民營高新技術(shù)企業(yè)科技發(fā)展與專利應(yīng)用研究

江薇薇

(重慶社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)發(fā)展研究所，重慶 400020)

民營高新技術(shù)企業(yè)科技發(fā)展與專利應(yīng)用研究

江薇薇

(重慶社會(huì)科學(xué)院產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與企業(yè)發(fā)展研究所，重慶 400020)

世界金融危機(jī)給我國民營高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展一個(gè)教訓(xùn)，即企業(yè)沒有核心技術(shù)，高額利潤就會(huì)被掌握核心技術(shù)的國外上游企業(yè)奪走，缺乏核心技術(shù)便失去了行業(yè)和企業(yè)的主動(dòng)權(quán)。由于其人才缺乏、凝聚力缺失，管理體制落后，民營高新技術(shù)企業(yè)存在申請(qǐng)專利質(zhì)量不佳，研發(fā)投入和專利產(chǎn)出存在重?cái)?shù)量不重質(zhì)量的“粗放式增長”的問題。為此，提出建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)、發(fā)揮資本市場的企業(yè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能等促進(jìn)我國民營高新技術(shù)企業(yè)專利發(fā)展和應(yīng)用的對(duì)策建議。

民營高新技術(shù)企業(yè);專利;機(jī)制

一、促進(jìn)民營高新技術(shù)企業(yè)科技進(jìn)步的緊迫性

(一)我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展所面臨的困局

民營經(jīng)濟(jì)在我國的發(fā)展已經(jīng)走過三十多個(gè)年頭。黨和政府對(duì)民營經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)不斷深入，從開始的限制發(fā)展，到允許存在與發(fā)展，再到積極鼓勵(lì)、引導(dǎo)與扶持發(fā)展。早期的民營企業(yè)不斷壯大和迅猛發(fā)展，基本上走完了資本原始積累，開始進(jìn)入深化發(fā)展的新階段。在新階段，民營經(jīng)濟(jì)面臨著一個(gè)更加復(fù)雜的市場環(huán)境。目前，世界經(jīng)濟(jì)還沒有從金融危機(jī)的陰影中走出，還面臨二次探底的可能性，新貿(mào)易保護(hù)主義十分嚴(yán)重;我國出口市場萎縮、人民幣升值壓力和勞動(dòng)力成本和投資成本不斷上升。民營企業(yè)尤其是多數(shù)中小企業(yè)面臨嚴(yán)峻的市場壓力［1］。

(二)民營高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)重視科技創(chuàng)新能力培育

新形勢(shì)下，中央和各級(jí)地方政府都十分重視民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。思想認(rèn)識(shí)上，將民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展提升到與國有經(jīng)濟(jì)同等重要的位置;政策措施上，根據(jù)各地特點(diǎn)，制定適合本地民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)惠政策，并積極營造寬松的市場發(fā)展環(huán)境;資金供應(yīng)上，積極探尋資金籌措渠道，如政府扶持資金、金融機(jī)構(gòu)貸款、擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)投資基金、資本市場融資等，增加有效資金供應(yīng)途徑。然而，民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的解決，除了政府干預(yù)，市場環(huán)境等因素外，更主要的還要取決于企業(yè)自身的調(diào)整，其中，技術(shù)革新是我國民營企業(yè)獲得進(jìn)一步發(fā)展的必然選擇。只有充分利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，充分利用科技革命的成果發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，才能使我國走出一條有別于傳統(tǒng)工業(yè)化的道路。民營高新技術(shù)企業(yè)在我國已經(jīng)普遍發(fā)展起來，成為民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新生代力量，并處于不斷提升之中。科學(xué)引導(dǎo)民營高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，能夠破解當(dāng)前我國民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的困局，在新一輪世界經(jīng)濟(jì)競爭中占有一席之地。

