學(xué)術(shù)論文要科學(xué)合理有效地標(biāo)引參考文獻(xiàn)

牛懷崗

(渭南師范學(xué)院期刊管理中心，陜西渭南714000)

學(xué)術(shù)論文要科學(xué)合理有效地標(biāo)引參考文獻(xiàn)

牛懷崗

(渭南師范學(xué)院期刊管理中心，陜西渭南714000)

參考文獻(xiàn)是作者撰寫學(xué)術(shù)論文過程中參考、借鑒、引用的公開出版的圖書資料和文獻(xiàn)書目，是學(xué)術(shù)論文的重要組成部分.為此，論文作者首先要樹立起標(biāo)引參考文獻(xiàn)的意識(shí)，其次要科學(xué)、合理、有效地引用參考文獻(xiàn)，另外還要對(duì)參考文獻(xiàn)進(jìn)行規(guī)范著錄.

學(xué)術(shù)論文;參考文獻(xiàn);著錄;引用

學(xué)術(shù)論文一般由兩部分組成，一是前置部分，包括題名、作者、單位、摘要、關(guān)鍵詞、中圖分類號(hào)、作者簡(jiǎn)介等;二是主體部分，包括引言、正文、結(jié)論、參考文獻(xiàn)及注釋等.［1］因此說，參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文不可或缺的一部分.事實(shí)上，參考文獻(xiàn)是作者、研究人員等在撰寫學(xué)術(shù)論文過程中參考、借鑒、引用的公開出版的圖書資料和文獻(xiàn)書目，用以指明自己所用論據(jù)、數(shù)據(jù)等的出處，是學(xué)術(shù)論文重要的組成部分和有機(jī)補(bǔ)充.筆者從事學(xué)術(shù)期刊編輯多年，在日常編輯工作中發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分作者對(duì)參考文獻(xiàn)重視不夠，有的沒有參考文獻(xiàn)，有的只有一兩篇參考文獻(xiàn)，而有的又列出一大堆無關(guān)緊要的參考文獻(xiàn)，甚至有人還把常識(shí)性知識(shí)和教科書上的內(nèi)容作為參考文獻(xiàn)，這樣的參考文獻(xiàn)不僅不科學(xué)、不合理，而且根本發(fā)揮不了參考文獻(xiàn)應(yīng)有的作用.

在學(xué)術(shù)研究活動(dòng)中，規(guī)范有效地引用參考文獻(xiàn)，既能節(jié)省篇幅，減少重復(fù)勞動(dòng)，又有利于讀者、編者和文獻(xiàn)工作者準(zhǔn)確、便捷地從眾多文獻(xiàn)中識(shí)別、檢索、獲取有價(jià)值的信息，也有利于維護(hù)所引用文獻(xiàn)的公正性.本文擬就如何科學(xué)、合理、有效地標(biāo)引參考文獻(xiàn)做一探討.

一是要樹立起引用參考文獻(xiàn)的意識(shí)

