廣東少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)特性與企業(yè)家人力資本投資

吳小立

(廣東技術(shù)師范學(xué)院管理學(xué)院，廣東 廣州 510665)

廣東少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)特性與企業(yè)家人力資本投資

吳小立

(廣東技術(shù)師范學(xué)院管理學(xué)院，廣東 廣州 510665)

廣東少數(shù)民族地區(qū)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)多為資源型產(chǎn)業(yè)，基于產(chǎn)業(yè)特性開發(fā)企業(yè)家人力資本，對(duì)促進(jìn)少數(shù)民族地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要作用。在回顧相關(guān)理論的基礎(chǔ)上，以交易費(fèi)用為分析工具，揭示產(chǎn)業(yè)特性的分析維度，以及對(duì)企業(yè)家人力資本形成的作用機(jī)理，解釋了廣東少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)特性下企業(yè)家人力資本投資中的現(xiàn)實(shí)問題。

產(chǎn)業(yè)特性;意識(shí)形態(tài);人力資本

一、問題的提出

廣東少數(shù)民族地區(qū)主要有乳源瑤族自治縣、連山壯族瑤族自治縣和連南瑤族自治縣三個(gè)民族自治縣。乳源瑤族自治縣位于廣東省北部、韶關(guān)市區(qū)西部，必背、游溪、東坪3個(gè)瑤族聚居鎮(zhèn)，是美國、泰國等海外瑤族的祖居地，被譽(yù)為“世界過山瑤之鄉(xiāng)”。連山壯族瑤族自治縣地處廣東省西北隅，東鄰連南瑤族自治縣，西接廣西壯族自治區(qū)賀州市八步區(qū)，南毗懷集縣，北接湖南省江華瑤族自治縣，居民主要有壯、瑤、蒙古、回、藏、維吾爾、苗、彝等20個(gè)少數(shù)民族。位于粵西北的連南瑤族自治縣瑤族占總?cè)丝诘?0.73%，漢族大都為客家人，還有少量的回、滿、黎、彝、土家、布依、朝鮮等民族。這三個(gè)自治縣都有共同的特點(diǎn)，即“九山半水半分田”之稱，種植業(yè)和畜牧業(yè)規(guī)模較大，在國民經(jīng)濟(jì)中仍占較大的比例;采掘業(yè)和原材料加工工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，國有企業(yè)仍然占主導(dǎo);旅游產(chǎn)業(yè)規(guī)模正逐步擴(kuò)大，成為新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

地處粵北、粵西北山區(qū)的廣東少數(shù)民族地區(qū)由于受區(qū)位、資金和信息等方面的影響，招商競爭力不強(qiáng)，土地、自然資源等優(yōu)勢得不到發(fā)揮，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后。但水電資源豐富，電力供應(yīng)充足，乳源縣有水電站408座，裝機(jī)容量54萬千瓦，年發(fā)電量在18億千瓦時(shí)左右;連山縣至2009年共有小水電站253座，裝機(jī)容量13.72萬千瓦，完成供電量3．14億千瓦時(shí)，銷售電量2．91億千瓦時(shí)。此外，這些地區(qū)的礦產(chǎn)資源豐富，品位高且質(zhì)量優(yōu)，目前已探明的礦藏主要有鐵、銅、鋁、鋅等20多種。由上可看出，廣東少數(shù)民族地區(qū)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)多為資源型產(chǎn)業(yè)。少數(shù)民族地區(qū)能否以廣東“雙轉(zhuǎn)移”為發(fā)展契機(jī)，借助珠三角洲轉(zhuǎn)移的資金、技術(shù)和項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)跨越發(fā)展，關(guān)鍵在于內(nèi)源式發(fā)展與外延式發(fā)展的聯(lián)動(dòng)與互補(bǔ)，內(nèi)源力量的培育與積蓄。在廣東少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展民族經(jīng)濟(jì)過程中，面臨著結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、方式轉(zhuǎn)換與模式轉(zhuǎn)軌等問題，而在以農(nóng)產(chǎn)品及經(jīng)濟(jì)作物種植或加工、房地產(chǎn)、水電、礦業(yè)等資源型產(chǎn)業(yè)為主營業(yè)務(wù)的資源依賴型產(chǎn)業(yè)背景下孕育投資形成的企業(yè)家人力資本，能否適應(yīng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境的變化?如何在調(diào)整少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同時(shí)，改變當(dāng)?shù)仄髽I(yè)家人力資本投資的路徑依賴非常值得關(guān)注。

