吸收能力視角下聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本對(duì)創(chuàng)新能力影響研究

曾德明，賈曙光，禹獻(xiàn)云

（湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082）

吸收能力視角下聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本對(duì)創(chuàng)新能力影響研究

曾德明，賈曙光，禹獻(xiàn)云

（湖南大學(xué)工商管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410082）

聯(lián)盟企業(yè)通過有效構(gòu)建關(guān)系資本，獲取外部知識(shí)資源，以提高企業(yè)創(chuàng)新能力已成為理論界和實(shí)踐界的共識(shí)。在以往關(guān)系資本與創(chuàng)新能力的相關(guān)研究基礎(chǔ)上，本文引入了知識(shí)吸收能力這一中介變量，提出了一個(gè)新的概念模型，通過對(duì)模型的分析，從關(guān)系資本的三個(gè)維度（信任、承諾和有效沖突管理）闡述了其對(duì)知識(shí)吸收能力以及知識(shí)吸收能力對(duì)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理，并指出了進(jìn)一步研究方向。

聯(lián)盟企業(yè)；關(guān)系資本；知識(shí)吸收能力；創(chuàng)新能力

在企業(yè)聯(lián)盟中，關(guān)系資本是企業(yè)長(zhǎng)期持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源［1］，是衡量一個(gè)企業(yè)生存發(fā)展的關(guān)鍵指標(biāo)，Rosário Cabrita和Jorge Landeiro Vaz認(rèn)為關(guān)系資本對(duì)組織的創(chuàng)新和績(jī)效存在正向影響，其引入一些企業(yè)的行為變量（比如知識(shí)獲取能力、知識(shí)共享、知識(shí)溢出等）使二者的正向關(guān)系更加顯著［2］。近年來(lái)相關(guān)領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外學(xué)者初步分析了企業(yè)關(guān)系資本在知識(shí)獲取、吸收和利用中的作用，他們普遍認(rèn)為聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本可以促進(jìn)企業(yè)知識(shí)獲取和轉(zhuǎn)移，降低企業(yè)在合作過程中的機(jī)會(huì)成本，對(duì)吸收能力的提升有著正向的促進(jìn)作用。但在企業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)由于自身知識(shí)資源的局限性，不得不從外部獲取一些關(guān)鍵性的知識(shí)資源。聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本有利于企業(yè)從外部進(jìn)行知識(shí)學(xué)習(xí)、獲取和利用，其通過企業(yè)之間有效的交流促進(jìn)了企業(yè)之間互相學(xué)習(xí)，同時(shí)減少了聯(lián)盟企業(yè)從事機(jī)會(huì)行為可能性［3］，企業(yè)之間的知識(shí)交流和共享就越順利，對(duì)知識(shí)的吸收和利用就越充分。Aurélie Brunie認(rèn)為：關(guān)系資本有利于聯(lián)盟企業(yè)之間顯性和隱性知識(shí)的傳播與共享，進(jìn)而有利于企業(yè)吸收能力的提升［4］。Dyer和Singh早在1998年就指出企業(yè)與外部組織的關(guān)系越緊密，吸收能力越強(qiáng)，知識(shí)獲取的機(jī)會(huì)越多。Yli和Autio從關(guān)系的質(zhì)量方面認(rèn)為：關(guān)系資本有利于企業(yè)對(duì)知識(shí)的獲取，特別是隱性知識(shí)的獲取，知識(shí)獲取是知識(shí)吸收的關(guān)鍵［5］。由此可見，關(guān)系資本對(duì)吸收能力有著一定的正向影響作用［6］。

與此同時(shí)，企業(yè)對(duì)知識(shí)的吸收能力又是企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵，知識(shí)獲取和吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)創(chuàng)新能力就也強(qiáng)。Ari通過對(duì)芬蘭217家不同行業(yè)的企業(yè)進(jìn)行實(shí)證研究，認(rèn)為吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有一致性，吸收能力強(qiáng)弱關(guān)系到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提高與降低［7］。張韜基于動(dòng)態(tài)能力理論的觀點(diǎn)，以我國(guó)聯(lián)盟企業(yè)為研究對(duì)象，探索聯(lián)盟企業(yè)吸收能力、創(chuàng)新能力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響機(jī)制和作用路徑，吸收能力對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)存在一定的影響作用，對(duì)創(chuàng)新能力的形成具有顯著的正向影響作用［8］。CHEN C.J.認(rèn)為吸收能力提升更大程度上促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，其中潛在吸收能力是創(chuàng)新的前提，而實(shí)際吸收能力強(qiáng)的企業(yè)更傾向于率先創(chuàng)新能力［9］。由此可見，吸收能力在企業(yè)創(chuàng)新過程中起著非常重要的作用，吸收能力越強(qiáng)越將有利于企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新，反之亦然。

