對(duì)民族國(guó)家形成條件的幾點(diǎn)思考

董麗蓉

(蘇州大學(xué) 社會(huì)學(xué)院，江蘇 蘇州 215123)

對(duì)民族國(guó)家形成條件的幾點(diǎn)思考

董麗蓉

(蘇州大學(xué) 社會(huì)學(xué)院，江蘇 蘇州 215123)

對(duì)于民族國(guó)家的形成，學(xué)界一致認(rèn)為是在民族主義運(yùn)動(dòng)之后產(chǎn)生，并習(xí)慣用西方的邏輯思維解釋這一過程。事實(shí)上，僅從民族學(xué)的角度出發(fā)難以對(duì)其形成過程構(gòu)成完整認(rèn)識(shí)。文章采用唯物史觀對(duì)民族國(guó)家形成的這一歷史過程進(jìn)行剖析，對(duì)于這一漫長(zhǎng)過程仔細(xì)梳理，認(rèn)為其形成包括主客觀兩個(gè)方面因素，除了政治經(jīng)濟(jì)的建構(gòu)外，也包括文化因素的補(bǔ)充。對(duì)于民族國(guó)家形成，需要多學(xué)科多理論的支撐，是個(gè)學(xué)界值得研究的課題。

民族國(guó)家；民族認(rèn)同；民族意識(shí)；語言；國(guó)家機(jī)構(gòu)

當(dāng)今世界是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的社會(huì)，伴隨著全球化時(shí)代的到來，世界范圍內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)和政治活動(dòng)紛繁復(fù)雜。在這一過程中，參與活動(dòng)且獲利最大的是構(gòu)成國(guó)際社會(huì)的基本單位、且擁有獨(dú)立主權(quán)的民族國(guó)家。[1]

關(guān)于民族國(guó)家的起源和早期歷史，學(xué)界有很大的爭(zhēng)議。一個(gè)重要的民族理論問題曾提出：“先有民族國(guó)家還是先有民族”？在民族主義者看來，民族的產(chǎn)生先于國(guó)家的產(chǎn)生，民族主義是民族要其合法主權(quán)而產(chǎn)生，民族國(guó)家則是這一要求產(chǎn)生的結(jié)果。而大多數(shù)理論則認(rèn)為：民族國(guó)家起源于中世紀(jì)的歐洲，以英國(guó)、法國(guó)等民族國(guó)家的形成為典型原發(fā)性代表，隨著資產(chǎn)階級(jí)革命在全世界范圍的展開，民族國(guó)家的建立迅速波及全球的各個(gè)角落。本文傾向于后者觀點(diǎn)，對(duì)于民族國(guó)家涉及的三要素——民族主義、民族與國(guó)家，亦采用英國(guó)著名左派史學(xué)家艾瑞克·霍布斯鮑姆的觀點(diǎn)。簡(jiǎn)言之，民族主義早于民族的建立。并不是民族創(chuàng)造了國(guó)家和民族主義，而是國(guó)家和民族主義創(chuàng)造了民族。[2]結(jié)合以上談到的民族國(guó)家形成的觀點(diǎn)，筆者認(rèn)為，民族國(guó)家的建立包括兩個(gè)層面的內(nèi)容，一是屬于客觀層面的國(guó)家體制的形成，這是民族主義的載體，是民族國(guó)家形成的必要條件；二是屬于主觀層面的民族心理，這包括民族意識(shí)、民族認(rèn)同以及愛國(guó)情操。在民族國(guó)家建立后，民族意識(shí)和民族認(rèn)同就會(huì)上升為國(guó)家意識(shí)以及共同的價(jià)值體系。

客觀層面的國(guó)家體制，通常被稱為國(guó)家制度。是指國(guó)家所實(shí)施的機(jī)構(gòu)管理，政策頒布，選舉管理，以及其他的制度和管理形式。歷史上的國(guó)家有的強(qiáng)大，有的弱小，有的實(shí)行暴君統(tǒng)治，有的則實(shí)行法制。國(guó)家存在的形式千差萬別，同時(shí)包含著劇烈的變異。但其立國(guó)擁有的共同點(diǎn)都包含固定的領(lǐng)土和疆域、中央集權(quán)制的建立、國(guó)家政權(quán)的民主化和統(tǒng)一的民族市場(chǎng)。