企業(yè)家的作用是適應(yīng)市場環(huán)境的對(duì)外機(jī)能與有效地組織企業(yè)內(nèi)部資源的對(duì)內(nèi)機(jī)能的結(jié)合［1］，企業(yè)家能力是鑒別、發(fā)展和完善現(xiàn)存資源和新資源構(gòu)造的重新組合能力［2］。產(chǎn)業(yè)特性差異會(huì)導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)的資源優(yōu)化組合的要求不同，資源優(yōu)化組合的不同要求會(huì)導(dǎo)致企業(yè)家人力資本投資方向不同，而為了規(guī)避因有限理性導(dǎo)致的企業(yè)家人力資本投資方向與產(chǎn)業(yè)特性不適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)家會(huì)持續(xù)增強(qiáng)對(duì)信念中的知識(shí)和反映信念的制度的認(rèn)知的投資［3］(P46)，此時(shí)，意識(shí)形態(tài)就是企業(yè)家人力資本，以企業(yè)家為載體的意識(shí)形態(tài)投資就是企業(yè)家人力資本投資，企業(yè)家人力資本投資就是一個(gè)不斷適應(yīng)產(chǎn)業(yè)環(huán)境、制度環(huán)境的過程，是一個(gè)企業(yè)家個(gè)人價(jià)值觀與社會(huì)意識(shí)形態(tài)相互博弈的演進(jìn)過程。企業(yè)家應(yīng)該選擇怎樣的人力資本投資模式，是一個(gè)根本的戰(zhàn)略性問題。而人力資本的投資機(jī)制，在相當(dāng)?shù)某潭壬弦蕾囉谝庾R(shí)形態(tài)的重構(gòu)與創(chuàng)新，且這種投資具有路徑依賴性。因此，揭示少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)特性對(duì)企業(yè)家人力資本投資的影響，當(dāng)以意識(shí)形態(tài)為分析視角時(shí)，企業(yè)家在特定產(chǎn)業(yè)特性背景下，應(yīng)該選擇怎樣的人力資本投資行為及機(jī)制設(shè)計(jì)是重點(diǎn)。

二、理論模型:產(chǎn)業(yè)特性、人力資本與意識(shí)形態(tài)

以資產(chǎn)專用性、不確定性及交易頻率等產(chǎn)品交易特性作為分析產(chǎn)業(yè)特性的主要分析維度的原因是，產(chǎn)業(yè)特性主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織特性，即企業(yè)所處的產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的競爭與壟斷關(guān)系，產(chǎn)業(yè)集中度、市場結(jié)構(gòu)分散度以及產(chǎn)業(yè)區(qū)域集聚效應(yīng)等因素引起的產(chǎn)業(yè)競爭力等方面的特征。人們普遍認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集中度高、規(guī)模效益明顯的產(chǎn)業(yè)，通過擴(kuò)大規(guī)?？山档统杀?，具有技術(shù)創(chuàng)新、減少不確定性的優(yōu)勢。但如果對(duì)市場的約束有限，規(guī)模擴(kuò)大又會(huì)導(dǎo)致壟斷現(xiàn)象發(fā)生，抑制市場競爭，從而不利于競爭力的提高，這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)與壟斷的弊病正是所謂的“馬歇爾沖突”。交易成本理論認(rèn)為，決定各式各樣組織形態(tài)相對(duì)效率的關(guān)鍵維度是:資產(chǎn)專用性、復(fù)雜性和不確定性、度量成本、聲譽(yù)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避［4］(P13－17)，資產(chǎn)專用性、不確定性及其發(fā)生的頻率是區(qū)分各種交易的主要標(biāo)志［5］(P78)。