在學(xué)術(shù)探索過程中，研究人員首先要在思想上樹立起標(biāo)引參考文獻(xiàn)的意識(shí)，以高度的責(zé)任心，本著對(duì)他人成果尊重的態(tài)度，要特別重視對(duì)參考文獻(xiàn)的引用.沒有參考文獻(xiàn)或者參考文獻(xiàn)殘缺不全的論文都是不完整的論文，是治學(xué)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋憩F(xiàn).研究者要養(yǎng)成良好的研究習(xí)慣，在搜集、閱讀、分析有關(guān)的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的過程中，對(duì)自己有啟發(fā)或認(rèn)為有價(jià)值的觀點(diǎn)、理論、數(shù)據(jù)、證據(jù)、材料等要及時(shí)做好分類記錄，以便日后在論文寫作中對(duì)引用文獻(xiàn)進(jìn)行查找和利用.全國(guó)魯迅研究專家、渭南師范學(xué)院教授段國(guó)超先生的研究精神和工作態(tài)度值得我們稱贊與學(xué)習(xí).段先生先后在《魯迅研究月刊》、《學(xué)術(shù)探索》、《文藝?yán)碚撆c批評(píng)》、《孔子研究》、《小說評(píng)論》、《齊魯學(xué)刊》、《漢字文化》、《中國(guó)現(xiàn)代文學(xué)研究叢刊》、《人文雜志》、《渭南師范學(xué)院學(xué)報(bào)》、《商洛學(xué)院學(xué)報(bào)》等100多種學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表論文470多篇，出版專著、參與編寫或主編的各類辭書近300萬字.他所引用的參考文獻(xiàn)有上千條之多，每一條都包含作者、出版社、版本、出版年和具體頁碼等完整信息，方便查找，增強(qiáng)了論據(jù)的真實(shí)性和科學(xué)性，這都得益于他勤奮嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，因?yàn)樗麖?973年起就開始保留文章手稿和相關(guān)資料.著名學(xué)者、魯迅研究專家、陜西師范大學(xué)博士生導(dǎo)師閻慶生如是說：“你是拿生命做學(xué)問，毫無嘩眾取寵之心，崇實(shí)、嚴(yán)謹(jǐn)不著半句虛妄之辭.”［2］

二是要科學(xué)地引用參考文獻(xiàn)

記錄了科學(xué)研究的歷史過程，反映了某一理論問題的來龍去脈.論文中恰當(dāng)?shù)刂泤⒖嘉墨I(xiàn)可通過其反映出該項(xiàng)研究的起點(diǎn)、深度和廣度，反映出作者是否掌握了相關(guān)領(lǐng)域堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)和系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí).研究人員在學(xué)術(shù)探索過程中要做到既要“用”又要“引”，既要“引”又要“準(zhǔn)”.［3］也就是說，(1)要引用公開出版的文獻(xiàn)，因?yàn)楣_出版的文獻(xiàn)在相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域和研究方向上已經(jīng)過專家的層層審閱，其權(quán)威性和正確性有足夠的保證，說服力強(qiáng).沒有公開出版的內(nèi)部資料知曉的人一般不多，還處于探索研究階段，其公正性和權(quán)威性都會(huì)受到人們的質(zhì)疑，可信度不高.當(dāng)然，隨著社會(huì)的發(fā)展和科技的進(jìn)步，現(xiàn)在碩士學(xué)位和博士學(xué)位論文是經(jīng)過學(xué)位答辯委員會(huì)認(rèn)真審核和審閱過的，也是由正式出版社以學(xué)位論文的形式集中出版的，可以作為參考文獻(xiàn)來引用.(2)引用的內(nèi)容要忠實(shí)于原文，不可斷章取義，牽強(qiáng)附會(huì).(3)要引用自己親自閱讀、分析、甄別過的文獻(xiàn)，切忌從他人引用的文獻(xiàn)中直接轉(zhuǎn)引而自己不去親自核對(duì).這是因?yàn)樽髡咧挥姓J(rèn)真細(xì)致地閱讀、分析原文獻(xiàn)，才能對(duì)其論文的研究背景及目的有準(zhǔn)確的掌握和闡述，才能以科學(xué)的態(tài)度對(duì)自己的論文及他人的工作進(jìn)行客觀評(píng)價(jià).

三是要合理地引用參考文獻(xiàn)

