產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的案例探討
——基于韻升集團(tuán)創(chuàng)新模式的分析

□ 張 炯 余祖?zhèn)?/p>

產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的案例探討
——基于韻升集團(tuán)創(chuàng)新模式的分析

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一、產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的背景和特征

我國(guó)從1992年由國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、國(guó)家教委和中國(guó)科學(xué)院聯(lián)合組織實(shí)施了產(chǎn)學(xué)研工程以來，政府行為有力地引導(dǎo)和鼓勵(lì)了科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。近年來我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作蓬勃發(fā)展，一批重大科研成果在地方實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，也促使地區(qū)發(fā)展方式向高技術(shù)、高附加值的方向轉(zhuǎn)變。產(chǎn)學(xué)研的合作方式從原來的單純技術(shù)轉(zhuǎn)讓為主到現(xiàn)在國(guó)內(nèi)主要大學(xué)院所紛紛與企業(yè)共建研發(fā)中心的局面。在一些發(fā)達(dá)地區(qū)，產(chǎn)學(xué)研合作中企業(yè)有意識(shí)、有計(jì)劃地進(jìn)行投資，并組建產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟也出現(xiàn)苗頭。但由于目前產(chǎn)學(xué)研合作各方在合作過程中存在著體制上的交錯(cuò)、運(yùn)行機(jī)制上的相異性以及利益追求上的錯(cuò)位，因而在很大程度上制約了國(guó)內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展。我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作中存在的突出問題：從研究機(jī)構(gòu)的層面看，可轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)存量不足，高校的職稱評(píng)定機(jī)制不能激發(fā)教師參加產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的積極性；從企業(yè)層面看，企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)的條件和能力不足，企業(yè)和高校之間傾向于“短、平、快”的淺層合作，企業(yè)與高校之間利益分配不公；三、從體制機(jī)制看，項(xiàng)目開發(fā)的評(píng)審機(jī)制與為生產(chǎn)服務(wù)的目標(biāo)有所錯(cuò)位，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的公共技術(shù)平臺(tái)和服務(wù)體系有待健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制尚不完善，科技資源和經(jīng)費(fèi)過度依賴政府，利用社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)投資不足。相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)發(fā)展成產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟的產(chǎn)學(xué)研合作我國(guó)的產(chǎn)學(xué)研合作模式尚處于發(fā)展的初級(jí)階段。

現(xiàn)今產(chǎn)學(xué)研合作的模式是多種多樣的，其大致包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)和共建實(shí)體這三種模式。企業(yè)與高校、科研院所組建的不同形式的聯(lián)合實(shí)體,主要包括聯(lián)營(yíng)企業(yè)、研究與開發(fā)機(jī)構(gòu)以及聯(lián)辦學(xué)院、共建工程研究中心等。以共建實(shí)體方式能夠克服研發(fā)環(huán)境上的區(qū)域障礙，聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)可以保證研發(fā)活動(dòng)的連續(xù)性，聯(lián)合的培養(yǎng)機(jī)構(gòu)或研究院可以保證充足的人力支持。西方發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在三種模式采用比例大致是技術(shù)轉(zhuǎn)讓占20%，合作開發(fā)占30%，共建實(shí)體占50%。在我國(guó)可轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的科技存量仍舊非常稀缺，目前采用的主要合作方式還是科技成果的轉(zhuǎn)讓。目前正在努力提高合作開發(fā)這種模式所占的比例，而共建實(shí)體是未來產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新模式的發(fā)展方向。

二、韻升集團(tuán)創(chuàng)新的路徑和特征

寧波韻升集團(tuán)是一個(gè)以產(chǎn)學(xué)研合作模式為主要?jiǎng)?chuàng)新源泉的典型案例。韻升集團(tuán)已成為擁有釹鐵硼永磁材料、八音琴、電機(jī)、光通信元件四大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)多元化發(fā)展的上市公司。

韻升集團(tuán)的技術(shù)創(chuàng)新歷程可以分為四個(gè)階段：“技術(shù)起步階段”產(chǎn)生了韻升技術(shù)創(chuàng)新的核心組織和人才，“精密機(jī)芯機(jī)器人化柔性自動(dòng)裝配線”的研發(fā)成功為后來一系列的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新奠定了基礎(chǔ)；“產(chǎn)業(yè)拓展階段”通過引產(chǎn)學(xué)研合作開發(fā)攻克高檔燒結(jié)釹鐵硼和其他稀土永磁材料的難題，進(jìn)入強(qiáng)磁行業(yè)，確保了企業(yè)占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)的上游，初步奠定了機(jī)電磁一體化發(fā)展的方向；“產(chǎn)業(yè)延伸階段”是向磁材料的下游延伸的階段，也是產(chǎn)學(xué)研開展最為頻繁的一個(gè)階段，在這個(gè)階段不但造就了企業(yè)的各種特色產(chǎn)品還形成了企業(yè)的研發(fā)體系；“技術(shù)綜合階段”是將企業(yè)研發(fā)的優(yōu)勢(shì)綜合在一起，形成更大規(guī)模的集成創(chuàng)新，這個(gè)階段提高了企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作的主體地位，增強(qiáng)了其應(yīng)用新技術(shù)拓展市場(chǎng)的能力。