企業(yè)家人力資本可以分為技術(shù)性人力資本與制度性人力資本。知識(shí)可以被分為技術(shù)性知識(shí)和制度性知識(shí)，與生產(chǎn)的社會(huì)屬性無關(guān)的技術(shù)，如技巧、關(guān)于生產(chǎn)操作的工程技術(shù)原則、勞動(dòng)對(duì)象的特質(zhì)、工作任務(wù)的性質(zhì)、通用的技術(shù)知識(shí)等可以看作企業(yè)的技術(shù)性知識(shí)。而關(guān)于如何協(xié)調(diào)人們分工的知識(shí)，由于如何協(xié)調(diào)分工的知識(shí)傾向于被物化為“制度”，可以看作企業(yè)的制度性知識(shí)，于是制度性知識(shí)就可以理解為關(guān)于如何協(xié)調(diào)分工的知識(shí)與技能。企業(yè)是人力資本與非人力資本之間的一個(gè)市場合約，即物質(zhì)資本與人力資本的特別市場合約［6］。企業(yè)家人力資本也就包括技術(shù)性知識(shí)與制度性知識(shí)。據(jù)此在企業(yè)家人力資本形成過程中，一方面形成圍繞技術(shù)創(chuàng)造和投入整合資源活動(dòng)的技術(shù)性人力資本，同時(shí)又形成以交易活動(dòng)為主的制度性人力資本。

意識(shí)形態(tài)可以分為公共意識(shí)形態(tài)、準(zhǔn)公共意識(shí)形態(tài)與個(gè)性化意識(shí)形態(tài)三個(gè)層面。在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，意識(shí)形態(tài)不僅是社會(huì)存在的反映，而且是正式制度的補(bǔ)充，是重要的節(jié)約交易費(fèi)用的非正式制度安排。哈耶克在《感覺的秩序》里面闡述了三個(gè)層次。第一個(gè)層次是基于個(gè)人知識(shí)傳統(tǒng)所生成的秩序。一個(gè)人從小到大，由家庭熏陶，經(jīng)歷許多挫折，有了獨(dú)特的個(gè)人體驗(yàn)，在各種場合里學(xué)會(huì)獨(dú)立思考、行動(dòng)，他有自己的一套個(gè)人知識(shí)傳統(tǒng)和秩序。第二層次，是基于社會(huì)文化傳統(tǒng)所生成的秩序。特定社會(huì)使用的語言、法規(guī)、非正式的習(xí)俗等，都與社會(huì)文化有關(guān)。第三層次的秩序更加廣泛，是基于特定物種的知識(shí)傳統(tǒng)所生成的秩序，基因、腦結(jié)構(gòu)、神經(jīng)元及神經(jīng)元網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)結(jié)等，還有地理環(huán)境的變遷、地質(zhì)年代的影響，這些構(gòu)成三個(gè)層次的秩序。由此，意識(shí)形態(tài)也可以分為三個(gè)層次:一層是屬于個(gè)人的，一層是基于社會(huì)文化的，另一層是基于與個(gè)體關(guān)系密切的社交領(lǐng)域的。存在于環(huán)境的，具有公共物品性質(zhì)的意識(shí)形態(tài)，稱公共意識(shí)形態(tài);存在于一定的組織或社區(qū)中的意識(shí)形態(tài)，稱準(zhǔn)公共意識(shí)形態(tài);存在于個(gè)體內(nèi)部由主體私有的，稱個(gè)性化的意識(shí)形態(tài)。顯而易見，個(gè)性化意識(shí)形態(tài)才更具有人力資本的主觀能動(dòng)特征。

企業(yè)家個(gè)性化意識(shí)形態(tài)也可從技術(shù)與制度兩個(gè)層面理解，因?yàn)閭€(gè)性化意識(shí)形態(tài)具有人力資本特性，而企業(yè)家人力資本包括技術(shù)性人力資本與制度性人力資本。基于技術(shù)層面的企業(yè)家個(gè)性化意識(shí)形態(tài)意味著作為企業(yè)家，首先要考慮企業(yè)的物質(zhì)生產(chǎn)，通過直接的生產(chǎn)活動(dòng)、提供材料和服務(wù)對(duì)組織的技術(shù)做出貢獻(xiàn)。在這一過程中，意識(shí)形態(tài)一方面影響著企業(yè)家將知識(shí)應(yīng)用于具體目的和具體執(zhí)行操作的職能的發(fā)揮;另一方面，影響著創(chuàng)新能力的積累與運(yùn)用。基于制度層面的企業(yè)家個(gè)性化意識(shí)形態(tài)意味著企業(yè)家一方面代表企業(yè)參與市場的交易活動(dòng)，協(xié)調(diào)與競爭者、政府、供應(yīng)商及銷售商、金融機(jī)構(gòu)、消費(fèi)者之間的關(guān)系，降低交易費(fèi)用;另一方面，指揮、領(lǐng)導(dǎo)、控制、協(xié)調(diào)與企業(yè)員工之間的關(guān)系，以達(dá)到對(duì)生產(chǎn)的效率。為此，需要企業(yè)家人力資本中有意識(shí)地對(duì)他人支持，包括對(duì)同事和客戶、組織的支持，培養(yǎng)人際技能、維持好的工作關(guān)系和幫助他人完成作業(yè)?；诩夹g(shù)層面的意識(shí)形態(tài)與基于制度層面的意識(shí)形態(tài)以企業(yè)家個(gè)體為載體，共同構(gòu)成企業(yè)家人力資本的一部分。

