創(chuàng)新方法的綜合評價及應(yīng)用決策的實證研究

皮成功，別 超，侯光明

（北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院，北京 100081）

創(chuàng)新方法的綜合評價及應(yīng)用決策的實證研究

皮成功，別 超，侯光明

（北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院，北京 100081）

在創(chuàng)新方法的應(yīng)用中，一個關(guān)鍵問題就是如何對眾多的創(chuàng)新方法進行選擇。本文基于決策的思想建立創(chuàng)新方法應(yīng)用決策模型，確定創(chuàng)新方法評價的指標(biāo)體系，從多個方面對創(chuàng)新方法進行綜合評價，以此解決創(chuàng)新方法在應(yīng)用中面臨的選擇問題。并通過問卷調(diào)查，針對20個常用創(chuàng)新方法進行實證研究。調(diào)查問卷結(jié)果發(fā)現(xiàn)，不同的創(chuàng)新方法針對不同的評價指標(biāo)在得分上存在較大的差異，企業(yè)應(yīng)該針對每種創(chuàng)新方法的特點，有針對性地開展創(chuàng)新方法培訓(xùn)工作。

創(chuàng)新方法；決策；綜合評價；層次分析法

目前國際上使用的創(chuàng)新方法有數(shù)百種，各種方法的特點、適用條件、所解決的問題都不相同，因此構(gòu)建行之有效的創(chuàng)新方法應(yīng)用決策模型，從而選取合適的創(chuàng)新方法解決既定的創(chuàng)新問題，是實現(xiàn)創(chuàng)新的有效途徑。

1 創(chuàng)新方法的相關(guān)文獻綜述

創(chuàng)新方法，美國稱為創(chuàng)造力工程，日本稱為創(chuàng)造工程或發(fā)明技法，俄羅斯稱為創(chuàng)造力技術(shù)或?qū)＜壹夹g(shù)，我國還稱之為創(chuàng)新技法或創(chuàng)造技法，它是人們通過研究有關(guān)創(chuàng)造發(fā)明的過程，總結(jié)、提煉出人們在創(chuàng)造發(fā)明、科學(xué)研究或創(chuàng)造性解決問題的實踐活動中的有效方法和程序總稱。創(chuàng)新方法主要基于創(chuàng)新思維（邏輯思維、形象思維、聯(lián)想思維、幻想思維、直覺思維、靈感思維等）的研究，本質(zhì)特征就是開拓性和創(chuàng)新性，也具有可操作性、可思維性、技巧性、探索性和獨創(chuàng)性等基本特點［1］。由于創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，創(chuàng)新方法的理論體系至今還不夠成熟。

國外學(xué)者對創(chuàng)新方法的研究起步較早，并大致沿著兩條主線來加以演進：一是對創(chuàng)新方法的具體操作技巧的研究，二是對創(chuàng)新方法在創(chuàng)新活動的作用過程加以研究。

西方發(fā)達國家早在20世紀(jì)40年代就開始了對創(chuàng)新方法具體操作技巧的研究，發(fā)明出來大量的創(chuàng)新方法用于激發(fā)人們的創(chuàng)造潛能，數(shù)量多達數(shù)百種。其中最著名的方法，也是應(yīng)用最廣泛的創(chuàng)新方法之一就是奧斯本發(fā)明的 “智力激勵法”（又譯作頭腦風(fēng)暴法）［2］。這是一種通過召開群體討論會議來達到在限定時間的交流中產(chǎn)生新的創(chuàng)意的方法。該方法在世界范圍內(nèi)得到了廣泛應(yīng)用并取得了驚人效果，據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，奧斯本智力激勵法創(chuàng)意數(shù)目要比個人提案多70%。繼奧斯本之后，許多學(xué)者對此進行了深入的研究。例如，為了改變智力激勵法存在的“從眾心理”和“屈服權(quán)威心理”等缺陷，一些學(xué)者發(fā)明了默寫式智力激勵法、卡片式智力激勵法以及其他學(xué)者提出的反奧斯本智力激勵法、卡片整理法等等，使創(chuàng)新方法得到了廣泛發(fā)展和應(yīng)用。

