知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可概述

□文/李蕾

知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可概述

□文/李蕾

本文重在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可的一般性理論，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念和法律關(guān)系，列舉了知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的載體，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可；知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可一般理論分析

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的概念。知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為傳統(tǒng)民法物權(quán)、債權(quán)二元化財(cái)產(chǎn)權(quán)體系外出現(xiàn)的新型權(quán)利類型，其最顯著的特點(diǎn)就是無形性。“這一特點(diǎn)把它們同一切有形財(cái)產(chǎn)及人們就有形財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利區(qū)分開?！痹S可是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人行使權(quán)力的主要方式，也是其獲取經(jīng)濟(jì)利益的主要途徑。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可是一個(gè)在理論上存在的描述性的、總括的概念，是專利實(shí)施許可、商標(biāo)使用許可、著作權(quán)使用許可等的總稱。通常根據(jù)情況知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可由專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)的任意組合以及他們的子權(quán)利的任意組合而構(gòu)成。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可能促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用、加快新技術(shù)傳播，有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新、刺激知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)的更多投入。獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)之后，對(duì)許可人而言，由于自身不具備最大限度地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力，因而通過許可既可以使自身基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利益最大化，也可以全面利用經(jīng)濟(jì)資源，實(shí)現(xiàn)社會(huì)收益的最大化；對(duì)于被許可人而言，也許在資金、市場(chǎng)、人才等其他經(jīng)濟(jì)資源都滿足的情況下，獨(dú)缺其發(fā)展所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因而獲取他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也許是企業(yè)發(fā)展的捷徑。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可屬于權(quán)利變動(dòng)領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可既是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利又是義務(wù)。作為所有權(quán)人，有權(quán)利決定自己使用還是許可他人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這是所有權(quán)人的一種基本權(quán)利。但是，如果這種權(quán)利阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在沒有法律規(guī)定的除外情形時(shí)，權(quán)利人對(duì)擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)既不能自身使用，也不能對(duì)外許可，這種情況下知識(shí)產(chǎn)權(quán)就成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的一種義務(wù)，法律可以介入。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的法律關(guān)系?！爸R(shí)產(chǎn)權(quán)作為國家以法律形式賦予的一種專有權(quán)利，并不是一種絕對(duì)的抑制自由的特權(quán)，它體現(xiàn)的是一種利益平衡機(jī)制。這在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一系列制度上都有所表現(xiàn)，從某種意義上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展史，就是一部構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人與公眾利益平衡的歷史?！敝R(shí)產(chǎn)權(quán)許可制度適度而合理的保護(hù)，既保障了激勵(lì)知識(shí)創(chuàng)造的需要，又使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的授予不至于阻礙社會(huì)公眾接近知識(shí)和信息，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的私權(quán)保護(hù)不能超越知識(shí)產(chǎn)權(quán)法需要保障的利益平衡目標(biāo)。

第一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程體現(xiàn)了許可人和被許可人之間的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人從知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲取經(jīng)濟(jì)利益的主要途徑之一就是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可出去。只要許可人享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，其他人如果想使用該權(quán)利就只能從許可人手中花錢購買，所以，在實(shí)施許可過程中就形成了許可人和被許可人之間利益的博弈。許可人作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者，有權(quán)利決定是自己保留知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可出去，如果許可出去，是許可給一人還是多人，在這方面許可人掌握著主動(dòng)權(quán)。但是，為了尋求利益的最大化，被許可人也不是完全被動(dòng)的，他有權(quán)利決定是否接受許可人規(guī)定的條件、要求以及許可期滿之后是否與被許可人繼續(xù)合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可制度保障了許可人和被許可人雙方利益，任何一方利益受損均可尋求法律制度的保護(hù)，做到了有法可依。