下面構(gòu)建一個(gè)“產(chǎn)業(yè)特性——企業(yè)家人力資本/企業(yè)家個(gè)性化意識(shí)形態(tài)”的解釋模型來說明產(chǎn)業(yè)特性、人力資本與意識(shí)形態(tài)之間的關(guān)系。企業(yè)不同的資產(chǎn)專用性隱含的企業(yè)家人力資本投資沉淀成本及風(fēng)險(xiǎn)不同，從而影響企業(yè)家人力資本投資的行為方向，而企業(yè)產(chǎn)品交易的不確定性程度反映了企業(yè)家人力資本投資確定性及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的相關(guān)性的強(qiáng)弱，企業(yè)產(chǎn)品交易的交易頻率程度則直接決定企業(yè)家人力資本投資的路徑依賴性程度，它們共同影響企業(yè)家人力資本投資的方向及努力程度，進(jìn)而影響企業(yè)家人力資本存量。模型如下:

其中，H代表作為企業(yè)家人力資本的企業(yè)家意識(shí)形態(tài)，它是企業(yè)家技術(shù)層面的意識(shí)形態(tài)t、制度層面的意識(shí)形態(tài)i、作為人力資本的意識(shí)形態(tài)收益彈性e的一個(gè)函數(shù)。ft是對(duì)應(yīng)于產(chǎn)業(yè)交易特性T的一個(gè)生產(chǎn)函數(shù)。產(chǎn)業(yè)交易特性T由資產(chǎn)專用性a、不確定性u(píng)及交易頻率r共同構(gòu)成。

具體關(guān)系表現(xiàn)如下:第一，對(duì)于資產(chǎn)專用性，當(dāng)企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，長期內(nèi)其準(zhǔn)租金面臨的危險(xiǎn)越大，因而，一旦投資到位，交易主體通過討價(jià)還價(jià)或其他尋租行為來影響交易條款的激勵(lì)就越大［4］。那么企業(yè)就傾向于花費(fèi)較少的時(shí)間用于開辟相關(guān)性不強(qiáng)的產(chǎn)品線，而鼓勵(lì)通過市場交易費(fèi)用的節(jié)約與交易頻率及規(guī)模的增加提高企業(yè)利潤。與此相配合，對(duì)企業(yè)家技術(shù)層面的意識(shí)積累不會(huì)提出很高要求，但對(duì)能決定規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)家制度層面的意識(shí)形態(tài)的要求必然很高。由此導(dǎo)致企業(yè)家專用性較強(qiáng)的制度層面的意識(shí)形態(tài)，企業(yè)家以此從道德及合理性上判定勞動(dòng)分工、收入分配和交易結(jié)構(gòu)，積淀為制度性人力資本。第二，對(duì)于不確定性，意識(shí)形態(tài)是一種節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識(shí)了自己所處的環(huán)境，并被一種“世界觀”引導(dǎo)，從而使決策過程簡化;而且，意識(shí)形態(tài)與個(gè)人在觀察世界時(shí)對(duì)公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)相互交織在一起;所以意識(shí)形態(tài)必然能夠降低行為的不確定性。當(dāng)企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的不確定性越強(qiáng)，不當(dāng)行為的可能性就越大，此時(shí)，企業(yè)不僅注重通過建立長期交易契約關(guān)系化解風(fēng)險(xiǎn)，更強(qiáng)調(diào)通過技術(shù)創(chuàng)造和資源整合增強(qiáng)市場適應(yīng)能力，因?yàn)椋捎诩夹g(shù)發(fā)展，要素相對(duì)價(jià)格變動(dòng)，會(huì)致使個(gè)人由于其經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)的不一而改變其意識(shí)觀點(diǎn)。所以，產(chǎn)業(yè)不確定性強(qiáng)，對(duì)企業(yè)家制度層面的意識(shí)形態(tài)與技術(shù)層面的意識(shí)形態(tài)的要求都較高。第三，對(duì)于交易頻率，由于意識(shí)形態(tài)對(duì)機(jī)會(huì)主義的抑制，制度設(shè)計(jì)與監(jiān)督執(zhí)行的費(fèi)用得以降低，為市場規(guī)模的擴(kuò)大提供條件;另外，意識(shí)形態(tài)能起到組織內(nèi)部通過頻繁的交易對(duì)機(jī)會(huì)主義抑制的功能，而且頻繁的交易之所以減少交易的不確定性，很大程度上是由于意識(shí)形態(tài)中習(xí)慣的力量，使得多次博弈—學(xué)習(xí)—發(fā)現(xiàn)潛在利益—合作—構(gòu)架意識(shí)形態(tài)體系—降低交易費(fèi)用演進(jìn)得以進(jìn)行。所以，企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的交易頻率較高時(shí)，企業(yè)家除了要考慮選擇生產(chǎn)模式，還要考慮如何降低與外部利益相關(guān)者打交道的各種締約、談判、維持交易契約的費(fèi)用。所以，產(chǎn)業(yè)的交易頻率越高，對(duì)企業(yè)家制度層面的意識(shí)形態(tài)投資的激勵(lì)就越大。

