責(zé)任事故犯罪的概念及法條范圍

王穎慧

（廣西民族大學(xué)，廣西 南寧 530007）

責(zé)任事故犯罪的概念及法條范圍

王穎慧

（廣西民族大學(xué)，廣西 南寧 530007）

責(zé)任事故犯罪是指自然人或單位，在從事生產(chǎn)、作業(yè)、經(jīng)營或運輸?shù)倪^程中，違反特定注意義務(wù)，由于主觀上的過失而導(dǎo)致不特定多數(shù)人人身傷亡或者物質(zhì)損毀的嚴(yán)重結(jié)果的行為。面對社會經(jīng)濟(jì)日新月異的變化，有必要對責(zé)任事故犯罪進(jìn)行重新界定，并在此基礎(chǔ)上歸納出責(zé)任事故犯罪涵蓋的法條范圍，以期奠定新形勢下研究責(zé)任事故犯罪的基礎(chǔ)。

責(zé)任事故犯罪;概念;范圍

現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，極大地激活了各行各業(yè)的潛能，促使我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)空前繁榮。在享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的巨大經(jīng)濟(jì)利益的同時，一些負(fù)面影響也隨之而來。如近年來發(fā)生在一些領(lǐng)域里的責(zé)任事故犯罪明顯增加就是一個嚴(yán)重的負(fù)面后果。從法學(xué)的視角出發(fā)，我認(rèn)為沒有有效地運用刑法手段，或者刑法手段運用的不當(dāng)是責(zé)任事故犯罪發(fā)生的一個重要原因。因此，專題研究責(zé)任事故犯罪，進(jìn)一步探索在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)環(huán)境下如何更好的運用刑法手段懲治和有效遏制責(zé)任事故犯罪的發(fā)生，具有極其重要的現(xiàn)實意義。

研究責(zé)任事故犯罪要從它的概念入手，只有準(zhǔn)確科學(xué)的界定責(zé)任事故犯罪的概念才能系統(tǒng)地對責(zé)任事故犯罪的有關(guān)問題進(jìn)行研究。可以說，準(zhǔn)確界定責(zé)任事故犯罪的概念是研究責(zé)任事故犯罪的基礎(chǔ)。

一、責(zé)任事故犯罪的概念

（一）對責(zé)任事故犯罪概念的闡述及評析

從筆者搜集的材料來看，僅有少數(shù)學(xué)者對責(zé)任事故犯罪的概念進(jìn)行過研究，可查的學(xué)術(shù)資料也是寥寥無幾。

1.“所謂責(zé)任事故犯罪，是指行為人在從事生產(chǎn)、作業(yè)、運輸或管理的活動中，違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)或管理的法律法規(guī)或規(guī)章制度，因主觀上的過失而導(dǎo)致了具有嚴(yán)重社會危害性的危害結(jié)果，觸犯刑律，應(yīng)當(dāng)受到刑罰懲罰的行為?！盵1]

