淺談瀆職侵權(quán)案件的“查證難”問(wèn)題

榮 波，盛 夏，張 嵩

(北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院，中國(guó)北京 100025)

淺談瀆職侵權(quán)案件的“查證難”問(wèn)題

榮 波，盛 夏，張 嵩

(北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院，中國(guó)北京 100025)

瀆職侵權(quán)犯罪往往會(huì)給國(guó)家、人民利益造成重大損失，嚴(yán)重影響了黨和政府在人民群眾中的形象。檢察機(jī)關(guān)在查辦瀆職侵權(quán)犯罪案件的過(guò)程中，出現(xiàn)了內(nèi)、外部協(xié)調(diào)配合機(jī)制不健全，偵查手段少，偵查觀念陳舊等問(wèn)題，導(dǎo)致“查證難”，阻礙了反瀆職侵權(quán)工作的開(kāi)展。應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)“偵查一體化”工作機(jī)制，加大初查力度等措施、手段，以破解“查證難”問(wèn)題。

瀆職侵權(quán);查證難;偵查一體化

2010年，檢察機(jī)關(guān)的瀆職侵權(quán)檢察工作迎來(lái)了廣闊的發(fā)展舞臺(tái)，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于加大懲治和預(yù)防瀆職侵權(quán)違法犯罪工作力度的若干意見(jiàn)》，全國(guó)人大常委會(huì)聽(tīng)取和審議了《最高人民檢察院關(guān)于改進(jìn)瀆職侵權(quán)檢察工作情況的報(bào)告》，瀆職侵權(quán)檢察工作正處于重要發(fā)展機(jī)遇期，但反瀆職侵權(quán)工作中“發(fā)現(xiàn)難、查證難、處理難”的“三難”問(wèn)題仍然存在，筆者結(jié)合辦案實(shí)踐，就“三難”中的“查證難”進(jìn)行分析，以期能對(duì)該問(wèn)題的解決有所裨益。

“查證難”，從訴訟程序的角度講，是指初查、偵查程序中案件的辦理有難度;從刑事證據(jù)的角度講，是指證據(jù)的收集、運(yùn)用過(guò)程有難度。解決“查證難”問(wèn)題，要求我們必須樹(shù)立堅(jiān)定的信心，采取有效措施加以破解，保證瀆職侵權(quán)犯罪案件高質(zhì)高效辦理，履行好法律賦予檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。

一、反瀆職侵權(quán)工作中“查證難”的主要體現(xiàn)

(一)內(nèi)部協(xié)調(diào)配合機(jī)制不健全，導(dǎo)致“查證難”

根據(jù)檢察機(jī)關(guān)職能配置要求，瀆職侵權(quán)犯罪案件由反瀆職侵權(quán)局獨(dú)立查辦，這在形式上看可以專門有效地打擊瀆職侵權(quán)犯罪，但從實(shí)際情況看，反瀆職侵權(quán)部門普遍存在人員少的問(wèn)題，在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部資源無(wú)法整合的情況下，勢(shì)必造成偵查資源投入相對(duì)不足，案件查證工作無(wú)法有效開(kāi)展。

(二)外部調(diào)查取證機(jī)制不健全，導(dǎo)致“查證難”

瀆職侵權(quán)案件的查證過(guò)程，往往需要相關(guān)司法機(jī)關(guān)、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、掌握偵查信息部門的大力配合，由于這些部門各自的工作性質(zhì)和角度不同，給案件的查證工作帶來(lái)了困難，如偵查人員向銀行、電信等部門查詢信息時(shí)，會(huì)遇到互相推諉、拖延時(shí)間、不予配合等情況。另外，瀆職侵權(quán)犯罪案件社會(huì)反響大，可能直接或間接地影響到發(fā)案單位的聲譽(yù)，因此導(dǎo)致查證過(guò)程干擾多、阻力大。

(三)證據(jù)的收集、運(yùn)用過(guò)程存在法律上的問(wèn)題，導(dǎo)致“查證難”

“兩法”修改后，瀆職侵權(quán)犯罪案件的查證過(guò)程，從由供到證轉(zhuǎn)變?yōu)橛勺C到供，同時(shí)，瀆職侵權(quán)犯罪案件涉及的罪名多、領(lǐng)域廣，證據(jù)要求越來(lái)越高，出現(xiàn)了運(yùn)用證據(jù)時(shí)罪與非罪界限不好區(qū)分，瀆職侵權(quán)主次責(zé)任不好認(rèn)定，證據(jù)收集難、固定難等法律問(wèn)題。

(四)瀆職侵權(quán)犯罪偵查手段少，導(dǎo)致“查證難”