三、產(chǎn)業(yè)特性與企業(yè)家人力資本投資:以廣東少數(shù)民族地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)為例

乳源、連山、連南三個(gè)少數(shù)民族自治縣及粵東西兩翼、粵北山區(qū)是少數(shù)民族聚居區(qū)，皆以資源型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)落后。水力、森林、礦產(chǎn)、旅游等自然資源豐富，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)為依托木材、礦產(chǎn)、小水電等資源優(yōu)勢的山區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)。

(一)資產(chǎn)專用性與企業(yè)家人力資本投資。資源型產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)專用性主要特征表現(xiàn)為:(1)場地專用性，為了降低庫存及運(yùn)輸費(fèi)用，交易場地靠近資源所在地，而一旦場地設(shè)定，所使用資產(chǎn)無法移除;(2)物質(zhì)資產(chǎn)專用性，礦業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)要求生產(chǎn)方必須投資專用機(jī)器或設(shè)備。例如，位于乳源的東陽光實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司，下轄化成箔廠、真空鍍膜廠、磁性材料廠、光箔廠、機(jī)械廠、電容器廠、電化廠七個(gè)專業(yè)生產(chǎn)廠，其中東陽光化成箔廠是全國最大的化成箔生產(chǎn)基地，擁有60多條自動(dòng)化生產(chǎn)線，中高壓化成箔產(chǎn)品占全國市場80%以上份額;(3)特定用途資產(chǎn)，如果針對(duì)特定交易對(duì)象的合同終止，供應(yīng)方的生產(chǎn)能力就會(huì)大量閑置。威廉姆森定義的四種專用資產(chǎn)，有三種與資源型產(chǎn)業(yè)相關(guān)。(1)從場地專用性看，要求交易雙方及各生產(chǎn)階段都必須在資源所在地交易，“唇齒相鄰”的交易半徑?jīng)Q定企業(yè)家必須延長交易契約，以避免重復(fù)博弈可能帶來的機(jī)會(huì)主義風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)家要?jiǎng)佑弥贫?、道德、信任等協(xié)調(diào)交易各方的互買互賣，發(fā)揮企業(yè)的生產(chǎn)力。(2)從物質(zhì)資產(chǎn)專用性看，由于我國政府在調(diào)控水資源及煤炭資源中扮演了重要角色，所以水電能源企業(yè)與煤炭、水利企業(yè)是否會(huì)持續(xù)經(jīng)營，很大程度上取決于相關(guān)政策法規(guī)對(duì)企業(yè)的影響及企業(yè)領(lǐng)悟與執(zhí)行程度，所以為取得政府的扶持與幫助，企業(yè)家必須實(shí)施政治行為和策略，投資旨在促進(jìn)與政府關(guān)系的制度性人力資本。 (3)從特定用途資產(chǎn)看，一旦買方毀約，賣方就難迅速地處理過剩的供給;而一旦賣方停止供給，買方也難尋找合適的替代者。如連山鴻星金屬加工廠、廣東電網(wǎng)清遠(yuǎn)連山供電局、新科健水電發(fā)展有限公司的沙井蓋、電力等產(chǎn)品銷售渠道都主要為政府公共機(jī)構(gòu)。