在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)如何進(jìn)行關(guān)系資本的有效構(gòu)建，才能更加有利于企業(yè)吸收外部知識(shí)，提高其知識(shí)存量水平，提升企業(yè)創(chuàng)新能力呢？因此，本文結(jié)合聯(lián)盟企業(yè)特點(diǎn)，通過建立三者的關(guān)系概念模型，從吸收能力的視角探討關(guān)系資本和創(chuàng)新能力的關(guān)系，深入分析企業(yè)關(guān)系資本是如何通過吸收能力對(duì)創(chuàng)新能力的產(chǎn)生一定的動(dòng)態(tài)影響。

1 關(guān)系資本、吸收能力和創(chuàng)新能力關(guān)系概念模型

在企業(yè)聯(lián)盟中，企業(yè)關(guān)系資本可以促進(jìn)企業(yè)之間建立良好的合作關(guān)系，有利于企業(yè)獲取外部知識(shí)，并加以吸收和應(yīng)用。它為聯(lián)盟企業(yè)之間的知識(shí)轉(zhuǎn)移、交流互動(dòng)以及個(gè)人層面的知識(shí)學(xué)習(xí)提供了平臺(tái)和交換的接口，同時(shí)，限制聯(lián)盟伙伴機(jī)會(huì)主義行為［10］。聯(lián)盟企業(yè)的關(guān)系資本是指聯(lián)盟企業(yè)之間在相互合作和聯(lián)系過程中，基于彼此信任、承諾和有效的沖突管理而形成的獨(dú)特性資源，信任、承諾和有效的沖突管理是關(guān)系資本的三個(gè)維度。從關(guān)系的角度來(lái)看，聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本在不斷和動(dòng)態(tài)的作用著企業(yè)對(duì)外部異質(zhì)性知識(shí)的獲取，進(jìn)而影響企業(yè)的知識(shí)存量，知識(shí)存量很大程度上又影響了企業(yè)知識(shí)吸收能力［11］。知識(shí)吸收能力是企業(yè)獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用外部知識(shí)的動(dòng)態(tài)能力：包括潛在 （potential）吸收能力和實(shí)際（realized）吸收能力［12］。潛在吸收能力通過對(duì)企業(yè)外部知識(shí)的獲取和消化，把外部知識(shí)逐步轉(zhuǎn)化為企業(yè)自身的知識(shí)，提高了企業(yè)知識(shí)存量水平；它是實(shí)際吸收能力的基礎(chǔ)和前提，并通過內(nèi)部知識(shí)整合機(jī)制轉(zhuǎn)化為實(shí)際吸收能力，實(shí)際吸收能力是實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)動(dòng)力，即把自身知識(shí)資源轉(zhuǎn)化和應(yīng)用到新產(chǎn)品的開發(fā)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的過程［13］。企業(yè)聯(lián)盟在本質(zhì)上是一種典型的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)的知識(shí)吸收能力是企業(yè)獲取創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)因素，本文在關(guān)系資本與企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)系研究中引入中介要素—吸收能力，重點(diǎn)分析了信任、承諾和有效沖突管理通過對(duì)知識(shí)吸收能力作用進(jìn)而影響到企業(yè)創(chuàng)新力的機(jī)理，建立了基于知識(shí)吸收能力的關(guān)系資本與企業(yè)創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)關(guān)系的理論框架（見圖1）。

圖1 關(guān)系資本、吸收能力和創(chuàng)新能力關(guān)系概念

聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新是企業(yè)在一定的關(guān)系資本作用下獲取外部知識(shí)，并把獲取的知識(shí)和已有的知識(shí)進(jìn)行融合、吸收和內(nèi)化，從而創(chuàng)造出新的知識(shí)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)存量增長(zhǎng)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力的動(dòng)態(tài)的過程。該模型包含聯(lián)盟企業(yè)關(guān)系資本構(gòu)成要素、企業(yè)吸收能力微觀劃分和聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力三個(gè)模塊的內(nèi)容，其自身的特點(diǎn)如下：

