談建設(shè)工程監(jiān)理安全責(zé)任風(fēng)險與規(guī)避

閆慧萍

0 引言

2003年11月24日，國務(wù)院頒布了《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》，該條例從法律角度明確了監(jiān)理企業(yè)的安全監(jiān)理責(zé)任和義務(wù)。為便于安全監(jiān)理的實施，建設(shè)部又下發(fā)了《建筑工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作導(dǎo)則》和《關(guān)于落實建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任的若干意見》。這一系列文件的出臺，進一步明確了監(jiān)理企業(yè)在工程建設(shè)過程中安全監(jiān)理工作內(nèi)容、程序、責(zé)任和落實監(jiān)理安全責(zé)任的主要工作。事實證明，安全監(jiān)理制度的實施在對加強工程的安全控制、質(zhì)量控制、進度控制等方面確實起到了相當(dāng)積極的作用。但同時我們也應(yīng)看到，當(dāng)前建設(shè)工程的安全形勢不容樂觀，險情頻發(fā)、重大事故亦時有發(fā)生。上海靜安區(qū)“11·15”特大火災(zāi)事故的發(fā)生和處理結(jié)果，凸顯了監(jiān)理單位與現(xiàn)場監(jiān)理工程師的安全監(jiān)理責(zé)任之大。因此，監(jiān)理單位應(yīng)隨時識別自身存在的安全責(zé)任風(fēng)險，進行分析并合理處置，避免或盡量減小所承受的不利風(fēng)險。

現(xiàn)筆者結(jié)合工作實踐，對安全監(jiān)理工作中存在的安全責(zé)任風(fēng)險及如何規(guī)避安全監(jiān)理責(zé)任作相關(guān)分析探討。

1 監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險

1.1 管理風(fēng)險

1)監(jiān)理單位對項目監(jiān)理機構(gòu)的管理風(fēng)險。

由于建設(shè)工程的特殊性，項目監(jiān)理機構(gòu)往往遠離監(jiān)理單位本部，其工作安排由總監(jiān)理工程師全權(quán)負責(zé)。一個項目監(jiān)理機構(gòu)工作的成效往往取決于總監(jiān)理工程師的綜合能力，同時，項目監(jiān)理機構(gòu)的工作也決定了監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師所承受的責(zé)任風(fēng)險，所以，監(jiān)理單位對項目監(jiān)理機構(gòu)的管理是極其重要的。監(jiān)理單位既要給所派的項目總監(jiān)充分的授權(quán)，讓總監(jiān)負責(zé)制取得應(yīng)有的效果，同時也要對項目監(jiān)理機構(gòu)的工作行為持續(xù)不斷的進行監(jiān)督檢查，不能任其自我工作，要加強對項目監(jiān)理機構(gòu)的管理，建立有效的約束機制，以減小監(jiān)理工作中可能出現(xiàn)的安全責(zé)任風(fēng)險。

2)項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部管理風(fēng)險。

項目監(jiān)理機構(gòu)建立的同時，應(yīng)根據(jù)項目工程的特點和實際情況，制定本監(jiān)理機構(gòu)的工作制度，明確各個層次人員的職責(zé)分工，讓每名員工工作有據(jù)可依，對不正確的行為有據(jù)制止。項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部必須有通暢的溝通渠道，采用公開的信息政策，讓大家及時了解項目實施情況，以及遇到的問題或危機。總監(jiān)要鼓勵大家有分工有合作，互幫互助，經(jīng)常性地交流、商討和交換意見、建議，以求及時解決工作過程中發(fā)現(xiàn)的安全問題，盡量減少安全風(fēng)險。

1.2 行為責(zé)任風(fēng)險

監(jiān)理工程師必須按法律法規(guī)、監(jiān)理規(guī)范等正確地履行監(jiān)理合同規(guī)定的監(jiān)理職責(zé)，避免在工作中發(fā)生失職行為。建設(shè)工程施工現(xiàn)場通常都是安全事故多發(fā)性的高風(fēng)險場所，面對這樣的高風(fēng)險，有的監(jiān)理工程師沒有清醒地認識或認識不足，造成現(xiàn)場有隱患查不出來或查出來以后未按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進行處理，結(jié)果給工程留下了隱患甚至引發(fā)安全事故。由于監(jiān)理工程師在工作當(dāng)中的失職行為，工程發(fā)生事故造成生命財產(chǎn)損失的，監(jiān)理工程師要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

1.3 工作技能風(fēng)險

監(jiān)理工作是基于專業(yè)技能的技術(shù)服務(wù)，即使監(jiān)理工程師主觀上嚴格按照合同及監(jiān)理規(guī)范履行了自己的職責(zé)，但由于監(jiān)理工程師本身的專業(yè)技術(shù)水平和工作經(jīng)驗的限制，可能仍未取得應(yīng)有的效果。由于工程技術(shù)的快速發(fā)展，新材料、新工藝層出不窮，監(jiān)理人員未必都能及時、準確、全面地掌握所有的知識和技能。即使監(jiān)理工程師盡最大努力工作，如果因監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)水平不足造成工程的損失或工程安全事故，監(jiān)理工程師仍要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

