解析洛克的自然法

施冬生

解析洛克的自然法

施冬生

從自然法的構(gòu)成解讀洛克的自然法，分別闡述了自然狀態(tài)、自然法、自然權(quán)利、戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)、社會(huì)契約這幾個(gè)構(gòu)成部分；從洛克的自然法的時(shí)代性及其局限性去評(píng)述其自然法思想；從整體上去論述其自然法思想，肯定其歷史貢獻(xiàn)，以期對(duì)今天的法治建設(shè)起到促進(jìn)作用。

自然法；社會(huì)契約；局限

一、自然法理論的構(gòu)成

約翰·洛克(John Locke，1632-1704)是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命后期的哲學(xué)家和政治法律思想家，古典自然法學(xué)派的杰出代表之一。他提出的自然法思想對(duì)人類的法治進(jìn)程的影響是深遠(yuǎn)的。其自然法思想中所蘊(yùn)含的法治精神及對(duì)人的自然權(quán)利的論述至今仍值得我們?nèi)パ芯俊?/p>

（一）自然狀態(tài)

自然狀態(tài)是相對(duì)于國(guó)家或政治社會(huì)而言的。在洛克看來(lái)，自然狀態(tài)就是“人們按照理性而生活在一起，地球上沒(méi)有一個(gè)共同的長(zhǎng)官能在他們之間做出權(quán)威的判決”［1］6。 洛克認(rèn)為，在法律產(chǎn)生之前，人類所處的自然狀態(tài)乃是一種完備無(wú)缺的自由的狀態(tài)?！霸谶@種狀態(tài)中，雖然人具有處理他的人身或財(cái)產(chǎn)的無(wú)限自由，但是他并沒(méi)有毀滅自身或他所占有的任何生物的自由，除非有一種比單純保存它來(lái)得更高貴的用處要將它毀滅?！保?］6而且，這還是一種平等的狀態(tài)，沒(méi)有人必須服從任何其他人的意志和權(quán)威，任何人不得享有多于別人的權(quán)利，也不受任何上級(jí)權(quán)力的約束。這種自然狀態(tài)是人的自由和平等的境界，而不是像霍布斯所描繪的那樣，是“人對(duì)人像狼一樣”的狀況。他明確指出，自然狀態(tài)同戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)有“明顯區(qū)別”，不能“混為一談”，“它們之間的區(qū)別，正像和平、善意、互助和安全的狀態(tài)和敵對(duì)、惡意、暴力和互相殘殺的狀態(tài)之間的區(qū)別那樣迥不相同。 ”［1］14

（二）自然法

在自然狀態(tài)下的人是自由和平等的，享有天賦的自然權(quán)利，但這種自然狀態(tài)決不是那種放任的狀態(tài)，因?yàn)樗麄兌际茏匀环ǖ募s束?！盀榱思s束所有的人不侵犯他人的權(quán)利、不互相傷害，使大家都遵守旨在維護(hù)和平的保衛(wèi)全人類的自然法，自然法便在那種狀態(tài)下交給每一個(gè)人去執(zhí)行，使每人都有權(quán)懲罰違反自然法的人，以制止違反自然法為度。”［1］7在洛克看來(lái)自然法和理性有相通之處。他說(shuō)：“理性，也就是自然法，教導(dǎo)著有意遵從理性的全人類，人們既然都是平等和獨(dú)立的，任何人就不得侵害他人的生命、健康、自由或財(cái)產(chǎn)?！保?］6自然法使得所有的人不去侵犯他人的權(quán)利，不去相互傷害，而是去維護(hù)人類的和平和安全。如果出現(xiàn)有人對(duì)他人進(jìn)行人身或財(cái)產(chǎn)的侵害，受害人可以依自然法和正義去處罰侵犯者，因?yàn)樵谧匀粻顟B(tài)下人人都是執(zhí)行自然法的法官。