(一)先進(jìn)的產(chǎn)學(xué)研合作模式

韻升的開發(fā)平臺(tái)多是通過先進(jìn)的產(chǎn)學(xué)研合作模式建立起來的，其產(chǎn)學(xué)研的合作方式不拘一格。有通過委托研發(fā)方式的，如：與上海大學(xué)合作研發(fā)八音琴自動(dòng)裝配調(diào)試流水線；大部分產(chǎn)學(xué)研是聯(lián)合開發(fā)的形式，如：與浙江大學(xué)、中國(guó)計(jì)量學(xué)院對(duì)高性能釹鐵硼磁體制成工藝的研發(fā)；更有通過共建實(shí)體這樣先進(jìn)的模式進(jìn)行研發(fā)的，如與中科院上海硅酸鹽研究所合作開發(fā)光纖連接器。

韻升在產(chǎn)學(xué)研合作中引入產(chǎn)權(quán)機(jī)制，以協(xié)議形式在明確雙方的責(zé)任和權(quán)益的基礎(chǔ)上共建實(shí)驗(yàn)室和成果轉(zhuǎn)化基地。與中科院電工所、電科集團(tuán)21所的合作的層次更高，三方共同承擔(dān)國(guó)家“863”項(xiàng)目“節(jié)能與新能源汽車”，并通過股份制合作形成了上海電驅(qū)股份有限公司，該公司使三方的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售力量充分整合在一起，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。

（二）完善的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體制

公司技術(shù)創(chuàng)新體系主要分為三個(gè)層面：總公司的高新技術(shù)研究院，下屬公司工程技術(shù)中心和研究所，車間工程師、技術(shù)員形成的企業(yè)工藝創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。這三個(gè)層面通過公司的技術(shù)專家委員會(huì)串聯(lián)起來，統(tǒng)分結(jié)合，聯(lián)合運(yùn)行，既有分工又有合作，實(shí)現(xiàn)責(zé)任分解，平臺(tái)共用，資源共享。

在韻升集團(tuán)中，高新技術(shù)研究院是研發(fā)的執(zhí)行部門，科學(xué)技術(shù)部是研發(fā)活動(dòng)的管理部門，為了把創(chuàng)新制度化，韻升制定了《技術(shù)創(chuàng)新管理制度》，該《制度》主要包括立項(xiàng)制度，專利制度和獎(jiǎng)勵(lì)制度等。

（三）成熟的科技人才管理模式

企業(yè)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的核心在于人才，韻升在人力資源的管理上有其獨(dú)到之處。一是注重科技人才引進(jìn)和培養(yǎng)。公司與國(guó)內(nèi)知名高校積極開展人才領(lǐng)域的合作與開發(fā)，加強(qiáng)對(duì)高級(jí)技術(shù)人才的引進(jìn)。二是健全人才激勵(lì)制度。韻升允許科研院所、科研人員技術(shù)入股，設(shè)立“韻升科技創(chuàng)新獎(jiǎng)”，對(duì)取得科技創(chuàng)新成果的科研人員給予附加獎(jiǎng)勵(lì)。韻升公司全面實(shí)施研發(fā)人員項(xiàng)目工資制，研發(fā)人員的工資由基本工資和項(xiàng)目工資組成，基本工資每月不變，項(xiàng)目工資根據(jù)研發(fā)的難易程度經(jīng)審評(píng)后確定，并根據(jù)研發(fā)進(jìn)度和完成情況進(jìn)行分期發(fā)放。韻升通過這樣的激勵(lì)制度將科技人員的個(gè)人利益和企業(yè)的整體利益，長(zhǎng)遠(yuǎn)利益結(jié)合在一起，大大激發(fā)了科技人員創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性。

三、韻升集團(tuán)產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新模式的啟示

（一）必須有中心明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略

韻升有一幅中心明確的高層次創(chuàng)新戰(zhàn)略藍(lán)圖。其各個(gè)子公司的發(fā)展都圍繞上游原材料釹鐵硼磁體的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，釹鐵硼磁體技術(shù)的領(lǐng)先位置保證了VCM在核心技術(shù)上的領(lǐng)先，同時(shí)伺服控制器，汽車電機(jī)，風(fēng)電電機(jī)等產(chǎn)品原材料的價(jià)格和質(zhì)量都得到保證。韻升的“主業(yè)軸心”和“研發(fā)軸心”從客觀上決定了韻升特定的企業(yè)戰(zhàn)略和把創(chuàng)新作為生命的企業(yè)文化。

