◎劉東杰(中共淮安市委黨校,江蘇 淮安 223003)
公共政策被動(dòng)參與形成機(jī)理分析
◎劉東杰(中共淮安市委黨校,江蘇 淮安 223003)
廣泛的公共政策參與是政策過程民主化的需要,也是彰顯公共政策民主化的重要方面。但是,由于受到參與主體參與意識(shí)的束縛、政策權(quán)威主體的排斥、參與路徑不暢等因素的制約,在我國政策領(lǐng)域還普遍存在著形式化的“偽參與”——被動(dòng)政策參與。
政策參與;被動(dòng)政策參與;途徑
公共政策是現(xiàn)代國家治理的工具,其核心價(jià)值取向應(yīng)為公共利益,要使得公共政策能夠嚴(yán)格地按照公共利益這個(gè)核心運(yùn)行,廣泛的公共政策參與是不可避免的。在現(xiàn)代民主制國家里,政策參與得到了普遍的重視,它既被視為公民的一項(xiàng)基本政治權(quán)利,也被作為實(shí)現(xiàn)(政治)政策民主化、科學(xué)化的重要途徑?!熬驼邊⑴c這個(gè)術(shù)語來說,我們指的是平民或多或少以影響政府人員的選擇及(或)他們采取的行動(dòng)為直接目的而進(jìn)行的合法活動(dòng)?!盵1](130)政策參與作為政治參與的主要形式之一,可定義為“平民以各種合法性的途徑,影響政治權(quán)威主體選擇及行動(dòng)的各種政治活動(dòng)?!盵2](p37)理論界通常就主動(dòng)政策參與進(jìn)行探討和分析,但對(duì)被動(dòng)政策參與卻較少觸及。何謂被動(dòng)政策參與?顧名思義,被動(dòng)政策參與和主動(dòng)政策參與是一個(gè)相反的概念,有主動(dòng)就會(huì)有被動(dòng),兩者是相生的。被動(dòng)政策參與即消極參與的政策主體在相關(guān)外界環(huán)境作用下,進(jìn)行政策參與的行為。我國的民主化進(jìn)程嚴(yán)格來講肇始于建國后,雖然在中國共產(chǎn)黨的大力倡導(dǎo)和改革下,我國的民主化在政治的各個(gè)領(lǐng)域都取得了世人矚目的成就,但由于受制于傳統(tǒng)小農(nóng)思想、特殊利益群體排斥、政策參與路徑的阻隔等影響,目前還普遍存在著被動(dòng)政策參與現(xiàn)象。
在政策參與的類別中,根據(jù)政策參與主體的主觀參與意志,大體可分為三類:主動(dòng)政策參與、被動(dòng)政策參與以及中性的政策參與。
主動(dòng)政策參與存在于民主化程度較高、公民意識(shí)較強(qiáng)的社會(huì)中,在這種社會(huì)背境下,公民更具有主人翁精神,他們具有較強(qiáng)的權(quán)利意識(shí)和社會(huì)責(zé)任感,能夠切身感受到政策參與對(duì)于自身利益的影響,認(rèn)為自己在行使政治權(quán)利的過程中,也在維護(hù)和增進(jìn)自己的利益。因此,他們的參與熱情較高,在參與的表現(xiàn)形式上,也較為主動(dòng)。
被動(dòng)政策參與多存在于民主進(jìn)程剛剛起步,遠(yuǎn)未達(dá)到高度民主的社會(huì)環(huán)境中,這時(shí),人們多囿于小農(nóng)意識(shí),肉食者謀之等落后的觀念,認(rèn)為政策是自上而下的,是由政治精英制定和推行的,自己只有遵守的義務(wù)而無提出異議的權(quán)利,即使知道憲法中規(guī)定公民享有政治參與的權(quán)利,但也會(huì)認(rèn)為“孤掌難鳴”,一己之力難撼泰山,即使自己積極參與,發(fā)表了意見,對(duì)政策過程也不會(huì)產(chǎn)生任何實(shí)質(zhì)性的影響,因此,便專心于經(jīng)營自己的生活,主動(dòng)疏遠(yuǎn)了政治領(lǐng)域,這便形成了消極的政治觀念。或出于政治的需要,或出于民主進(jìn)程的推動(dòng),相關(guān)權(quán)威主體會(huì)鼓勵(lì)或要求公眾進(jìn)行參與,在消極的參與觀念影響下,這便出現(xiàn)了被動(dòng)性的政策參與。
中性的政策參與存在于社會(huì)政治民主化進(jìn)程中度發(fā)展,公民意識(shí)有所覺醒,但參與的愿望和參與的渠道還不是十分強(qiáng)烈和暢通的社會(huì)中,公民的參與多是在政府機(jī)構(gòu)或者相關(guān)主體的倡導(dǎo)鼓勵(lì)下進(jìn)行的參與。這種參與既談不上積極主動(dòng),也不能算作十分被動(dòng),因?yàn)?,公民有參與的想法,但又往往不會(huì)自己主動(dòng)投身參與,但當(dāng)被排斥在參與行列之外時(shí),他們又往往會(huì)表現(xiàn)出對(duì)政府漠視其權(quán)利的憤慨和憂慮。