綜上所述，資源型產(chǎn)業(yè)以上三方面的資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，企業(yè)家就越有必要進(jìn)行制度性人力資本投資，而對(duì)企業(yè)家制度層面的意識(shí)形態(tài)積累的激勵(lì)就越強(qiáng)。

(二)不確定性與客商人力資本投資。資源型產(chǎn)業(yè)交易的不確定主要表現(xiàn)為:一旦不確定性增大，合同的不完備性就會(huì)擴(kuò)大，由于資源型產(chǎn)業(yè)的資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，所以就會(huì)激勵(lì)交易雙方盡力設(shè)計(jì)相應(yīng)機(jī)制降低風(fēng)險(xiǎn)。我國各種資源初始使用權(quán)，大多不是在公開市場競爭取得，主要由政府授權(quán)分配使用，而資源型企業(yè)只需支付較少的資源使用費(fèi)就能開采與使用。所以，當(dāng)政府擁有對(duì)投入要素的管制權(quán)時(shí)，政府代理人有激勵(lì)從進(jìn)行投資的經(jīng)理人處收取租金［6］。

為了免受要挾，降低交易不確定性，企業(yè)家從兩個(gè)方面投資于自身人力資本。一是，企業(yè)家會(huì)通過私人關(guān)系獲取發(fā)展所需資源，在自身社會(huì)化過程中推進(jìn)旨在追求效率、降低交易費(fèi)用的意識(shí)形態(tài)形成。如在連山簽訂投資1.2億元項(xiàng)目的清遠(yuǎn)市千子湖現(xiàn)代生態(tài)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)有限公司的公司發(fā)展宗旨為“用良心贏取市場”，把基于道德的人際關(guān)系提到了一個(gè)交易的高度，而位于乳源直屬中順紙業(yè)集團(tuán)的韶關(guān)市中順紙業(yè)有限公司的企業(yè)核心理念是“產(chǎn)品要品牌、企業(yè)要品牌、做人更要品牌”，同樣把做人放在首位，其董事長鄧穎忠兼任市總商會(huì)副會(huì)長，這無疑有利于增強(qiáng)企業(yè)與政府及市場的信息溝通。另外，企業(yè)家通過資源整合創(chuàng)新，分散不確定性帶來的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。如乳源綠鮮冠公司所屬的南海五湖實(shí)業(yè)有限公司，產(chǎn)品范圍涵蓋建筑鋼管、衡器、工藝品和飲料四大系列，綠鮮冠主營產(chǎn)品巴西果王汁飲料只是一種飲料產(chǎn)品系列。而東陽光實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司產(chǎn)業(yè)主要集中在鋁業(yè)、能源、藥業(yè)三大領(lǐng)域，僅在乳源就投資5億元建立乳源制藥園，投資3億元建設(shè)南嶺國家森林公園，投資14.3億元建設(shè)東陽光生命科技大學(xué)附屬高爾夫球場。公司提出“由現(xiàn)在的以材料工業(yè)、電子元器件為主的加工業(yè)，逐步穩(wěn)妥的向以礦產(chǎn)資源為支撐的加工業(yè)上轉(zhuǎn)變，以煤炭資源為支撐的能源工業(yè)轉(zhuǎn)變，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷為支撐的制藥工業(yè)轉(zhuǎn)變”的發(fā)展戰(zhàn)略，此時(shí)，資源型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家專用性人力資產(chǎn)不僅是生產(chǎn)技術(shù)性的專業(yè)技能，管理 (計(jì)量和監(jiān)督)與各種企業(yè)家才能也變成了獨(dú)立可交易的要素從一體的“資本”里分立出來，進(jìn)入企業(yè)一連串的合約。企業(yè)家技術(shù)層面的意識(shí)形態(tài)與制度層面的意識(shí)形態(tài)協(xié)調(diào)互動(dòng)，通過豐富擴(kuò)容企業(yè)家人力資本運(yùn)營范疇，降低了不確定性。

