我國(guó)政府R&D投入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新關(guān)系研究

樊 琦，韓民春

（1.武漢工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430023；2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

我國(guó)政府R&D投入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新關(guān)系研究

樊 琦1，韓民春2

（1.武漢工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430023；2.華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430074）

本文基于中國(guó)制造業(yè)行業(yè)企業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，對(duì)我國(guó)政府R&D投入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)自主創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證研究。結(jié)論顯示：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系；（2）我國(guó)政府科技R&D投入政策可以顯著促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新，但當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平超過(guò)倒U字形頂部的臨界值時(shí)，政府科技R&D投入政策在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新中的作用將不斷下降，隨著補(bǔ)貼強(qiáng)度加大，下降速度也越快。（3）在任意市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度下，我國(guó)政府科技R&D投入政策總能夠促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新。

R&D投入；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；自主創(chuàng)新；制造業(yè)

1 文獻(xiàn)評(píng)析

有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)關(guān)系研究主要可以分為理論和實(shí)證研究。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的理論研究中，Budd，Harris和Vickers研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的變化取決于各自廠商的努力層度［1］；而后Aghion et al在此基礎(chǔ)上又構(gòu)造了一個(gè)“STEP-BY-STEP”的兩廠商動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)模型，給出了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間的倒U字形理論模型［2］。

關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系在實(shí)證研究的文獻(xiàn)史中還沒(méi)有得出過(guò)一致的結(jié)論。早期的實(shí)證文獻(xiàn)中，如Horowitz發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)面作用［3］。此外，研究發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)面影響的實(shí)證文獻(xiàn)還有 Hamberg、Mansfield、Kraft、Crepon和Blundell等［4-8］。研究發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在正向關(guān)系的文獻(xiàn)也比較多，主要的文獻(xiàn)有 Geroski和Nickell等［9-10］。其中還有研究發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系，如Scherer、Scott、levin發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系［11-13］。Aghion et al在此基礎(chǔ)上把這兩種效應(yīng)綜合到一個(gè)相互聯(lián)系理論當(dāng)中，得出了競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新存在倒U字形關(guān)系的結(jié)論［14］。

在此之后，Kilponen在Aghion et al的基礎(chǔ)上開(kāi)始把政府對(duì)R&D人員工資補(bǔ)貼引入到模型中，來(lái)考察政府對(duì)R&D人員工資進(jìn)行補(bǔ)貼投入、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系。Kilponen假定對(duì)R&D人員工資進(jìn)行補(bǔ)貼能同比例降低企業(yè)自主創(chuàng)新成本，同時(shí)又可以改變事后創(chuàng)新與事前創(chuàng)新的收益。在此理論分析的基礎(chǔ)上Kilponen還利用芬蘭企業(yè)1990—2001年的數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行了實(shí)證研究，研究發(fā)現(xiàn)在任意競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下對(duì)R&D人員工資進(jìn)行補(bǔ)貼總能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但這種效應(yīng)會(huì)隨著競(jìng)爭(zhēng)的加強(qiáng)而減弱。其主要是由于存在替代效應(yīng)的結(jié)果，研究還發(fā)現(xiàn)隨著競(jìng)爭(zhēng)變得越激烈，這種戰(zhàn)略替代效應(yīng)也會(huì)越強(qiáng)烈，這表現(xiàn)在倒U字形變得越陡峭［15］。

從以上相關(guān)研究文獻(xiàn)的結(jié)論比較分析，我們認(rèn)為競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間的相關(guān)關(guān)系為簡(jiǎn)單的線性關(guān)系的研究結(jié)論是不符合現(xiàn)實(shí)情況的，競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間大多表現(xiàn)為一種非線性的相關(guān)關(guān)系。