20世紀(jì)50-80年代以后，對于創(chuàng)新方法的研究進入系統(tǒng)化研究階段，已經(jīng)從以前的基于創(chuàng)意和靈感的偶然激發(fā)轉(zhuǎn)變?yōu)橄到y(tǒng)地研究創(chuàng)新規(guī)律。此時的創(chuàng)新方法更加復(fù)雜，更加科學(xué)化。這一階段的創(chuàng)新方法以TRIZ（發(fā)明問題解決理論）的出現(xiàn)為標(biāo)志。TRIZ理論認為任何領(lǐng)域的產(chǎn)品改進、技術(shù)變革創(chuàng)新和生物系統(tǒng)一樣，都存在產(chǎn)生、生長、成熟、衰老、滅亡，是有規(guī)律可循的。該理論總結(jié)出各種技術(shù)發(fā)展進化遵循的規(guī)律模式，以及解決各種技術(shù)矛盾和物理矛盾的創(chuàng)新原理和法則，建立一個由解決技術(shù)，實現(xiàn)創(chuàng)新開發(fā)的各種方法、算法組成的綜合理論體系，并綜合多學(xué)科領(lǐng)域的原理和法則，建立起TRIZ理論體系。這一時期，類似TRIZ理論的創(chuàng)新方法還包括公理化設(shè)計理論［3］、技術(shù)路線圖理論［4］等。

國外學(xué)者對于新方法在創(chuàng)新活動的作用過程的研究也起步較早，關(guān)于創(chuàng)新過程，尤其是其中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)——創(chuàng)意的產(chǎn)生過程，長期以來被作為一個心理學(xué)領(lǐng)域的問題而被許多學(xué)者加以研究［5-6］。普遍的觀點是，無論對個體還是群體來說，創(chuàng)新都意味著一種有價值的新穎性產(chǎn)出［7］，創(chuàng)造被認為是一種認知的過程［8］。許多學(xué)者通過建立一套創(chuàng)新模型來表達創(chuàng)新的過程，并試圖揭示創(chuàng)新的普遍規(guī)律。這些研究主要集中在三個方面：創(chuàng)新產(chǎn)品（例如如何生產(chǎn)富有創(chuàng)意的產(chǎn)品）、創(chuàng)新特質(zhì)（例如研究天才身上所特有的創(chuàng)新才能）、創(chuàng)新過程（例如創(chuàng)新是如何產(chǎn)生的、如何提高創(chuàng)新水平）。其中創(chuàng)新過程是創(chuàng)新活動的最關(guān)鍵的要素，同時也是有別于“天才”的普通人提升自身創(chuàng)新能力的重要途徑。

在過去的幾十年中，各種各樣的關(guān)于創(chuàng)新過程的模型被許多學(xué)者提出。其中，最著名最具有影響力的當(dāng)屬Wallas模型［9］。該模型將創(chuàng)新過程分為四個階段：準(zhǔn)備階段、醞釀、啟發(fā)階段和驗證階段。其中在啟發(fā)階段，人們獲得靈感、創(chuàng)意，并在驗證階段對其進行檢驗以確保其具有可行性。同樣，另外一個具有較大影響力的創(chuàng)新過程模型是Boden模型［10］。該模型將創(chuàng)新分為四種類型：探索、移植、組合、評估，認為創(chuàng)新主要由這四種類型的活動組成。除此之外，Atman等將創(chuàng)造過程分為九個階段：問題界定、信息收集、創(chuàng)意產(chǎn)生、建模、可行性分析、評估、決策、交流、實施［11］，并被廣泛應(yīng)用于產(chǎn)品創(chuàng)新的過程中。

與國外學(xué)者的研究相比，我國學(xué)者對于創(chuàng)新方法的研究要滯后的多，目前還處于對創(chuàng)新方法的相關(guān)內(nèi)涵的界定，對國外創(chuàng)新方法的跟蹤、學(xué)習(xí)和局部改進的階段［12-16］。

創(chuàng)新方法作為一種用于指導(dǎo)創(chuàng)新、提高創(chuàng)新效率的方法，它不僅僅是針對某個創(chuàng)新問題的方法，更是具有系統(tǒng)性、整體性的方法。它的內(nèi)涵相當(dāng)廣泛，涉及經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、工程學(xué)、創(chuàng)造學(xué)、心理學(xué)等許多學(xué)科。