研究人員在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)作過程中，要堅(jiān)持“論文主題需要”的原則，合理、準(zhǔn)確、充分地引用參考文獻(xiàn).換言之，就是該引用的一定要引用，不該引用的一定不要引用.具體來講，(1)一定要有參考文獻(xiàn).這是因?yàn)榭茖W(xué)研究具有傳承性和相關(guān)性，研究者不可能也沒有必要從頭開始研究，現(xiàn)在的研究都應(yīng)該是在過去研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，都是對(duì)前人研究成果和研究工作的繼續(xù)和發(fā)展.論文中涉及研究到的背景、理由、目的等內(nèi)容都應(yīng)該通過文獻(xiàn)標(biāo)引出來，把參考文獻(xiàn)交待清楚，這樣不僅可以減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，也能使自己的研究在更高的起點(diǎn)上進(jìn)行.(2)引用文獻(xiàn)一定要與主題相關(guān)，能夠?qū)φ撐乃鲇姓f明、補(bǔ)充、證明之功效，否則，一定不要引.比如，陜西師范大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師王國(guó)俊先生是格上拓?fù)鋵W(xué)方面的研究專家，他在《中國(guó)科學(xué)》、《科學(xué)通報(bào)》、《數(shù)學(xué)學(xué)報(bào)》等權(quán)威、核心的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表論文200余篇，由他指導(dǎo)的于海、詹婉榮的論文《邏輯系統(tǒng)Ln中的真度、散發(fā)度與相容度的分布》發(fā)表在《陜西師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(自然科學(xué)版)2008年第5期上，文后的15個(gè)參考文獻(xiàn)，有12個(gè)引用了王國(guó)俊先生的研究成果，其中有4個(gè)是王國(guó)俊先生發(fā)表在國(guó)外期刊上的文獻(xiàn)，還有3個(gè)是外文文獻(xiàn).［4］也就是說于海、詹婉榮兩位同志的研究是在王國(guó)俊先生的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，一定是有所發(fā)展，有所前進(jìn)，而不是重復(fù)進(jìn)行.(3)要恰當(dāng)選取引用的位置，一般情況下，題名、摘要、關(guān)鍵詞、結(jié)論部分不作引用，前言(引言)部分為了交待清楚研究的背景、理由、現(xiàn)狀等需做適當(dāng)引用，以表示自己的研究從什么高度開始，與別人有何不同.正文中論證的階段引用較多，用他人的研究結(jié)果來證明自己的結(jié)論，或是對(duì)他人的結(jié)果提出質(zhì)疑，進(jìn)行反證.總之，只要能說明其文所取得的成果與前人有何不同即可，做到既不多引，又不漏引.

四是要有效地引用參考文獻(xiàn)

(1)引文數(shù)量要因文而異，該多則多，該少則少，關(guān)鍵是要與該論文研究?jī)?nèi)容所處研究領(lǐng)域和研究方向緊密結(jié)合，消除那種文獻(xiàn)數(shù)量代表論文質(zhì)量的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí).筆者在日常工作中發(fā)現(xiàn)，有些論文著錄的參考文獻(xiàn)一大堆，而經(jīng)過對(duì)稿件的初審和分析發(fā)現(xiàn)，其中的一部分文獻(xiàn)與作者所述觀點(diǎn)、所論主題沒有任何聯(lián)系.究其原因，一是作者在寫作前確實(shí)查找了相當(dāng)多的資料，但并沒有對(duì)其進(jìn)行認(rèn)真地閱讀、分析、歸納、梳理，只是將它們隨意堆在一起罷了.二是作者為了抬高身價(jià)，或者是盲目引用與該文內(nèi)容無密切聯(lián)系的權(quán)威人士的文獻(xiàn)，或者是過多地引用自己在其他研究領(lǐng)域發(fā)表的文獻(xiàn)，以證明自己研究視野的開闊.還有一部分論文雖然有參考文獻(xiàn)，但參考文獻(xiàn)過于陳舊，至少是10年前的，甚至更早.這說明該作者沒有涉獵到近年來相關(guān)方向的學(xué)術(shù)信息，其學(xué)術(shù)思想仍然封閉在先前的那個(gè)年代，那么他的學(xué)術(shù)成果的新穎性就要大打折扣.一般來說，只有掌握最新的學(xué)術(shù)信息，才有可能獲得最新的學(xué)術(shù)成果.尤其是在當(dāng)今這個(gè)科學(xué)發(fā)展日新月異的時(shí)代，知識(shí)更新速度更快，如果所引文獻(xiàn)過于陳舊，所獲得的信息可能過時(shí)、老化.這不利于科研工作的創(chuàng)新和發(fā)展.所以參考文獻(xiàn)應(yīng)以標(biāo)引新近的為好，尤其是近二三年來的.比如《貴州氣象》所刊登的一部分論文的參考文獻(xiàn)僅有北京氣象出版社1981年出版的《天氣學(xué)原理與方法》一書，這在一定程度上說明，論文作者在新情報(bào)閱讀吸收能力和學(xué)術(shù)思想的活躍程度上還有待提高.［5］