民營高新技術(shù)企業(yè)首先應(yīng)該是以高新技術(shù)作為企業(yè)立足與經(jīng)營之本。顧名思義，高新技術(shù)企業(yè)是由高新技術(shù)的概念延伸而來的。近年來在西方發(fā)達(dá)國家，由于科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，在傳統(tǒng)科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上產(chǎn)生了新工藝、新技術(shù)，一批知識(shí)和技術(shù)密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得以興起，例如微電子技術(shù)與信息技術(shù)、空間科學(xué)與航空航天技術(shù)、光電子科學(xué)與光電一體化技術(shù)、生命科學(xué)與生物醫(yī)藥技術(shù)、材料科學(xué)與新材料技術(shù)、生態(tài)科學(xué)與環(huán)境保護(hù)技術(shù)等。

高新技術(shù)企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開拓者，而技術(shù)創(chuàng)新是高新技術(shù)企業(yè)的靈魂和生命力所在。多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)是在先有研究成果，而后建立企業(yè)以實(shí)現(xiàn)技術(shù)的商品化。對(duì)民營高新技術(shù)企業(yè)而言，其存在的前提是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，沒有科學(xué)技術(shù)的發(fā)明創(chuàng)造，企業(yè)就失去存在的基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保護(hù)高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生命線［2］。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以專利為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)核心競爭力的來源。

二、民營高新技術(shù)企業(yè)的專利戰(zhàn)略選擇

(一)三種類型的專利

中國專利共有三種類型:發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)。發(fā)明專利是指對(duì)產(chǎn)品構(gòu)造、生產(chǎn)工藝、配方或者改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案。發(fā)明專利申請(qǐng)實(shí)行早期公開、延遲審查制度，保護(hù)年限為二十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。實(shí)用新型專利包括產(chǎn)品形狀、構(gòu)造或兩者的結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。實(shí)用新型專利申請(qǐng)實(shí)行初步審核制度，保護(hù)期限為十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。外觀設(shè)計(jì)是指對(duì)產(chǎn)品形狀、圖案或者色彩與它們的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)行初步審核制度，保護(hù)期限為十年，自申請(qǐng)日起計(jì)算。

一般認(rèn)為發(fā)明專利的質(zhì)量更好，價(jià)值更高，更能反映出申請(qǐng)人的創(chuàng)新能力和水平。從三類專利法律界定時(shí)點(diǎn)和保護(hù)年限看，我國對(duì)發(fā)明專利的保護(hù)力度尤為重視［3－5］。

(二)發(fā)明專利是高新技術(shù)企業(yè)專利選擇的關(guān)鍵

長期以來，我國企業(yè)普遍缺少自主專利，企業(yè)專利缺乏競爭力。這對(duì)我國企業(yè)堅(jiān)守國內(nèi)市場、進(jìn)軍國際市場相當(dāng)不利。表1是2006—2010年五年間國內(nèi)外三種專利授權(quán)狀況。申請(qǐng)相對(duì)容易的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)所占比例較大，均占每年專利授予量的90%以上，最能體現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)明專利占國內(nèi)三項(xiàng)專利授予總量的比重還不及15%。這種專利狀況直接導(dǎo)致企業(yè)的專利戰(zhàn)略存在缺陷，專利戰(zhàn)略不長久，不穩(wěn)定。一個(gè)產(chǎn)品首先要有核心技術(shù)，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)、創(chuàng)新，才可得以長久發(fā)展。企業(yè)沒有核心技術(shù)，高額利潤就會(huì)被掌握核心技術(shù)的國外上游企業(yè)奪走，缺乏核心技術(shù)便失去了行業(yè)和企業(yè)的主動(dòng)權(quán)［6－8］。