（二）必須依靠體制機(jī)制創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新的兩個(gè)方面，制度對(duì)于技術(shù)來說有著更為基礎(chǔ)性的性的地位。要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，首先要落實(shí)制度創(chuàng)新，建立起有利于高新技術(shù)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新體制、新機(jī)制。完善的體制機(jī)制設(shè)計(jì)是推進(jìn)高新技術(shù)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。

通過韻升在體制機(jī)制創(chuàng)新上的成功實(shí)踐，我們可以牢牢把握以下五個(gè)方面：一、先進(jìn)的磁、機(jī)、電一體化生產(chǎn)體系和扁平化的管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。二、企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略機(jī)制保持了對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的敏銳嗅覺，并注重與國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)行差異化競(jìng)爭(zhēng)。三、先進(jìn)的企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新機(jī)制，根據(jù)公司的結(jié)構(gòu)設(shè)立了功能分化的三層的研發(fā)體系，創(chuàng)造了研發(fā)活動(dòng)的分工和合作制度，看到了研發(fā)的專業(yè)性差異，大大促進(jìn)了研發(fā)的效率。完善的研發(fā)項(xiàng)目管理制度，使得研發(fā)具有市場(chǎng)針對(duì)性和前瞻性，特別是嚴(yán)格科學(xué)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理方式大大降低了研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，并且不會(huì)挫傷研發(fā)人員的積極性。四、開放的產(chǎn)權(quán)機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)。韻升發(fā)揮產(chǎn)權(quán)威力，極大地調(diào)動(dòng)了科研機(jī)構(gòu)和科技人員的主動(dòng)性和積極性，形成了創(chuàng)新文化的基礎(chǔ)。五、大膽創(chuàng)新的激勵(lì)制度?？萍既藛T能夠獲得股權(quán)和期權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，以及科學(xué)的項(xiàng)目工資制保證了能力和報(bào)酬相應(yīng)，為企業(yè)建立有效激勵(lì)制度提供了正面的借鑒經(jīng)驗(yàn)。

（三）必須與科研機(jī)構(gòu)深度合作

韻升實(shí)現(xiàn)了與科研機(jī)構(gòu)的深度合作，這是因?yàn)樵诋a(chǎn)學(xué)研合作中，韻升總是以企業(yè)為主體，培養(yǎng)企業(yè)消化吸收的能力?？蒲袡C(jī)構(gòu)的長(zhǎng)處在于產(chǎn)生突破新的創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)難題的破解，而不是對(duì)創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化，即使完成中試環(huán)節(jié)，還不能直接產(chǎn)生效益。因此企業(yè)要求科研機(jī)構(gòu)“交鑰匙”的行為往往會(huì)產(chǎn)生期望和現(xiàn)實(shí)的差距。韻升并不需要對(duì)方承擔(dān)科研結(jié)果產(chǎn)生效益的責(zé)任，它自己有能力轉(zhuǎn)化這些科研結(jié)果。

在現(xiàn)實(shí)中，我國(guó)的科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)進(jìn)行合作中，往往會(huì)碰到這樣的情況，科研機(jī)構(gòu)把那些市場(chǎng)前景不確定的東西交給企業(yè)轉(zhuǎn)化，而市場(chǎng)前景非常好的技術(shù)又不愿意賣給企業(yè)而要自己辦企業(yè)轉(zhuǎn)換，這就造成了企業(yè)和科研院所功能的錯(cuò)位。這種問題通過雙方共建實(shí)體并利用產(chǎn)權(quán)機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)就不容易發(fā)生，從韻升的產(chǎn)學(xué)研實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)也表明了允許科研院所用技術(shù)入股能使雙方能放下芥蒂，從而充分實(shí)現(xiàn)高效的合作。除此之外，韻升的產(chǎn)學(xué)研合作能夠深度開展離不開政府的支持。政府通過稅收、用地等各種優(yōu)惠政策引進(jìn)有關(guān)的科研院所，圍繞行業(yè)龍頭企業(yè)韻升形成了一個(gè)區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，帶動(dòng)了寧波磁性材料行業(yè)整體的發(fā)展。

本文為寧波市軟課題項(xiàng)目 “寧波市自主創(chuàng)新案例研究”研究成果（2008A10020）

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作者單位：浙江大學(xué)寧波理工學(xué)院

責(zé)任編輯：張 波