羅爾斯的“原初狀態(tài)”解讀

郭歡歡

羅爾斯的“原初狀態(tài)”解讀

郭歡歡

原初狀態(tài)是羅爾斯正義理論的基石和邏輯起點，在其理論中占有重要的地位。而他設(shè)計原初狀態(tài)的目的是為人們選擇他的兩個正義原則而設(shè)立的公正的社會環(huán)境，這是一種理想的假設(shè)。這一理論不僅在當代哲學(xué)界引起巨大反響，同時也為我們在社會主義條件下構(gòu)建和諧社會做出了不可或缺的指導(dǎo)作用。

原初狀態(tài)；平等；正義

美國當代著名哲學(xué)家、倫理學(xué)家約翰·羅爾斯（John.Rawls.1921-2002）構(gòu)建的正義理論已成為令人振聾發(fā)聵的學(xué)術(shù)經(jīng)典，其代表作《正義論》被譽為“二次大戰(zhàn)后倫理學(xué)、政治哲學(xué)領(lǐng)域中最重要的理論著作”。而他的正義理論的邏輯起點——“原初狀態(tài)”也引起了很多學(xué)者的興趣，并對其進行了深入討論。

羅爾斯提出“原初狀態(tài)”這一概念的目的是為人們選擇他的兩個正義原則而設(shè)立了一個公正的社會環(huán)境，這被稱為正義的環(huán)境。他將“原初狀態(tài)”定義為“一種其間所達到的任何契約都是公平的狀態(tài)，一種各方在其中都是作為道德人的平等代表、選擇的結(jié)果不受偶然因素或社會力量的相對平衡所決定的狀態(tài)。”［1］115同時他又認為，“原初狀態(tài)”并不是一種真實存在的狀態(tài)，它的成立僅僅是一種思辨的設(shè)計，我們可以通過對其條件的設(shè)置來做出不同的解釋，從而得出不同的結(jié)論，以便人們能夠在任何條件下都能在這種原初狀態(tài)下，通過對各方推理而選擇正義原則。

“原初狀態(tài)”所要求的正義環(huán)境需要具備主觀方面的條件和客觀方面的條件。主觀方面的條件主要是針對立約者的，也即社會合作的主體。這些立約者一方面都有相似的利益和需求，這就為相互合作提供了動因。另一方面他們又有各自的生活計劃和目標，這樣就會造成在自然和社會資源方面需求的沖突。同時，他們在訂立契約時，僅僅是從自利的動機出發(fā)，而完全不用考慮他人利益。需要指出的是，這些立約者都是有理性的立約者，他們會在理性的支配下選擇訂立契約。客觀方面的條件主要是針對世界物質(zhì)資源以及立約者進行合作的可能性的問題。在我們的現(xiàn)實世界中，物質(zhì)資源相當有限，不可能滿足每個人的所有欲望。如果物質(zhì)資源十分充足，能夠滿足人們所有的欲望，這樣人們就沒有合作的必要了。同時，世界資源也沒有匱乏到使合作無法進行的地步，社會合作能夠使立約者的利益更大化，所以，立約者們從利益角度出發(fā)，必然會選擇與其他立約者進行合作，這樣一來就使社會合作本身兼具必要性和可行性特征。此外，羅爾斯又強調(diào)了主客觀條件中比較重要的環(huán)節(jié)，那就是物質(zhì)資源的適度匱乏以及立約者之間相互冷淡的條件。立約者之間相互冷淡并不是我們實際交往中的冷漠，而是指在原初狀態(tài)中，人們都是基于互不嫉妒、各盡所能的心態(tài)來對原則做出選擇，它是原初狀態(tài)中人們謀求發(fā)展的思維和行動方式。羅爾斯認為，只有在這種情況下，才能創(chuàng)造出理想的正義環(huán)境。而在一般情況下，人們會受到來自各方因素的影響，從而使得人們把選擇的出發(fā)點放在自身所處的環(huán)境及自身利益上，以實現(xiàn)利己的目的。而羅爾斯設(shè)定的原初狀態(tài)，則排除了這些偶然因素的干擾，將人們處于無知之幕之下進行選擇。羅爾斯在他的《正義論》中對此做出了進一步闡釋：“我們假定各方不知道某些特殊的事實，首先，沒有人知道他在社會中的位置，他的階級和社會身份，也不知道他在天生資質(zhì)和自然能力分配中的運氣，以及他的理智和力量等情形。其次，沒有任何人知道他的善的觀念，他的合理的生活計劃的特殊性，甚至不知道他的心理特征如討厭冒險、樂觀或悲觀的氣質(zhì)。再次，我假定各方不知道這一社會的經(jīng)濟或政治狀態(tài)，或者他能達到的文明和文化水平，處在原初狀態(tài)中的人們也沒有任何有關(guān)他們屬于什么世代的信息，這些對知識的廣泛限制所以是恰當?shù)?，部分是因為社會正義的問題既在一代之中出現(xiàn)，也在代與代之間出現(xiàn)。例如，恰當?shù)馁Y金儲存率和自然資源及自然環(huán)境的保護問題?！保?］136羅爾斯認為，這個“無知之幕”蒙蔽了人們對其自身的具體信息包括性別、興趣、能力、信仰、善觀念等，同時也蒙蔽了他們對具體事物的知識，他們僅僅了解到的是社會中存在公平公正的情況，這就消除了人們在選擇契約條款時進行討價還價甚而壓迫奴役等的必要。只有這樣，每個社會成員、立約者才會在理論上實現(xiàn)立足于平等的地位和出發(fā)點上。