（1）在聯(lián)盟中，關(guān)系資本是企業(yè)獲取外部知識(shí)的關(guān)鍵性資源，模型中從三個(gè)維度：信任、承諾和有效的沖突管理來(lái)分析企業(yè)關(guān)系資本在知識(shí)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力作用中的重要性，以及對(duì)企業(yè)的知識(shí)吸收能力的影響。

（2）知識(shí)吸收能力包括潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力，并且二者之間存在一定的關(guān)系，潛在吸收能力通過企業(yè)內(nèi)部整合形成實(shí)際吸收能力，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

（3）模型中把企業(yè)吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響的過程分為兩個(gè)階段：階段一是基于潛在吸收能力企業(yè)知識(shí)內(nèi)化增長(zhǎng)的階段，是企業(yè)獲取外部知識(shí)，并加以整合、吸收和內(nèi)部創(chuàng)造的過程。階段二是基于實(shí)際吸收能力企業(yè)知識(shí)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新，是企業(yè)把知識(shí)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用到產(chǎn)品中實(shí)現(xiàn)其價(jià)值的過程。

2 吸收能力視角下關(guān)系資本對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響機(jī)理分析

2.1 關(guān)系資本對(duì)吸收能力的影響機(jī)理分析

（1）信任與知識(shí)吸收能力。

信任是企業(yè)之間進(jìn)行知識(shí)共享的核心因素，如果聯(lián)盟企業(yè)之間缺少信任，那么任何一方都很難從對(duì)方獲得對(duì)自身有價(jià)值的知識(shí)［14］。聯(lián)盟企業(yè)在發(fā)展過程中，通過彼此了解和信任，增加相互的交流和合作，降低了知識(shí)共享和溢出的成本。由于自身的知識(shí)資源的局限性，聯(lián)盟企業(yè)不得不從企業(yè)外部獲取必要的知識(shí)資源，對(duì)所擁有的知識(shí)進(jìn)行整合、創(chuàng)新，進(jìn)而提高自身的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。聯(lián)盟企業(yè)對(duì)伙伴的信任有利于聯(lián)盟成員相互獲取差異性知識(shí)，降低了聯(lián)盟中的關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)和不確定性影響力［15］。在知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移過程中，知識(shí)存量的大小決定著企業(yè)的知識(shí)吸收能力，信任增加了企業(yè)之間相互的了解和透明度，提高企業(yè)獲取知識(shí)的成本和速度，企業(yè)與企業(yè)之間通過正式與非正式的交流，促使知識(shí)特別是隱性知識(shí)的快速流動(dòng)和擴(kuò)散，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)間不同知識(shí)的交叉，不但增加了聯(lián)盟內(nèi)部知識(shí)總量，而且提高企業(yè)自身的知識(shí)存量水平。

信任對(duì)知識(shí)吸收能力的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是聯(lián)盟企業(yè)間由于信任的存在，必然使其之間的聯(lián)系和合作頻繁，合作的意愿也較為強(qiáng)烈，知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)增加，知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移的渠道形式也會(huì)逐步多樣化，企業(yè)與企業(yè)之間除通過正式合作交流實(shí)現(xiàn)了顯性知識(shí)的共享和擴(kuò)散之外，同時(shí)通過人與人當(dāng)面交流、非正式組織等非正式渠道實(shí)現(xiàn)隱性知識(shí)的共享和擴(kuò)散，使企業(yè)很容易從聯(lián)盟中獲取所需的知識(shí)資源，提高知識(shí)存量水平。二是信任在企業(yè)相互聯(lián)系和合作的過程中，減少了合作中一方對(duì)另一方的機(jī)會(huì)主義行為的顧慮，它不同于純粹的市場(chǎng)治理模式，提高企業(yè)對(duì)知識(shí)的共享、吸收和應(yīng)用的效率［16］，企業(yè)通過相互之間的信任，對(duì)聯(lián)盟企業(yè)的知識(shí)資源作更詳細(xì)的分工和協(xié)作，是企業(yè)之間能更好的共享知識(shí)資源，進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)吸收能力。沒有相互的良好的信任，就沒有更好的交流和合作，知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享在企業(yè)之間也不能順利進(jìn)行，交易和合作的成本也會(huì)增加，也會(huì)產(chǎn)生更多的機(jī)會(huì)主義。