首先，此定義指出責(zé)任事故犯罪在客觀上要違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)或管理的法律或規(guī)章制度，體現(xiàn)出了責(zé)任事故犯罪作為業(yè)務(wù)過失犯罪的特殊要求。其次，該定義在危害結(jié)果方面明確指出導(dǎo)致嚴(yán)重的社會危害性的危害結(jié)果才能構(gòu)成責(zé)任事故犯罪。也即此定義中責(zé)任事故犯罪在犯罪結(jié)果方面的要求更嚴(yán)格，更能體現(xiàn)構(gòu)成犯罪在法益侵害方面的要求。但是，此種觀點也或多或少地存在瑕疵。第一，從主體方面來看，此種定義沒有反映出責(zé)任事故犯罪主體的范圍，沒有明確單位是否可以作為責(zé)任事故犯罪的主體。第二，將范圍限定在生產(chǎn)、作業(yè)、運輸或管理的活動中無法體現(xiàn)當(dāng)今社會責(zé)任事故犯罪的新特點。第三，違反國家有關(guān)安全生產(chǎn)或管理的法律法規(guī)或規(guī)章制度涉及到空白罪狀的問題，此種表述值得商榷。第四，作為概念應(yīng)當(dāng)言簡意賅，準(zhǔn)確無誤地表達(dá)此種犯罪的主要特征，即責(zé)任事故犯罪區(qū)別于其他犯罪的特征。既然是叫做責(zé)任事故犯罪，那么此行為一定是觸犯刑律的，是應(yīng)受到刑罰處罰的，無需再定義時加以特殊說明，以免使定義顯得復(fù)雜。（我國也存在雖然觸犯刑法，應(yīng)受刑罰處罰但是可以不以犯罪論處的情形。比如《刑法》第449條規(guī)定“在戰(zhàn)時，對被判處三年以下有期徒刑沒有現(xiàn)實危險宣告緩刑的犯罪軍人，允許其戴罪立功，確有立功表現(xiàn)時，可以撤銷原判刑罰，不以犯罪論處?！惫P者認(rèn)為本條屬于刑法中的特殊情形，故專門用第449條加以規(guī)定明示，其余犯罪行為沒有此種特殊規(guī)定的，只要符合我國刑法的犯罪構(gòu)成要件便構(gòu)成犯罪，應(yīng)以犯罪論處，應(yīng)當(dāng)受到刑罰處罰。）

2.“重大責(zé)任事故犯罪是指企業(yè)、事業(yè)單位職工在生產(chǎn)經(jīng)營過程中違反有關(guān)規(guī)章制度或建設(shè)工程、教育設(shè)施在建設(shè)使用過程中造成人員傷亡或其他嚴(yán)重后果，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)單位或負(fù)責(zé)人員刑事責(zé)任的事故?！盵2]

首先，這種觀點將重大責(zé)任事故犯罪定義為一種事故是欠妥當(dāng)?shù)?。犯罪是一種行為而非事故。其次，此定義在《刑法修正案（六）》出臺之前已作出，所以主體僅限于企業(yè)、事業(yè)單位的職工，與現(xiàn)在刑法規(guī)定的責(zé)任事故犯罪的犯罪主體的范圍大不相同。這是由于歷史原因造成的，筆者在此不做評價。再次，此定義中的其他嚴(yán)重后果也表達(dá)得很不明確。

（二）責(zé)任事故犯罪的概念

筆者認(rèn)為，要對責(zé)任事故犯罪作出科學(xué)界定，必須首先明確“責(zé)任”、“事故”的含義以及刑法中責(zé)任事故的領(lǐng)域。

1.何為責(zé)任

對責(zé)任的理解通?？梢苑譃閮蓚€意義。一是指分內(nèi)應(yīng)該做的事，如職責(zé)、盡責(zé)任、崗位責(zé)任等。二是指沒有做好自己工作，而應(yīng)承擔(dān)的不利后果或強制性義務(wù)，如承擔(dān)責(zé)任、承擔(dān)后果等。筆者認(rèn)為對責(zé)任事故犯罪中的責(zé)任的理解應(yīng)當(dāng)限定在第一個意義的范疇內(nèi)。那么，刑法領(lǐng)域中的責(zé)任事故犯罪分內(nèi)應(yīng)做的事是通過何種方式展現(xiàn)出來的呢？眾所周知，業(yè)務(wù)過失犯罪是以一定的注意義務(wù)為前提的，作為業(yè)務(wù)過失犯罪的一種，責(zé)任事故犯罪也應(yīng)以違反特定的注意義務(wù)為前提。也就是說責(zé)任事故犯罪中分內(nèi)應(yīng)該做的事就是特定的注意義務(wù)。

