法國(guó)年鑒學(xué)派（1929-1989）代表人物思想概說(shuō)

李建國(guó)

（陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710062）

法國(guó)年鑒學(xué)派（1929-1989）代表人物思想概說(shuō)

李建國(guó)

（陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710062）

年鑒學(xué)派深深根植于法國(guó)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之中，然而作為對(duì)文化與社會(huì)進(jìn)行歷史探討的新途徑，20世紀(jì)沒(méi)有任何一場(chǎng)學(xué)術(shù)運(yùn)動(dòng)曾經(jīng)有過(guò)這樣大的國(guó)際性沖擊，法國(guó)居西歐文化的中心，既有孔德所建立的社會(huì)科學(xué)傳統(tǒng)，又能就近吸收德國(guó)史學(xué)的精華，學(xué)術(shù)文化根底甚是雄厚，新史學(xué)也特別蓬勃。其結(jié)果使今日法國(guó)史學(xué)成為當(dāng)代史學(xué)界的顯學(xué)，涌現(xiàn)出一個(gè)個(gè)學(xué)術(shù)大師，影響至為深遠(yuǎn)。

年鑒學(xué)派；費(fèi)弗爾；布羅代爾

近代史學(xué)始于十九世紀(jì)德國(guó)史學(xué)家蘭克的“史學(xué)研究班”[1]，影響所及，遍布全球，然自二十世紀(jì)之初以來(lái)，人類文明日新月異，根據(jù)檔案資料而成的政治、外交、軍事史等成為研究的重點(diǎn)，但因研究領(lǐng)域的狹隘，所以后來(lái)重視社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、文化的新史學(xué)（年鑒學(xué)派）興起。法國(guó)居西歐文化的中心，既有孔德所建立的社會(huì)科學(xué)傳統(tǒng)，又能就近吸收德國(guó)史學(xué)的精華，學(xué)術(shù)文化根底甚是雄厚，新史學(xué)也得到蓬勃發(fā)展。[2]其結(jié)果使今日法國(guó)史學(xué)成為當(dāng)代史學(xué)界的顯學(xué)，影響至為深遠(yuǎn)。下面將從年鑒學(xué)派的興起，各個(gè)時(shí)代的研究代表及其思想、影響來(lái)具體論述這一學(xué)派在法國(guó)的發(fā)展歷史。

一、年鑒學(xué)派出現(xiàn)的背景

（一）當(dāng)時(shí)的世界政治輿論環(huán)境

1815年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)、軍事和政治方面的霸權(quán)得以確立，產(chǎn)生了在文化和意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域里強(qiáng)化和論證這一霸權(quán)的動(dòng)力。于是在19世紀(jì)中葉，“普遍化——專門(mén)化思想”便大奏凱歌。[3]這種思想有各種表現(xiàn)方式，但是任何一種形式的核心都是由兩個(gè)前提論點(diǎn)組成的，一個(gè)是認(rèn)識(shí)起源于特殊而結(jié)束于抽象，這就是“普遍化思想”，另一個(gè)是“不同門(mén)類”的知識(shí)并行不悖的發(fā)展道路，反映了現(xiàn)實(shí)世界并行不悖的各種進(jìn)程，這就是“專門(mén)化思想”[4]。

（二）當(dāng)時(shí)的世界歷史學(xué)術(shù)環(huán)境

把年鑒學(xué)派看作一個(gè)歷史學(xué)研究的范型，主要著眼于它的興起是為了摧毀或奪取法國(guó)實(shí)證主義史學(xué)的強(qiáng)大陣地。誠(chéng)如科林·盧卡斯所說(shuō)：“費(fèi)弗爾和布洛赫在他們自己的著作中以及在他們的雜志文章中，著手開(kāi)拓出一種史學(xué)類型”，用來(lái)有意地和明顯地同見(jiàn)之于拉維斯、瑟諾波、朗格羅瓦這樣一些教授的著作中的并見(jiàn)之于像《歷史評(píng)論》這類雜志的論文中的歷史學(xué)相對(duì)立，至少在費(fèi)弗爾筆下，這種對(duì)立有激烈的論戰(zhàn)性質(zhì)，他的論文后來(lái)收集成冊(cè)時(shí)以《為歷史戰(zhàn)斗》為標(biāo)題，這正好表明他對(duì)這次發(fā)起的史學(xué)運(yùn)動(dòng)的設(shè)想。[5]上述三位教授都是實(shí)證主義史學(xué)在法國(guó)的著名代表人物。