表1 2006—2010年的五年間國內(nèi)外三種專利授權(quán)狀況

值得一提的是自2009年開始，在與外國發(fā)明專利授權(quán)情況的縱向?qū)Ρ壬希瑖鴥?nèi)發(fā)明專利授權(quán)量占發(fā)明專利授權(quán)總量的比重首次超過50%，達(dá)到50.9%，這是自20世紀(jì)90年代以來首次超過外國。2010年我國授予國內(nèi)發(fā)明專利79 767件，外國專利55 343件，國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)量占發(fā)明專利授權(quán)總量的59%，是繼2009年后連續(xù)第二年超過外國。這得力于我國政府部署科教興國戰(zhàn)略，在經(jīng)歷世界金融危機(jī)的痛定思痛后，我國企業(yè)越來越認(rèn)識(shí)到只有擁有核心技術(shù)才能叩開日益挑剔的國際市場大門，因此，越來越多的企業(yè)專注發(fā)明專利的開發(fā)和應(yīng)用。從三類專利之間的橫向比較來看，國內(nèi)授予專利中，發(fā)明專利始終徘徊在11%到13%之間，其中2010年較前兩年低兩個(gè)百分點(diǎn)。而與此相對(duì)應(yīng)，外國發(fā)明專利所占比重卻有上升的趨勢(shì)，從72%上升到79%，2010年略為下降到75%。由此可見，雖然數(shù)量上我國發(fā)明專利總比重超過外國，但比率上我們卻相對(duì)減少，我國發(fā)明專利授權(quán)量超過外國僅僅說明我國投入發(fā)明專利研發(fā)和申請(qǐng)的企業(yè)基數(shù)增加了。民營高新技術(shù)企業(yè)是我國申請(qǐng)專利的大戶，專利戰(zhàn)略選擇對(duì)民營高新技術(shù)企業(yè)更具有現(xiàn)實(shí)意義。

三、我國民營高新技術(shù)企業(yè)專利申請(qǐng)和授予狀況及存在問題

(一)我國民營高新技術(shù)企業(yè)專利申請(qǐng)和授予狀況

從2000年至2010年我國專利申請(qǐng)總量和發(fā)明專利申請(qǐng)量的年平均增長率均超過20%。2010年專利申請(qǐng)量超過了120萬件，三種類型專利均保持快速增長。從世界范圍來看，根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織最近一期《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》報(bào)告，我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)總額已經(jīng)超過英法兩國而躍居世界第四，在發(fā)展中國家處于首位。該報(bào)告指出我國企業(yè)已成為研發(fā)主體。這說明我國研發(fā)投入總量不足已成為歷史。與此同時(shí)，我國競爭力與發(fā)達(dá)國家還存在相當(dāng)?shù)牟罹?，世界?jīng)濟(jì)論壇2010年發(fā)布的《2010－2011年全球競爭力報(bào)告》，中國競爭力排名為27位。我國國際競爭力排名始終徘徊在20位之后，其中一個(gè)主要原因是我國技術(shù)水平相對(duì)落后，經(jīng)濟(jì)增長中的創(chuàng)新貢獻(xiàn)不足，我國仍舊被歸為“非核心創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)體”。

自1985年我國《專利法》實(shí)施以來，民營企業(yè)在技術(shù)革新上獲得長足發(fā)展，專利申請(qǐng)量節(jié)節(jié)攀升。2006年初，由國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)，以1985年我國《專利法》實(shí)施以來所有提出過專利申請(qǐng)的企業(yè)，包括民營企業(yè)為調(diào)查對(duì)象，對(duì)企業(yè)的所屬行業(yè)、企業(yè)性質(zhì)及規(guī)模、三種專利的應(yīng)用情況等進(jìn)行了調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，民營企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的一支重要力量，在企業(yè)專利申請(qǐng)中具有不可忽視的作用。由民營企業(yè)提交的專利申請(qǐng)占到了獲得調(diào)查數(shù)據(jù)的所有企業(yè)提交的專利申請(qǐng)的三分之一多。從行業(yè)分布上看，民營企業(yè)的專利申請(qǐng)較多的集中于通信、計(jì)算機(jī)、電子、化學(xué)原料及制品、醫(yī)藥等高新技術(shù)行業(yè)或行業(yè)部門。