（三）自然權(quán)利

洛克認(rèn)為自然法的具體內(nèi)容主要是：人人都有保護(hù)自己的生命、健康、自由和財(cái)產(chǎn)不受侵犯的權(quán)利，如果誰(shuí)的權(quán)利受到了侵犯，誰(shuí)就有報(bào)復(fù)、懲罰和反抗他人的權(quán)利。自然法中所蘊(yùn)含的這些權(quán)利，就是自然權(quán)利。這種自然權(quán)利是人們與生俱來(lái)的，也就是所謂的“天賦人權(quán)”。洛克將自然權(quán)利歸結(jié)為：(1)平等權(quán)。人人生來(lái)平等，沒(méi)有任何人具有高出他人的權(quán)利，不存在從屬或受制關(guān)系。(2)自由權(quán)。人人自由地處置自己的人身、財(cái)產(chǎn)和以自己的意志去做不損害他人的任何事情。(3)生存權(quán)。每個(gè)人都有不可剝奪的保護(hù)自己生命的權(quán)利。(4)財(cái)產(chǎn)權(quán)。這是自然權(quán)利的核心內(nèi)容。在自然權(quán)利中，洛克特別強(qiáng)調(diào)私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯，它與生存權(quán)同樣重要，因?yàn)槿艘肷?，就得有維持生存的生活資料。這些自然權(quán)利也就是啟蒙思想家們所說(shuō)的“天賦人權(quán)”。

洛克“天賦人權(quán)”的提出，是歐洲法律史上第一次從理論上對(duì)天賦人權(quán)進(jìn)行論證，也是洛克社會(huì)契約論自然法思想的核心內(nèi)容。彌爾頓雖然最早提出“天賦人權(quán)”，但是他未進(jìn)行論證。此外，霍布斯的社會(huì)契約論是否認(rèn)人民權(quán)利的，洛克是在前人的理論成果的基礎(chǔ)上明確提出并系統(tǒng)地論證了人的自然權(quán)利。

（四）戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)

洛克區(qū)分了自然狀態(tài)與戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。關(guān)于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的論述也是洛克自然法理論的一個(gè)重要方面。洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)中，人們都互相平等，而且人人自由，每個(gè)人都恪守理性所規(guī)定的自然法，這只是自然狀態(tài)的通常的情況。然而在自然狀態(tài)中還有一種非常狀態(tài)，即戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)。它是由于自然遭到破壞時(shí)產(chǎn)生的人與人之間關(guān)系的一種狀態(tài)。戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的造成是由于有人將另一個(gè)或另一些人置于自己的絕對(duì)權(quán)利之下，而想到消滅對(duì)方。誰(shuí)對(duì)他人的生命或自由權(quán)利造成威脅，誰(shuí)就是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的制造者。這種敵對(duì)狀態(tài)迫使人們不得不進(jìn)行反抗，享有毀滅對(duì)方的手段的權(quán)利。而這種反抗及毀滅戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)制造者的行為是合乎理性，也就是合乎自然法的，因而是正義的。洛克認(rèn)為，自然狀態(tài)是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的寓所，而且是唯一的寓所，自然狀態(tài)是“一種病態(tài)的狀況”，“是不會(huì)持久的”。