法國(guó)的實(shí)證主義史學(xué)的精神表現(xiàn)如朗格羅瓦和瑟諾波的名言所說(shuō)：“歷史憑史料而自行工作”，費(fèi)弗爾與之爭(zhēng)鋒相對(duì)地說(shuō)，“新型史學(xué)不是一種讓史料自己說(shuō)話的史學(xué)，而是由歷史家提出問(wèn)題的史學(xué)”[6]他認(rèn)為瑟諾波和朗格羅瓦的那句名言是“危險(xiǎn)的公式”，在他看來(lái)歷史研究必須超出史料的范圍，他在20世紀(jì)40年代末為布洛赫的遺著《歷史家的手藝》所寫(xiě)的前言中說(shuō)：“布洛赫和我一樣，曾經(jīng)長(zhǎng)期夢(mèng)想用有組織的方式寫(xiě)下他的論歷史學(xué)的觀念，我不無(wú)遺憾地常常想著：要是還有時(shí)間，我們一定會(huì)共同努力為我們的年輕一代提供一種新的朗格羅瓦和瑟諾波，作為另一代人的宣言和一種全然不同的精神的體現(xiàn)。”[7]在這里，費(fèi)弗爾直言不諱地表明了他和布洛赫取實(shí)證主義史學(xué)而代之的愿望。

年鑒學(xué)派在這樣的形勢(shì)下應(yīng)運(yùn)而出，但一開(kāi)始他們都是一套蘭克式的歷史學(xué)模式，到1912年費(fèi)弗爾和布洛赫則幾乎直接將施勒莫學(xué)派的德國(guó)權(quán)威雜志的名稱《社會(huì)——經(jīng)濟(jì)史季刊》引進(jìn)過(guò)來(lái)。當(dāng)然“新《年鑒》”傳統(tǒng)早于創(chuàng)辦該雜志的1929年，一般認(rèn)為可以追溯到貝爾和《歷史學(xué)綜合評(píng)論》。[8]

二、年鑒派的代表人物及其主要思想

（一）從1929年開(kāi)始，大概至于二戰(zhàn)時(shí)，這一代以創(chuàng)始人費(fèi)弗爾和布洛赫為代表

布洛赫生于里昂，因參加地下愛(ài)國(guó)運(yùn)動(dòng)，于二次大戰(zhàn)結(jié)束前夕被納粹德國(guó)槍殺于獄中，世人多惜之。與費(fèi)弗爾相比，布洛赫的主要經(jīng)歷花在兩本重要著作上，第一本是他對(duì)法國(guó)鄉(xiāng)村史的研究《法國(guó)鄉(xiāng)村史》，布洛赫將“鄉(xiāng)村史”的概念定義為對(duì)鄉(xiāng)村技術(shù)與鄉(xiāng)村習(xí)俗的綜合研究?！斗▏?guó)鄉(xiāng)村史》最為出名的也許是所謂“回溯法”，布洛赫強(qiáng)調(diào)，由于我們更為了解晚近的情況，也由于從已知推導(dǎo)未來(lái)更為謹(jǐn)慎，必須“從后往前看歷史”[9]第二本是《封建社會(huì)》，這本著作處理了從公元900年到1300年長(zhǎng)達(dá)四個(gè)世紀(jì)的歐洲史，討論了他在其它場(chǎng)合討論過(guò)的一系列論題：奴役與自由、神圣王權(quán)、通貨的重要性，與早期國(guó)家對(duì)封建制度研究不同，它并不局限于研究土地租佃制度、社會(huì)等級(jí)、戰(zhàn)爭(zhēng)與國(guó)家之間的關(guān)系，他將封建制度當(dāng)作一個(gè)整體來(lái)處理，他還再次處理了歷史心理學(xué)，處理了作者所謂的“感覺(jué)與思維之模式問(wèn)題”[10]在《封建社會(huì)》一書(shū)中，他一直不停地使用集體意識(shí)、集體記憶、集體表象之類的語(yǔ)言。[11]比較歷史學(xué)則是布洛赫在方法學(xué)上的大貢獻(xiàn)，他于1928年發(fā)表的專文《歐洲各社會(huì)之歷史比較觀》被學(xué)者推崇為杰作，此歷史比較觀與其所信奉的分析與綜合觀點(diǎn)相契入，比較可以使分析更為深入，使綜合更為普及而有效，也有助于事實(shí)的解釋。[12]