2 創(chuàng)新方法應(yīng)用決策模型設(shè)定

2.1 模型的基本思想

在進行決策時，首先要明確決策的目標(biāo)、指標(biāo)以及待決策的方案，然后按照各要素間的相互關(guān)聯(lián)、影響以及隸屬關(guān)系，將各個要素按不同層次聚集組合，形成一個多層次的結(jié)構(gòu)模型，如圖1所示。也就是將m個備選方案當(dāng)做m個物體，把某一評價準(zhǔn)則看成物體的某種屬性，通過比較判斷矩陣得出指標(biāo)層的權(quán)重系數(shù)。然后，根據(jù)專家打分的形式給出每一個方案在指標(biāo)層各指標(biāo)下的分值。最后，各方案按照相應(yīng)指標(biāo)對其分?jǐn)?shù)進行加權(quán)平均，得出每一個方案的評分結(jié)果，并以此進行排序選優(yōu)［17-20］。

本文的決策模型包含三個層次，其中，第一層是目標(biāo)層，它表示解決問題的目的和總目標(biāo)；第二層是指標(biāo)層，它是總目標(biāo)的具體體現(xiàn)，是決策所要考慮的因素；最下面一層是方案層，它表示待選擇的具體方案。本模型中指標(biāo)層有n個要素，方案層有m個方案。

圖1 遞階層次結(jié)構(gòu)

2.2 建立評價指標(biāo)體系

創(chuàng)新方法評價的目的是為了幫助創(chuàng)新者找到更加符合具體創(chuàng)新項目的創(chuàng)新方法，幫助提高創(chuàng)新項目的成功率。在整個創(chuàng)新項目過程中，包括創(chuàng)新主體、創(chuàng)新對象、創(chuàng)新方法和創(chuàng)新環(huán)境等方面，本文在對創(chuàng)新者進行具體考察及廣泛征詢工程技術(shù)人員意見的基礎(chǔ)上，通過充分的專家調(diào)研，根據(jù)評價指標(biāo)體系的建立原則，最后確定創(chuàng)新方法的評價指標(biāo)體系應(yīng)該包括：方法對創(chuàng)新者素質(zhì)的要求、創(chuàng)新者對方法的熟悉程度、方法的容易掌握程度、方法的經(jīng)濟性、方法的使用效率、創(chuàng)新項目級別等六個方面（見表1）。

2.3 建立模型

（1）模型的基本結(jié)構(gòu)。

在確定了對創(chuàng)新方法進行評價的指標(biāo)體系后，據(jù)此建立起創(chuàng)新方法的應(yīng)用決策模型。模型的最高層就是決策的目標(biāo)，即創(chuàng)新項目中創(chuàng)新方法的選擇；然后是指標(biāo)層，也就是對創(chuàng)新方法進行評價需要考慮的主要因素，共有6個指標(biāo)；最底層就是待選擇的創(chuàng)新方法（見圖2）。

（2）算法流程。

①樣本的選取。

目前國內(nèi)外使用的創(chuàng)新方法多達數(shù)百種，但其中使用較為廣泛的不過幾十種，同時很多創(chuàng)新方法存在原理上的重復(fù)，因此需要對目前的創(chuàng)新方法進行精簡和提煉，篩選出常用的，具有廣泛應(yīng)用和推廣價值的創(chuàng)新方法作為研究對象，則更具有現(xiàn)實意義。本文根據(jù)課題組的研究成果，將收集到的280種創(chuàng)新方法的具體名稱 （包括英文和中文名稱）作為關(guān)鍵詞，以在Google和學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)檢索到的次數(shù)之和作為評判某種創(chuàng)新方法使用的普遍程度的依據(jù)。據(jù)此列出排名在前20位的創(chuàng)新方法分別是：頭腦風(fēng)暴法、希望點列舉法、逆向思考法、缺點列舉法、信息交合法、TRIZ、5W2H提問法、六西格瑪法、矩陣思考法、仿生學(xué)法、聯(lián)想組合法、還原法、專利文獻法、因果分析法、等值變換法、主體附加法、要素功能分析法、工業(yè)工程法、形態(tài)分析法、故障分析法。將該20種創(chuàng)新方法作為本文的研究樣本。