被動(dòng)政策參與作為主動(dòng)政策參與的對(duì)立面,在我國這個(gè)擁有五千多年封建制度的國度里,是普遍存在的。人們?cè)趥鹘y(tǒng)歷史的慣性影響下生活,似乎習(xí)慣了自給自足的小農(nóng)生活,回避政事、疏于問政成為一種生活共識(shí),而不愿意去參與到事關(guān)公共利益的政策過程中來。這一方面表現(xiàn)為他們對(duì)自身權(quán)利的漠視,另一方面也表現(xiàn)為對(duì)權(quán)威政策主體的不信任。但是,為了推進(jìn)民主化進(jìn)程和真正使政策過程順沿公共性,從而使公民權(quán)利得到張揚(yáng)、公民利益得到保障,我國憲法中明確規(guī)定了公民的相關(guān)參與權(quán)利,相關(guān)法律法規(guī)如《選舉法》等也規(guī)定了公民參與的渠道和程序,以保障公民的參與權(quán)利行使得到理性的保障。但是,由于公眾消極的政治參與觀念、一些相關(guān)權(quán)威機(jī)關(guān)“懼民”、“輕民”等思想的影響,懼怕公民參與左右自己的決策意志,輕視公民參與的能力與水平,認(rèn)為公民參與徒勞無益,因此,他們往往會(huì)傾向于排斥公民政策參與。但為了符合相關(guān)程序規(guī)定的需要,而又不得不在制定和推行政策過程中,為了符合法律有關(guān)規(guī)定的程序要求,往往會(huì)“不情愿”的動(dòng)員群眾參與到政策過程中來,但對(duì)于公眾建議和意見,往往拒之不理,甚至抱有敵意。懷有消極參與意識(shí)的公眾,多數(shù)也只是為了完成“任務(wù)”而按照權(quán)威機(jī)關(guān)的要求,表達(dá)了“自己”的政治選擇。在這種前提下,多數(shù)被動(dòng)參與者并不能真實(shí)表達(dá)自己的意愿選擇,當(dāng)然,也不排除有少數(shù)被動(dòng)參與者在被動(dòng)地參與了政策過程時(shí),卻主動(dòng)地表達(dá)了自己的真實(shí)意思。
被動(dòng)政策參與無論在民主進(jìn)程較為發(fā)達(dá)的國家,抑或是較為落后的國家,都是普遍存在的,只是在前者那里不是主流而已。被動(dòng)政策參與為什么會(huì)形成?抑或是這種參與形式形成的機(jī)理是什么呢?本文將提出淺顯的見解,以期引玉。
大凡被動(dòng)做事都與自己意識(shí)有關(guān)。也就是說,在意識(shí)里就存在著不情愿的主觀意思。為什么會(huì)形成這種情況呢?這里既有傳統(tǒng)的原因,也有現(xiàn)實(shí)的原因;既有自身素養(yǎng)的原因,也有客觀情勢的原因。越是擁有較長封建傳統(tǒng)的國家,往往更多地存在著參與意識(shí)薄弱的人群,這是因?yàn)閭鹘y(tǒng)集權(quán)的歷史慣性在影響著人們的參與觀念。在集權(quán)統(tǒng)治下,只有少數(shù)人才有機(jī)會(huì)進(jìn)入?yún)⑴c的體制內(nèi),其他人員只是政策的接受者。在這種慣性的影響下,人們往往更容易形成被動(dòng)的參與意識(shí)。決策對(duì)于權(quán)威主體是一種權(quán)力,而對(duì)于公眾來說參與決策是一種權(quán)利,權(quán)力與權(quán)利往往是此消彼長的關(guān)系。當(dāng)公眾參與權(quán)利得到有效的張揚(yáng)時(shí),權(quán)威主體的決策權(quán)力,往往會(huì)受到監(jiān)督和制約,權(quán)威主體不再可能任由自己的意志而為。在西方國家,利益集團(tuán)更容易綁架政府,政府亦容易墮落為利益集團(tuán)的代表,利益集團(tuán)與議會(huì)、政府形成鐵三角關(guān)系。為了鐵三角關(guān)系的穩(wěn)定,利益集團(tuán)利益最大化,政府更傾向于弱化公民的參與權(quán)利。當(dāng)政府以權(quán)威主體的方式有意無意地弱化公眾參與權(quán)時(shí),除了部分政治意識(shí)較強(qiáng)的公眾會(huì)提出強(qiáng)烈的反對(duì)和質(zhì)疑外,更多地會(huì)選擇無奈的默許。