（二）從1946年開(kāi)始到1968年或70年代初，以布羅代爾為代表

布羅代爾于1902年出生于法國(guó)東部的一個(gè)小村莊里，他自述他有“農(nóng)民的血統(tǒng)”，但是他的父親是一位數(shù)學(xué)教師，不過(guò)他對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)類型一貫懷有興趣，這似乎反映了他的農(nóng)民的血統(tǒng)，他還提醒我們，他來(lái)自“與德國(guó)毗鄰”的地區(qū)，正因?yàn)槿绱?，他一貫?duì)德國(guó)學(xué)術(shù)頗感興趣，甚至五年的戰(zhàn)俘營(yíng)生活也似乎沒(méi)有消磨掉這種興趣。無(wú)論出于何種原因，德國(guó)的史學(xué)思想確實(shí)對(duì)布羅代爾和《年鑒》有很大的影響。[13]

布羅代爾取得教師銜后，他的第一個(gè)工作職位是在阿爾巴尼亞，他在那里生活了十年之久。他在阿爾巴尼亞的一個(gè)基地開(kāi)始了關(guān)于西班牙菲利普二世的外交史研究，正是在阿爾巴尼亞，布羅代爾發(fā)展了有關(guān)西班牙以及關(guān)于歐洲的與眾不同的見(jiàn)解。之后他又在巴西度過(guò)了幾年，這恰恰加強(qiáng)了他站在歐洲之外觀察歐洲的整體能力。當(dāng)他從巴西回國(guó)時(shí)，他很幸運(yùn)地與《年鑒》學(xué)派的創(chuàng)始人費(fèi)弗爾搭乘同一艘輪船，他的生活因此大大改變了，回到巴黎后他與《年鑒》學(xué)派建立了直接的組織關(guān)系，費(fèi)弗爾還大膽地建議布羅代爾將論文的重點(diǎn)從菲利普二世轉(zhuǎn)移到地中海。

1940年，法國(guó)戰(zhàn)敗，布羅代爾成為了一名被俘軍官，整個(gè)戰(zhàn)爭(zhēng)期間，他被囚禁在戰(zhàn)俘營(yíng)里，但布羅代爾還是堅(jiān)持他的論文寫(xiě)作，在沒(méi)有檔案資料的情況下，他靠著費(fèi)弗爾寄給他的很少的書(shū)籍進(jìn)行他的研究。后來(lái)布羅代爾說(shuō)戰(zhàn)俘營(yíng)生活是這樣影響他寫(xiě)作的：“我不得不超越，拋棄和拒絕面對(duì)事件，讓偶然事件，尤其是令人惱火的事件見(jiàn)鬼去吧！我只能考慮在一個(gè)更深的層面寫(xiě)歷史”[14]簡(jiǎn)言之，布羅代爾的史學(xué)從貝爾、費(fèi)弗爾、布洛赫一脈相傳下來(lái)，并在前人批判舊史學(xué)的基礎(chǔ)上開(kāi)宗立派，建立注重社會(huì)科學(xué)的研究方法，以及以解決問(wèn)題取代紀(jì)事本末的歷史書(shū)寫(xiě)。[15]

《地中海和菲利普二世的地中海世界》一書(shū)是布羅代爾的代表作，也可說(shuō)是當(dāng)代法國(guó)新史學(xué)的代表作，全書(shū)氣象萬(wàn)千，可分為三大部分。第一部分細(xì)述地理環(huán)境，論述人文與自然景觀之間的歷史，是理論中心之所在，展示了地理環(huán)境對(duì)人類的深遠(yuǎn)作用，以及自然景觀的人文化，形成地中海沿岸統(tǒng)一的整體性性格；第二部分討論相關(guān)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治趨勢(shì)，是制度結(jié)構(gòu)的變遷史。描述整體內(nèi)的多元的人文活動(dòng)，從金融幣值到通貨貿(mào)易，以至于帝國(guó)的發(fā)展，以及各種社會(huì)階層的動(dòng)態(tài)；第三部分?jǐn)⑹隽酥匾獨(dú)v史事件，以西班牙與土耳其兩個(gè)帝國(guó)的和戰(zhàn)為主題，是政治與軍事的事件史?！兜刂泻：头评斩赖牡刂泻Ｊ澜纭?，它的每一部分，正如序言所指出的，都提供了過(guò)去的一種不同方法的示范。首先是“人”與“環(huán)境”之間幾乎靜止不動(dòng)的歷史，然后是緩慢變化的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與政治結(jié)構(gòu)史，最后是稍縱即逝的政治史。[16]布羅代爾提倡將個(gè)人與事件放到語(yǔ)境、背景之中，他建議說(shuō)：“事件史雖則最富于人類趣味，卻也最膚淺，我記得在巴伊亞附近的一個(gè)夜晚，我沉浸在一次磷光螢燭的焰火表演中，它們蒼白的光閃亮、消失、再閃亮，但都無(wú)法用真正的光明刺穿黑夜，事件也是如此，在它們光亮的范圍之外，黑暗統(tǒng)治著一切?！盵17]