表1 創(chuàng)新方法的評價指標(biāo)體系

②指標(biāo)權(quán)重的確定。

在確定了決策的遞階層次結(jié)構(gòu)之后，采取層次分析法，借助對專家采取問卷調(diào)查的方式來確定各指標(biāo)的權(quán)重。本文通過對5位專家dk（k=1，…，5）進行問卷調(diào)查，按照1～5標(biāo)度對創(chuàng)新方法應(yīng)用的六個指標(biāo)進行比較，分別得出比較判斷矩陣（見表2）。

圖2 創(chuàng)新方法選擇的決策模型

由表2計算出專家1對6個指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)W1為：

表2 專家對6個指標(biāo)重要性的比較判斷矩陣

W1=［0.3079，0.1778，0.1193，0.1122，0.2035，0.0793］；

計算比較判斷矩陣的最大特征根后，得出此判斷矩陣是可信的。

同理，可得其他4位專家的權(quán)重分別為：

假設(shè)5位專家是無差別的，他們賦權(quán)重時不受其他因素干擾，則可按照平均數(shù)求得6個指標(biāo)的平均權(quán)重：

③各方法的評分及總體排序。

以上通過專家調(diào)查法得到了6個指標(biāo)的權(quán)重，將作為一個固定的值用于決策模型。然后，需要對20個方法按照6個指標(biāo)逐一進行評分，評分標(biāo)準(zhǔn)本文采用1～5分的形式，按照從低到高進行打分，其中指標(biāo)1為逆指標(biāo)，即對創(chuàng)新者素質(zhì)的要求越低打分越高，其余指標(biāo)則為正指標(biāo)。

在確定6個指標(biāo)下n個方法的評價值之后，可以按照公式：

得到每一個方法的綜合評價值（見表3）。

最后，根據(jù)各個方法的綜合評價值進行排序選優(yōu)。

3 實證分析

3.1 數(shù)據(jù)來源

在本文探討的決策模型下，通過選擇較為常用的20種創(chuàng)新方法，來對創(chuàng)新方法應(yīng)用決策模型進行驗證。通過課題組對多家高新技術(shù)企業(yè)的實地調(diào)研，以調(diào)查問卷的形式，對各家單位參與過創(chuàng)新項目的工作人員進行調(diào)研，被調(diào)查人員主要為技術(shù)管理和工程技術(shù)研發(fā)人員，其中包含研究員級高級工程師、高級工程師、工程師以及北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院部分MBA學(xué)員等。共發(fā)放問卷200份（包含紙質(zhì)版和電子版），回收176份，有效問卷155份，其中紙質(zhì)問卷52份，電子版問卷102份，問卷的有效率為77.5%。

表3 創(chuàng)新方法的評價統(tǒng)計表

在對問卷數(shù)據(jù)進行整理以后，得到20種創(chuàng)新方法在6個評價指標(biāo)下的平均評分結(jié)果；然后，對各個方法按照6個評價指標(biāo)進行加權(quán)平均，得到各個方法的綜合評價值；最后，根據(jù)分值高低，進行方案排序，如表4所示。

3.2 指標(biāo)權(quán)重分析

在表5.1中還可以看出六大指標(biāo)的權(quán)重分配，“方法對創(chuàng)新者素質(zhì)的要求”的權(quán)重最大，說明專家普遍認為該指標(biāo)最為重要。事實上對一個創(chuàng)新項目來講，創(chuàng)新能否實現(xiàn)主要取決于創(chuàng)新者的素質(zhì)，如果創(chuàng)新者的認知能力或是思維能力較差，就很難利用創(chuàng)新方法，抓住創(chuàng)新問題的關(guān)鍵，從而突破難題實現(xiàn)創(chuàng)新的目的。相反，一個有著較強認知能力、較好思維能力和較為扎實的理論基礎(chǔ)的高素質(zhì)創(chuàng)新者來說，更可能抓住創(chuàng)新過程中那一閃而過的靈感，找對解決問題的方向，而不是僅僅依靠幸運的降臨?！皠?chuàng)新者對方法的熟悉程度”和“方法的容易掌握程度”這個指標(biāo)的權(quán)重值相差不大，分別為 0.1895和0.1936。這兩個指標(biāo)在創(chuàng)新方法選擇的時候，是較為重要的兩個評價指標(biāo)，究竟哪一個方法更適合創(chuàng)新項目，創(chuàng)新者必須考慮該方法是否容易掌握、自己對它是否熟悉，這是創(chuàng)新者主要考慮的內(nèi)容。指標(biāo)“創(chuàng)新項目級別”的權(quán)重為0.0863，表明在創(chuàng)新方法選擇時候，這一評價指標(biāo)最不重要。