(2)合理認(rèn)識(shí)權(quán)威文獻(xiàn).作者正確、恰當(dāng)?shù)匾脵?quán)威文獻(xiàn)，不僅能增加論點(diǎn)論據(jù)的可靠性，又能反映出論文的學(xué)術(shù)水平.但這必須要與論述的主題密切相關(guān)，否則，再權(quán)威的文獻(xiàn)也是一種浪費(fèi).如前文提到的陜西師范大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師王國(guó)俊先生是格上拓?fù)鋵W(xué)方面的研究專家，發(fā)表論文200余篇，但這些研究都是在不同分支、不同方向上的研究，他人在學(xué)術(shù)研究中沒有必要將其全部列為參考文獻(xiàn)，而只選對(duì)自己有借鑒和指導(dǎo)意義的文獻(xiàn)即可.

(3)有效引用外文文獻(xiàn).世界各地的“月亮”都有“陰晴圓缺”，引用文獻(xiàn)也應(yīng)因需而異.隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，在某些研究領(lǐng)域我國(guó)已經(jīng)走在世界前列，并擁有一批著名的專家學(xué)者，成果頗豐.一味地想通過引用外文文獻(xiàn)來標(biāo)榜自己的做法反而弄巧成拙.四川大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院副教授李春霞博士的論文《中國(guó)“觀景”：景觀研究的一個(gè)視域》引用了美國(guó)作者保羅·戈比斯特論著《西方生態(tài)美學(xué)的進(jìn)展：從景觀感知與評(píng)估的視角看》(杭迪譯，程相占校)，把西方現(xiàn)代景觀理念和實(shí)踐同中國(guó)古典的自然審美傳統(tǒng)相比較，給人耳目一新的感覺.［6］

(4)不要把常規(guī)性知識(shí)和教科書列為參考文獻(xiàn).常規(guī)性知識(shí)是人所共知的公理、定義等，教科書所闡述的也是最基本的思想、概念和方法，只要是從事科學(xué)研究的人員都是熟悉且能熟練運(yùn)用的.參考文獻(xiàn)是科研工作的基礎(chǔ)和起點(diǎn)，對(duì)科研成果的評(píng)價(jià)也是一個(gè)重要的參照系，反映了所取得的科研成果的深度和廣度.另外，參考文獻(xiàn)不僅作者借鑒，讀者往往在閱讀后有時(shí)也會(huì)對(duì)其中所引用的文獻(xiàn)資料進(jìn)行更詳細(xì)的查閱.［7］