當然，很多學(xué)者對“原初狀態(tài)”的設(shè)計也提出質(zhì)疑，認為這一設(shè)計看起來十分怪異，并認為對這一概念的把握存在很大的難度。他們更傾向于在自己已有認知的基礎(chǔ)上更理智地選擇他們的正義原則，因為人們從一生下來，就對自己的具體信息了解得很清楚，而羅爾斯認為，他的正義理論所研究的內(nèi)容中包含社會的平等問題。之所以要研究平等是因為社會中存在不平等，而這種不平等總是由在社會中處于不利地位的人提出的，因為一個處于較高社會地位，擁有財富、智慧、機遇等優(yōu)勢的人是不會認為社會不公平的，所以，要想消除不平等，就必須消除兩方面的因素影響：一是人們總是處于某種社會環(huán)境條件之下，勢必會對某種事物存在偏見。二是人們在社會當中所處的地位也是不同的，因此一些人會比其他人更有權(quán)力，也就更有優(yōu)勢。而羅爾斯所設(shè)置的原初狀態(tài)，就是讓人們都被無知之幕籠罩，這樣就消除了這些偶然因素的影響，從而實現(xiàn)平等的起點，使人們做出公正平等的選擇。

羅爾斯的“原初狀態(tài)”理論不僅在當代哲學(xué)界引起巨大反響，并且對解決現(xiàn)實社會中存在的一系列問題也具有相當大的啟示意義。

在理論上，“原初狀態(tài)”理論協(xié)調(diào)了自由和平等的關(guān)系。羅爾斯通過設(shè)置“原初狀態(tài)”這一理念，重新確立了自由和平等的關(guān)系，從而開辟了一條新的途徑，即平等的自由主義。在西方哲學(xué)史上，自由主義作為一個學(xué)術(shù)流派占據(jù)著重要的地位，它的主題可以分為兩個方面：一方面是自由價值，包括財產(chǎn)自由、思想自由等。另一方面是自由的制度，它要求建立一種新的民主制度用以保障人們享有自由。當然，在自由主義的理論范疇里也包含著一些平等的內(nèi)容，但平等這一問題一直被淹沒在自由這個主題里。歷史上一些學(xué)者也試圖對這一問題進行討論，例如盧梭等，但他們并沒有把平等作為根本原則。