2 數(shù)據(jù)與變量說(shuō)明

為檢驗(yàn)以上模型推斷結(jié)論，本文使用2000—2006年間中國(guó)制造業(yè)行業(yè)28個(gè)兩位數(shù)行業(yè)的非平衡面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。度量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的行業(yè)平均利潤(rùn)數(shù)據(jù)和各行業(yè)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重工具變量數(shù)據(jù)來(lái)源于中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局，度量自主創(chuàng)新強(qiáng)度的專利數(shù)量和政府科技R&D投入強(qiáng)度的數(shù)據(jù)來(lái)源于 《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（2001—2007）。

2.1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的度量

產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主要是通過(guò)不同水平的收益來(lái)影響技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果。關(guān)于產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的度量指標(biāo)國(guó)際上主要使用經(jīng)濟(jì)學(xué)家Lerner提出的Lerner指數(shù)［16］。Nickell（1996）和Aghion et al（2001）采用了產(chǎn)業(yè)水平的Lerner指數(shù)，該指數(shù)很好的度量了企業(yè)的邊際價(jià)格成本。他在理論上比市場(chǎng)份額以及市場(chǎng)集中度等指標(biāo)更穩(wěn)健。該指標(biāo)為凈利潤(rùn)與銷售收入的比例：

產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的衡量指標(biāo)為行業(yè)內(nèi)各個(gè)企業(yè)Lerner指數(shù)的平均數(shù)，

其中i代表企業(yè)，j代表行業(yè)，t代表時(shí)間，Njt代表行業(yè)j在t時(shí)期的企業(yè)數(shù)目。關(guān)于度量市場(chǎng)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的方法還有民營(yíng)企業(yè)的市場(chǎng)份額、行業(yè)平均利潤(rùn)率和市場(chǎng)集中度等?？紤]到中國(guó)資本市場(chǎng)上的市場(chǎng)回報(bào)率不能較好地反映中國(guó)制造業(yè)的資本實(shí)際成本，以及真實(shí)回報(bào)率的可獲得性，并結(jié)合我國(guó)的實(shí)際情況，本文選取行業(yè)平均利潤(rùn)能更好地來(lái)度量行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度，平新喬同樣采用了這一指標(biāo)來(lái)度量競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，認(rèn)為在我國(guó)使用平均利潤(rùn)指標(biāo)要優(yōu)于市場(chǎng)集中度等指標(biāo)［17］。當(dāng)行業(yè)接近完全競(jìng)爭(zhēng)，由于行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻較低企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)較激烈，產(chǎn)品價(jià)格越接近生產(chǎn)成本，行業(yè)平均利潤(rùn)率越低。壟斷行業(yè)，行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻較高企業(yè)面臨的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)較小，產(chǎn)品銷售價(jià)格要大大高于生產(chǎn)成本，行業(yè)平均利潤(rùn)率較高。

2.2 自主創(chuàng)新強(qiáng)度的度量

度量企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)比較多，比較常用的有企業(yè)專利、R&D投入資金和企業(yè)生產(chǎn)效率（TFP）。研發(fā)投入資金可以很好地衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況，但由于數(shù)據(jù)的可獲得性原因難以采用。因此，本文根據(jù)Aghion et al（2001）的方法，使用制造業(yè)行業(yè)企業(yè)專利數(shù)做為技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)?chuàng)新活動(dòng)指標(biāo)。其中專利數(shù)據(jù)為國(guó)家專利技術(shù)局以授權(quán)的技術(shù)發(fā)明專利數(shù)量。

2.3 政府科技R&D投入強(qiáng)度的度量

在一般情況下政府干預(yù)市場(chǎng)的目的是為了消除市場(chǎng)的不完全性。同樣政府的R&D投入也是為了彌補(bǔ)市場(chǎng)中企業(yè)R&D投入的不足。政府R&D投入能夠促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。直接的政府R&D投入可以降低企業(yè)的創(chuàng)新成本。為了準(zhǔn)確區(qū)分政府R&D投入的效應(yīng)，本文對(duì)R&D投入的度量數(shù)據(jù)為企業(yè)R&D中直接來(lái)自政府的R&D投入資金金額。

