淺析建設(shè)工程項目周期各階段對投資的影響

李錦榮

淺析建設(shè)工程項目周期各階段對投資的影響

李錦榮

從建設(shè)工程項目周期的概念出發(fā)，就建設(shè)項目周期內(nèi)項目決策、設(shè)計、施工、總結(jié)評價等各個階段對投資的影響進行分析，并相應(yīng)探討了項目周期的階段劃分及其主要內(nèi)容。

建設(shè)工程；工程項目周期；工程投資

1 建設(shè)工程項目周期的概念

建設(shè)工程項目周期是指建設(shè)工程項目從投資意向開始到投資終結(jié)的全過程，一般包括3方面內(nèi)容：一是投資全過程客觀上包括的工作內(nèi)容、工作次序和工作類型；二是投資全過程中性質(zhì)不同的各階段劃分；三是各階段、各項工作間的聯(lián)系。

2 建設(shè)工程項目周期的階段劃分及其工作內(nèi)容

2.1 建設(shè)工程項目決策階段（通常也稱為工程項目建設(shè)前期工作階段）

2.1.1 投資意向

產(chǎn)生投資意向的主體有政府部門、企業(yè)、事業(yè)單位、家庭（個人）。產(chǎn)生投資意向的原因基本上有兩個方面：一方面是產(chǎn)生意向的主體有閑置資金，需要尋找投資機會，這是建立在可能基礎(chǔ)上的投資意向；另一方面是社會上有較好的投資機會，被某一主體發(fā)現(xiàn)，這是建立在需要基礎(chǔ)上的投資意向。

2.1.2 市場研究與投資機會分析

研究的是投資機會與投資主體自身的條件是否相適應(yīng)，以及具體投資機會如何落實。

2.1.3 項目建議書

用書面的形式把投資機會分析的結(jié)果表達出來，呈報給決策人。

2.1.4 初步可行性研究

對決策者接受的項目建議書所提出的投資構(gòu)想進行初步論證分析，并將項目投資方案進一步具體化。

初步可行性研究并不是必不可少的。如果項目的機會研究有足夠的數(shù)據(jù)，也可超越初步可行性研究階段，進入可行性研究階段。

2.1.5 可行性研究（又稱詳細可行性研究）

對一個初步可行性研究提出的一個或幾個項目若干種可能的方案分析論證，實質(zhì)上是一個投資方案的具體確立和構(gòu)造。可行性研究是決定一個項目投資與否的最重要的一個環(huán)節(jié)，是項目決策的直接依據(jù)。

2.1.6 決策立項

決策立項工作的重點主要有兩項：一是對可行性研究的精確性、可靠性、全面性進行評估，為建設(shè)工程項目的最后決策提供依據(jù)。二是根據(jù)投資主體的目標、戰(zhàn)略和內(nèi)外條件做出最終選擇。這是項目決策階段的最后工作，應(yīng)由決策者親自進行。

上述6項工作是一種分析論證性質(zhì)的工作，主要解決的是項目選擇問題。

2.2 建設(shè)工程項目設(shè)計階段

設(shè)計活動按其對象的不同可以分為不同階段。對于大型技術(shù)復雜的設(shè)計可以分為初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計3個階段；對于一般的項目可以只做初步設(shè)計和施工圖設(shè)計。

2.2.1 初步設(shè)計

應(yīng)根據(jù)設(shè)計任務(wù)書具體地構(gòu)造工程投資方案，并做出工程的初步概算。

2.2.2 投資準備

初步設(shè)計完成后，投資方案的要點就確定了，就可以進行投資準備工作。

2.2.3 技術(shù)設(shè)計

這是對重大項目或特殊項目，為解決具體的設(shè)計問題所進行的設(shè)計。

2.2.4 施工圖設(shè)計

這是根據(jù)初步設(shè)計和技術(shù)設(shè)計所進行的詳圖設(shè)計。

上述4項工作主要是確定擬定項目具體方案，實際上是選擇和設(shè)計實現(xiàn)項目投資構(gòu)想的優(yōu)化實施方案的過程。

2.3 施工階段

2.3.1 施工組織設(shè)計

這是落實設(shè)計文件的規(guī)劃手段，是聯(lián)系設(shè)計階段和施工活動的橋梁。

2.3.2 施工準備

這是根據(jù)施工圖設(shè)計和施工組織設(shè)計，由施工企業(yè)進行的第一項工作。

2.3.3 施工過程

這是施工階段具體地配置各種施工要素形成投資產(chǎn)品的過程，是投入勞動量大、時期長的工作。

2.3.4 生產(chǎn)準備

指施工接近尾聲時，為項目及時投產(chǎn)使用所進行的準備。

2.3.5 竣工驗收

這是工程施工階段的最后一項工作，是對投資成果的第一次全面的檢查和評定，也是為進一步的投產(chǎn)經(jīng)營活動進行的準備。

上述5項工作是一種具體的資源組合性質(zhì)工作，是一種操作性、業(yè)務(wù)性的實際執(zhí)行工作，主要任務(wù)是在確定性約束條件下優(yōu)化實施過程。