（五）社會(huì)契約

在洛克看來(lái)，人類最初建立的政治社會(huì)需通過(guò)契約的方式，因?yàn)椤叭魏畏艞壠渥匀蛔杂刹⑹苤朴诠裆鐣?huì)的種種限制的唯一方法是同其他人協(xié)議聯(lián)合成為一個(gè)共同體，以謀求他們彼此間的舒適、安全及和平的生活，以便安穩(wěn)地享受他們的財(cái)產(chǎn)并且有更大的保障來(lái)防止共同體以外任何人的侵犯?！保?］59人們?cè)谟喠⑸鐣?huì)契約時(shí)，只是把一部分權(quán)力讓渡給社會(huì)，社會(huì)或立法機(jī)關(guān)行使自己的權(quán)力，必須為人民謀福利以及保護(hù)其生命、自由和財(cái)產(chǎn)。否則，就超出了“公共福利”的需求，人民就有權(quán)進(jìn)行反抗，反抗也是人民的一項(xiàng)自然權(quán)利。進(jìn)而洛克引申出“有限政府”的理論。人們把立法、司法和執(zhí)法的一切權(quán)力授予擁有最高權(quán)力的政府，政府是文明社會(huì)的自然權(quán)利的守護(hù)者，保護(hù)和尊重這種權(quán)利是政府的責(zé)任。因此，政府的強(qiáng)有力不是絕對(duì)的而是有條件的，也就是說(shuō)是有限政府。這種限制條件是政府的權(quán)威必須以保存人的生存、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)利為目標(biāo)。政府不是目的，而是工具，如果政府不能服務(wù)于這個(gè)目標(biāo)，人們就有廢除原來(lái)契約的權(quán)利。可見(jiàn)，洛克的自然法中已經(jīng)包含“主權(quán)在民”的思想，認(rèn)為通過(guò)社會(huì)契約被授予權(quán)力的人即政府，必須受契約內(nèi)容和目的的約束，必須按照社會(huì)全體成員的委托行使它們的權(quán)力。國(guó)家即政府的權(quán)力的性質(zhì)不是專制的，而是保護(hù)人民的，其本身就是契約的內(nèi)容和規(guī)定。

二、對(duì)自然法思想的評(píng)述

（一）洛克自然法思想的時(shí)代性

自然法學(xué)家們想象存在著一個(gè)亙古不變的自然法，這個(gè)亙古不變的自然法是依托著一個(gè)假設(shè)而存在的。自然法沒(méi)有一個(gè)始終如一的內(nèi)容，自然法歸根結(jié)底只不過(guò)是人的假設(shè)，依托著這個(gè)假設(shè)而存在，這也成了今后的實(shí)證法學(xué)派反駁的一個(gè)重大理論缺陷。雖然我們可以把自然法看作一種思維方式，它是人類自我辯解的一種本能的反映，人類需要訴諸自然法去證明自己主張的終極合理性。但是，自然法是以演繹推理為基本方法的。演繹推理的成立是以前提正確為必要條件的，而要證明前提正確，又必須證明另一前提的正確，這樣就會(huì)陷入無(wú)窮回歸的尷尬處境。從歷史觀來(lái)看，很難確信存在超歷史的自然法。人們?cè)V諸自然法，其實(shí)質(zhì)不過(guò)是借用它來(lái)表達(dá)有關(guān)人權(quán)、自由、平等等具體的主張而已。這些主張具有時(shí)代性的是深深植根于當(dāng)時(shí)的社會(huì)生活條件之下，并由物質(zhì)生活條件所決定的。自然法的這種歷史性、不確定性，自然法學(xué)者們其實(shí)也是看得很清楚的。

洛克的自然法有其深刻的歷史背景，具有極為鮮明的時(shí)代性。洛克的自然法學(xué)主要關(guān)注的是建構(gòu)支持1688年“光榮革命”的法哲學(xué)，他的自然法思想是為了維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)革命所建立的君主立憲政體，是為資產(chǎn)階級(jí)革命服務(wù)的。洛克把自然狀態(tài)描繪成一個(gè)自由、平等的世界，這正是資產(chǎn)階級(jí)對(duì)有一個(gè)有利于工商業(yè)發(fā)展的和平安定環(huán)境需求的反映。洛克闡述及論述自然法的目的，在于尋找一種理論武器與封建勢(shì)力進(jìn)行斗爭(zhēng)，同時(shí)也是為了找到一個(gè)推翻封建制度后建立資產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的合法基礎(chǔ)。理解洛克的自然法學(xué)的價(jià)值亦不能脫離其特殊的時(shí)代背景。與其他的自然法學(xué)一樣，洛克的自然法學(xué)也帶有唯心的傾向，它對(duì)于“自然狀態(tài)”的描述可以說(shuō)是主觀臆測(cè)的結(jié)果。但是，我們不能就此抹殺洛克的自然法學(xué)的歷史功績(jī)。歷史地看，洛克的自然法理論，實(shí)際上成了資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)封建專制制度的重要思想武器。在洛克所處的那個(gè)時(shí)代，最重要的事情是為資產(chǎn)階級(jí)找出一個(gè)理論的根據(jù)，借以反對(duì)封建貴族，從而達(dá)到維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)的利益。他把自然法等同于人的理性，實(shí)質(zhì)是要用理性代替神性，以契約代替神權(quán)政治。洛克強(qiáng)調(diào)自然權(quán)利的不可剝奪性，正是針對(duì)封建專制君主肆意踐踏資產(chǎn)階級(jí)的權(quán)利而提出來(lái)的，他的社會(huì)契約論是為當(dāng)時(shí)英國(guó)君主立憲制提出的理論根據(jù)。