位于更深處的更平靜的水是《地中海和菲利普二世的地中海世界》第二部分的主題，題目是“集體的命運(yùn)與總體的趨勢(shì)”，關(guān)注的是結(jié)構(gòu)——經(jīng)濟(jì)體系、國(guó)家、社會(huì)、文明以及變遷中的戰(zhàn)爭(zhēng)方式的歷史，這一歷史的步伐比事件史慢，它的步伐是時(shí)代甚或是世紀(jì)，以至于當(dāng)時(shí)的人幾乎沒(méi)意識(shí)到。《地中海和菲利普二世的地中海世界》讓讀者意識(shí)到空間在歷史上的重要性，此前幾乎沒(méi)有哪本著作做到這一點(diǎn)，布羅代爾的史詩(shī)主角，不是諸如西班牙帝國(guó)之類的政治單位，更不是諸如菲利普二世之類的個(gè)體，而是大海本身。他一直提醒距離與交通的重要性，布羅代爾有全局的視野。[18]對(duì)歷史學(xué)家而言，更有意思的是布羅代爾對(duì)時(shí)間的創(chuàng)造性處理，他試圖“將歷史事件區(qū)分為地理時(shí)間、社會(huì)時(shí)間與個(gè)人時(shí)間，以及對(duì)人類熟悉的長(zhǎng)時(shí)間段的強(qiáng)調(diào)。”[19]

（三）第三代大致始于1969年新《年鑒》編委會(huì)成立，代表人物是勒·高夫、喬治·杜比

1968年以后，第三代的崛起變得日益明顯，這時(shí)他們的思想趨于多中心論，該群體的某些成員將費(fèi)弗爾的計(jì)劃進(jìn)一步深化，將史學(xué)邊界開(kāi)拓到兒童、夢(mèng)、身體甚至味道，另一些人則轉(zhuǎn)向政治史與事件史，一些成員繼續(xù)從事計(jì)量史，而另一些則反對(duì)它。20世紀(jì)60年代年鑒派最大成就是杜拉里的計(jì)量史研究及其代表作《朗格多克的農(nóng)民》（1966）一書(shū)，這書(shū)也悖論似地標(biāo)志著脫離了“沒(méi)有人物的歷史”（杜拉里），從而轉(zhuǎn)向了一種新的意識(shí)史學(xué)。意識(shí)史學(xué)在年鑒派的著作中一直占有一席之地，《封建社會(huì)》一書(shū)在基本思路上也是一部意識(shí)史，書(shū)中對(duì)于一個(gè)社會(huì)體系是以其自身之表現(xiàn)為種種心態(tài)與觀點(diǎn)的方式進(jìn)行分析的。菲利普·阿里哀在他的《童年時(shí)代的世紀(jì)》（1960）和《我們死亡的時(shí)辰》（1981）兩書(shū)中依據(jù)文學(xué)和藝術(shù)資料探索了歐洲近代早期的心態(tài)史，于是在第三代的年鑒派歷史學(xué)家們中間就啟動(dòng)了一場(chǎng)心態(tài)史學(xué)，主要有羅伯特·曼德魯、勒·高夫、喬治·杜比，他們探索的是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的語(yǔ)境中民眾的態(tài)度。曼德魯研究巫術(shù)和傅格爾家族早期資本主義的心態(tài)背景；勒·高夫和杜比則研究中世紀(jì)的宗教生活，商業(yè)生活和軍事生活的廣闊領(lǐng)域。與此類似，藝術(shù)和文學(xué)也成為重建心態(tài)史的重要資料。[20]