專利數(shù)量上民營高新技術(shù)企業(yè)的成績有目共睹，而專利質(zhì)量上的表現(xiàn)則堪憂。在民營企業(yè)所提交的專利申請(qǐng)中，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利占到絕大部分，發(fā)明專利申請(qǐng)量只占全部專利申請(qǐng)量的13%。這一數(shù)值比用全國企業(yè)分析的結(jié)果低了近11個(gè)百分點(diǎn)。如果從授權(quán)量看，這一數(shù)字更是下降到只有3%。雖然實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利制度在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，某些領(lǐng)域例如手機(jī)行業(yè)，發(fā)展到現(xiàn)今階段后，外觀設(shè)計(jì)專利的重要性已不亞于發(fā)明專利，但是從整體上來說，發(fā)明專利(申請(qǐng))的比例過低仍舊反映出我國民營企業(yè)高新技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的不足，特別是從與技術(shù)更為相關(guān)的發(fā)明專利(申請(qǐng))與實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利所占比例的對(duì)比可以看出。目前我國民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新更多地集中在適宜申請(qǐng)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的小改進(jìn)上。

(二)問題思考與案例分析

從前文的分析可以看出，我國民營高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)研發(fā)力度不斷加強(qiáng)，但申請(qǐng)專利的質(zhì)量不佳。研發(fā)投入和專利產(chǎn)出存在重?cái)?shù)量不重質(zhì)量的“粗放式增長”現(xiàn)象。在以出口為導(dǎo)向的外向型經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略中，國家制定“走出去”戰(zhàn)略方針，在此背景下，一大批企業(yè)，包括民營高新技術(shù)企業(yè)積極申請(qǐng)海外專利保護(hù)。然而，我國企業(yè)在美國獲得授權(quán)的專利數(shù)量同國內(nèi)增長迅猛的專利授權(quán)量形成巨大的反差，2008年之前我國每年通過美國授權(quán)審批的專利從未超過千件，而國內(nèi)每年獲得授權(quán)的專利卻高達(dá)幾十萬件，這不得不讓人思索國內(nèi)專利的品質(zhì)。當(dāng)然還有諸如我國企業(yè)缺少國際眼光、對(duì)美國法律條文的不熟悉、訴訟風(fēng)險(xiǎn)以及境外專利申請(qǐng)費(fèi)用等其他原因造成我國在美國獲取專利數(shù)目偏低，但是不可否認(rèn)專利的質(zhì)量是其中的一個(gè)重要原因。

2009年底筆者參與了一項(xiàng)對(duì)溫州市所屬46家民營科技企業(yè)經(jīng)營狀況的調(diào)查，調(diào)查結(jié)果反映民營高新技術(shù)企業(yè)的專利在質(zhì)量上存在問題。溫州市科技企業(yè)在發(fā)明專利、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面擁有情況如表2所示。

表2 溫州市科技企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有情況表 單位:家

在發(fā)明專利方面，溫州市科技企業(yè)有18家即39.13%的比例該項(xiàng)擁有率為零;擁有發(fā)明專利5項(xiàng)以上的企業(yè)僅僅有4家，僅占所調(diào)查企業(yè)的8.69%，其中發(fā)明專利最多的企業(yè)有15項(xiàng)。在實(shí)用新型方面，溫州市科技企業(yè)有3家企業(yè)的擁有30項(xiàng)，有10家企業(yè)擁有11～20項(xiàng)，擁有1～10項(xiàng)的企業(yè)有16家。另外有16家企業(yè)為零，占所有企業(yè)的比例為34.78%。在外觀設(shè)計(jì)方面，有24家企業(yè)所擁有的專利為零，占所調(diào)查企業(yè)總數(shù)的52.17%。由此可見，溫州市科技企業(yè)在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)方面所擁有的專項(xiàng)項(xiàng)目相對(duì)較多，各個(gè)企業(yè)平均擁有數(shù)為9.91項(xiàng)和5.32項(xiàng)，而擁有的發(fā)明專利則較少，平均擁有數(shù)僅為1.93項(xiàng)。