2.4 工具變量說(shuō)明

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)影響到企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)格局。同時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，可能更能壟斷該個(gè)行業(yè)，隨之降低了行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度。變量之間存在反向的因果關(guān)系，即內(nèi)生新問(wèn)題，由此估計(jì)的實(shí)證結(jié)論不再可靠，估計(jì)系數(shù)也有偏差。為了消除這一疑慮，首先將選取的解釋變量滯后一期，同時(shí)選取工具變量法來(lái)消除模型中的內(nèi)生性問(wèn)題。根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)度有很大的關(guān)系，而企業(yè)專利數(shù)量不會(huì)產(chǎn)生影響，根據(jù)我國(guó)的客觀經(jīng)驗(yàn)表明民營(yíng)企業(yè)比重越高的行業(yè)，表明進(jìn)入門(mén)檻越低，競(jìng)爭(zhēng)越激烈。因此根據(jù)工具變量的選取原則本文選取各行業(yè)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)值占總產(chǎn)值的比重作為衡量競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度的替代工具變量。

3 模型設(shè)定

模型設(shè)定以Aghion et al的半?yún)?shù)非線性模型理論為基礎(chǔ)。根據(jù)該理論假定技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程為非連續(xù)的隨機(jī)變量 x，x服從泊松分布，即滿足 x=g（c）。則期望的企業(yè)專利數(shù)量滿足 Ε［p｜c(diǎn)］=exp（g（c）），其中C為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度，g為未知函數(shù)。η為行業(yè)固定效應(yīng)變量，τ其為時(shí)間虛擬變量效應(yīng)，模型如下：

式（1）中i表示廠商，j表示產(chǎn)業(yè)，t表示時(shí)間。為保證時(shí)間恒定及一致性，根據(jù)Blundell，Griffith和Van Reenen（1995）的方法本文使用專利數(shù)量的滯后值進(jìn)行控制。xi為企業(yè)技術(shù)專利及企業(yè)規(guī)模的協(xié)變量。在這種情況下，固定效應(yīng)估計(jì)能夠得到專利數(shù)量的一致估計(jì)量，但通常情況下專利數(shù)量為發(fā)散的不平穩(wěn)序列，因此由此得到的估計(jì)量的方差和協(xié)方差是有偏差的，根據(jù)Wooldrige、Allison和Waterman所使用GLM標(biāo)準(zhǔn)誤估計(jì)方法可以得到一致的方差協(xié)方差矩陣［18－19］。由 Aghion et al（2001）的估計(jì)模型我們可以得到函數(shù)g（c）的形式，該函數(shù)為二次型函數(shù)形式。關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度指標(biāo)的內(nèi)生性問(wèn)題，即誤差項(xiàng)的形式為 ln（εijt）=θυijt+μijt，其中 υ為一階段關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度估計(jì)方程中的殘差項(xiàng)，在此本文使用工具變量Ζjt作為cjt的代理變量。假定μijt獨(dú)立于υijt和Ζjt。則式（1）可以寫(xiě)為：

Wooldrige證明了模型可以通過(guò)Hausman，Hall and Griliches（1984）標(biāo)準(zhǔn)固定效應(yīng)估計(jì)方法得到一致估計(jì)，同時(shí)還提供了模型強(qiáng)健標(biāo)準(zhǔn)誤差的估計(jì)方法［20］。式（2）中 υijt是無(wú)法觀測(cè)到的，于是可以使用一階段估計(jì)中得到的預(yù)測(cè)值υijt來(lái)代替。為了消除估計(jì)可能發(fā)生的偏誤，模型使用了其滯后值，僅當(dāng)θ為0時(shí)，cjt為外生變量。

在此基礎(chǔ)上本文還將考慮產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)與政府R&D投入之間的關(guān)系，同時(shí)引入了競(jìng)爭(zhēng)cjt，R&D補(bǔ)貼ρ之間的乘積項(xiàng)及其二次型形式（Kilponen，2007）。由此模型設(shè)定如下：

