技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因解析

劉素昕

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因解析

劉素昕

技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分，對(duì)國(guó)際貿(mào)易具有深遠(yuǎn)影響。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成原因，主要包括市場(chǎng)失靈、需求差異和政府因素與技術(shù)差異。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘；市場(chǎng)；需求；政府；技術(shù)差異

技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）是指一國(guó)或區(qū)域組織以維護(hù)其基本安全、保障人類(lèi)及動(dòng)植物的生命、健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由，而采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施。TBT有狹義和廣義之分。狹義的TBT主要是指WTO《TBT協(xié)議》規(guī)定的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序；廣義的TBT還包括動(dòng)植物及其產(chǎn)品的檢驗(yàn)和檢疫措施（SPS）、包裝和標(biāo)簽及標(biāo)志要求、綠色壁壘、信息技術(shù)壁壘等。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是非關(guān)稅壁壘的重要組成部分。

一、形成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)因

從市場(chǎng)角度看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成主要有以下幾個(gè)方面的原因：

（一）解決市場(chǎng)失靈

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中存在著大量市場(chǎng)失靈現(xiàn)象。市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)機(jī)制低效率或無(wú)效率地配置社會(huì)資源，是市場(chǎng)本身不可克服的局限。在對(duì)外貿(mào)易中，市場(chǎng)失靈是貿(mào)易政策存在的基礎(chǔ)和前提，針對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的信息不對(duì)稱、負(fù)外部效應(yīng)等導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈，特定的貿(mào)易政策可以達(dá)到干預(yù)和糾正的作用。

1.改善信息不對(duì)稱

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中信息不對(duì)稱現(xiàn)象幾乎無(wú)處不在，國(guó)際貿(mào)易中也是如此。生產(chǎn)者和出口商處于信息優(yōu)勢(shì)地位，消費(fèi)者和進(jìn)口商處于信息劣勢(shì)地位，這種地位落差會(huì)增加消費(fèi)成本并帶來(lái)逆向選擇。生產(chǎn)者不會(huì)自愿將更多的信息披露給消費(fèi)者，而消費(fèi)者不具備專(zhuān)業(yè)知識(shí)，也不愿意花太多的時(shí)間、金錢(qián)和精力去確定產(chǎn)品的具體性能和質(zhì)量等，支付意愿不會(huì)隨產(chǎn)品質(zhì)量的提高而進(jìn)行調(diào)整。因此，企業(yè)就會(huì)缺乏生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，而憑借對(duì)低質(zhì)量產(chǎn)品采取低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的方式獲得大量利潤(rùn)，最終將出現(xiàn)類(lèi)似“格雷欣法則”的現(xiàn)象，即質(zhì)次產(chǎn)品驅(qū)逐質(zhì)優(yōu)產(chǎn)品。尤其是一些特殊商品，如食品、藥品、兒童用品等，與健康、安全直接相關(guān)，這些產(chǎn)品如果質(zhì)量不合格將會(huì)給人體帶來(lái)很大的危害，有些潛在風(fēng)險(xiǎn)甚至能持續(xù)若干年。

貿(mào)易政策能夠改善信息不對(duì)稱，保護(hù)消費(fèi)者。TBT措施由于它具有的保護(hù)功能而成為解決這一問(wèn)題的重要選擇。政府制定嚴(yán)格的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，制定嚴(yán)格的合格評(píng)定程序，完善加強(qiáng)包裝、標(biāo)簽規(guī)則，通過(guò)這些措施使消費(fèi)者不需花費(fèi)成本就能夠獲得有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、成分、安全等的充分信息，并據(jù)此作出消費(fèi)決策，從而有效改善信息不對(duì)稱的情況。

2.糾正負(fù)外部效應(yīng)

外部效應(yīng)是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，生產(chǎn)者或者消費(fèi)者的活動(dòng)對(duì)其他生產(chǎn)者或消費(fèi)者帶來(lái)的非市場(chǎng)性影響。這種影響可能是有益的，也可能是有害的，有害的影響被稱為外部成本、外部不經(jīng)濟(jì)性，或負(fù)外部效應(yīng)。進(jìn)口商品為進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者帶來(lái)效用的同時(shí)，也可能帶來(lái)新的動(dòng)植物疾病和病原菌，甚至是新的物種。這些新的疾病是進(jìn)口國(guó)不熟悉的，不能及時(shí)采取措施進(jìn)行應(yīng)對(duì)和控制；新的物種給進(jìn)口國(guó)的生態(tài)平衡帶來(lái)危害，都屬于國(guó)際貿(mào)易的負(fù)外部效應(yīng)。