2.何為事故

國內(nèi)和國外的學(xué)者對事故的定義雖然存在一定程度的差異，但是從本質(zhì)上來說，其基本內(nèi)涵并無不同。筆者從搜集的資料來看，主要有以下幾種觀點：（1）美國學(xué)者蘇赫曼認(rèn)為，事故是人對環(huán)境缺乏預(yù)見性，難以避免和無意引起的災(zāi)害[3]。（2）事故是在生產(chǎn)過程中發(fā)生的，違背人們意愿的意外事件，一種失去控制的事件[4]。（3）事故可以表述為人們在從事各種生產(chǎn)活動的過程中，由于人們的故意或過失行為，違反國家有關(guān)安全管理的法律法規(guī)或規(guī)章制度而發(fā)生的人員傷亡，物質(zhì)損毀，并在一定程度上危及到社會治安秩序的非正常事件[5]。

前兩種觀點雖然都表明了事故是出乎人的意料而發(fā)生的，但是都沒有包含主觀上的故意或過失，無法滿足刑法領(lǐng)域中事故的要求。（因為刑法理論中，發(fā)生出人意料的，而又無主觀罪過的行為屬于意外事件的范疇，是不受刑罰處罰的。）第三種觀點雖然明示了由于人的故意或過失行為而引發(fā)責(zé)任事故，但是與刑法學(xué)中認(rèn)為責(zé)任事故犯罪時過失犯罪的通說觀點不相符合。

綜上所述，筆者認(rèn)為刑事領(lǐng)域中事故是指，在某種活動中由于行為人或單位主觀上的過失而發(fā)生人員傷亡或物質(zhì)損毀的嚴(yán)重后果。

3.刑法中責(zé)任事故的領(lǐng)域

如前所述，明確了刑事領(lǐng)域中責(zé)任的內(nèi)涵和事故的內(nèi)涵，何為責(zé)任事故犯罪的問題便明了了大半。我們還需要繼續(xù)劃定刑法中責(zé)任事故發(fā)生的領(lǐng)域。有學(xué)者認(rèn)為重大責(zé)任事故發(fā)生在生產(chǎn)、作業(yè)或管理活動中。[6]有學(xué)者認(rèn)為責(zé)任事故是行為人在從事生產(chǎn)、作業(yè)、運輸或者管理的活動中發(fā)生的。[1]還有學(xué)者認(rèn)為責(zé)任事故是在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中發(fā)生的或在建設(shè)工程、教育設(shè)施在建設(shè)使用的過程中發(fā)生的。[2]

從以上學(xué)者搜集的學(xué)術(shù)資料來看，學(xué)者們對刑法學(xué)中責(zé)任事故發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域的觀點并無差異。因而，筆者在此對生產(chǎn)不做過多的闡述。

（1）作業(yè)的含義。關(guān)于何為作業(yè)在中國古代就有不同的解釋，一種認(rèn)為作業(yè)是名詞，是應(yīng)從事的工作、業(yè)務(wù)。一種認(rèn)為作業(yè)是個動詞，是指勞動、從事生產(chǎn)工作。但是無論是第一種解釋還是第二種解釋，作業(yè)都是同工作、業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的，而且是指直接的、第一線的工作、業(yè)務(wù)?，F(xiàn)代學(xué)者認(rèn)為作業(yè)是指，生產(chǎn)單位給工人或工作人員布置的生產(chǎn)活動，人們從事軍事活動或生產(chǎn)活動。[7]

（2）管理的含義。中外學(xué)者對管理一詞關(guān)注的時間比較長，許多學(xué)者分別從不同的視角來闡釋管理的含義。由于本文篇幅有限，在此，筆者只列舉以下兩種觀點：①管理是所有人類的組織（不論是家庭、企業(yè)或政府）都有的一種活動，這種活動由五項要素組成：計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。管理就是實行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。[8]②管理就是由一個人或者更多的人來協(xié)調(diào)他人活動，以便收到個人單獨活動所不能收到的效果而進(jìn)行的各種活動。[9]可見，管理總是與協(xié)調(diào)密不可分的。管理并不僅僅局限在工作中，它的適用范圍很廣泛。可以適用在家庭生活等一切人類活動中。