處于英國(guó)殖民統(tǒng)治下的的北美地區(qū)即在經(jīng)歷了一系列斗爭(zhēng)后最終獲得了國(guó)家的獨(dú)立，之后在歷任總統(tǒng)和民眾的努力下完善國(guó)家的各項(xiàng)制度，最終走上了強(qiáng)國(guó)之路。這一歷程主要體現(xiàn)了以上幾點(diǎn)：第一，固定的領(lǐng)土與疆界。最初的美利堅(jiān)，只有13個(gè)州，在經(jīng)過13個(gè)州代表與英國(guó)簽署《巴黎合約》后，獲得了獨(dú)立，相繼贏得了世界各國(guó)的承認(rèn)。之后伴隨著購(gòu)買其他殖民地、西進(jìn)運(yùn)動(dòng)和南北戰(zhàn)爭(zhēng)，美利堅(jiān)不斷擴(kuò)展領(lǐng)土，形成今天的疆域格局。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)而論，只有擁有固定領(lǐng)土與豐富的內(nèi)涵者，才能在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)擁有一個(gè)聚居地，因而才會(huì)對(duì)故鄉(xiāng)入迷，其民族凝聚力才會(huì)大大加強(qiáng)。德國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特也曾清楚地將民族與幅員、人口的關(guān)系陳述如下：大量的人口，廣袤的疆界，豐富的自然資源等，這些均是民族的構(gòu)成要件……民族深受人口與領(lǐng)土限制。幅員狹小的國(guó)家，永遠(yuǎn)無法在自己的國(guó)境之內(nèi)，使各項(xiàng)成果臻于完美。[3]美利堅(jiān)正是在不斷擴(kuò)張領(lǐng)土的同時(shí)，弘揚(yáng)其獨(dú)特文化，宣揚(yáng)美國(guó)價(jià)值觀。簡(jiǎn)言之，現(xiàn)代民族國(guó)家?guī)缀醵际窃诜磳?duì)外來權(quán)威和追求獨(dú)立民主的基礎(chǔ)上產(chǎn)生，主權(quán)獨(dú)立，國(guó)家統(tǒng)一是民族國(guó)家追求的第一目標(biāo)。第二，穩(wěn)定的分權(quán)機(jī)制，強(qiáng)有力的中央政權(quán)。為了有效管理各州的政治經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，美利堅(jiān)合眾國(guó)在政治上采用了孟德斯鳩的三權(quán)分立說，使得立法、行政和司法相互獨(dú)立又相互制約，有效的實(shí)現(xiàn)權(quán)利的制衡。第三，國(guó)家政權(quán)的民主化。民族國(guó)家在建立之后，都會(huì)調(diào)動(dòng)民眾參與國(guó)家管理。使國(guó)家在制定政策的過程中公平公正，保障大多數(shù)民眾的切身利益，更好地服務(wù)民眾。同時(shí)，提高國(guó)民的愛國(guó)意識(shí)，保證國(guó)家政權(quán)的合法性。美國(guó)的議員和總統(tǒng)選舉就能反映這一民主化進(jìn)程。第四，統(tǒng)一的民族市場(chǎng)。統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)體系和全國(guó)商品流通市場(chǎng)能夠加強(qiáng)各地區(qū)之間的交流，消除壁壘，是建立統(tǒng)一民族國(guó)家的基本經(jīng)濟(jì)因素。美利堅(jiān)也是在形成統(tǒng)一的北美市場(chǎng)，資產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍逐步壯大的情況下，與宗主國(guó)英國(guó)相抗衡并要求自治?？梢哉f，沒有統(tǒng)一的民族市場(chǎng)，就不會(huì)有真正意義上的現(xiàn)代民族國(guó)家。[4]

居于主觀層面的民族心理，則包括民族意識(shí)、民族認(rèn)同以及愛國(guó)情操。那么何為民族意識(shí)，民族意識(shí)和民族心理的關(guān)系又如何，值得我們深思。在費(fèi)孝通教授看來：民族意識(shí)是“同一民族的人能夠感受到大家是屬于一個(gè)人們共同體的自己人的這種心理?！盵5]可見，民族意識(shí)屬于民族心理范疇，只能作為民族心理的一部分而存在。民族心理是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往過程中形成的心理狀態(tài)，是一個(gè)民族的歷史背景、經(jīng)濟(jì)狀況、生活方式或地理環(huán)境在精神上的反映，并通過語言、宗教信仰、生活方式或社會(huì)習(xí)俗等形式表現(xiàn)出來。

