)，其中發(fā)明專利占32.7%，為1項(xiàng)；實(shí)用新型占31.7%，為1項(xiàng)；外觀設(shè)計(jì)占35.6%，為2項(xiàng)。

表1 高新區(qū)被調(diào)查企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況

高新技術(shù)企業(yè)與非高新技術(shù)企業(yè)部分指標(biāo)對比，如圖3所示。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2009年專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)資料表明［8］，2009年全國專利申請量為976686項(xiàng)，其中，發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)所占比例分別為32.2%，31.8%，36.0%。

通過以上分析可以看出，高新區(qū)內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)的專利質(zhì)量明顯高于非高新技術(shù)企業(yè)。高新技術(shù)企業(yè)申請的專利中，發(fā)明專利所占比例高于全國水平。但是，高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量相對于發(fā)達(dá)國家的平均水平還存在著很大差距。發(fā)明專利的占比是衡量專利質(zhì)量的重要指標(biāo)。一些跨國公司，憑借著掌握的核心技術(shù)，利用專利制度，制約我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在衡量專利質(zhì)量的指標(biāo)中，專利授權(quán)率也是重要指標(biāo)之一。因?yàn)橹挥心切┓蠈＠痉梢膶＠暾埐庞锌赡鼙皇跈?quán)。調(diào)查結(jié)果表明：1991家高新技術(shù)企業(yè)中五年平均授權(quán)率為47.1%，授權(quán)率還不到一半。

2.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用

圖3 高企與非高企部分?jǐn)?shù)據(jù)對比

企業(yè)的專利一般都是與產(chǎn)品密切結(jié)合的，專利實(shí)施是指專利在生產(chǎn)實(shí)踐中的應(yīng)用情況，在企業(yè)的專利實(shí)施率方面，實(shí)施率為20%以下的企業(yè)占14.8%，20%~50%之間的企業(yè)占17.0%，實(shí)施率達(dá)50%以上的企業(yè)占68.2%。

在企業(yè)的專利產(chǎn)品種類占新產(chǎn)品種類比重方面，比重為 25%以下的企業(yè)占17.8%，比重在25%~75%之間的企業(yè)占43.9%，比重在75%以上的企業(yè)占38.3%。

在企業(yè)的專利產(chǎn)品銷售額占公司總銷售額的比重方面，比重在25%以下的企業(yè)占17.4%，比重在25%~75%之間的企業(yè)占42.8%，比重在75%以上的企業(yè)占39.9%。

上述調(diào)查結(jié)果表明，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用方面，高新區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的專利實(shí)施效果很好，專利產(chǎn)品已給企業(yè)帶來較大份額的銷售額，即使專利產(chǎn)品種類占新產(chǎn)品比重較小的企業(yè)，專利銷售給企業(yè)帶來效益還是很顯著的，調(diào)查結(jié)果顯示，專利實(shí)施率為25%以下的企業(yè)中，仍有73.1%的企業(yè)專利產(chǎn)品銷售額占公司總銷售額的比重在25%以上。由此可見，專利實(shí)施對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營已產(chǎn)生了較大的影響。

2.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛方面，有80.7%的企業(yè)沒有發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題，只有19.3%的企業(yè)發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛問題。

通過以上分析可以發(fā)現(xiàn)，高新技術(shù)企業(yè)發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)所占比例很低，大部分企業(yè)都沒有發(fā)生過知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。同時(shí)在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制建設(shè)方面的調(diào)查中有43.3%的企業(yè)沒有設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤、預(yù)警與監(jiān)控機(jī)制，間接表明企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，企業(yè)可能根本沒有意識(shí)到其他企業(yè)的侵權(quán)行為或者即使發(fā)現(xiàn)了企業(yè)的侵權(quán)行為也是聽之任之。這也是出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的企業(yè)數(shù)量較少的主要原因。