（2）承諾與知識(shí)吸收能力。

承諾概念最早是來(lái)源于美國(guó)學(xué)者M(jìn)organ和Hunt所提出的承諾-信任理論，在企業(yè)聯(lián)盟中表現(xiàn)為企業(yè)之間為長(zhǎng)期發(fā)展和維護(hù)其關(guān)系的意愿或行為。國(guó)內(nèi)已有研究?jī)A向于運(yùn)用忠誠(chéng)、愿意進(jìn)行短期犧牲、有長(zhǎng)期合作意愿以及對(duì)雙方關(guān)系的投資作為其衡量的標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)盟企業(yè)的承諾是指企業(yè)對(duì)企業(yè)的一種為維護(hù)和發(fā)展關(guān)系，進(jìn)行持久性合作與交流的，并能夠增加彼此信任的組織行為。企業(yè)間的承諾是建立在一定的規(guī)范的基礎(chǔ)上的，企業(yè)聯(lián)盟作為一個(gè)協(xié)作、互惠、互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)，是建立在以關(guān)系嵌入為主的社會(huì)資本這一規(guī)范基礎(chǔ)上的。聯(lián)盟環(huán)境中，信任和承諾是一個(gè)循環(huán)的過程，企業(yè)間承諾的實(shí)現(xiàn)越是順利，企業(yè)之間就越是相互了解和信任，避免了合作中出現(xiàn)的摩擦，能最大限度地發(fā)揮知識(shí)的創(chuàng)造作用，增加企業(yè)知識(shí)寬度和強(qiáng)度，從而提高了企業(yè)的知識(shí)吸收能力。

以信任為基礎(chǔ)，承諾對(duì)知識(shí)吸收能力的影響存在兩個(gè)層次：首先從理性的制度承諾層面，聯(lián)盟企業(yè)為了從聯(lián)盟中獲取所需的利益，建立相應(yīng)的制度和規(guī)范，并評(píng)估、預(yù)測(cè)未來(lái)能獲得的潛在收益。制度層面的承諾為知識(shí)在聯(lián)盟中順利的共享和擴(kuò)散提供了保證，聯(lián)盟企業(yè)通過這種理性承諾關(guān)系，更加明確自身在聯(lián)盟合作中的目標(biāo)和角色，在新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)時(shí)獲得一定保障，形成一種良好的創(chuàng)新環(huán)境，有利于聯(lián)盟知識(shí)存量的增長(zhǎng)，促進(jìn)了企業(yè)自身吸收能力的不斷提高。其次從感性的態(tài)度性層面，聯(lián)盟企業(yè)之間的良好關(guān)系首先來(lái)源于信任，信任和承諾是相輔相成的，聯(lián)盟企業(yè)之間相互信任程度越高，感性承諾的心理認(rèn)知度就越高，企業(yè)之間交流和合作就越頻繁，進(jìn)而加強(qiáng)了聯(lián)盟企業(yè)的關(guān)系資本的構(gòu)建和相互信任和理解，更深層次的促進(jìn)了企業(yè)的知識(shí)的共享和創(chuàng)造，促進(jìn)了企業(yè)對(duì)知識(shí)資源的吸收和利用。