民族意識(shí)包括兩方面內(nèi)容：一是人們對(duì)自己屬于某一共同體的認(rèn)識(shí)，即族體自我；二是人們?cè)诿褡褰煌^程中，對(duì)自己本民族的發(fā)展、權(quán)利、榮辱得失等的認(rèn)同和關(guān)切，即社會(huì)自我。民族意識(shí)一經(jīng)產(chǎn)生，就會(huì)具有極大的穩(wěn)定性和推動(dòng)力。本民族的成員會(huì)對(duì)本民族的生存和發(fā)展加大關(guān)注，并采取措施?？梢哉f，民族意識(shí)不但凝聚民族精神，而且推動(dòng)整個(gè)民族的發(fā)展。近代中國(guó)人民，在面對(duì)西方列強(qiáng)的入侵時(shí)，民族情緒高漲，掀起了轟轟烈烈的反帝愛國(guó)運(yùn)動(dòng)?？谷諔?zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，全中華民族又能團(tuán)結(jié)一致，一致對(duì)外，就是民族意識(shí)的強(qiáng)烈體現(xiàn)。1949年建國(guó)之后，面對(duì)西方國(guó)家的孤立，民族意識(shí)上升為愛國(guó)意識(shí)，我國(guó)人民在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下奉行獨(dú)立自主的外交政策，堅(jiān)持一個(gè)中國(guó)的原則，堅(jiān)定地維護(hù)了新中國(guó)的主權(quán)和獨(dú)立，在世界民族國(guó)家中獲得了一席之地，并成為聯(lián)合國(guó)的常任理事國(guó)之一?？梢哉f，民族意識(shí)是一種群體意識(shí)，脫離群體的民族意識(shí)不會(huì)存在。同樣，生活在群體之內(nèi)的民眾如果沒有共同利益的概念，民族意識(shí)也是殘缺的。

民族心理的另外一項(xiàng)重要內(nèi)容民族認(rèn)同，是指社會(huì)成員對(duì)于自己的民族歸屬的認(rèn)知和感情依附。最初的認(rèn)同一詞，由弗洛伊德提出：“指?jìng)€(gè)人或他人，群體或模仿人物在感情上，心理上趨同的過程?！盵6]之后的很多著作都把民族認(rèn)同等同于民族歸屬感，所以基于此，民族認(rèn)同的概念也就約定俗成。民族認(rèn)同一經(jīng)產(chǎn)生，就會(huì)對(duì)本民族成員產(chǎn)生巨大的凝聚力，使其成員對(duì)于本民族利益產(chǎn)生或多或少的感悟，這種認(rèn)同愈強(qiáng)烈，其成員對(duì)利益的感悟就越深刻，民族認(rèn)同和本民族利益之間的關(guān)系是相互促進(jìn)，相輔相成的。

民族認(rèn)同的形成是一個(gè)緩慢并發(fā)展的過程，在這一過程中，語言起到了很大的作用。根據(jù)1884年的版本，語言是指“一國(guó)官方的正式用語，有別于地方方言，亦跟別國(guó)的國(guó)語不同，是該國(guó)國(guó)民最常見的語言?！盵7]在《西班牙皇家學(xué)院詞典》中，“民族”一詞的最新說明要到1925年才出現(xiàn)，意謂“擁有共同族群根源的人群，他們說著共同的語言，承襲相同的文化傳統(tǒng)”。[8]根據(jù)這種說法，美利堅(jiān)民族就是最好的見證群體。雖然美利堅(jiān)民族成分眾多復(fù)雜，但是還是以英裔后代為主，其民族語言亦是英語，語言的統(tǒng)一為美利堅(jiān)民族的形成和發(fā)展提供了便捷，這在19世紀(jì)后期顯得更為重要。雖然在某種程度上語言是在政治意識(shí)形態(tài)的作用下得以發(fā)展的，但其對(duì)民族認(rèn)同和民族意識(shí)的凝結(jié)作用還是顯而易見的。除了語言的客觀作用外，共同的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、統(tǒng)一的市場(chǎng)和相似的文化，都會(huì)對(duì)民族認(rèn)同的加深起到促進(jìn)作用，從而進(jìn)一步增強(qiáng)民族意識(shí)。