而羅爾斯對“原初狀態(tài)”的設(shè)計，恰恰把平等和自由同時作為其正義理論的核心價值，把平等問題突破自由的桎梏，推到政治和道德哲學(xué)的前臺，并提出“正義總是意味著某種平等”。他認為，平等和自由是他的正義理論所追求的根本目的。在社會中，個人的獨立、平等、自由的權(quán)利應(yīng)該得到保護，作為社會成員的每一個個人都應(yīng)當被平等地對待，每個人要有平等的生存發(fā)展機會，這一點我們可以從羅爾斯對“原初狀態(tài)”的定義中可以看出，他更注重平等問題。當然，作為自由主義陣營中的一員，羅爾斯并沒有拋棄自由這個主題，他只是通過原初狀態(tài)的設(shè)計將政治哲學(xué)的主題由單純的自由轉(zhuǎn)為平等的自由，通過對平等問題的解決來實現(xiàn)對自由問題的解決。

實踐中，“原初狀態(tài)”理論對解決弱勢群體問題有著重要的啟示意義。隨著現(xiàn)代化建設(shè)的不斷發(fā)展，我國的社會階層也在發(fā)生著重大的改變，尤其是在社會轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟發(fā)展的今天，社會貧富差距逐漸拉大，從而導(dǎo)致了弱勢群體的出現(xiàn)。所謂弱勢群體，是指一定時期一定社會條件下，一些人們由于天賦、健康、能力等客觀原則的差異和限制，導(dǎo)致他們在社會生活中總是處于一種不利的地位。這類群體包括老弱病殘者、無勞動能力的依賴人群(主要是兒童)和在勞動市場和生活機會分配中競爭力較弱、綜合能力較低而受到不平等對待的群體，如女性、非城市人口、農(nóng)村貧困人口和失業(yè)、下崗人員等。羅爾斯在正義理論中稱之為“最少受惠者”。在當今社會中，如何保護弱勢群體、保障他們的基本權(quán)利，如何縮減貧富差距、減少社會矛盾，成為亟待解決的問題。

“原初狀態(tài)”理論從根本上賦予人們平等，體現(xiàn)了對社會中每一個人的平等自由價值的尊重，它對弱勢群體的關(guān)注也為現(xiàn)今政治、道德哲學(xué)提供了指導(dǎo)，從而引導(dǎo)社會及每個成員關(guān)注弱勢群體，最終實現(xiàn)社會的穩(wěn)定發(fā)展。羅爾斯沒有將弱勢群體所遭遇的不平等訴諸于同情、博愛等一系列感情沖動，而將其訴諸于公共理性指導(dǎo)下制度的正義，使這種人文關(guān)懷更具有實質(zhì)性內(nèi)容，從而使現(xiàn)今的政治哲學(xué)向更理性、更成熟的方向發(fā)展，也使得現(xiàn)實社會更加和諧、穩(wěn)定的向前發(fā)展。

當然，羅爾斯的原初狀態(tài)理論自身也存在一定的局限性，這從諸多學(xué)者對其批判中可見一斑，但這些批評絲毫沒有動搖這一理論在政治哲學(xué)領(lǐng)域中產(chǎn)生的巨大影響，也不能掩蓋它對我們在社會主義條件下構(gòu)建和諧社會所做出的不可或缺的指導(dǎo)作用。

[1]約翰·羅爾斯.正義論[M].何懷宏,何包鋼,廖申白譯.北京:中國社會科學(xué)出版社,1998.

D509

：A

：1673-1999（2011）04-0017-02

郭歡歡（1985-），女，河南洛陽人，河南科技大學(xué)(河南洛陽471003)政治與社會學(xué)院碩士研究生，研究方向為思想政治教育。

2010-11-27