隨著檢察機(jī)關(guān)瀆職侵權(quán)犯罪斗爭(zhēng)的深入開(kāi)展，使用常規(guī)的偵查手段不能適應(yīng)當(dāng)前案件偵查的需要，犯罪分子的反偵查能力明顯增強(qiáng)，隱匿和毀棄證據(jù)、串供、潛逃等干擾偵查的方式層出不窮，嚴(yán)重阻礙了查證工作的開(kāi)展。

(五)辦案人員的偵查觀念、偵查意識(shí)、偵查水平不強(qiáng)，導(dǎo)致“查證難”

隨著社會(huì)的發(fā)展，瀆職侵權(quán)犯罪也呈現(xiàn)了日益復(fù)雜的趨勢(shì)，跨地區(qū)、跨行業(yè)的案件越來(lái)越多，窩案、串案嚴(yán)重，就案辦案等傳統(tǒng)的偵查思路，已經(jīng)不適應(yīng)當(dāng)前反瀆職侵權(quán)案件的查證工作。瀆職侵權(quán)犯罪涉及工商、稅務(wù)、司法等各個(gè)領(lǐng)域和部門，專業(yè)性較強(qiáng)。而偵查人員的知識(shí)水平、偵查思路不盡相同，客觀上影響了案件查證工作的效率，浪費(fèi)了有限的司法資源。

二、解決“查證難”的主要方法

(一)整合有效資源，建立內(nèi)部機(jī)制，解決查證難問(wèn)題

1．設(shè)立瀆職侵權(quán)犯罪案件專職承辦人。針對(duì)瀆職侵權(quán)犯罪案件罪名多、領(lǐng)域廣的特點(diǎn)，將反瀆職侵權(quán)部門偵查員的工作細(xì)化，設(shè)定某領(lǐng)域、某罪名案件的專職承辦人，專職承辦人能夠把握某領(lǐng)域、某罪名的犯罪特點(diǎn)、規(guī)律，形成一整套查證思路，提高案件辦理的質(zhì)量和效率。

2．有效配置檢察機(jī)關(guān)偵查上的各種職權(quán)和資源，在內(nèi)設(shè)部門之間形成偵查上的合力。為避免案件產(chǎn)生負(fù)面影響，反瀆職侵權(quán)部門應(yīng)加強(qiáng)與反貪、公訴、民行、監(jiān)所、預(yù)防等部門的溝通合作。對(duì)取證工作可能產(chǎn)生難度的瀆職侵權(quán)案件，可協(xié)調(diào)內(nèi)設(shè)部門利用與發(fā)案單位之間的工作關(guān)系，調(diào)取案件中關(guān)鍵的證據(jù)材料，保證案件調(diào)查的順利進(jìn)行。

3．建立批捕、公訴部門引導(dǎo)瀆職侵權(quán)案件偵查取證機(jī)制。瀆職侵權(quán)案件的特殊性決定了我們?cè)诓樽C過(guò)程中，應(yīng)著眼于批捕、公訴的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)收集固定證據(jù)，由批捕、公訴部門幫助偵查人員把好事實(shí)關(guān)、證據(jù)關(guān)、程序關(guān)和法律適用關(guān)，引導(dǎo)證據(jù)收集的全面、真實(shí)、合法，為瀆職侵權(quán)案件的辦理奠定良好的基礎(chǔ)。

(二)充分利用“偵查一體化”工作機(jī)制，科學(xué)配置偵查權(quán)，解決“查證難”問(wèn)題

1．全面、高效地獲取證人證言。瀆職侵權(quán)犯罪案件中，證人同犯罪嫌疑人往往存在著同事、親戚、朋友等利益群體關(guān)系，取證過(guò)程中他們會(huì)存在思想顧慮，感覺(jué)面子上過(guò)不去，還可能害怕遭到報(bào)復(fù)，從而會(huì)受到外界其他因素的干擾，證人與證人之間，證人與其他利害關(guān)系人之間極可能會(huì)訂立攻守同盟。這就需要我們對(duì)案件的相關(guān)證人進(jìn)行集中取證，但有些案件的證人多，基層檢察院反瀆職干警人數(shù)往往不夠，這就要充分發(fā)揮偵查一體化機(jī)制的作用，在整合本部門資源的前提下，爭(zhēng)取上級(jí)院和本院領(lǐng)導(dǎo)的支持，由兄弟單位或者本單位偵查部門人員對(duì)相關(guān)證人同時(shí)取證，打消證人的顧慮，排除干擾因素，確保證人證言的穩(wěn)定性。