1.4 職業(yè)道德風(fēng)險

監(jiān)理工程師職業(yè)道德是監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動的行為標準和要求，也體現(xiàn)了監(jiān)理工程師的社會責(zé)任和職業(yè)追求，是對社會承擔(dān)的道德責(zé)任和義務(wù)。監(jiān)理工程師在運用其專業(yè)知識和技能時，必須謹慎小心，處理問題必須客觀公正。同時，要廉潔自律，勇于承擔(dān)對社會、對職業(yè)的責(zé)任。在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時，要以工程利益為先。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，敷衍了事，回避問題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然要因此面對相應(yīng)的風(fēng)險。

1.5 社會環(huán)境風(fēng)險

近年來，隨著重大安全事故的屢屢發(fā)生，工程監(jiān)理受到前所未有的關(guān)注，社會公眾對監(jiān)理寄予了很大的期望。這種期望，一方面對建設(shè)監(jiān)理行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動作用，另一方面也造成人們對監(jiān)理的認識產(chǎn)生了某些偏差和誤解，在對監(jiān)理責(zé)任的劃分上，有時會超過法律法規(guī)的規(guī)定，有可能形成一種對監(jiān)理發(fā)展不利的社會環(huán)境。

2 安全監(jiān)理責(zé)任的規(guī)避

規(guī)避安全監(jiān)理責(zé)任并不是逃避應(yīng)承擔(dān)的監(jiān)理責(zé)任，而是通過監(jiān)理人員的合法、合理的工作，不承擔(dān)本不應(yīng)由監(jiān)理承擔(dān)的責(zé)任。針對上述各種安全責(zé)任風(fēng)險，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)切實分析所處的環(huán)境，制定相應(yīng)的對策，合理規(guī)避法律責(zé)任，維護自己的正當(dāng)權(quán)益。

2.1 監(jiān)理單位應(yīng)加強自身管理

1)進行安全監(jiān)理教育培訓(xùn)。

要想做到合理規(guī)避安全監(jiān)理責(zé)任，首先要充分理解監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師的安全監(jiān)理職責(zé)。監(jiān)理單位要定期、不定期地組織監(jiān)理人員進行安全監(jiān)理教育培訓(xùn)。培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括:與安全監(jiān)理相關(guān)的法律法規(guī)，尤其是《安全生產(chǎn)管理條例》中關(guān)于安全監(jiān)理責(zé)任的規(guī)定;有關(guān)安全監(jiān)理部門規(guī)章及地方規(guī)定;與安全監(jiān)理有關(guān)的強制性條文;監(jiān)理單位內(nèi)部的安全監(jiān)理規(guī)定;有關(guān)安全監(jiān)理的案例。

2)對現(xiàn)場安全監(jiān)理進行監(jiān)督檢查。

要想不承擔(dān)安全監(jiān)理責(zé)任，最主要是從自身做起，嚴格按相關(guān)規(guī)定進行安全監(jiān)理。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)對項目現(xiàn)場安全監(jiān)理情況定期不定期的進行監(jiān)督檢查，及時提出并監(jiān)督改正存在的問題。

2.2 監(jiān)理單位在承攬業(yè)務(wù)和簽訂合同時，防范安全風(fēng)險

1)首先要在資質(zhì)允許范圍內(nèi)承攬監(jiān)理業(yè)務(wù)，超越資質(zhì)以其他不合理途徑承攬的監(jiān)理業(yè)務(wù)，屬非法合同。

2)在承攬業(yè)務(wù)時，要考慮企業(yè)的業(yè)務(wù)承接能力。在承接監(jiān)理業(yè)務(wù)時，要考慮企業(yè)的人員儲備。不能盲目擴大營業(yè)額，攬到工程后卻沒有合適的監(jiān)理人員，臨時聘用一些專業(yè)知識差甚至不懂專業(yè)的人去充數(shù)。

監(jiān)理人員的技術(shù)水平?jīng)Q定著監(jiān)理的成效，監(jiān)理人員的技術(shù)水平低，監(jiān)理服務(wù)難免存在不到位之處。

3)承攬業(yè)務(wù)時，要考慮建設(shè)單位的實力和信譽。對一些資金短缺或信譽較差的建設(shè)單位，在承攬業(yè)務(wù)時一定要謹慎。不僅防止監(jiān)理費支付不到位，更要考慮建設(shè)單位可能會采用低價中標的手段去選擇施工單位，以及在施工過程中任意壓縮工期甚至選擇材料質(zhì)量相對差的供貨商等事件的發(fā)生，力求降低監(jiān)理機構(gòu)日后的安全監(jiān)理工作難度。