第二，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程中體現(xiàn)了創(chuàng)造者、傳播者和使用者三者的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可利用許可合同的外在形式實(shí)現(xiàn)創(chuàng)作者、傳播者、使用者三者之間的利益平衡，并以保障許可方個(gè)體利益與社會(huì)公共利益之間保持平衡為邏輯起點(diǎn)。創(chuàng)造者作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有專有權(quán)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用于社會(huì)就離不開傳播者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)過傳播者這一中間媒介才能最終進(jìn)入市場(chǎng)流通渠道，為使用者所利用，進(jìn)而創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富。知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)科技進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展有促進(jìn)作用，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生不是一蹴而就的，需要耗費(fèi)巨大的智力和物力，并伴隨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，如果別人能任意地、無償?shù)乩盟说闹橇Τ晒?，知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者的利益就得不到保護(hù)，其繼續(xù)創(chuàng)造的積極性就會(huì)受挫，結(jié)果就會(huì)適得其反。因此，法律確定了相關(guān)制度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者。知識(shí)產(chǎn)品被創(chuàng)造出來之后，只有應(yīng)用于社會(huì)，被眾多使用者所掌握才能創(chuàng)造財(cái)富，在這個(gè)過程中傳播者的作用又是必不可少的。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可過程中，創(chuàng)造者、傳播者與使用者三者關(guān)系密切，在整個(gè)過程中是環(huán)環(huán)相扣，缺一不可的。因此，與法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的保護(hù)原因相似，法律對(duì)傳播者和使用者的保護(hù)也是必需的。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用許可合同

依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同有不同的分類，我們重點(diǎn)介紹以下兩種分類：

（一）普通許可合同、獨(dú)占許可合同、排他許可合同。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人享有對(duì)其知識(shí)專有使用的權(quán)限與被許可人簽訂的合同通常可分為普通實(shí)施許可合同、獨(dú)占實(shí)施許可合同和排他實(shí)施許可合同。

第一，普通許可合同。普通許可就是指許可方在約定的期間和地域內(nèi)、以約定的方式，授予被許可方由其享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)權(quán)利，同時(shí)保留了自己在同一地域和同一時(shí)間內(nèi)，以相同方式行使相同權(quán)利或者向第三方發(fā)出許可證的權(quán)利，在這種情況下，許可方與被許可方簽訂的合同即為普通許可合同。普通許可合同還可以再細(xì)分為一般的普通許可合同和從屬許可合同。從屬許可合同的特殊性在于被許可方經(jīng)過許可方同意后，自己能夠以“許可人”的身份再向第三方發(fā)出的許可合同。當(dāng)然，此時(shí)被許可方從分許可方得到的使用費(fèi)也必須與許可方分享。

第二，獨(dú)占許可合同。獨(dú)占許可合同，是指許可方在約定的期限和地域范圍內(nèi)、以約定的方式，授予被許可方由其享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)權(quán)利，同時(shí)在同一地域和同一時(shí)間內(nèi)，不得以相同方式行使相同權(quán)利或者再向第三方轉(zhuǎn)讓的許可合同。在獨(dú)占許可中被許可方在約定的地域范圍和時(shí)間內(nèi)，有權(quán)排斥包括許可方在內(nèi)的一切人以相同方式使用相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。由于獨(dú)占實(shí)施許可授權(quán)的范圍廣，對(duì)被許可方有很大的優(yōu)勢(shì)，獨(dú)占許可的使用費(fèi)比其他類型的許可要高。

第三，排他許可合同。排他許可合同是指許可方在約定的期限和地域范圍內(nèi)、以約定的方式，授予被許可方由其享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中一項(xiàng)或者數(shù)項(xiàng)權(quán)利，同時(shí)保留了自己在同一地域范圍和同一時(shí)間內(nèi)以相同方式行使相同權(quán)利，但不得再向第三方發(fā)出許可的許可使用合同。

（二）專利許可合同、商標(biāo)許可合同、出版許可合同。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類不同又可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同分為專利許可合同、商標(biāo)許可合同和出版許可合同。