是什么阻礙了民營高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行核心技術(shù)研發(fā)?其原因主要有:

(1)人才短缺。仍以溫州為例。溫州市民營科技企業(yè)從業(yè)人員的學(xué)歷層次普遍偏低，且較少高學(xué)歷人員相對(duì)集中在一小部分企業(yè)中。在被調(diào)查到的46家企業(yè)中，研究生以上學(xué)歷的員工僅占從業(yè)人員總數(shù)的0.73%(見表3)，平均每個(gè)企業(yè)只有研究生以上學(xué)歷人員2.22個(gè)。其中，有26家企業(yè)研究生以上學(xué)歷從業(yè)人員的擁有數(shù)為0，研究生以上學(xué)歷員工所占比例在5%以上的只有3家企業(yè)。大專以上學(xué)歷員工占從業(yè)人員比例也僅為31.42%。

從表3來看，溫州市民營科技企業(yè)的從業(yè)人員多數(shù)為大專以下學(xué)歷，對(duì)于以人才為生存之本的高新技術(shù)企業(yè)，人才短缺是民營高新技術(shù)企業(yè)生存和發(fā)展的瓶頸。

表3 溫州市科技企業(yè)從業(yè)人員學(xué)歷分布

(2)凝聚力缺乏。民營高新技術(shù)企業(yè)家都非常重視人力資源，但現(xiàn)實(shí)條件下大多數(shù)民營高新技術(shù)企業(yè)卻面臨著嚴(yán)重的人才危機(jī)和信任危機(jī)，其根本原因就在于企業(yè)家落后的資本雇傭勞動(dòng)力觀念，認(rèn)為員工和企業(yè)的關(guān)系只是勞動(dòng)力的雇傭關(guān)系，很多民營企業(yè)家認(rèn)為只要有高薪，市場上多的是優(yōu)秀人才，而沒有從思想意識(shí)上真正重視過人才和他們的人格尊嚴(yán)。加之民營企業(yè)人任人唯親的用人方式，使優(yōu)秀人才難以真正融入民營企業(yè)，因此，他們通常持打工心態(tài)，只關(guān)心眼前利益，對(duì)企業(yè)沒有認(rèn)同感和長期扎根的觀念。

(3)企業(yè)管理水平低下。與我國許多民營企業(yè)一樣，民營高新技術(shù)企業(yè)多為家長式管理模式，管理體制主要表現(xiàn)為家族和親緣化特征，實(shí)行集權(quán)化、領(lǐng)導(dǎo)式?jīng)Q策，經(jīng)營者既是資產(chǎn)所有者，也是資產(chǎn)經(jīng)營者。當(dāng)企業(yè)具備一定規(guī)模時(shí)，決策層和執(zhí)行層界限模糊將導(dǎo)致家長式管理缺乏“糾偏”機(jī)制。

四、促進(jìn)我國民營高新技術(shù)企業(yè)專利發(fā)展和應(yīng)用的對(duì)策

同西方國家有清晰的產(chǎn)權(quán)市場、成熟的市場經(jīng)濟(jì)制度和完善的法制環(huán)境不同，處于轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中的我國還存在專利技術(shù)市場化水平低、產(chǎn)權(quán)市場不完善，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不足等問題，再加上我國企業(yè)長期不重視自主研發(fā)，缺乏專利戰(zhàn)略意識(shí)，具有急功近利的短視行為傾向，這些都可能造成我國專利創(chuàng)新程度不高，品質(zhì)良莠不齊。要解決當(dāng)前這一難題，筆者建議從以下幾點(diǎn)上下下功夫。