據(jù)世界自然資源保護(hù)聯(lián)盟（IUCN）的報(bào)告，外來(lái)入侵物種給全球造成的經(jīng)濟(jì)損失每年超過(guò)4000億美元。在我國(guó)情況同樣嚴(yán)重，據(jù)國(guó)家環(huán)境局的數(shù)據(jù)，我國(guó)每年外來(lái)入侵物種造成的經(jīng)濟(jì)損失高達(dá)2000億元。已經(jīng)嚴(yán)重成災(zāi)的入侵生物中有49.3%是屬無(wú)意引進(jìn)的，主要通過(guò)木材、木包裝等進(jìn)行傳播，雜草籽隨大宗糧食進(jìn)口也是外來(lái)物種入侵我國(guó)的另一主要通道。其他國(guó)家也面臨同樣的問(wèn)題。因此，進(jìn)口國(guó)運(yùn)用TBT措施，通過(guò)制定嚴(yán)格的檢驗(yàn)檢疫程序、認(rèn)證制度等，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品及包裝的進(jìn)口進(jìn)行控制，來(lái)克服和糾正國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的負(fù)外部效應(yīng)。如歐盟規(guī)定，進(jìn)口商品的木質(zhì)包裝，必須進(jìn)行除害處理，并加施IPPC標(biāo)識(shí)。

（二）需求差異

不同國(guó)家的消費(fèi)者存在著需求層次的差異。發(fā)達(dá)國(guó)家的居民收入水平和生活水平整體較高，在滿足基本需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)入了較高的消費(fèi)需求層次，消費(fèi)者的安全保護(hù)意識(shí)不斷加強(qiáng)，對(duì)商品的安全性、環(huán)保性、衛(wèi)生等方面的要求越來(lái)越嚴(yán)格，甚至開(kāi)始關(guān)注動(dòng)物福利，這就促使政府制定越來(lái)越嚴(yán)格的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求。發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)水平相對(duì)落后，消費(fèi)水平還處于較低層次，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全和環(huán)境保護(hù)等重視不夠，造成部分產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，進(jìn)而形成了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。如歐盟1978就對(duì)運(yùn)輸過(guò)程中的動(dòng)物福利作出了規(guī)定：運(yùn)輸途中要按時(shí)休息，運(yùn)輸時(shí)間超過(guò)8小時(shí)，要休息24小時(shí)；從2004年開(kāi)始，市場(chǎng)上出售的雞蛋必須在標(biāo)簽上注明是 “自由放養(yǎng)的母雞所生”還是“籠養(yǎng)的母雞所生”。還規(guī)定，目前通用的每格450平方厘米的雞籠格，到2013年要被新的更大的雞籠格所替換。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的外因

促成技術(shù)性貿(mào)易壁壘的市場(chǎng)外因素，主要是政府的因素和技術(shù)方面的因素。

（一）政府的動(dòng)力與壓力

1.經(jīng)濟(jì)政治利益的爭(zhēng)奪

因?yàn)檎紊系钠髨D和經(jīng)濟(jì)利益的需要，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間在TBT方面出現(xiàn)了激烈的爭(zhēng)斗。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在WTO通報(bào)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘案件中，發(fā)達(dá)國(guó)家之間以及發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的案件數(shù)量占了40%以上，發(fā)展中國(guó)家之間的TBT案件不足20%。這些TBT案件背后的根本驅(qū)動(dòng)力就是各國(guó)的政治和經(jīng)濟(jì)利益。

貿(mào)易政策常被用作政治斗爭(zhēng)的工具。常有一些發(fā)達(dá)國(guó)家因?yàn)槟承┱卧蚨鴮?duì)其他國(guó)家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，發(fā)展中國(guó)家是被制裁的主要對(duì)象。發(fā)展中國(guó)家作為一支重要力量要求在國(guó)際舞臺(tái)發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國(guó)家控制的目前的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)生矛盾。發(fā)達(dá)國(guó)家依靠其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家不斷施加壓力，這種強(qiáng)權(quán)政治必將遭到發(fā)展中國(guó)家日益強(qiáng)烈的反對(duì)和抵制。這時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘因?yàn)榫哂行问缴系暮戏ㄐ约氨Ｗo(hù)方式的隱蔽性等特性，而經(jīng)常被利用。