(三)交易頻率與客商人力資本投資。從交易頻率角度看，簽訂交易長期契約意味著產(chǎn)品能參與較高交易頻率的交易活動(dòng)，反之，產(chǎn)品交易頻率低，且契約期限短，則契約的穩(wěn)定性則差。從上述分析可知，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)而言，三種較高的資產(chǎn)專用性都要求企業(yè)可以通過兩種方式來保證生產(chǎn)力正常發(fā)揮，一是依賴高交易頻率獲得范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，二是輔以長期交易契約獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。對(duì)于資源性企業(yè)而言，交易次數(shù)和交易頻率增大，會(huì)導(dǎo)致交易費(fèi)用隨著增大的摩擦和沖突而提高，所以，較理想的方式是后者——簽訂長期交易契約。但目前，我國部分資源產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制尚不完善，我國約15萬個(gè)礦業(yè)權(quán)中僅有2萬個(gè)左右是通過市場機(jī)制取得的［7］。當(dāng)政府掌握了基本的資源時(shí)，企業(yè)支配資源的愿望就必須通過特定領(lǐng)域社會(huì)關(guān)系嵌入得以實(shí)現(xiàn)，如乳源、連山、連南的小水電多為國有企業(yè)，資源型企業(yè)的企業(yè)家開拓創(chuàng)新的動(dòng)力很大成分來源于嵌入后對(duì)社會(huì)剩余的分享。對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)而言，我們可看到企業(yè)家“借仕”存在一定必然性，企業(yè)家嵌入政治社會(huì)關(guān)系可以通過雙重角色“一體化”獲得交易的長期契約。正是由于對(duì)于資源型產(chǎn)業(yè)，部分資源出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)界定不清，與資源耗竭補(bǔ)償成本、外部性成本相關(guān)的稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)低，計(jì)提征收不足，所以企業(yè)獲得資源經(jīng)營權(quán)的經(jīng)濟(jì)成本及技術(shù)要求較低，而較低的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)進(jìn)入及退出門檻，使得低下的生產(chǎn)能力與依賴于等級(jí)制度的意識(shí)形態(tài)相適應(yīng)，作為結(jié)果，企業(yè)家支付員工培訓(xùn)成本的激勵(lì)下降。可以推斷，企業(yè)家人力資本的投資行為更多地遵循習(xí)慣、直覺、社會(huì)意識(shí)等與技術(shù)活動(dòng)特點(diǎn)相適應(yīng)的規(guī)范價(jià)值目標(biāo)，而非僅局限于機(jī)會(huì)主義式的利益算計(jì)，是降低交易費(fèi)用的結(jié)果。資源型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家通過制度而非技術(shù)層面的人力資本投資，獲取發(fā)展所需資源，符合政府、民營企業(yè)及聯(lián)系這兩者的“政府企業(yè)家”三方利益［8］(P281－290)。由此，相對(duì)于對(duì)政治資源的渴望，企業(yè)必然花費(fèi)較少精力用于旨在解決環(huán)境、安全及資源配置問題的組織生產(chǎn)活動(dòng)。