（3）有效的沖突管理與知識(shí)吸收能力。

我們認(rèn)為對(duì)聯(lián)盟企業(yè)有效的沖突管理與知識(shí)吸收能力存在正向相關(guān)關(guān)系，企業(yè)聯(lián)盟中產(chǎn)生知識(shí)沖突的原因大致有兩個(gè)。一是知識(shí)和文化差異性。Kogut認(rèn)為知識(shí)沖突是由于聯(lián)盟企業(yè)間的知識(shí)多元化和知識(shí)差異化而引起的［17］，知識(shí)沖突是知識(shí)共享過程中的關(guān)鍵因素，是一種負(fù)向的關(guān)系，如果不能有效的管理沖突，將會(huì)嚴(yán)重影響到知識(shí)的獲取和吸收。對(duì)知識(shí)進(jìn)行有效的管理將有利于企業(yè)知識(shí)共享、轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造［18］，其實(shí)質(zhì)上就是增加彼此之間的相互了解和學(xué)習(xí)，降低之間的知識(shí)差異性，以便知識(shí)在企業(yè)之間能夠進(jìn)行有效的轉(zhuǎn)移和共享。知識(shí)沖突的結(jié)果可能是良性的也可能是惡性的。所謂良性的知識(shí)沖突就是指聯(lián)盟企業(yè)之間存在適當(dāng)知識(shí)差異性；惡性的知識(shí)沖突則是指由于企業(yè)之間知識(shí)的差異性過大，而又溝通或信任不夠，導(dǎo)致企業(yè)之間合作不能夠順利進(jìn)行，知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享受阻。在聯(lián)盟企業(yè)合作過程中，企業(yè)之間應(yīng)該保持適當(dāng)?shù)闹R(shí)差異性，彼此提高合作和共享的意識(shí)，從適當(dāng)?shù)闹R(shí)差異中汲取所需知識(shí)，提高知識(shí)獲取的效率；同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部員工之間學(xué)習(xí)和協(xié)作意識(shí)，不斷提高企業(yè)整體的知識(shí)吸收和消化能力，以便促進(jìn)企業(yè)知識(shí)存量不斷增長(zhǎng)。二是聯(lián)盟企業(yè)之間存在機(jī)會(huì)主義［27］，聯(lián)盟企業(yè)對(duì)沖突的有效管理：一方面要不斷的提高企業(yè)之間合作的信任程度、合作意識(shí)以及組織學(xué)習(xí)的可持續(xù)性，相互保持適當(dāng)?shù)闹R(shí)差異；另一方面要經(jīng)常進(jìn)行交流和溝通，盡量避免知識(shí)沖突的惡性化，防止機(jī)會(huì)主義的發(fā)生。由此，對(duì)企業(yè)聯(lián)盟中沖突的有效管理，將對(duì)聯(lián)盟企業(yè)提高吸收能力有著至關(guān)重要的作用。

2.2 吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力影響機(jī)理分析

聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)吸收過程實(shí)質(zhì)上是對(duì)知識(shí)進(jìn)行識(shí)別、獲取、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的過程。知識(shí)吸收能力影響著企業(yè)知識(shí)存量的增長(zhǎng)，進(jìn)而影響著企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。大量學(xué)者研究表明，良好的吸收能力能夠促進(jìn)企業(yè)獲取、吸收、轉(zhuǎn)化和利用知識(shí)，能促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新并提高企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新能力。從動(dòng)態(tài)觀的角度來(lái)看，潛在吸收能力并不能直接帶來(lái)創(chuàng)新能力的提升，實(shí)際吸收能力才是創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵。潛在吸收能力是實(shí)際吸收能力的基礎(chǔ)，潛在吸收能力促進(jìn)知識(shí)存量的增長(zhǎng)，而實(shí)際吸收能力促進(jìn)知識(shí)的創(chuàng)新和應(yīng)用［19］。

（1）潛在吸收能力與聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新。

潛在的知識(shí)吸收能力是企業(yè)利用外部知識(shí)的前提和基礎(chǔ)，是指企業(yè)識(shí)別、獲取重要的企業(yè)外部知識(shí)，并對(duì)其進(jìn)行分析、加工、理解和消化的能力，即獲取和消化的能力。聯(lián)盟企業(yè)學(xué)習(xí)和發(fā)展過程中，知識(shí)吸收能力與創(chuàng)新往往緊密的聯(lián)系的，創(chuàng)新是知識(shí)積累的結(jié)果。潛在吸收能力是知識(shí)積累的基礎(chǔ)和必要條件。在聯(lián)盟中，企業(yè)與企業(yè)合作和交流的過程中，由于知識(shí)資源的異質(zhì)性，而促使企業(yè)之間相互進(jìn)行知識(shí)溢出和共享，那么企業(yè)從外界的環(huán)境，不斷地識(shí)別、獲取對(duì)企業(yè)發(fā)展有重要作用的知識(shí)資源，進(jìn)而進(jìn)行內(nèi)部的吸收和消化，從而促進(jìn)了企業(yè)的知識(shí)存量的增長(zhǎng)，為下一步進(jìn)行吸收能力的轉(zhuǎn)化和知識(shí)創(chuàng)新打下一個(gè)堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。潛在吸收能力并不能直接帶來(lái)創(chuàng)新能力的提升，實(shí)際吸收能力才能促進(jìn)創(chuàng)新能力的提升，但是他們認(rèn)為實(shí)際吸收能力的形成和發(fā)展是以潛在吸收能力為前提和基礎(chǔ)的。良好的潛在吸收能力通過聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)溢出、整合和共享機(jī)制，能夠轉(zhuǎn)化成為有效的實(shí)際吸收能力，從而為聯(lián)盟企業(yè)帶來(lái)更多的創(chuàng)新，提高聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新能力和知識(shí)存量水平。