2.4 知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的高層次體現(xiàn)，通過科學(xué)謀劃確定戰(zhàn)略目標(biāo)，制定戰(zhàn)略舉措，有效整合企業(yè)資源，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的重點(diǎn)突破。高新區(qū)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定情況，一定程度上反映了高新區(qū)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高層次管理水平。本次調(diào)查中，53.0%的企業(yè)制定了3-5年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃；18.9%的企業(yè)制訂了1年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃；12.7%的企業(yè)制定了5年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃；有15.4%的企業(yè)沒有制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略計(jì)劃。由此可見，高新區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定情況良好，中長期的戰(zhàn)略計(jì)劃都得到了關(guān)注，但是跟戰(zhàn)略實(shí)際績效有些矛盾，目前企業(yè)專利申請以及授權(quán)，都沒有達(dá)到戰(zhàn)略效果。

3 影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的主要障礙性因素

3.1 外部因素

（1）政策合力尚未體現(xiàn)。

在國家技術(shù)創(chuàng)新體系中，政府是制度創(chuàng)新的主體。良好的政策體系，通過激勵(lì)、引導(dǎo)和約束，可以形成政策合力，推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)，如高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策就是很好的例證。高企認(rèn)定政策明確規(guī)定申請認(rèn)定企業(yè)必須至少擁有2件發(fā)明專利或6件實(shí)用新型專利，直接促使企業(yè)重視專利的創(chuàng)造與取得。在調(diào)查中，91.7%的企業(yè)認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策促進(jìn)了企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視；60.1%企業(yè)認(rèn)為有影響且顯著；而立足于給企業(yè)提供資金扶持的質(zhì)押融資政策中，則52.6%的企業(yè)認(rèn)為該項(xiàng)政策的實(shí)施效果不好，可見對于直接推動(dòng)專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)的專利質(zhì)押融資政策受益群體較小，尚未與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的采購等政策形成聯(lián)動(dòng)，相關(guān)政策對企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)影響尚未得到有效體現(xiàn)，

（2）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有待健全。

市場經(jīng)濟(jì)中，中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這種專業(yè)知識(shí)要求很高的市場中，專利代理機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)不僅可減少企業(yè)申請或注冊過程中所需要的時(shí)間，同時(shí)還可抓住侵權(quán)行為的要害，收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。然而，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)嚴(yán)重缺乏，人員素質(zhì)也難以滿足相應(yīng)需求，無法對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供具體全面的指導(dǎo)，33.5%調(diào)查企業(yè)對目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力感覺一般或非常不滿意，需要提供更加全面和專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)，因此中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展不足直接影響我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的發(fā)展。

3.2 內(nèi)部因素

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值管理的意識(shí)薄弱。

我國的高新技術(shù)企業(yè)是在較短時(shí)期內(nèi)迅速發(fā)展成長的，在經(jīng)營管理活動(dòng)中，企業(yè)管理層更多地強(qiáng)調(diào)有形資產(chǎn)的使用和管理，對知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理重視不夠。被調(diào)查企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)以及機(jī)構(gòu)人員設(shè)置上存在的不足就是意識(shí)薄弱的重要體現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)方面，被調(diào)查企業(yè)中，沒有設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度的企業(yè)占到15.5%；8.7%的企業(yè)沒有設(shè)置鼓勵(lì)員工技術(shù)創(chuàng)新/申請專利機(jī)制；目前，一些企業(yè)即使有專門負(fù)責(zé)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員，也沒有制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，職責(zé)不落實(shí)，不能依法保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更談不上靈活運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略來促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。而一些跨國公司都比較注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)與人員的設(shè)置，如日本的索尼公司有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)管理人員多達(dá)400人，美國杜邦公司擁有60多個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)律師，有專門的專利信息分析隊(duì)伍。