2．排除案件辦理的外界干擾因素。偵查一體化機(jī)制實(shí)行偵查活動(dòng)統(tǒng)一組織指揮，其具有的偵查力量整合功能能夠排除或緩解辦案阻力。“兩辦”下發(fā)的若干意見(jiàn)中也提出“要進(jìn)一步完善瀆職侵權(quán)犯罪偵查辦案機(jī)制”，“人民檢察院要靈活運(yùn)用提辦、督辦、牽頭辦理和異地交辦等有效措施強(qiáng)化辦案工作。對(duì)下級(jí)人民檢察院查處確有困難的重大復(fù)雜案件，上級(jí)人民檢察院要直接提辦或牽頭辦理”。就基層檢察院自行辦理的案件來(lái)說(shuō)，要及時(shí)向上級(jí)主管部門請(qǐng)示匯報(bào)，充分利用參辦和督辦兩種整合功能，有效減少辦案阻力。對(duì)基層檢察院辦理干擾大、阻力大的瀆職侵權(quán)犯罪案件，上級(jí)檢察院要及時(shí)派員直接參辦或者督辦，既加強(qiáng)辦案指導(dǎo)，又有效排除或者減少辦案阻力和干擾，也為基層院和辦案人員增添了抗干擾、排阻力的信心和決心。

3．加快反瀆職侵權(quán)部門偵查指揮中心的建設(shè)。省檢察院、檢察分院應(yīng)成立偵查指揮中心，組織區(qū)域內(nèi)專項(xiàng)行動(dòng)和專案調(diào)查工作，完善上下一體、指揮協(xié)調(diào)有力的偵查協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化地域協(xié)作，建立健全偵查信息管理，合理調(diào)配偵查力量，提高反瀆職侵權(quán)隊(duì)伍的偵查能力，依法高效行使職務(wù)犯罪偵查權(quán)。

(三)利用有效的初查方法，加大初查力度，解決查證難問(wèn)題

1．制定周密的初查方案。受理瀆職侵權(quán)案件線索后，要認(rèn)真分析案情，對(duì)案件初查中各種可能性進(jìn)行預(yù)測(cè)和判斷，全面地分析舉報(bào)材料和相關(guān)資料，形成尋找犯罪證據(jù)的良好途徑。

2．秘密初查。瀆職侵權(quán)案件的犯罪主體是國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，具有一定的反偵查能力，初查工作稍有不慎，就可能會(huì)打草驚蛇，導(dǎo)致犯罪分子串供、隱匿罪證或者潛逃，這樣勢(shì)必會(huì)增大案件偵破的難度。因此，案件的初查要秘密進(jìn)行，不僅要嚴(yán)格控制知密范圍，還要講求方式、方法。如到銀行、工商、房產(chǎn)部門進(jìn)行信息查詢，若申請(qǐng)單位需要進(jìn)行登記，如果被查詢?nèi)松婕八痉?、行政人員，我們就要注意協(xié)調(diào)信息查詢部門，要求不登記被查詢?nèi)说男彰?/p>

3．將收集證據(jù)和信息工作前移。初查所獲取的證據(jù)在立案時(shí)依法采納為立案證據(jù)使用，當(dāng)無(wú)爭(zhēng)議。初查就是解決是否立案的問(wèn)題，只有根據(jù)案情的發(fā)展，在初查階段不斷地收集、固定證據(jù)，才能提高成案率。初查階段要根據(jù)案件情況，盡最大可能收集全案的證據(jù)和信息，證據(jù)的收集不僅包括立案的證據(jù)，還要有訴訟證據(jù)，信息的收集不僅包括被舉報(bào)人所在行業(yè)的性質(zhì)和特點(diǎn)，還包括被舉報(bào)人的背景、環(huán)境及社會(huì)關(guān)系。

4．及時(shí)立案。初查是立案和偵查的前提和基礎(chǔ)性工作，在初查過(guò)程中，抓準(zhǔn)立案的必要條件是關(guān)鍵，只要達(dá)到刑訴法規(guī)定的“認(rèn)為有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任”的條件，就迅速立案，以便采取有效偵查措施，進(jìn)一步獲取證據(jù)，同時(shí)還有利于迅速擴(kuò)大戰(zhàn)果。如不及時(shí)立案，則可能貽誤戰(zhàn)機(jī)，增加案件辦理的阻力，不利于案件的偵破。

(四)提高反瀆職侵權(quán)隊(duì)伍人員素質(zhì)，強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，解決“查證難”問(wèn)題

1．定期組織業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)，采取專家授課、經(jīng)驗(yàn)介紹、內(nèi)部交流等形式，注重提高反瀆職侵權(quán)部門偵查人員把握證據(jù)、運(yùn)用證據(jù)的能力以及加強(qiáng)收集、運(yùn)用證據(jù)的能力。