但毋庸置疑的是，隨著市場體制的發(fā)展，原有的制度結(jié)構(gòu)與機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生很大程度的變化，國家行政權(quán)力在資源分配中的主導(dǎo)作用會(huì)逐漸被削弱，此時(shí)擁有豐厚資本的大企業(yè)處于更有利的地位。因?yàn)?，?dāng)新技術(shù)逐漸廣泛應(yīng)用于資源型產(chǎn)業(yè)時(shí)，由于投入資產(chǎn)的專用性，相對(duì)于小企業(yè)，大企業(yè)單位產(chǎn)品成本更小，規(guī)模報(bào)酬遞增，也就更具有充裕的資金實(shí)力兼并其他企業(yè)或投資于其他新興產(chǎn)業(yè)，如乳源東陽光實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司發(fā)展鋁業(yè)、能源的同時(shí)，拓展生態(tài)旅游服務(wù)業(yè)和醫(yī)藥科技生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域，資源型產(chǎn)業(yè)通過新興產(chǎn)業(yè)較高的交易頻率，或者利用新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，改變企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，擴(kuò)展企業(yè)利潤空間。而中順紙業(yè)集團(tuán)有限公司董事長曾是村辦工廠采購員，憑借向朋友借來的500元，從生產(chǎn)水泥包裝紙起步，過渡到生活用的衛(wèi)生紙生產(chǎn)，時(shí)至今日，已發(fā)展為集研究、開發(fā)、生產(chǎn)、銷售為一體的現(xiàn)代化生活用紙企業(yè)，在全國擁有8家分廠，企業(yè)家從一種技術(shù)基礎(chǔ)下的交易轉(zhuǎn)變到另一種技術(shù)基礎(chǔ)中的交易，必然考慮意識(shí)形態(tài)的變化。中順集團(tuán)通過了ISO9001國際品質(zhì)認(rèn)證和ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證，“潔柔”系列產(chǎn)品連續(xù)12年榮獲國家A級(jí)產(chǎn)品稱號(hào)，被評(píng)為中國名牌產(chǎn)品、馳名商標(biāo)、國家免檢產(chǎn)品、廣東省著名商標(biāo)，“太陽”系列產(chǎn)品被評(píng)為國家免檢產(chǎn)品、廣東省著名商標(biāo)。企業(yè)家意識(shí)形態(tài)在與制度的契合過程中使自身的技術(shù)性人力資本與制度性人力資本得到同步提升。

四、進(jìn)一步討論

廣東少數(shù)民族地區(qū)自然資源豐富，產(chǎn)業(yè)具有資源依賴型特點(diǎn)，企業(yè)家人力資本投資不是孤立的，這個(gè)過程必將伴隨著廣東少數(shù)民族地區(qū)政府對(duì)資源的管制機(jī)制、政策引導(dǎo)以及法律制度等一系列因素。因?yàn)檫@些因素會(huì)決定產(chǎn)業(yè)的不確定性及交易頻率。整個(gè)制度系統(tǒng)處于不斷的動(dòng)態(tài)調(diào)整中，意識(shí)形態(tài)是非正式制度中最穩(wěn)定、最重要的部分，它的形成與制度演進(jìn)的邏輯具有一致性。企業(yè)家在一定產(chǎn)業(yè)特性的約束下，在彼此生產(chǎn)生活行為選擇過程中，相互博弈與學(xué)習(xí)，力求投入最小，適應(yīng)稀缺，最終形成某些基本的或一定范圍內(nèi)共同的反映模式，即基于產(chǎn)業(yè)特性的意識(shí)形態(tài)。

所以，廣東少數(shù)民族地區(qū)資源型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)家的人力資本投資將會(huì)是一個(gè)漫長的過程，而且，隨著國家行政權(quán)力在資源分配中主導(dǎo)地位的削弱，通過體制改革和產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等激發(fā)企業(yè)家人力資本投資的市場理性，有利于引導(dǎo)企業(yè)家人力資本投資，推進(jìn)廣東少數(shù)民族地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。

［1］池本鄭純．企業(yè)家的秘密［M］．沈陽:遼寧人民出版社，1985．

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Abstract:Most of the existing industries in Guangdong minority areas are resource-based while developing entrepreneurs’human capital based on industrial characteristics play an important role in the local economic development．With a review of the relevant theories and the application of the transaction cost as the analysis tool，the paper reveals the dimensions of their industrial characteristics and the formative mechanism of entrepreneurs’human capital，and explains the existing problems in this aspect．

Key words:industrial characteristics;ideology;human capital

(責(zé)任編輯 俞 茹)

Industrial Characteristics and Entrepreneurs’Human Capital Investment in Guangdong Minority Areas in the Ideological Perspective

WU Xiao-li
(School of Management，Guangdong Polytechnic Normal University，Guangzhou 510665，China)

F127

A

1672－867X(2011)02－0094－05

2010－12－27

吳小立 (1972－)，女，廣東技術(shù)師范學(xué)院副教授，博士。

廣東自然科學(xué)基金項(xiàng)目“廣東企業(yè)家人力資本投資——基于意識(shí)形態(tài)維度的分析”(項(xiàng)目編號(hào):8451063301000769)階段成果。