三、年鑒學(xué)派思想的學(xué)界定位及其影響

（一）年鑒學(xué)派思想的學(xué)界定位

年鑒學(xué)派研究路線的復(fù)雜性和多元性，在他們的實(shí)踐之中引發(fā)了嚴(yán)重的矛盾，可是我們也能看到有一種牢牢確立的傳統(tǒng)，從布洛赫到費(fèi)弗爾到勒·高夫、喬治·杜比并且直到今天，著重依靠藝術(shù)、民俗和風(fēng)尚之類的資料。因此，這就鼓勵(lì)更精致、定性的思維方式。這些歷史學(xué)家們的工作有助于溝通歷史學(xué)與文學(xué)之間的空隙，他們那種強(qiáng)烈的人類學(xué)關(guān)注，防止了年鑒派史學(xué)屈服于已成為大多數(shù)社會(huì)科學(xué)的思想特征的唯物主義。年鑒派在其全部歷史中，始終引人注目地從未染上過(guò)對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)之上的那種西方文明優(yōu)越性概念，也未曾染上過(guò)成為大多數(shù)社會(huì)科學(xué)的核心的那種現(xiàn)代化觀念。[21]

（二）年鑒學(xué)派思想的影響

盡管年鑒學(xué)派深深根植于法國(guó)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之中，然而作為對(duì)文化與社會(huì)的歷史探討的新途徑的一種模式，20世紀(jì)沒(méi)有任何一場(chǎng)學(xué)術(shù)運(yùn)動(dòng)曾經(jīng)有過(guò)這樣大的國(guó)際性沖擊。他們的影響甚至遠(yuǎn)及社會(huì)主義國(guó)家，社會(huì)主義國(guó)家的歷史學(xué)家們也越來(lái)越意識(shí)到：年鑒派要比教條的馬克思主義提供了更好得多的通向物質(zhì)文化和普通人日常生活的道理。[22]

年鑒學(xué)派雖然出現(xiàn)的時(shí)間比較遲，但在近代史學(xué)方面的影響是巨大的，打破了從前蘭克史學(xué)只注重政治史、事件史的歷史研究方法，采用比較史學(xué)的方法去研究歷史，這樣歷史的研究范圍一下子就擴(kuò)大了，各個(gè)方面都涉及到了，歷史變成了整個(gè)世界和整個(gè)社會(huì)的歷史，這無(wú)疑是一種巨大的開(kāi)拓，尤其是年鑒學(xué)派在后面的發(fā)展中涌現(xiàn)出像費(fèi)弗爾，布洛赫，布羅代爾，勒·高夫一系列大歷史學(xué)家，運(yùn)用不同的時(shí)間段研究歷史問(wèn)題，把研究課題放在一個(gè)大的背景里，研究它們的聯(lián)系，讓歷史成為聯(lián)系的歷史而不是孤單的格局，年鑒學(xué)派的出現(xiàn)極大地推動(dòng)了歷史學(xué)的發(fā)展。

［1］［2］［12］［15］王榮祖.史學(xué)九章［M］.北京：三聯(lián)書(shū)店，2006.65，65，69，71.

［3］［4］［8］［13］［14］費(fèi)爾南.布羅代爾.論歷史［M］.劉北成，周立紀(jì)譯.北京：北京大學(xué)出版社，2008.247，247，250，245，246.

［5］［6］［7］朱本源.史學(xué)理論與方法［M］.北京：人民出版社，2007.53，53，53.

［9］［10］［11］［16］［17］［18］［19］彼得.伯克.法國(guó)史學(xué)革命年鑒學(xué)派，1929-1989［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2006.18，19，19，30，30，36，36.

［20］［21］［22］格奧爾格.伊格爾斯.二十世紀(jì)的歷史學(xué)［M］.濟(jì)南：山東大學(xué)出版社，2006.61，63，63.

The Ideological Qutline of Representative Figures of the Annales School in France

LIJian-guo
（School of History and Culture Shanxi Normal University，Xi'an Shanxi 710062）

The Annales School deeply rooted in French academic tradition，however，as the cultural and social history of the new approach，twentieth Century perhaps without an academic movement has had such a large international impact，the French cultural center in Western Europe，both founded by Kong De social science tradition，and to the nearest absorption German historiography of the essence，academic and cultural foundation is very strong，the new historiography is also particularly vigorous.The resultmakes today's French historiography become contemporary historiography bound has emerged，one academic masters，influence is far-reaching.

The Annales School；Febvre；Braudel

K565

A

1673-2014（2011）06-0097-04

2011—10—11

李建國(guó)（1987— ），男，甘肅蘭州人，碩士研究生，主要從事中國(guó)文化史研究。

（責(zé)任編輯 王建華）