（3）經(jīng)營的含義。根據(jù)現(xiàn)代漢語詞典的解釋，經(jīng)營是籌劃并管理的意思。[10]

（4）運輸?shù)暮x。在現(xiàn)代漢語里運輸最基本的意思就是利用交通工具把物品從一個地方運到另一個地方。

通過以上對生產(chǎn)、作業(yè)、管理、經(jīng)營、運輸?shù)姆治觯浑y看出，經(jīng)營包含管理的意思。因而，筆者認(rèn)為責(zé)任事故犯罪的領(lǐng)域是在生產(chǎn)、作業(yè)、經(jīng)營和運輸?shù)倪^程中發(fā)生的。同時，依據(jù)現(xiàn)行刑法的規(guī)定，責(zé)任事故犯罪主要規(guī)定在《刑法》分則的第二章危害公共安全罪中，也即這類犯罪侵犯的法益主要是公共安全。因而，筆者認(rèn)為對責(zé)任事故犯罪范圍的界定應(yīng)當(dāng)限制在危害公共安全的范圍內(nèi)。

綜上所述，在明確了責(zé)任、事故及其發(fā)生的領(lǐng)域和它所侵犯的主要法益之后，筆者認(rèn)為責(zé)任事故犯罪可以作如下定義：自然人或單位，在從事生產(chǎn)、作業(yè)、經(jīng)營或運輸?shù)倪^程中，違反特定注意義務(wù)，由于主觀上的過失而導(dǎo)致不特定多數(shù)人人身傷亡或者物質(zhì)損毀的嚴(yán)重結(jié)果的行為。

二、責(zé)任事故犯罪的法條范圍

劃定責(zé)任事故犯罪的范圍對我們系統(tǒng)地研究責(zé)任事故犯罪具有重要的意義。

刑法理論界針對責(zé)任事故犯罪所涵蓋的法條范圍主要有以下幾種觀點：（1）責(zé)任事故犯罪的范圍包含我國刑法第131-139條以及第334條第2款、第335條、第338條、第436條。[7]（2）責(zé)任事故犯罪的法條范圍除上述學(xué)者敘述的罪名外還包括第115條第2款、第119條第2款、第174條第2款、第331條、第397條、第408條、第409條的規(guī)定。[2]（3）責(zé)任事故犯罪是刑法第134條-139條規(guī)定的犯罪。[2]（4）有學(xué)者認(rèn)為除第134-139條6個罪外，還包括第131條、第132條、第133條。[2]

第一種觀點中，采集、供應(yīng)血液、制作、供應(yīng)血液制品事故罪侵害的法益是國家對血液的采集、供應(yīng)或者血液制作、供應(yīng)的管理制度和受血者的生命安全和身體健康，而不是公共安全，因而不宜歸入責(zé)任事故犯罪。醫(yī)療事故罪所侵害的客體是國家醫(yī)務(wù)工作管理秩序和就診人的生命和健康權(quán)利,而不是不特定多數(shù)人的生命、健康或者重大公私財產(chǎn)的安全，因而也不宜歸入責(zé)任事故犯罪中來。

第二種觀點混淆了責(zé)任事故犯罪和過失犯罪。責(zé)任事故犯罪包含于過失犯罪，是過失犯罪的一個部分，但絕不等同于過失犯罪。第三種觀點對于責(zé)任事故犯罪包含的范圍過小。第131條重大飛行事故罪、第132條鐵路運營安全事故罪、第133條交通肇事罪也完全符合責(zé)任事故犯罪的構(gòu)成要件。同時，這3條罪侵犯的客體也為公共安全，應(yīng)歸入責(zé)任事故犯罪中來。由此可見，第四種觀點更具合理性，但是還不完善，沒有涵蓋所有的責(zé)任事故犯罪條文。

根據(jù)前述責(zé)任事故犯罪的概念及其所侵害的主要法益，筆者認(rèn)為責(zé)任事故犯罪應(yīng)當(dāng)包含刑法條文的第131-139條、第338條、第436條。