五是要規(guī)范地著錄參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)標(biāo)注的內(nèi)容一般包含以下四個(gè)方面：(1)文獻(xiàn)作者;(2)文獻(xiàn)題名;(3)文獻(xiàn)載體;(4)出版時(shí)間.作者在撰寫論文伊始就要做好記錄，論文完成后要仔細(xì)核對(duì)每條文獻(xiàn)的各個(gè)項(xiàng)目，核對(duì)每條文獻(xiàn)的引用位置，在文中出現(xiàn)的順序是否與文獻(xiàn)排序一致.編者在加工稿件時(shí)，要對(duì)以上項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范化處理，彌補(bǔ)作者的不足.如此，不僅有利于學(xué)術(shù)期刊標(biāo)準(zhǔn)化的推廣，也能對(duì)其他作者和讀者規(guī)范著錄參考文獻(xiàn)產(chǎn)生示范作用.有些論文標(biāo)引文獻(xiàn)不夠準(zhǔn)確，著錄項(xiàng)目殘缺不全，文內(nèi)文末前后不對(duì)應(yīng)，缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)作風(fēng).一方面是因?yàn)檎撐淖髡哓?zé)任心不強(qiáng)，把主要精力放在正文的寫作上，忽略了對(duì)參考文獻(xiàn)的著錄.另一方面是因?yàn)樽髡邔?duì)參考文獻(xiàn)的著錄原則不了解、不熟悉、不掌握.導(dǎo)致寫作中引用過的文獻(xiàn)無法查找、無法還原.所以，研究者在學(xué)術(shù)研究過程中一定要認(rèn)識(shí)到參考文獻(xiàn)的重要性，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的制度和規(guī)范，做到準(zhǔn)確應(yīng)用，規(guī)范著錄.

綜上所述，參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中占有舉足輕重的地位，研究人員都應(yīng)以一種嚴(yán)肅、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度，科學(xué)合理地引用參考文獻(xiàn)，規(guī)范有序地著錄參考文獻(xiàn)，維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)，推進(jìn)學(xué)術(shù)發(fā)展.

參考文獻(xiàn)：

［1］蘇輝，姜海麗.參考文獻(xiàn)是論文重要的組成部分［J］.黑龍江水利科技，2006，34(1)：63-64.

［2］王炳社，郭楚偉.“鄂牛村”主人——段國(guó)超教授教學(xué)、科研評(píng)介［J］.渭南師范學(xué)院學(xué)報(bào)，2006，21(4)：91-96.

［3］賈書利.參考文獻(xiàn)在學(xué)術(shù)論文中的引用與規(guī)范［J］.黑龍江社會(huì)科學(xué)，2009，(2)：185-187.

［4］李繼高.從參考文獻(xiàn)看看科研人員的科學(xué)精神［J］.商洛學(xué)院學(xué)報(bào)，2009，23(3)：84-86.

［5］龔雪芹.談?wù)効萍颊撐闹袇⒖嘉墨I(xiàn)的作用［J］.貴州氣象，2004，(1)：47-48.

［6］李春霞.中國(guó)“觀景”：景觀研究的一個(gè)視域［J］.廣西民族大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)報(bào))，2011，33(3)：2-6.

［7］于海.談?wù)_使用參考文獻(xiàn)的意義和方法［J］.遼寧師專學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)，2008，(4)：55-56.

Thoughts on the Scientific，Reasonable and Efficient Citation of Academic Paper

NIU Huai-gang
(Editorial Management Center，Weinan Teachers University，Weinan 714000，China)

References books cited is the books published openly that writers have referred，used，and cited in the process of writing their papers，and they play very important roles in academic papers.Hence，the paper writers firstly should have the consciousness of citation，secondly cite the references scientifically，reasonably and efficiently，finally record in a very standard way.

academic paper;reference;record;citation

G232

A

1009—5128(2011)12—0088—03

2011—09—10

渭南師范學(xué)院重點(diǎn)科研計(jì)劃項(xiàng)目(10YKF006)

牛懷崗(1968—)，男，陜西岐山人，渭南師范學(xué)院期刊管理中心副編審.研究方向：出版學(xué).

參考文獻(xiàn)能反映出作者處理與應(yīng)用信息的能力.恰當(dāng)?shù)剡x取參考文獻(xiàn)的數(shù)量、時(shí)間、種類、地域、載體等可以有力地表明作者研究能力的強(qiáng)弱、視野范圍的寬窄、思想觀點(diǎn)的新穎程度，進(jìn)而反映出作者學(xué)術(shù)水平的高低，學(xué)術(shù)成果價(jià)值的大小.

［責(zé)任編輯 曹 靜］