（2）企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏科學(xué)的管理模式。

我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理剛剛起步，目前企業(yè)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題時(shí)大多是通過聘請律師幫助解決，在當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏的情況下，企業(yè)如何實(shí)施有效的管理，必須要借鑒相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，如國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制大致分為三類：一類基本屬于層累制集中管理體制，如IBM公司；一類是分散管理體制，如東芝公司；另一類是按行業(yè)管理的體制，如佳能公司［9］。在我國，目前開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重點(diǎn)應(yīng)該是探索一種適宜性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，既要借鑒國外成功模式，同時(shí)借鑒其他管理的經(jīng)驗(yàn)，如借鑒質(zhì)量管理體系的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，通過推行一種普適性的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，從制度的建立與實(shí)施等方面進(jìn)行全面的指導(dǎo)，促使企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況，形成自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平的提高。

4 提高高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效對策分析

縱觀國際上成功實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的企業(yè)，會(huì)發(fā)現(xiàn)其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理呈現(xiàn)如下幾個(gè)特點(diǎn):（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理受到重視，屬于組織戰(zhàn)略核心部分；（2）擁有一支人數(shù)可觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍，機(jī)構(gòu)健全；（3）獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制完善；（4）信息即情報(bào)工作溝通順暢［6］。因此，為加強(qiáng)我國高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，應(yīng)采取以下對策。

4.1 深化企業(yè)價(jià)值管理的意識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出效益

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的終極目的是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場價(jià)值，為企業(yè)創(chuàng)造效益。此次高新技術(shù)企業(yè)的專利實(shí)施運(yùn)用的調(diào)查情況同樣表明，專利產(chǎn)品或技術(shù)的銷售給企業(yè)帶來效益是很顯著的。針對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入產(chǎn)出分析，確立提升運(yùn)營效益的理念，可促使企業(yè)實(shí)施專利價(jià)值鏈管理。為此企業(yè)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才管理等等。一些跨國公司的發(fā)展都與其成功的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式相關(guān)，如日立、索尼等都在公司內(nèi)部配置了幾百人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門的主要事務(wù)包括申請、登記、繳費(fèi)、續(xù)展、專利檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓談判、處理糾紛、進(jìn)行教育培訓(xùn)、制定規(guī)章制度，應(yīng)圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的培育、產(chǎn)生、運(yùn)用、以及價(jià)值流轉(zhuǎn)等方面，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門為中心整合企業(yè)的有效資源，開展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

4.2 實(shí)施企業(yè)流程化管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出效率

嚴(yán)格的流程化的管理，有助于企業(yè)運(yùn)行的規(guī)范和高效，其核心是要圍繞企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用的流程，建立完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度，并付之于實(shí)際的運(yùn)行控制。應(yīng)從完善激勵(lì)機(jī)制，明確保護(hù)責(zé)任，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范等多個(gè)層面構(gòu)建管理制度，這些制度包括:1）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)制度，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益與科研人員的報(bào)酬掛鉤，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量與質(zhì)量納入科技人員考核指標(biāo)體系；2）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)責(zé)任，與員工簽定知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議；3）規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)讓與引進(jìn)的合同管理；4）作好專有技術(shù)、保密信息和計(jì)算機(jī)軟件的分級管理；5）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評估制度；6）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛應(yīng)對機(jī)制。同時(shí)結(jié)合企業(yè)實(shí)際建立相關(guān)工作具體的控制流程，如結(jié)合針對企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)，分別建立研發(fā)立項(xiàng)時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立項(xiàng)檢索，研發(fā)過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤檢索，研發(fā)完成時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式評審，以及研發(fā)成果信息發(fā)布審批制度等控制流程，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行明確規(guī)范，提高管理的績效。

4.3 加強(qiáng)政策引導(dǎo)，構(gòu)筑企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的良好氛圍