從法學(xué)思想史的角度來(lái)看，洛克的自然法、法治、法律面前人人平等以及分權(quán)學(xué)說(shuō)，對(duì)后世資產(chǎn)階級(jí)的法學(xué)理論和憲法學(xué)發(fā)生了巨大的影響，不僅為英國(guó)，也為整個(gè)西方法學(xué)的發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。洛克的自然法學(xué)的基本觀點(diǎn)對(duì)于當(dāng)今世界的人權(quán)、民主，自由事業(yè)的發(fā)展仍然具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（二）洛克的自然法理論的局限

雖然洛克提出了一個(gè)明確、堅(jiān)實(shí)的自然法理論和自然權(quán)利理論，但他沒(méi)能詳盡地闡述有效地保護(hù)自然法和自然權(quán)利實(shí)施的政治制度。除此之外，洛克的自然法還具有所有的自然法學(xué)說(shuō)所具有的不可克服的致命的弱點(diǎn)。

其一，表現(xiàn)在應(yīng)然與實(shí)然二分的思維方式上。作為一種思維方式，自然法起初也是將世界一分為二，認(rèn)為在實(shí)然世界之外還存在著一個(gè)應(yīng)然世界。相應(yīng)地，有一個(gè)規(guī)范實(shí)然世界的實(shí)證法和一個(gè)規(guī)范應(yīng)然世界的自然法。實(shí)證法出自人為，故是變動(dòng)不居的，而超驗(yàn)的自然法則顯得具有永恒絕對(duì)的公理性，因此自然法高于實(shí)證法，且是實(shí)證法的淵源，實(shí)證法當(dāng)然要服從自然法。自然法試圖說(shuō)服人們，只要遵循上述原理，才能獲得世俗的正直或正義的生活。

其二，表現(xiàn)在自然法的主客體二分的哲學(xué)觀上。自然法的哲學(xué)觀是主客體二分。作為主體的認(rèn)識(shí)是有理性的，有理性便可去發(fā)現(xiàn)那些先在客觀真理。然而，人不可能做到物我兩相忘，人是與客觀世界糾纏在一起的，客觀世界為人經(jīng)驗(yàn)的世界，人也是客觀世界不可分離的一部分，主客體二分，彼此外在，彼此限制，達(dá)不到主體心靈上的自由，也就發(fā)現(xiàn)不了作為真理的自然法。

其三，自然法均假定某些真理是先驗(yàn)自在的，這使得其結(jié)論的科學(xué)性歸于虛元，自然法正是在這一點(diǎn)上受到同以經(jīng)驗(yàn)為內(nèi)容的各種規(guī)范或社會(huì)實(shí)證主義法學(xué)的批判。