式（3）中 xijt－1為協(xié)變量，包括可能影響企業(yè)自主創(chuàng)新的其他因素，如企業(yè)的當(dāng)期技術(shù)水平，企業(yè)的規(guī)模和企業(yè)規(guī)模協(xié)變量。

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系，意味著模型中二次型的系數(shù)β1必需顯著為正，β2的系數(shù)必須是顯著為負(fù)，同時(shí)還得滿足條件2×β2＞β1，同時(shí)β3也必為正［15］，也就是說(shuō)當(dāng)政府R&D投入增加時(shí)會(huì)使得倒U字形更加朝上。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)自主創(chuàng)新的倒U字形關(guān)系變化則取決于互動(dòng)項(xiàng)的系數(shù)β4和二次型系數(shù)β5。

4 模型估計(jì)

4.1 我國(guó)制造業(yè)企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新之間相關(guān)關(guān)系研究

表1是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)自主創(chuàng)新之間關(guān)系的估計(jì)結(jié)果，第I列是在沒(méi)有考慮模型中內(nèi)生性問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)固定效應(yīng)泊松估計(jì)結(jié)果，模型中表示競(jìng)爭(zhēng)的一次項(xiàng)系數(shù) cjt－1與二次項(xiàng)系數(shù) cjt－12估計(jì)結(jié)果在 5%的顯著性水平下均表現(xiàn)顯著。結(jié)論表明在中國(guó)制造業(yè)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新之間也存在倒U字形關(guān)系。

第II列是除模型內(nèi)生性后的標(biāo)準(zhǔn)固定效應(yīng)泊松估計(jì)結(jié)果，在此使用GLM估計(jì)方法糾正了由于專利數(shù)據(jù)經(jīng)常表現(xiàn)為發(fā)散數(shù)據(jù)引起的估計(jì)中方差協(xié)方差的偏誤問(wèn)題。同時(shí)表示競(jìng)爭(zhēng)的一次項(xiàng)系數(shù)cjt－1與二次項(xiàng)系數(shù)cjt－12估計(jì)結(jié)果在5%的顯著性水平下表現(xiàn)顯著。估計(jì)結(jié)果再次證實(shí)了在中國(guó)制造業(yè)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系。比較兩列估計(jì)結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)與第I列沒(méi)有考慮內(nèi)生性及專利數(shù)據(jù)經(jīng)常為發(fā)散數(shù)據(jù)問(wèn)題估計(jì)結(jié)論不同的是在第II列估計(jì)結(jié)論中的系數(shù)有所變小，標(biāo)準(zhǔn)誤差也有所增大。

4.2 引入政府R&D投入變量后模型估計(jì)

估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表2，第I列是固定效應(yīng)泊松估計(jì)結(jié)果。表2中第I列中表示競(jìng)爭(zhēng)的一次項(xiàng)系數(shù)cjt－1與二次項(xiàng)系數(shù)cjt－12均在5%的顯著性水平下均表現(xiàn)顯著，這與表1中得出的結(jié)論相同，即中國(guó)制造業(yè)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系。同時(shí)政府R&D投入變量的系數(shù)在顯著性水平為5%時(shí)也顯著為正，這表明政府R&D投入對(duì)促進(jìn)行業(yè)自主創(chuàng)新存在著顯著正的促進(jìn)作用。線性市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變量與政府R&D投入的互動(dòng)項(xiàng)在顯著性水平為5%時(shí)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)為正。由此很難判斷隨著政府R&D投入水平的變化是否會(huì)導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新的倒U字形更加陡峭。