2．把握收集證據(jù)的時(shí)機(jī)。雖然證據(jù)客觀上是存在的，有的證據(jù)可以第一時(shí)間獲得，但證據(jù)的質(zhì)量和案件的整體推進(jìn)是重點(diǎn)，找準(zhǔn)時(shí)機(jī)是關(guān)鍵。

3．形成、收集證據(jù)手段的多樣性。對(duì)于現(xiàn)有的錄音錄像、司法鑒定等偵查技術(shù)，要根據(jù)案件的情況靈活運(yùn)用，以達(dá)到最理想的效果。

4．?dāng)U大收集證據(jù)的范圍。按照犯罪的構(gòu)成要件，有罪無(wú)罪的證據(jù)都要收集，一些看似與案件無(wú)關(guān)的證據(jù)，在偵查過(guò)程中也不能忽視，它們可能會(huì)對(duì)訊問(wèn)或甄別證人證言起到作用，給偵查工作帶來(lái)轉(zhuǎn)機(jī)。

(五)完善立法，建立外部機(jī)制，解決“查證難”問(wèn)題

1．隨著反瀆職侵權(quán)工作不斷深入開(kāi)展，查證過(guò)程中存在著偵查手段少、刑事強(qiáng)制措施具有局限性、瀆職侵權(quán)犯罪證據(jù)效力不統(tǒng)一等問(wèn)題，檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行深入研究，提出立法上的建議，完善反瀆職侵權(quán)法制建設(shè)。

2．加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察部門與檢察機(jī)關(guān)反瀆職侵權(quán)部門在查處瀆職侵權(quán)案件中的協(xié)作配合，建立線索、信息共享機(jī)制。通過(guò)線索公開(kāi)、信息共享，紀(jì)檢監(jiān)察部門和檢察機(jī)關(guān)定期交流各自案件查處的基本情況、辦理進(jìn)度，線索進(jìn)入初查程序后，由檢察機(jī)關(guān)牽頭，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)積極配合，從而達(dá)到有效的查處效果。

3．建立由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)參與的反瀆職侵權(quán)工作信息聯(lián)網(wǎng)機(jī)制。在瀆職侵權(quán)案件查處中，需要到一些單位調(diào)查了解有關(guān)信息，該機(jī)制的建立，能夠使檢察機(jī)關(guān)在瀆職侵權(quán)案件調(diào)查過(guò)程中，得到有效的配合和支持。同時(shí)，協(xié)商建立檢察機(jī)關(guān)到公安機(jī)關(guān)、工商、房產(chǎn)、稅務(wù)等機(jī)關(guān)查詢信息的綠色通道，保證瀆職侵權(quán)案件查處的效率和效果。

4．建立重大復(fù)雜案件專案調(diào)查工作機(jī)制。與紀(jì)檢監(jiān)察部門溝通，協(xié)商建立由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)牽頭、檢察機(jī)關(guān)和相關(guān)司法、執(zhí)法機(jī)關(guān)共同參與的懲治和預(yù)防瀆職侵權(quán)違法犯罪聯(lián)席會(huì)議制度，協(xié)調(diào)解決查辦案件中遇到的問(wèn)題，必要時(shí)組成聯(lián)合調(diào)查組開(kāi)展案件調(diào)查，減少案件查處過(guò)程中的阻力。

5．建立責(zé)任追究機(jī)制。加大反瀆職侵權(quán)工作的宣傳力度，使廣大黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員充分理解該項(xiàng)工作的重要性，對(duì)壓案不查、非法干預(yù)和阻撓辦案的相關(guān)人員，要依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。

On the“Difficulty of Verification”of Malpractice and Tort Cases

RONG Bo，SHENG Xia，ZHANG Song
(People＇s Procuratorate of Chaoyang District，Beijing China 100025)

Malpractice and tort crimes result in huge losses of interests to the state and the people，and also seriously affect the image of the party and the government．However，when the procuratorial organs are dealing with such criminal cases，their work is frequently blocked by the long－standing“difficulty of verification”resulted from the imperfect internal and external coordination between various departments，the lack of reconnaissance means and the out－ dated investigative concepts，etc．To cope with such difficulties，this article puts forward the mechanism of strengthening the“integration of investigation and verification”，and the measures of intensifying initial investigation，etc．

Malpractice and tort crimes;Difficulty of verification;Integration of investigation and verification

D926．3

A

1008－2433(2011)04－0080－03

2011－05－09

榮 波(1963—)，男，北京人，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局副處級(jí)檢察員;盛 夏(1977— )，男，北京人，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院反瀆職侵權(quán)局副科級(jí)檢察員;張 嵩(1981—)，男，北京人，北京市朝陽(yáng)區(qū)人民檢察院偵查監(jiān)督一處書記員。