圖2 基于潛在吸收能力企業(yè)知識(shí)內(nèi)化創(chuàng)新增長(zhǎng)

企業(yè)聯(lián)盟中，潛在吸收能力對(duì)聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新的影響過程實(shí)質(zhì)上是指企業(yè)獲取外部知識(shí)，進(jìn)行內(nèi)部的吸收和消化，從而結(jié)合原有知識(shí)進(jìn)行一個(gè)新的知識(shí)內(nèi)化創(chuàng)新的過程。因?yàn)槠髽I(yè)知識(shí)存量的增加不是簡(jiǎn)單的自身知識(shí)和外部獲取知識(shí)的相加，是一個(gè)整合和創(chuàng)新吸收的過程。潛在吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)對(duì)知識(shí)吸收的越充分，更多的知識(shí)轉(zhuǎn)化為自身的知識(shí)存量，促進(jìn)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)新（見圖2）。一方面，聯(lián)盟企業(yè)通過企業(yè)間的知識(shí)溢出、共享和轉(zhuǎn)移來(lái)獲取企業(yè)外部差異性知識(shí)，然后對(duì)這些知識(shí)進(jìn)行初步篩選存儲(chǔ)在企業(yè)知識(shí)庫(kù)，進(jìn)行知識(shí)在數(shù)量上的增長(zhǎng)。另一方面企業(yè)所獲取的知識(shí)不一定全部能夠直接吸收和利用，必須通過企業(yè)內(nèi)部經(jīng)過一定的分析、加工和理解，才能把吸收到的知識(shí)消化并和原來(lái)的知識(shí)加以融合為自身的知識(shí)資源，從而產(chǎn)生知識(shí)內(nèi)化創(chuàng)新，產(chǎn)生企業(yè)所需要、易于企業(yè)吸收和利用的新知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)在存量上的增長(zhǎng)。因此，潛在吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響是內(nèi)化的和基礎(chǔ)的，良好的潛在吸收能力能夠促進(jìn)企業(yè)更好的吸收、轉(zhuǎn)化、整合和消化企業(yè)所需要的知識(shí)資源，提高企業(yè)自身的知識(shí)存量水平，同時(shí)為企業(yè)實(shí)際吸收能力的提高提供了知識(shí)基礎(chǔ)，在一定程度上有利于企業(yè)整體的創(chuàng)新水平的提高。

（2）實(shí)際吸收能力與聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新。

實(shí)際知識(shí)吸收能力是企業(yè)通過利用外部知識(shí)不斷創(chuàng)新并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵，指企業(yè)不斷將現(xiàn)有知識(shí)與已獲取、消化的知識(shí)進(jìn)行整合、運(yùn)用，并發(fā)展和精煉這種組織慣例的能力，即轉(zhuǎn)化和運(yùn)用的能力.知識(shí)轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力越高，企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。具有良好實(shí)際吸收能力的企業(yè)，能夠更加充分的通過產(chǎn)品開發(fā)和創(chuàng)新來(lái)加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新而獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而具有良好潛在吸收能力的企業(yè)，通過有效的社會(huì)整合機(jī)制，轉(zhuǎn)化為有效的實(shí)際吸收能力，進(jìn)而來(lái)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和保持一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)［20］。在聯(lián)盟中，實(shí)際吸收能力通過企業(yè)間的合作、交流和知識(shí)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)真正的發(fā)揮作用。實(shí)際吸收能力越強(qiáng)，企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的周期就越短，創(chuàng)新的速度就越快，進(jìn)而從整體上增強(qiáng)了企業(yè)創(chuàng)新能力。在此，吸收能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的過程實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)基于實(shí)際創(chuàng)新能力的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新，即是指企業(yè)在自身知識(shí)存量的基礎(chǔ)之上，通過整合、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用能力，把知識(shí)資源轉(zhuǎn)化和應(yīng)用到新的技術(shù)和產(chǎn)品上去，實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，也真正的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，因?yàn)閯?chuàng)新的實(shí)質(zhì)不僅僅是知識(shí)一個(gè)存量和數(shù)量的變化，更重要的是實(shí)現(xiàn)知識(shí)的商業(yè)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。聯(lián)盟企業(yè)創(chuàng)新實(shí)質(zhì)包括兩方面：一是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品、工藝、技術(shù)的改進(jìn)，另一方面是新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場(chǎng)的開發(fā)。因此，聯(lián)盟企業(yè)在現(xiàn)有的知識(shí)存量的基礎(chǔ)上，對(duì)知識(shí)進(jìn)行整合、轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新，與產(chǎn)品或技術(shù)進(jìn)行價(jià)值上的匹配，一方面對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品和技術(shù)等進(jìn)行創(chuàng)新性的改進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值。另一方面把知識(shí)應(yīng)用研發(fā)中，開發(fā)和創(chuàng)新的產(chǎn)品、技術(shù)或市場(chǎng)等，實(shí)現(xiàn)知識(shí)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)化和商業(yè)化，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)實(shí)質(zhì)上的創(chuàng)新，也提高企業(yè)自身的創(chuàng)新能力?？傊瑢?shí)際吸收能力從根本上促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展，也提高了企業(yè)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)了企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3 結(jié)論