重大環(huán)境污染事故罪是指行為人或單位違反國家規(guī)定向土地、水體、大氣排放、傾倒或處置危險廢物，從而引發(fā)重大環(huán)境污染事故，給公私財產(chǎn)造成重大損失或者造成了人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為。按照通說，本罪侵犯的法益為國家的環(huán)境保護(hù)制度和公私財產(chǎn)安全和人民生命健康安全，而這兩種客體中，以國家的環(huán)境保護(hù)制度為主。從重大環(huán)境污染事故罪在刑法中所處的章節(jié)位置便可以看出。但是，筆者認(rèn)為刑事立法把違法國家規(guī)定造成重大環(huán)境污染事故的行為規(guī)定為犯罪，最主要、最本質(zhì)的用意在于保護(hù)人民生命健康安全和公私財產(chǎn)安全，而不是保護(hù)環(huán)境保護(hù)制度。因而把重大環(huán)境污染事故罪納入到責(zé)任事故犯罪中來更合適。

武器裝備肇事罪是行為人或單位嚴(yán)重違反武器裝備使用規(guī)定，造成人員傷亡或其他嚴(yán)重后果的責(zé)任事故的行為。通說認(rèn)為本罪所保護(hù)的法益為部隊武器裝備管理制度、使用制度。但是，筆者認(rèn)為，同重大環(huán)境污染事故罪一樣，本罪所保護(hù)的最終法益為不特定多數(shù)人的生命健康安全或重大公私財產(chǎn)安全。國家把違法武器裝備使用規(guī)定造成重大責(zé)任事故的行為上升到刑法領(lǐng)域來規(guī)范，處以最高刑7年以下的有期徒刑，并不是因為此行為僅僅或主要是侵犯了我國部隊武器裝備的管理使用制度，而是因為此行為侵犯了不特定多數(shù)人的生命健康安全或給公私財產(chǎn)造成了重大損失。因而，武器裝備肇事罪完全符合責(zé)任事故犯罪的定義要求，應(yīng)納入到責(zé)任事故犯罪中來。

［1］彭新林.略論責(zé)任事故犯罪的概念與特征 [J].學(xué)術(shù)交流，2008,(7).

［2］王章學(xué).重大責(zé)任事故犯罪的定罪與量刑[M].北京：中國民主法制出版社，2003.

［3］符文琛.勞動安全與心理[M].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，1995.

［4］孫寶智.安全原理[M].北京：冶金工作出版社，1995.

［5］郭太生.事故對策學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，2001.

［6］孟慶華.重大責(zé)任事故犯罪的認(rèn)定與處理[M].北京：人民法院出版社，2003.

［7］中國社會科學(xué)院語言研究所詞典編輯室.現(xiàn)代漢語詞典[Z].北京:商務(wù)印書館，2006.

［8］F.泰勒.科學(xué)管理原理[M].韓放譯.北京：團(tuán)結(jié)出版社，1999.

［9］哈羅德.孔次海因茨.韋里克.管理學(xué)[M].北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1998.

［10］謝治東，鄔竹梅.關(guān)于重大責(zé)任事故罪若干問題之檢討——《刑法修正案（六）》為視角[J].法學(xué)雜志，2009,(6).

The Definition and Statutory Range of Liability Accident Crime

WANG Ying-hui
（Guangxi University for Nationalities,Nanning,530006,Guangxi）

Liability accident crime is the behavior that the natural person or entity violating particular note obligations due to subjective negligence and make most people injury or death or make the serious results of physical damage in production,operation,business or transportation,violation.Facing the changes of social economy,it is necessary to redefine the crime of liability accident,and concludes the law limits based on this,expecting to lay the basis of studying liability accident crime under the new situation.

crime of liability accident;concept;range

D924

A

2095-1140（2011）02-0041-03

2011-03-10

王穎慧（1983- ），女，山東滕州人，廣西民族大學(xué)2008級刑法學(xué)研究生，研究方向為中國刑法學(xué)。

左小絢）