表2中的第II列為剔除模型內(nèi)生性影響后的固定效應(yīng)泊松估計(jì)結(jié)果，利用GLM估計(jì)方法糾正了由于專利數(shù)據(jù)經(jīng)常表現(xiàn)為發(fā)散數(shù)據(jù)引起的估計(jì)中方差協(xié)方差的偏誤問(wèn)題。在模型式（8）中互動(dòng)項(xiàng)此時(shí)也為內(nèi)生變量，所以在表2中有4個(gè)通過(guò)工具變量解決內(nèi)生性問(wèn)題的一階段估計(jì)結(jié)果。從第II列中第二階段估計(jì)的結(jié)果來(lái)看，模型中表示市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一次項(xiàng)系數(shù)cjt－1和二次項(xiàng)系數(shù)cjt－12估計(jì)結(jié)果也都在顯著性水平為5%時(shí)顯著，估計(jì)結(jié)論再次表明在中國(guó)制造業(yè)行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系。政府科技創(chuàng)新R&D投入變量的系數(shù)同樣在顯著性水平為5%時(shí)顯著為正。此時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與政府科技R&D投入的線性互動(dòng)項(xiàng)的系數(shù)要明顯大于二次項(xiàng)互動(dòng)項(xiàng)的系數(shù)，且由于 0＜cjt－1＜1，cjt－1×ρijt－1始終要大于 cjt－12×ρijt－1，所以可以得出隨著政府科技 R&D 投入的增加必然會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與自主創(chuàng)新的倒U字形更加陡峭的結(jié)論。

5 結(jié)論及政策啟示

實(shí)證研究顯示：（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新之間存在倒U字形關(guān)系；（2）我國(guó)政府R&D投入政策可以顯著促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，但當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平超過(guò)倒U字形頂部的臨界值時(shí)，政府R&D投入在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新中的作用將不斷下降，隨著補(bǔ)貼強(qiáng)度加大，下降速度也越快。（3）在任意市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度下，我國(guó)政府R&D投入政策總能夠促進(jìn)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新。針對(duì)以上研究結(jié)論本文得出了以下兩點(diǎn)政策啟示：

第一，政府要充分利用好R&D投入政策來(lái)推動(dòng)戰(zhàn)略性行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。由于企業(yè)R&D投入的總體水平總是低于社會(huì)所需的最優(yōu)水平，即存在市場(chǎng)不完全問(wèn)題，所以政府應(yīng)該增加R&D投入以來(lái)彌補(bǔ)私人和企業(yè)的R&D投入不足。

第二，在促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性行業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程中應(yīng)該要準(zhǔn)確把握競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。由于競(jìng)爭(zhēng)與技術(shù)創(chuàng)新之間存在著非線性的倒U字形關(guān)系，如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平在倒U字形臨界拐點(diǎn)靠左側(cè)則政府應(yīng)采取措施適度提高行業(yè)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)水平（如降低行業(yè)進(jìn)入門(mén)檻，引入或增加民營(yíng)資本進(jìn)入比重等措施），這樣可以充分發(fā)揮市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)作用；但如果市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)水平在U字形臨界點(diǎn)右側(cè)后，為避免過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面影響，則政府應(yīng)采取與之相反的措施。

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（責(zé)任編輯 張九慶）

Our Government R&D Input，Market Competition and Independence Innovation

Fan Qi1，Han Minchun2
（1.School of Economics and Management,Wuhan Polytechnic University,Wuhan 430023,China;2.School of Economics,Huazhong University of Science and Technology,Wuhan 430074,China）

This paper studies the relationship of the government R&D input,market competition and enterprise independence innovation by using the panel data of manufacturing industry.The empirical result shows that:(1)there are an inverted-U relationship between the market competition and the firm level independence innovation;(2)the government R&D input can significantly promote independence innovation.When the market competition exceeds the top critical value in inverted U-shape,the role of government R&D input in promoting of the enterprise innovation will decline.More input,the effect will decline more quickly;(3)In any degree of market competition,the science policy of Chinese government R&D input can promote the independent innovation of China’s manufacturing enterprises.

R&D input； market competition； independence innovation； inverted-U relationship

G301，F(xiàn)204

A

國(guó)家社科基金“基于自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究”課題（項(xiàng)目編號(hào)：08BGJ011）。

2010-06-07

樊琦（1981-），男，湖北江陵人，武漢工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教師，華中科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與國(guó)際經(jīng)濟(jì)。