(一)建立現(xiàn)代企業(yè)制度

家族史管理模式缺乏科學(xué)有效的管理機(jī)制，其任人唯親的用人模式與高新技術(shù)企業(yè)以人才為其生存之本的經(jīng)營戰(zhàn)略格格不入。對(duì)企業(yè)進(jìn)行所有制改革，以控股化和集約化為導(dǎo)向，建立科學(xué)的產(chǎn)權(quán)制度，這既能充分發(fā)揮家長式管理模式的靈活高效優(yōu)勢(shì)，又能利用任人唯賢的科學(xué)機(jī)制網(wǎng)羅高科技人才。

(二)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)機(jī)制

據(jù)美國《財(cái)富》雜志公布的數(shù)據(jù)，20世紀(jì)末，在美國排名前千位的公司中，有90%的公司對(duì)管理人員實(shí)行了股權(quán)激勵(lì)。人們形象的比喻股權(quán)激勵(lì)是為人才打造的“金手銬”，形成“著眼未來、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)公擔(dān)”的新型激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮核心人才資本價(jià)值潛能，達(dá)到老板與員工同心協(xié)力的效果。股權(quán)激勵(lì)機(jī)制的作用可歸納為四點(diǎn):

(1)激勵(lì)。讓激勵(lì)對(duì)象擁有企業(yè)的部分股份，用股權(quán)這個(gè)紐帶將激勵(lì)對(duì)象的利益與企業(yè)的利益和所有者的利益緊緊地綁在一起，使激勵(lì)對(duì)象能更積極、自覺地按照實(shí)現(xiàn)企業(yè)既定目標(biāo)的要求，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益和股東利益的最大化而努力工作，釋放出其人力資本的潛在價(jià)值，并最大限度地降低監(jiān)督成本。

(2)約束。約束作用主要表現(xiàn)在兩方面，一是因?yàn)榧?lì)對(duì)象與所有者已經(jīng)形成了“一榮俱榮、一損俱損”的利益共同體，如果經(jīng)營者因不努力工作或其他原因?qū)е缕髽I(yè)利益受損，比如出現(xiàn)虧損，則經(jīng)營者會(huì)同其他股東一樣分擔(dān)企業(yè)的損失;二是通過限制(比如限制性股票)使被激勵(lì)著不能隨意離職，如果激勵(lì)對(duì)象在合同期滿前離職，則會(huì)損失一筆不小的既得經(jīng)濟(jì)利益。

(3)提高福利待遇。對(duì)那些效益狀況良好且比較穩(wěn)定的企業(yè)來說，受激勵(lì)面比較廣的股權(quán)激勵(lì)使多數(shù)員工通過擁有公司股票參與企業(yè)利潤的分享，有十分明顯的福利效果。這種福利還有助于增強(qiáng)企業(yè)員工的凝聚力，利于形成一種以“利益共享”為基礎(chǔ)的企業(yè)文化。

(4)穩(wěn)定與共贏。很多股權(quán)激勵(lì)工具都對(duì)利益的兌現(xiàn)附帶有服務(wù)期的限制，使激勵(lì)對(duì)象不能輕言“去留”。特別是對(duì)于高級(jí)管理人員和技術(shù)骨干、銷售骨干等“關(guān)鍵員工”的穩(wěn)定與共贏作用比較明顯。因此，股權(quán)激勵(lì)在實(shí)現(xiàn)企業(yè)與雇員長期穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)上，有利于打造激勵(lì)對(duì)象與企業(yè)的利益共同體，實(shí)現(xiàn)雙贏。