研究表明：企業(yè)間信任是提高企業(yè)吸收能力的關(guān)鍵，更可以從成本角度有利于企業(yè)之間相互合作和吸收能力的提高；而企業(yè)間的承諾是企業(yè)間建立信任和關(guān)系的重要因素，良好的承諾關(guān)系有利于企業(yè)建立和發(fā)展關(guān)系資本，更加促進(jìn)企業(yè)間的合作和聯(lián)系，提高企業(yè)對(duì)知識(shí)資源的吸收的效率和程度；沖突阻礙了企業(yè)吸收能力的培養(yǎng)和提高，有效的沖突管理就是要發(fā)揮良性沖突的好處，避免惡性沖突的發(fā)生，降低惡性沖突造成的后果。另外，較強(qiáng)的知識(shí)吸收能力有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，潛在吸收能力是一個(gè)內(nèi)化創(chuàng)新的過程，是企業(yè)創(chuàng)新能力提高的前提和基礎(chǔ)；實(shí)際吸收能力是一個(gè)實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新過程，是企業(yè)創(chuàng)新能力提高的目的和實(shí)現(xiàn)。

未來(lái)的研究可以考慮從兩個(gè)方面切入。第一，從產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的角度，以實(shí)證研究的方法來(lái)檢驗(yàn)聯(lián)盟企業(yè)中的知識(shí)吸收能力在關(guān)系資本和創(chuàng)新能力中是否存在本文提出的中介作用，其中介效用的是否完全，是否還存在其他的中介變量影響聯(lián)盟企業(yè)的創(chuàng)新過程和創(chuàng)新績(jī)效。第二，針對(duì)關(guān)系資本的各維度的特點(diǎn)和內(nèi)容設(shè)計(jì)實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，具體分析各個(gè)維度對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響過程、影響模式和影響力，同時(shí)可以假設(shè)各個(gè)維度之間可能存在的交互效應(yīng)是否對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力存在調(diào)節(jié)作用。此外，今后的研究還可以選取我國(guó)典型產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，如電動(dòng)車產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，作為研究對(duì)象進(jìn)行案例研究，或縱貫研究以取得三者關(guān)系的動(dòng)態(tài)演變分析結(jié)果。

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The Impact of Relational Capital of Enterprises Alliance on Innovation Capability in Perspective of Knowledge Capability

Zeng Deming，Jia Shuguang，Yu Xianyun
（School of Business Administration,Hunan University,Changsha 410082，China）

In knowledge-economy era,it has become a consensus in both theoretical field and practical field that collaboration enterprises improve innovative capabilities by means of effectively constructing relational capital and acquiring knowledge resources from outside.Based on the former research about relational capital and innovation ability,this paper proposes a new conception model by introducing a mediating variable of knowledge absorptive capacity.Through the analysis of this new conception model,this paper explains the influence mechanism of relational capital to knowledge absorptive capacity and that of knowledge absorptive capacity to innovative capability from three dimensions of relational capital—trust,commitment,effective conflict management,and put forward the future research direction.

collaboration enterprise;relational capital;knowledge absorptive capacity;innovation capacity

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“R&D國(guó)際化背景下國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)中知識(shí)流動(dòng)測(cè)度與應(yīng)用研究”（70873038）。

2010-11-29

曾德明(1958-)，男，湖南長(zhǎng)沙人，漢族，教授，博士生導(dǎo)師；研究方向：知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新管理。

F273.1

A

（責(zé)任編輯 張九慶）