其四，表現(xiàn)在自然法所追求的價(jià)值的一元性上。因?yàn)槊總€(gè)認(rèn)識(shí)主體都不能超越他當(dāng)下所處的場(chǎng)境，他的見(jiàn)識(shí)、思想、判斷受制于他的文化背景及自身的人身感悟，這就導(dǎo)致了價(jià)值原則的同質(zhì)性、必然性降低，也即價(jià)值的一元性降低，多元性增強(qiáng)。合理的價(jià)值判斷可能有多個(gè)，而不是從形式邏輯中推導(dǎo)出的唯一的一個(gè)，這就打破了只有自然法才是唯一正確的法的神話。

三、結(jié)語(yǔ)

雖然洛克的自然法理論有其不足，但是他的自然法思想對(duì)后來(lái)的憲政發(fā)展有著極其重要的歷史貢獻(xiàn)，這一貢獻(xiàn)我們是必須承認(rèn)的。洛克是一位古典自然法思想家，他的自然法理論的構(gòu)建具有時(shí)代性和延續(xù)性，不僅與傳統(tǒng)的“社會(huì)契約”、“自由”和“法治”觀念有著深厚的歷史淵源，而且還與其經(jīng)歷的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的人生經(jīng)歷相關(guān)聯(lián)。洛克用唯物主義經(jīng)驗(yàn)論來(lái)分析和把握那時(shí)的時(shí)代精神和主流的價(jià)值觀念，是對(duì)前人的理論成果的繼承和發(fā)展。其自然法思想是英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的產(chǎn)物，是對(duì)英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命詳細(xì)而完整的詮釋。

洛克主張國(guó)家是社會(huì)成員出于保護(hù)其自然權(quán)利的目的、通過(guò)自愿締結(jié)社會(huì)契約而組成的。國(guó)家的權(quán)利是人們讓渡而來(lái)的，因此國(guó)家行使此種權(quán)力只能在保護(hù)社會(huì)締約成員的自然權(quán)利的緯度內(nèi)，這也是其“有限政府”的思想來(lái)源。此外，他認(rèn)為自然權(quán)利的核心是自然財(cái)產(chǎn)權(quán)利，同時(shí)還從立法權(quán)的角度論證了“政府未經(jīng)全體人民或人民代表的統(tǒng)一不得征稅”。洛克的國(guó)家起源學(xué)說(shuō)是為當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)階級(jí)對(duì)財(cái)產(chǎn)的渴求而辯護(hù)，他用這一學(xué)說(shuō)神化了財(cái)產(chǎn)權(quán)，反映了那個(gè)時(shí)代的一種精神。洛克的法治和分權(quán)理論的提出是建立在對(duì)傳統(tǒng)分權(quán)學(xué)說(shuō)摒棄的基礎(chǔ)上的，他的分權(quán)理論是將國(guó)家權(quán)力分為立法權(quán)、行政權(quán)、對(duì)外權(quán)，但其實(shí)質(zhì)是二權(quán)分立理論。雖然這一分權(quán)理論不夠完善，但其提出的分權(quán)理論是孟德斯鳩的三權(quán)分立與制衡理論發(fā)展和完善的理論基礎(chǔ)，同時(shí)也指導(dǎo)了美國(guó)的三權(quán)分立的實(shí)際運(yùn)用。

綜上所述，洛克以財(cái)產(chǎn)權(quán)為核心的自然權(quán)利學(xué)說(shuō)及以人民主權(quán)為核心的社會(huì)契約論，構(gòu)建了一個(gè)完備而充實(shí)的自然法理論。他的自然法思想對(duì)于今天我國(guó)的法治建設(shè)也是有重要意義的，其中的合理內(nèi)核我們需要吸收。

[1]洛克政府淪(下篇)[M].瞿菊農(nóng)，葉啟芳譯.上海：商務(wù)印書館，1964.

B561.24

A

1673-1999（2011）06-0029-03

施冬生（1980-），男，江蘇揚(yáng)州人，中共江蘇省委黨校（江蘇南京210004）法政教研部2008級(jí)憲法與行政法學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向?yàn)樾姓▽W(xué)。

2010-12-30