(三)發(fā)揮資本市場的企業(yè)價(jià)值發(fā)現(xiàn)功能

創(chuàng)新的首要問題是研發(fā)投入與產(chǎn)出間存在的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過長期的研究發(fā)現(xiàn)，專利可以較好地衡量研發(fā)產(chǎn)出。專利是研發(fā)活動(dòng)的結(jié)晶，專利的產(chǎn)出大大降低了研發(fā)活動(dòng)的不確定性，它標(biāo)志著創(chuàng)新活動(dòng)由研究開發(fā)階段進(jìn)展到了應(yīng)用階段，對(duì)企業(yè)價(jià)值的增長和業(yè)績的改善具有很大影響。企業(yè)專利數(shù)量越多，企業(yè)價(jià)值也越大。對(duì)已上市的高新技術(shù)企業(yè)而言，資本市場也會(huì)給予積極的回應(yīng)。

長期以來，我國創(chuàng)新機(jī)制不夠完善，市場可能還無法有效區(qū)分專利的優(yōu)劣。目前在我國三類專利中，創(chuàng)新程度較高的發(fā)明專利對(duì)企業(yè)業(yè)績的貢獻(xiàn)最大，創(chuàng)新技術(shù)含量相對(duì)不高的其他類型專利不能有效地為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場建設(shè)，營建有效的資本市場，使市場能有效地區(qū)別對(duì)待不同類型的專利。

除以上提及的措施外，國家還應(yīng)出臺(tái)相關(guān)政策，積極引導(dǎo)并激勵(lì)企業(yè)提高專利質(zhì)量，加快完善我國專利的相關(guān)配套制度建設(shè)，建立健全企業(yè)研發(fā)活動(dòng)信息披露的規(guī)章制度，進(jìn)一步發(fā)揮市場機(jī)制作用。

［1］徐欣，唐清泉.R＆D活動(dòng)、創(chuàng)新專利對(duì)企業(yè)價(jià)值的影響——來自中國上市公司的研究［J］.研究與發(fā)展管理，2010(4).

［2］王明，珠楊衛(wèi).企業(yè)專利戰(zhàn)略初論［J］.法制與社會(huì)，2007(3).

［3］劉強(qiáng).技術(shù)知識(shí)供給中的政府公共服務(wù)［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2010(12).

［4］饒寧華，曹華寧.區(qū)域性公共技術(shù)平臺(tái)建設(shè)機(jī)制有效性研究［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2011(5).

［5］彭宇文，吳林海.中小企業(yè)政策支持體系完善研究［J］.現(xiàn)代科學(xué)管理，2007(3).

［6］胡八一.股權(quán)激勵(lì)的模型與高新企業(yè)股權(quán)激勵(lì)［M］.北京:企業(yè)管理出版社，2007.

［7］李長健，徐麗峰.我國計(jì)算機(jī)軟件專利保護(hù)文獻(xiàn)綜述［J］.重慶郵電大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2010(3).

［8］肖尤丹，謝祥.知識(shí)產(chǎn)權(quán)效率價(jià)值的理論淵源［J］.重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)，2010(1).

Research on High-tech Development and Patent Application for Private High-tech Enterprise

JIANG Wei-wei
(Institute of Industry Economy and Enterprise Development，Chongqing Social Science Academy，Chongqing 400020，China)

As a corporation，it must own core technology，which is a profound lesson learned in the global financial crisis for the private high-tech corporation.If no core technology，the high profit would be seized to other companies which already possessed the core technology.Due to lack of talent，weak enterprise cohesion and un-advanced management system，the private high-tech enterprises often have to face the problem that is so-called as“Extensive Increasing”.It is usually performing like low patent quality，preferring quantity but not quality during Research and Development and patent innovation.This thesis is aiming to research the resolution ways against the problems we listed above via formulating modern enterprise system and stock-based incentive plan as well as digging the function of value discovery in the capital market.

Private high-tech enterprise;patent;mechanism

F270

A

1674－8425(2011)12－0044－06

2011－09－29

江薇薇(1981—)，女，重慶人，碩士研究生，助理研究員，研究方向:投融資、經(jīng)濟(jì)法學(xué)。

(責(zé)任編輯 鄺坦勵(lì))