2.4 總結(jié)評價階段

2.4.1 投產(chǎn)運營和投資回收

這是投資的資金回收過程和投資效果的實踐檢驗過程。

2.4.2 項目后評價

這是在項目投資使用階段，根據(jù)實際的結(jié)果和各種數(shù)據(jù)對投資項目進行的綜合評價。

上述兩項工作是一種總結(jié)評價性質(zhì)工作，甚至可以說是一種依托于生產(chǎn)經(jīng)營過程的一種分析研究工作。

3 建設(shè)工程項目周期各階段對投資的影響

3.1 投資項目決策階段

項目決策階段的基本特征是智力化或稱知識密集性。其主要投入是投資機會分析費、市場調(diào)查分析費、可行性研究費、決策費用等。對于一般工業(yè)建設(shè)項目，這類費用約為投資的1%左右。在項目決策結(jié)果沒有得出之前，一般不會進行土地、材料、設(shè)備等要素投入。這表明在項目決策階段，工作成本對投資影響極小，要素成本不構(gòu)成影響。

項目決策階段的產(chǎn)出是決策結(jié)果，是對投資活動的成果目標（使用功能）、基本實施方案和主要投入要素（品種、數(shù)量、質(zhì)量、價格、取得形式）做出總體策劃。這個階段的產(chǎn)出對總投資的影響，一般工業(yè)建設(shè)項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為60%～70%，估計產(chǎn)出對項目使用功能的影響在70%～80%。這表明項目決策階段對項目投資具有決定性影響。

3.2 投資項目設(shè)計階段

項目設(shè)計階段的基本特征是智力和技術(shù)的雙重性。這個階段的投入包括兩方面：一是設(shè)計人員的工作報酬，一般工業(yè)建設(shè)項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為2%～10%；二是某些重要建設(shè)要素的預定和購置，一般工業(yè)建設(shè)項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)在10%～20%左右，主要訂購的是土地和特殊材料設(shè)備。這表明在投資項目規(guī)劃設(shè)計階段，工作成本對投資影響較小，要素成本是一個重要控制因素。

投資項目設(shè)計階段的產(chǎn)出，一般是用圖紙表示的具體設(shè)計方案。在這個階段項目成果的功能、基本實施方案和主要投入要素（品種、數(shù)量、質(zhì)量和取得形式）就基本確定了。這個階段的產(chǎn)出對總投資的影響，一般工業(yè)建設(shè)項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為20%～30%；對項目使用功能的影響估計在10%～20%。這表明在項目設(shè)計階段對項目投資具有重要影響。

3.3 投資項目施工階段

項目施工階段的基本特征是資金和勞動的雙重性。這個階段的投入包括兩方面：一是建筑施工人員的工作報酬，一般工業(yè)建設(shè)項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為50%～60%。這表明在項目施工階段，成本已經(jīng)成為項目投資的重要影響因素。

項目施工階段的產(chǎn)出就是投資活動的最終成果——投資產(chǎn)品。由于投資的主要因素在此之前已基本確定下來，所以這個階段對產(chǎn)出的影響較小，對總投資的影響，一般工業(yè)建設(shè)項目的經(jīng)驗數(shù)據(jù)為10%～15%，對項目使用功能的影響估計在5%～10%。

3.4 投資項目終結(jié)階段

這一階段，從一般意義上講，只是一種探索項目投資的事后控制和檢驗評價的規(guī)律與方法。

從以上分析不難看到，隨著投資項目周期的階段性變化，項目投資的4種影響因素有一定的變化規(guī)律：工作費用是從小到大的變化趨勢，變化程度很大；項目要素費用也是從小到大的變化趨勢，變化程度居中；產(chǎn)出對總投資和項目使用功能的影響是從大到小的變化趨勢，變化程度很大。

由此可見，建設(shè)項目最后實現(xiàn)的經(jīng)濟效果很大程度是由設(shè)計工作決定的，而設(shè)計工作又是體現(xiàn)和貫徹項目決策意圖的。所以，在項目決策和設(shè)計上失誤是重大的失誤；相反，在項目決策和設(shè)計上的節(jié)約是重大的節(jié)約。

[1] 丁士昭.建設(shè)工程經(jīng)濟執(zhí)業(yè)資格考試用書.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2004.

[2] 芮光雨.項目決策分析與評價.北京：中國計劃出版社，2003.

[3] 孔曉.項目管理與招標采購輔導教材.北京：中國計劃出版社，2009.

Analyze Simply Influence on Investment during All Stages of Construction Project Period

Li Jinrong

Based on the concept of construction project period,the paper analyzes all stages of construction project period to see how they impact on investment,including project decision-making,design,construction,and summary evaluation,then,discusses the divided stages and the main content of the project period correspondingly.

project period；divided stages；work content

F283

A

1000-4866（2011）04-0048-03

李錦榮，女，現(xiàn)在大同煤礦集團設(shè)計研究有限責任公司工作，經(jīng)濟師。

2011-09-09

2011-09-29