我國工程索賠現(xiàn)狀分析與探索

彭蓉

【摘要】工程索賠水平是反映了建筑企業(yè)的競爭力水平的重要指標(biāo)之一，提高我國工程索賠水平，不但可以提高建筑企業(yè)的經(jīng)濟效益，而且可以促進我國建筑業(yè)與國際接軌。正確分析我國工程索賠現(xiàn)狀，學(xué)習(xí)國際先進的工程索賠理論，找出工程索賠的不足，提出改革措施，提高我國工程索賠管理水平，對我國建筑行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展至關(guān)重要。

【關(guān)鍵詞】工程索賠現(xiàn)狀后果探索

伴隨著我國建筑行業(yè)的迅速發(fā)展，國內(nèi)工程項目承包市場競爭日趨激勵，各建筑企業(yè)往往通過降低投標(biāo)報價來爭取工程項目。一般來說，工程項目承包取得的利潤為工程造價的3%-5%，隨著競爭的加劇，承包商利潤值不斷降低，如何盈利是承包商面臨的重要問題。在國外許多承包工程，通過成功的索賠能使增加的工程收入到達(dá)工程造價的10%-20%，有些工程的索賠甚至超過了工程合同額本身，“中標(biāo)靠低價、利潤靠索賠”是許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。但是，工程索賠及其管理在我國工程建設(shè)中還處于起步階段，是一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。

一、我國工程索賠的現(xiàn)狀

工程索賠是合同管理的一個重要組成部分。我國的工程索賠是20世紀(jì)80年代，云南魯布革引水發(fā)電工程中出現(xiàn)的。歷經(jīng)了近30年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長足的發(fā)展，但是和國際上先進國家相比，研究時間短，研究的內(nèi)容、方法和成果仍然處于初級階段，我國工程承包商對索賠的認(rèn)識及其現(xiàn)狀具有以下特點：

1、索賠概念模糊

在很多人看來，索賠是一個比較負(fù)面的概念，而事實上索賠是索賠主體依據(jù)合同或法律規(guī)定等，向責(zé)任人追回不應(yīng)該由自己承擔(dān)的損失的合法行為。它是合同當(dāng)事人之間的一項正常而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為，索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，不是一種懲罰。

但我們有些人對索賠的概念認(rèn)識不夠，認(rèn)為發(fā)生索賠就必然受法律的懲罰，要負(fù)刑事責(zé)任，從而采取違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。

2、索賠意識薄弱，不敢進行正式的索賠

索賠是法律賦予正確履行合同的一方免受意外損失的權(quán)利，是當(dāng)事人保護自己免受損失，增加利潤，提高經(jīng)濟效益的手段。對于復(fù)雜的工程建設(shè)項目，索賠是不可避免的，在歐美發(fā)達(dá)國家，幾乎沒有一個大型項目不牽涉到索賠。美國某機構(gòu)曾對政府管理的各項工作進行調(diào)查，最具索賠意識的是英美兩國，其次是其它歐洲國家及英聯(lián)邦國家。而在我國，人們的索賠意識及對索賠重要性的認(rèn)識相對較弱。承包商多是存在害怕?lián)p害彼此合作關(guān)系，影響將來的合同的思想。另外，儒家文化避免對抗的思想也影響了人們對索賠的認(rèn)識，以至于承包商很少拿起法律武器贏得自己的利益。

3、缺乏專業(yè)的索賠人才和索賠組織

工程索賠是一項復(fù)雜細(xì)致而艱苦的工作。索賠工作涉及了廣泛的專業(yè)知識領(lǐng)域，對一些大中型項目，組建一個知識全面、經(jīng)驗豐富、穩(wěn)定的索賠小組是索賠成功的重要條件。索賠小組應(yīng)由項目經(jīng)理、合同法律專家、造價師、會計師、施工工程師和文秘公關(guān)人員等組成。索賠管理人員應(yīng)具有良好的堅實的專業(yè)理論知識，豐富的實踐經(jīng)驗，廣博的知識結(jié)構(gòu)，勤奮的工作態(tài)度，思路敏捷，善于邏輯推理，懂得搞好各方的公共關(guān)系，能對索賠戰(zhàn)略和策略靈活應(yīng)用。我國現(xiàn)有建筑施工企業(yè)缺乏這種索賠方面的專業(yè)人才，在大中型項目中專業(yè)的索賠小組還未建立。

4、索賠理論研究落后，索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏

我國工程索賠雖然取得了一定得成就，也解決了不少事件，但其研究仍處于理論研究階段，經(jīng)驗仍處于探索時期。并且，在我國大型工程建設(shè)中，大宗的工程索賠成功案例相對較少，可作為工程索賠資料的實例貧乏。

5、對索賠程序不熟悉，對索賠證據(jù)管理不足

我國建筑商對工程通用合同條款中的索賠程序不熟悉，例如國際上通用的FIDIL合同條件規(guī)定，在索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，必須發(fā)出索賠要求，如果超過了這個時限，損失方對于該事件就喪失了索賠權(quán)。同時，對于提出的索賠要求必須有證據(jù)支持，證據(jù)必須全面和及時。如果未能滿足上述條件，索賠要求就很難滿足。