3.3 創(chuàng)新方法的綜合評價結(jié)果分析

按綜合評價得分（見表4）排序，顯示專利文獻法綜合評價得分排名第1位?？梢钥闯?，在目前我國創(chuàng)新方法的運用中，專利文獻查詢居于一個重要的地位，尤其是隨著我國對知識產(chǎn)權(quán)重視程度的提高和國際上對高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加大，這一方法的重要性更加凸顯。通過專利文獻的查詢，創(chuàng)新者可以了解目前所研究領(lǐng)域的最新研究進展和當(dāng)前所申請的專利情況，對于明確研究方向，避免重復(fù)勞動，加強知識產(chǎn)權(quán)保護具有重要的作用。

其次，從其他方法排序的情況來看，頭腦風(fēng)暴法、逆向思考法、缺點列舉法及希望點列舉法的評價得分居于2-5位，這也說明了創(chuàng)新工作者對這些方法的認可程度較高。其中，頭腦風(fēng)暴法由于易學(xué)易用，適用范圍廣，成本較低，因此在全世界范圍內(nèi)得到了廣泛的使用，這種情況在我國也不例外，已經(jīng)成為開展創(chuàng)新活動的一個重要方法。而逆向思考法在各個行業(yè)的使用度也較高，從逆向思維的靈光一閃到反求工程、逆向工程的邏輯推理和驗證，逆向思考法呈現(xiàn)出旺盛的生命力。而缺點列舉法和希望點列舉法則作為產(chǎn)品性能改進的重要方法工具，在管理、科研、工程等多個領(lǐng)域得到了廣泛的應(yīng)用。

表4 創(chuàng)新方法的評價結(jié)果

與此相比較，六西格瑪、TRIZ的得分較低，主要是因為這些方法盡管有著較為完善的理論體系，但由于其不易掌握，對使用者的素質(zhì)要求較高，使用范圍較窄（主要引用于質(zhì)量管理、概念設(shè)計等）等多個原因，在我國的普及和推廣程度仍不高，至少相當(dāng)一部分科研工作者還對這些方法的重視程度不夠。而等值變換法排名位居最后，主要是由于該方法的原理是通過相互模擬、借鑒、產(chǎn)生聯(lián)想來改變原來的對象而進行創(chuàng)造，盡管該原理在工作和生活中的應(yīng)用較為普遍，但由于該方法缺少具體的操作步驟和流程，而使得該方法的掌握較為困難，所起到的效果也因人而異。

創(chuàng)新方法的綜合評價結(jié)果說明，部分在國外應(yīng)用較為廣泛的創(chuàng)新方法如六西格瑪、TRIZ等方法在我國的應(yīng)用程度不高，這些優(yōu)秀的創(chuàng)新方法在我國還不能最大限度地發(fā)揮它們的作用，需要進一步加強這些創(chuàng)新方法的培訓(xùn)和推廣工作。同時對于一些缺乏具體操作流程與步驟的創(chuàng)新方法，需要結(jié)合我國的實際情況和中國人的思維特點，進一步建立起易學(xué)易用的操作步驟，使之能夠被我國創(chuàng)新工作者快速地掌握和應(yīng)用。

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Comprehensive Evaluation and Decision-making of Innovative Methods

Pi Chenggong，Bie Chao，Hou Guangming
（School of Management and Economics,Beijing Institute of Technology，Beijing 100081，China）

In the application of innovative methods,how to choose the best method is a key issue.This paper established a decision model,which based on the principle of decision-making.In this model,we made a comprehensive evaluation of innovative approaches from several aspects.In empirical study,we analyzed 20 kinds of methods.The investigation result suggests that there are big differences in these methods.Enterprises should develop the training of innovative methods according to the specific conditions.

innovation methode；decision-making；comprehensive evaluation；AHP

國家科技部基礎(chǔ)性應(yīng)用研究專項——創(chuàng)新方法中決策理論與應(yīng)用研究（2008IM030200）。

2010-11-29

皮成功（1981-），河南駐馬店人，北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院博士生；研究方向：創(chuàng)新理論、管理創(chuàng)新。

G305

A

（責(zé)任編輯 張九慶）