政治上的爭(zhēng)奪本質(zhì)在經(jīng)濟(jì)，因此背后的經(jīng)濟(jì)利益是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主導(dǎo)因素。發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)方面有優(yōu)勢(shì)，并隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在國(guó)際分工產(chǎn)業(yè)鏈上逐漸從低端向中上游移動(dòng)，這進(jìn)一步增加了發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)壓力。發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)設(shè)置較高的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以圖達(dá)到削弱發(fā)展中國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)的目的，同時(shí)保護(hù)本國(guó)某些夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)。例如，主要進(jìn)口國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)紡織產(chǎn)業(yè)，紛紛采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，阻止發(fā)展中國(guó)家紡織品的涌入。在此背景下，歐盟的REACH法案于2007年6月1日正式實(shí)施，該法案不僅適用于化學(xué)品也適用于紡織品服裝，影響我國(guó)3萬(wàn)多家企業(yè)，使我國(guó)出口歐盟產(chǎn)品的成本提高大約5%。

2.解決公共物品供應(yīng)不足

公共產(chǎn)品是可以供社會(huì)成員共同享用的物品，它具有效用的非可分割性、消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和受益的非排他性三方面特征。由于“免費(fèi)搭車(chē)者”的存在，市場(chǎng)機(jī)制在提供公共產(chǎn)品時(shí)會(huì)發(fā)生失靈，這就需要政府采取一定的措施來(lái)實(shí)現(xiàn)公共產(chǎn)品的有效供給。

國(guó)際貿(mào)易中存在很多涉及公共利益的問(wèn)題，如安全衛(wèi)生、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、生命健康等。單個(gè)企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限不能承擔(dān)高額投資成本，或是因?yàn)榇畋丬?chē)的企圖，就會(huì)出現(xiàn)公共產(chǎn)品不能供給或供給不足的情況。這就要求政府進(jìn)行干預(yù)，通過(guò)建立適當(dāng)?shù)姆ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)等形式，向社會(huì)提供和補(bǔ)充公共產(chǎn)品。TBT就具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)，一國(guó)政府通過(guò)制定汽車(chē)的廢氣排放法規(guī)使空氣潔凈；通過(guò)對(duì)進(jìn)口食品實(shí)施衛(wèi)生檢疫使食品安全；通過(guò)制定動(dòng)植物檢疫標(biāo)準(zhǔn)使病蟲(chóng)害減少。例如：為治理波羅的海，瑞典環(huán)境部2009年3月23日發(fā)布了G/TBT/N/SWE/96號(hào)通報(bào)，規(guī)定自2011年7月1日起禁止在消費(fèi)類(lèi)衣用洗滌劑中使用磷酸鹽。據(jù)預(yù)測(cè)，此舉每年能減少磷酸鹽排放大約20噸，并且能夠更好地滿足歐盟水框架指令（2000/60/EC）中關(guān)于良好水質(zhì)的要求。歐盟從2009年起禁止使用殺草強(qiáng)、碘苯腈、得殺草等22種有毒物質(zhì)制造農(nóng)藥。

3.社會(huì)利益集團(tuán)的干預(yù)和影響

任何一項(xiàng)貿(mào)易政策都可以影響到一國(guó)的收入分配格局，因而不同的社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然會(huì)支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策。各種力量交織在一起，最終決定貿(mào)易政策的制定或選擇。從公平和效率的角度出發(fā)，自由貿(mào)易能夠使大多數(shù)人受益，因此自由貿(mào)易政策更符合公眾利益。但是，相對(duì)于那些數(shù)量少但力量集中、易于結(jié)成壓力集團(tuán)對(duì)政府施壓的、受貿(mào)易保護(hù)的利益集團(tuán)來(lái)說(shuō)，社會(huì)公眾雖然人數(shù)眾多但是力量分散，很難有效地組織起來(lái)對(duì)政府施加壓力。因此，相關(guān)利益集團(tuán)對(duì)特定貿(mào)易政策的形成和決定有著直接且明顯的影響。