二、工程索賠水平落后的后果

我國工程索賠落后的現(xiàn)狀產(chǎn)生了許多不良的后果，概況起來主要包括兩方面。

1、國內(nèi)承包商工程利潤損失

在工程項目中，業(yè)主和承包商承擔(dān)的合同風(fēng)險并不是均等的，根據(jù)工程承包商受“買方市場”規(guī)律制約，中標(biāo)的承包商承擔(dān)著工程項目的主要風(fēng)險，它只有通過加強施工管理、合同管理，提高識別索賠機會的能力，利用索賠來降低風(fēng)險，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險，以彌補其受到的損失，保護自身利益。而在我國，承包商不敢索賠，甚至不會索賠，雖然索賠被人為的回避了，但是工程進程中的各種不確定因素所帶來的損失風(fēng)險并沒有消失，而且這個損失必定要有一個承擔(dān)者。這樣就會出現(xiàn)兩種可能的結(jié)果，一是承包商完全承擔(dān)了這部分風(fēng)險，其利益受到損失，與此同時，業(yè)主回避了這部分風(fēng)險，而得到了本應(yīng)付出的部分利益；二是表面上這個風(fēng)險全部由承包商承擔(dān)了，但實際情況并非如此，在這個本來利潤就很低的市場環(huán)境下，承包商為了維護自己利益，只能不擇手段壓低成本，甚至偷工減料或虛報工程量，從而導(dǎo)致工程質(zhì)量的降低，這會使得業(yè)主在以后的使用過程中必須多付出費用和時間，最終使得工程風(fēng)險不正常的轉(zhuǎn)移，合同雙方的利益都受到損失。

2、我國建筑行業(yè)國際競爭能力降低

當(dāng)前國際工程市場，已經(jīng)由發(fā)達(dá)國家承包商所壟斷的國際承包市場逐漸演變成群雄逐鹿的局面。“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠”是許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。強行壓低報價，即使中標(biāo)，如若沒有先進的索賠技術(shù)，也會因為“不會索賠”而使建筑商失去很多盈利的機會，甚至因為被索賠而損失慘重。

另外，我國加入WTO后，國內(nèi)的建筑市場更加國際化，競爭日趨激勵，高水平的國際承包商不斷涌入。我國索賠水平不高使得我國建筑行業(yè)即使在本土面對國際化的競爭也無明顯優(yōu)勢，提高我國工程索賠水平迫在眉睫。

三、提高我國工程索賠水平的探索

要提高我國工程索賠水平，要從我國的實情出發(fā)，不斷的探索。

1、從我國實際情況出發(fā)，推進工程索賠制度的發(fā)展

國家相關(guān)部門要建立健全工程索賠制度，制定工程索賠的標(biāo)準(zhǔn)體系，鼓勵索賠，規(guī)范索賠。我國現(xiàn)行工程索賠行為，僅僅是在某些工程中引入的，并未在全社會范圍內(nèi)形成索賠概念與制度，在工程管理的法規(guī)體系中并沒有得到確認(rèn)。建立索賠制度就是建立工程糾紛管理的法律認(rèn)定制度，使索賠制度化、法律化。

2、培養(yǎng)索賠專業(yè)人才。

索賠的成功與否，索賠人員的素質(zhì)高低是關(guān)鍵。目前在我國缺乏從事工程索賠工程的專業(yè)人才。培養(yǎng)索賠專業(yè)人才，一方面企業(yè)可以采用多種方式，有計劃地去培養(yǎng)，例如，企業(yè)可以和高校合作，訂單培養(yǎng)；通過在職人員繼續(xù)教育，提高索賠人員的素質(zhì)；通過企業(yè)間的相互合作，豐富索賠人員的經(jīng)驗；通過選送索賠人員出國考察，開拓他們的視野，給他們提供提高索賠能力的機會；另一方面，企業(yè)還可以加大投入力度，高薪引聘高素質(zhì)索賠人才，為我所用，更好的展開索賠工作。

3、學(xué)習(xí)國外先進經(jīng)驗

建筑企業(yè)可以爭取多與國外公司的合資、合作或共同承包項目，在共同管理中，學(xué)習(xí)國外先進的索賠技術(shù)，總結(jié)國外成功索賠經(jīng)驗，取長補短，完善自己。另外，還可以學(xué)習(xí)和借鑒國外的索賠案例，對案例進行細(xì)致的分析和研究，從中學(xué)習(xí)先進的索賠方法和技巧。

四、結(jié)論

我國工程索賠存在概念不清、認(rèn)識不足、經(jīng)驗不足、理論欠缺、人才缺乏、體制不健全等缺陷。在國內(nèi)建筑市場更加國際化的新形勢下，探索改變我國工程索賠現(xiàn)狀，提高工程索賠水平越來越重要。

為了提高我國工程索賠水平，作者建議國家相關(guān)部門應(yīng)立足我國實際情況，大力推進工程索賠制度的發(fā)展，建筑企業(yè)應(yīng)重視專業(yè)索賠人員的培養(yǎng)，加大國際間交流，不斷學(xué)習(xí)國際先進工程索賠經(jīng)驗，提高我國工程企業(yè)的國際競爭力。

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