2.3 安全監(jiān)理工作中應(yīng)注意的問題

1)施工單位非法轉(zhuǎn)包工程，監(jiān)理單位應(yīng)及時提出意見。目前施工單位的選擇均采用招標投標的方式，施工單位一般都具備安全生產(chǎn)資格。但在個別情況下，施工單位攬到工程后實施非法轉(zhuǎn)包，在這種情況下，監(jiān)理單位要及時向建設(shè)單位提出，并督促建設(shè)單位要求原中標企業(yè)按投標文件履行義務(wù)。

2)開工手續(xù)不全，總監(jiān)理工程師不能簽發(fā)開工令。總監(jiān)簽發(fā)開工令即意味著施工實施階段的開始，證明監(jiān)理機構(gòu)認同施工單位已具備開工條件并做好了一切準備工作，包括安全準備工作已全部就緒。如果開工手續(xù)不全總監(jiān)同意了開工或者默許開工，本身就是一種違法行為，一旦發(fā)生安全事故，總監(jiān)及監(jiān)理單位勢必會承擔(dān)責(zé)任。

3)及時對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查。對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和安全施工方案進行審查是監(jiān)理單位的重要職責(zé)，監(jiān)理工程師應(yīng)及時執(zhí)行。在施工單位提交措施或方案后，監(jiān)理工程師應(yīng)及時審批，避免由于審批不及時，造成工作的被動。

4)方案未經(jīng)審批，不得同意施工。在監(jiān)理工作過程中，經(jīng)常遇到施工單位不能提前給監(jiān)理機構(gòu)報送危險性較大工程的專項施工方案，而建設(shè)單位為了趕進度催著施工方盡快開工，因此方案未經(jīng)審批或正在審批當(dāng)中，施工單位就急著動工了。在這種情況下，監(jiān)理工程師應(yīng)堅持原則，不得同意施工單位對該分部分項工程的施工。

5)現(xiàn)場施工起重機械、整體提升腳手架、模板等自升式架設(shè)設(shè)施，未經(jīng)有關(guān)部門驗收，不得同意施工單位使用。若施工單位擅自使用，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)采用下發(fā)工作聯(lián)系單或工程師通知單等方式向施工單位提出，并要求施工單位嚴格按照《安全生產(chǎn)管理條例》的相關(guān)條文執(zhí)行。

6)對施工單位執(zhí)意不聽監(jiān)理單位要求的情況，應(yīng)及時上報建設(shè)單位或當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門。監(jiān)理單位發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場存在安全隱患，或者施工單位有違規(guī)行為，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時下達書面指令，要求施工單位進行整改或停止施工。若施工單位執(zhí)意不聽監(jiān)理單位的合理要求，甚至建設(shè)單位為搶工程進度袒護施工單位，監(jiān)理單位要堅持立場，及時將情況向當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門或工程項目的行業(yè)主管部門報告。

7)規(guī)范安全監(jiān)理資料的管理。安全監(jiān)理資料是項目監(jiān)理機構(gòu)在現(xiàn)場實施安全監(jiān)理過程中形成的，是建設(shè)工程安全生產(chǎn)過程的真實和全面反映，也是安全監(jiān)理工作質(zhì)量和水平的直接反映，所以必須嚴格和規(guī)范安全監(jiān)理資料的管理。安全監(jiān)理資料應(yīng)包括:專項施工方案的審批記錄、現(xiàn)場安全巡視檢查記錄、監(jiān)理通知單及回復(fù)、會議紀要、監(jiān)理日志等。

項目監(jiān)理機構(gòu)要對安全監(jiān)理資料及時收集、分類、整理、匯總歸檔，這對預(yù)防安全事故的發(fā)生和規(guī)避監(jiān)理的風(fēng)險會起到一定的作用。

3 結(jié)語

造成監(jiān)理工程師安全責(zé)任風(fēng)險的原因是復(fù)雜的、多方面的，有的風(fēng)險來自社會環(huán)境，有的風(fēng)險來自工作環(huán)境，有的風(fēng)險來自監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師本身。因此，有必要從理論上進行分析研究，按照其不同的責(zé)任屬性進行歸類，在處理上應(yīng)該區(qū)別對待。作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面、清晰的認識，在監(jiān)理服務(wù)中，認真負責(zé)，積極進取，謹慎工作，以期有效地消除和防范可能面對的責(zé)任風(fēng)險。

監(jiān)理單位要做好安全監(jiān)理培訓(xùn)工作，樹立依法、依規(guī)、依標進行安全監(jiān)管的理念，不斷增強安全生產(chǎn)的責(zé)任意識和憂患意識，最大限度地降低安全監(jiān)理風(fēng)險，才能使監(jiān)理企業(yè)在激烈的市場競爭中化險為夷，立于不敗之地。

[1]王兆鋒，劉 炎.建設(shè)工程安全監(jiān)理指南及范例精選50篇[M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2011:32，62.

[2]朱艷霞，許春軍.工程安全監(jiān)理責(zé)任和風(fēng)險探討[J］.山西建筑，2010，36(7):213-214.