現(xiàn)實(shí)中就有這樣的例子：美國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)鋼鐵行業(yè)的保護(hù)就是利益集團(tuán)壓力下的結(jié)果。美國(guó)鋼鐵業(yè)巨頭始終在國(guó)會(huì)有很強(qiáng)的勢(shì)力，能夠影響國(guó)會(huì)和政府的決策。2000-2002年，美國(guó)置國(guó)際聲討于不顧，堅(jiān)持對(duì)鋼鐵業(yè)采取保護(hù)主義措施。有學(xué)者就認(rèn)為這是總統(tǒng)大選期間，布什政府不敢得罪國(guó)會(huì)里的鋼鐵業(yè)代表的緣故。2010年7月25日，美國(guó)鋼鐵業(yè)協(xié)會(huì)致信美國(guó)商務(wù)部貿(mào)易促進(jìn)和協(xié)調(diào)委員會(huì)，指出美國(guó)的間接鋼材進(jìn)口正在不斷增加，要求政府采取更嚴(yán)厲的進(jìn)口限制措施。

（二）技術(shù)差異

1.技術(shù)上的垂直差異

經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中技術(shù)一直在提高，但是各國(guó)技術(shù)發(fā)展水平卻不一致。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)開(kāi)發(fā)出一種新技術(shù)時(shí)，由于其他國(guó)家尚未掌握這項(xiàng)技術(shù)，國(guó)家間就出現(xiàn)了技術(shù)差距。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為鞏固優(yōu)勢(shì)地位會(huì)不斷開(kāi)發(fā)研究，隨之而生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)也被不斷推向高處。

1961年波斯納（M.Posner）提出了技術(shù)差異模型，用來(lái)量化兩國(guó)之間的技術(shù)差距，研究技術(shù)差異在國(guó)際貿(mào)易中的作用。把技術(shù)看作一種重要的生產(chǎn)要素，國(guó)際貿(mào)易實(shí)質(zhì)上是以技術(shù)差異的存在為基礎(chǔ)的，某國(guó)由于技術(shù)創(chuàng)新獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)地位，成為技術(shù)領(lǐng)先國(guó)，其他國(guó)家就存在模仿滯后，即在該產(chǎn)品的生產(chǎn)上有一定時(shí)間的延遲。

對(duì)于某些技術(shù)領(lǐng)先國(guó)來(lái)說(shuō)，它們制定的較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有時(shí)并不是以壁壘為目的，而只是根據(jù)本國(guó)需要制定的，但是對(duì)于技術(shù)尚未達(dá)到同一水準(zhǔn)的其他出口國(guó)來(lái)說(shuō)卻起到了壁壘的作用。如早在1994年德國(guó)就明確規(guī)定，禁止生產(chǎn)和進(jìn)口使用可致癌的偶氮染料的紡織品及其他日用消費(fèi)品，因?yàn)榈聡?guó)染料行業(yè)處于世界領(lǐng)先地位，擁有生產(chǎn)環(huán)保染料的成熟技術(shù)。

2.技術(shù)上的水平差異

技術(shù)上的水平差異是指兩國(guó)技術(shù)水平大體相當(dāng)，差異只是體現(xiàn)在一些外圍產(chǎn)品、服務(wù)或網(wǎng)絡(luò)上，尤其是產(chǎn)品的兼容性方面。當(dāng)一國(guó)已經(jīng)存在某種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)且不同于國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，那么另一國(guó)雖然在技術(shù)水平上與該國(guó)大致相當(dāng)，但會(huì)因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)不兼容而受限制。比如俄羅斯不接受歐洲ISO衛(wèi)生和安全標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證，自2005年實(shí)施GOST認(rèn)證，要求由俄羅斯同類(lèi)機(jī)構(gòu)出具產(chǎn)品證書(shū)。這項(xiàng)認(rèn)證不但費(fèi)用昂貴而且費(fèi)時(shí)，一件衣服品種的防火標(biāo)準(zhǔn)證明就收費(fèi)4000至6000歐元。再比如國(guó)際上對(duì)電子和電器產(chǎn)品的安全測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)，是在歐洲標(biāo)準(zhǔn)上發(fā)展起來(lái)的，與美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)有很大差異，這就會(huì)形成事實(shí)上的互為壁壘。

綜上所述，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成是多種因素共同作用的結(jié)果，其存在有必然性，其發(fā)展有長(zhǎng)期性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件中將是一種常態(tài)。對(duì)此，應(yīng)提高認(rèn)識(shí)，以積極的態(tài)度面對(duì)，認(rèn)真研究，變被動(dòng)為主動(dòng)，增強(qiáng)自身競(jìng)爭(zhēng)力。

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F752.67

A

1673-1999（2011）23-0074-03

劉素昕（1972-），女，蒙古族，內(nèi)蒙古赤峰人，連云港廣播電視大學(xué)（江蘇連云港222006）教師。

2011-09-30