良好的政策環(huán)境是促使企業(yè)發(fā)展的重要外因。政策與法規(guī)，以及體制安排等可以加強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新潛力。2008年高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定辦法的出臺(tái)，直接促進(jìn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出，加強(qiáng)了對自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識(shí)。此次調(diào)查中，91.7%的企業(yè)認(rèn)為高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策促進(jìn)了企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視；同時(shí)也有52.4%的企業(yè)認(rèn)為提高了專利申請數(shù)量，63.1%的企業(yè)認(rèn)為促使了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定。這表明高企認(rèn)定政策較好地體現(xiàn)了政策的激勵(lì)引導(dǎo)作用。國外發(fā)達(dá)國家的政府都非常重視政策對創(chuàng)新的激勵(lì)作用。如美國的財(cái)政稅收激勵(lì)政策（包括財(cái)政補(bǔ)貼、政府采購、稅收優(yōu)惠等）、人才政策（包括人才流動(dòng)政策、人才吸引政策）、產(chǎn)業(yè)政策、科技獎(jiǎng)勵(lì)政策等；日本的產(chǎn)業(yè)政策；韓國的科技人才開發(fā)政策等［10］。我國政府可以借鑒國外發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，通過加大R&D經(jīng)費(fèi)投入，為高新技術(shù)企業(yè)提供良好的創(chuàng)新資金環(huán)境，同時(shí)在教育培訓(xùn)、財(cái)政稅收、資金融通等政策中注重體現(xiàn)對培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)市場、鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)的促進(jìn)作用，由此體現(xiàn)對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的引導(dǎo)與激勵(lì)，促使形成高新技術(shù)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

［1］《高新技術(shù)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度狀況調(diào)查研究》課題組.四川省高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀分析［J］.天府新論，2005，（3）：35-39.

［2］黎螢，宋明順，劉洋等.杭州市高新技術(shù)企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及管理狀況調(diào)查與對策［J］.杭州科技，2007，（2）：26-29.

［3］徐建中，任嘉嵩.基于灰色統(tǒng)計(jì)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效重要影響因子研究［J］.華東經(jīng)濟(jì)管理，2008，（8）：149-152.

［4］杜曉君，張序晶.高科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效模糊綜合評價(jià)［J］.研究與發(fā)展管理，2004，（2）：80-88.

［5］李迎波.知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績效評價(jià)體系研究［J］.技術(shù)與創(chuàng)新管理，2006，（27）:71-74.

［6］鄧富民，王濤.創(chuàng)新與求變：我國高新企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理新舉措［J］.現(xiàn)代管理科學(xué)，2006，（6）：38-40.

［7］王濤，顧新，楊早林，唐琳.我國高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理現(xiàn)狀、問題與對策［J］.科技管理研究，2006，（4）：8-11.

［8］http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ghfzs/zltj/gnzlsqslzkb/.

［9］唐恒，劉佳，朱宇.中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2009，（11）：45-48.

［10］張根明，溫秋興.企業(yè)創(chuàng)新：激勵(lì)體系與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系研究［J］.科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010，（4）：126-129.

Analysis of High-tech Enterprises Intellectual Property Management and its Performance

Tang Heng1，2，F(xiàn)u Liying2，F(xiàn)eng Chujian3
（1.College of Business Administration,JiangSu University，ZhenJiang 212013，China；2.Intellectual Property Research Center of JiangSu Province，ZhenJiang 212013，China；3.The Ministry of Science and Technology of the People’s Republic of China，Beijing 100036，China）

High-tech enterprises is the key power to construct the innovative state，and the IP management is the important means to promote the innovative ability of the high-tech enterprises.This article bases on the investigation and analysis of 1991 high-tech enterprises in 57 state level science and technology industrial parks （STIPs）.It summarizes the present situation of the high-tech enterprises’IP management，then analyzes the performance of enterprise intellectual property management from four different aspects：IP input-output，IP implantation，IP protection，IP strategy，and combs the main obstacles which affect intellectual property management from two dimensions——external and internal.At last，it gives the countermeasures to enhance the performance of intellectual property management.

high-tech enterprises；intellectual property management；performance of intellectual property management

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重點(diǎn)軟科學(xué)項(xiàng)目“國家高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況問卷調(diào)查”（SS09-B-04）。

2010-09-28

唐恒（1969-），女，教授，博士，碩士生導(dǎo)師，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心主任；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

F127.9

A

（責(zé)任編輯 劉傳忠）