第一，專利許可合同。專利許可合同，是指專利權(quán)人或者專利權(quán)人授權(quán)的人將取得的專利作為轉(zhuǎn)讓方許可他人在約定的范圍內(nèi)利用該專利技術(shù)制造、使用和銷售產(chǎn)品，受讓方支付約定使用費(fèi)所訂立的合同。除非經(jīng)過約定受讓方均不得自行許可第三方實(shí)施該專利。各國規(guī)定專利許可必須簽訂書面合同，訂立合同的目的是授權(quán)使用一項(xiàng)受到專利保護(hù)的發(fā)明，其中必須確定寫明授予專利的國家名稱和它的專利號(hào)。同所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可合同一樣，在專利許可中，許可給對(duì)方的是專利使用權(quán)，如制造權(quán)、使用權(quán)、銷售權(quán)和進(jìn)口權(quán)，保留專利所有權(quán)。在實(shí)踐中，即使許可方許可被許可方在整個(gè)專利授予國家的地域范圍內(nèi)獨(dú)占實(shí)施專利，且許可期限與專利期限相一致，從實(shí)際效果看好像是將專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給了被許可方，但是在法律上仍是使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

第二，商標(biāo)許可合同。商標(biāo)許可，多指注冊(cè)商標(biāo)的使用許可，因?yàn)橐话闱闆r下沒有注冊(cè)的商標(biāo)是不能獲得我國《商標(biāo)法》保護(hù)的商標(biāo)。這里的商標(biāo)使用許可合同，是指商標(biāo)權(quán)人可以將其注冊(cè)商標(biāo)許可給他人使用，被許可使用人應(yīng)根據(jù)合同約定權(quán)限而簽訂合同，一般被許可使用人需要向商標(biāo)權(quán)人支付使用費(fèi)。商標(biāo)權(quán)人或者其授權(quán)的人為許可方，另一方則為被許可方。商標(biāo)權(quán)許可實(shí)施合同生效后許可方并不喪失商標(biāo)所有權(quán)，仍為注冊(cè)商標(biāo)的所有人。商標(biāo)使用許可合同的標(biāo)的是注冊(cè)商標(biāo)的“使用權(quán)”，而不是“所有權(quán)”，這是商標(biāo)使用許可與商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的區(qū)別。商標(biāo)使用許可有獨(dú)占許可、一般使用許可兩種許可方式。由于商標(biāo)許可涉及到消費(fèi)者的利益，許多國家的商標(biāo)法都規(guī)定商標(biāo)許可必須向有關(guān)國家商標(biāo)局登記備案。

商標(biāo)許可也可能作為技術(shù)轉(zhuǎn)讓交易的一部分，與專利許可和專用技術(shù)許可結(jié)合在一起進(jìn)行。在同一項(xiàng)目中，許可方可既提供生產(chǎn)制造產(chǎn)品的技術(shù)，又提供注冊(cè)商標(biāo)的使用權(quán)。

第三，著作權(quán)許可合同。著作權(quán)使用許可合同，即版權(quán)使用許可合同，是指作者或其他版權(quán)人通過約定將著作權(quán)中的部分財(cái)產(chǎn)權(quán)授予被許可人行使所簽訂的一種許可使用合同。根據(jù)著作權(quán)使用合同被許可人可以在一定范圍內(nèi)按雙方協(xié)商一致的方式和條件使用版權(quán)人的作品，必須向版權(quán)人支付使用費(fèi)。著作權(quán)的使用許可，是把著作權(quán)人著作權(quán)的使用權(quán)讓與他人行使，保留所有權(quán)。應(yīng)當(dāng)注意的是，著作權(quán)許可僅僅是針對(duì)版權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)許可而言的。各國法律都規(guī)定，版權(quán)中的人身權(quán)即精神權(quán)利是不能許可和轉(zhuǎn)讓的。有些國家還規(guī)定，即使通過合同約定版權(quán)人放棄精神權(quán)利，這種約定也是無效的。此外，作品的作者死后，其著作權(quán)將由其繼承人繼承，繼承人在著作權(quán)保護(hù)期限內(nèi)享有版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)中的一切權(quán)利，其他人如要使用該作品，必須取得該版權(quán)繼承人的許可。著作權(quán)許可按同一使用權(quán)被許可人是一人還是多人，可分為專有使用和非專有使用。

（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)）

[1]鄭成思.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法.法律出版社，1997.7.

[2]馮曉青.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法哲學(xué).中國人民公安大學(xué)出版社，2003.

[3]（美）波斯納.蔣兆康譯.法律的經(jīng)濟(jì)分析.中國大百科全書出版社，1997.

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