民族意識(shí)中的另一要素——愛國(guó)情操，是在民族國(guó)家形成之后出現(xiàn)的。伴隨著政治民主化的進(jìn)程，曾經(jīng)的子民變成了現(xiàn)代的公民，并在國(guó)家機(jī)器的強(qiáng)化下形成國(guó)家意識(shí)。國(guó)家機(jī)構(gòu)通過學(xué)校教育向公民傳播民族意向和傳統(tǒng)，包括將小學(xué)教育和中學(xué)教育納入義務(wù)教育的體系，要求人們認(rèn)同國(guó)家，國(guó)旗，并將自己的一切奉獻(xiàn)給國(guó)家。以美國(guó)為例：在美國(guó)的中小學(xué)校里，國(guó)旗、國(guó)歌、總統(tǒng)畫像無處不在，學(xué)校里組織的全校性活動(dòng)，第一議程就是全體唱國(guó)歌。除此之外，在宗教方面，美國(guó)人宣揚(yáng)的“上帝保佑美國(guó)”已經(jīng)深入人心，這種充分利用宗教信仰宣傳愛國(guó)主義的教育在總統(tǒng)就職典禮中也得到了體現(xiàn)。另外，美國(guó)在政黨選舉中也貫穿著愛國(guó)主義精神，著名的肯尼迪總統(tǒng)就曾說過：“不要問國(guó)家能為你做些什么，要問你能為國(guó)家做些什么。”這些內(nèi)容包括社會(huì)的媒體宣傳。

愛國(guó)主義的教育要在長(zhǎng)時(shí)間的培養(yǎng)和宣傳中完成，不僅可以團(tuán)結(jié)民眾，還可以增強(qiáng)民眾自尊心、提高民族意識(shí)。從而使國(guó)家在自身發(fā)展道路上越走越遠(yuǎn)，國(guó)力日漸增強(qiáng)。

綜合地講，民族國(guó)家的形成是一個(gè)復(fù)雜的過程，其中包含的因素眾多，形成的特點(diǎn)也復(fù)雜多樣，只能具體問題具體分析。可以將民族國(guó)家理解為近代初期以來獲得獨(dú)立主權(quán)，并在確定的領(lǐng)土范圍內(nèi)取得最高統(tǒng)治權(quán)的國(guó)家，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，民族國(guó)家不斷完善，最終走向成熟。

[1]孫津，贏得國(guó)家形象[M].鄭州：河南美術(shù)出版社，2002.1.

[2]艾瑞克·霍布斯鮑姆著，李金梅譯.民族與民族主義[M].上海：上海人民出版社，2000.10.

[3]艾瑞克·霍布斯鮑姆著，李金梅譯.民族與民族主義[M].上海：上海人民出版社，2000.32-33.

[4]瞿煉.民族國(guó)家的歷史命運(yùn)——西方世界的困惑.歐洲[J].1998，(1)：12.

[5]費(fèi)孝通.關(guān)于民族識(shí)別問題，載中國(guó)社會(huì)科學(xué)[J].1980，(1)：41.

[6]陳國(guó)驗(yàn)主編.簡(jiǎn)明文化人類學(xué)詞典[M].杭州：浙江人民出版社，1990.8.

[7]艾瑞克·霍布斯鮑姆著，李金梅譯.民族與民族主義[M].上海：上海人民出版社，2000.17.

[8]艾瑞克·霍布斯鮑姆著，李金梅譯.民族與民族主義[M].上海：上海人民出版社，2000.18.

The Analysis of Condition for Nation-State Formation

DONG Li-rong
(History Department，Soochow University，Soochow，Jiangsu 215123)

In today's world the Society Economic is complicated and impacted mainly by the Nation-state.The academics，who are used to explain things by the way of western logical thinking，agree that the Nation-state had been formed after the Nationalism.In fact，it's difficult to totally comprehend the Nation-state formation just from the standpoint of Ethnology.This paper will analyze the course of history of Nation-state formation with the Marxism opinion，and conclude the two factors with subjectively and objectively.Besides the one reason of Society Economic construction，this paper mentions the culture factor as for supplemental instruction.So，the Nation-state formation needs multidisciplinary and multi theory support，and is worth to be researched.

nation-state；national identity；national consciousness；language

C95

A

1673-2014(2011)06-0094-03

2011—08—30

董麗蓉(1987—)，女，山西運(yùn)城人，碩士，主要從事英聯(lián)邦國(guó)家史研究。

(責(zé)任編輯 衛(wèi)崇文)