在我國,黨和政府是代表最廣大人民的根本利益的政治主體,但是黨和政府作為整體的理性,并不代表其組成部分也是絕對(duì)的理性,由于多種原因,在我國一些權(quán)威組織目前還存在著違背“公共性”決策與行政的現(xiàn)象,這與經(jīng)濟(jì)學(xué)中將人視為“理性經(jīng)濟(jì)人”是一致的,經(jīng)濟(jì)人在行事過程中往往會(huì)追求利益的最大化,因此,為了使決策的結(jié)果,政策的過程更有利于自己,它們也會(huì)傾向于排斥公眾的政策參與。在我國普遍存在的“參與無用論”便是對(duì)這種情況的觀照,在這種情形下,在我國存在參與意識(shí)不強(qiáng)的巨大群體就不足為奇了。
西方發(fā)達(dá)國家普遍經(jīng)歷了“民主、自由、博愛”等思想的洗禮,甚至經(jīng)歷了為爭取民主、自由、博愛等權(quán)利而產(chǎn)生的腥風(fēng)血雨,因此,民主等民權(quán)思想深植心中,所以,在這些國家往往存在著更多重視自身權(quán)利,政策主動(dòng)參與熱情較高的民眾。而經(jīng)歷了五千年的封建文明史的中國,近代雖然也經(jīng)歷了高舉“德先生、賽先生”旗幟的“五·四”運(yùn)動(dòng)等一系列以宣傳西方民主進(jìn)步思想為主的學(xué)生運(yùn)動(dòng),但總體上對(duì)國人的傳統(tǒng)思想意識(shí)的改造雖有助益,卻難以撼動(dòng)和徹底改觀。“肉食者謀之”等消極對(duì)待參政議政權(quán)利的現(xiàn)象依然普遍存在,甚至建國后,經(jīng)歷了六十多年的憲法宣傳,人們的這種思想依然根深蒂固,難以根除。又加上我國公眾普遍文化素養(yǎng)較低等因素的影響,在一定時(shí)期內(nèi),我國公眾的參與意識(shí)薄弱的現(xiàn)象還將持續(xù)下去。在這種單薄的參與意識(shí)下,公眾的參與不會(huì)是主動(dòng)的。政府為了推動(dòng)民主進(jìn)程,保障公眾的參與權(quán)利,往往會(huì)動(dòng)員公眾參與政策過程,但這種參與對(duì)于公眾來說,往往是被動(dòng)性的,公眾往往對(duì)于自己參與的權(quán)利草率對(duì)待,甚至?xí)荒承┢诖齾⑴c結(jié)果利己的個(gè)人或者集團(tuán)操縱。
參與渠道不暢、機(jī)制不健全,是當(dāng)前影響我國公眾政策參與的一大障礙,賦予公眾參與的權(quán)利和自由,還要建立方便參與的渠道和制度,只有這樣,公眾的參與才能夠得以順暢地進(jìn)行。沒有暢通的政策參與渠道和健全的政策參與機(jī)制,公眾的主動(dòng)參與就是水中月、鏡中花,公眾的政策參與就會(huì)變得更為被動(dòng)。
我國自改革開放以來,經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速,國內(nèi)積累了雄厚的物質(zhì)財(cái)富,人們生活條件大為改觀,并且在這30多年的發(fā)展過程中,一直未有較大政治經(jīng)濟(jì)波折,經(jīng)濟(jì)上的成功既給社會(huì)帶來了雄厚資本,也為政治民主化進(jìn)程的推進(jìn)提供了強(qiáng)大的物質(zhì)保障和前提。當(dāng)前,雖然我們要長期堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)建設(shè)不動(dòng)搖這項(xiàng)中心政策,但經(jīng)濟(jì)發(fā)展的單兵突進(jìn)越來越感到政治體制改革滯后的掣肘,經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果以及發(fā)展的持續(xù)性越來越需要政治體制改革來加以保障,其中之一就是創(chuàng)造完善更多的參與機(jī)制和渠道,回應(yīng)民眾的政治參與要求,以防止改革的倒退,既得利益者的集團(tuán)化,社會(huì)階層的凝固化。
雖然建國后,我國政治體制改革一直在探索中漸進(jìn)式開展,但這種改革的速度與力度一直滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。當(dāng)前,我國的總的政治形勢是好的,這既得益于我國較為先進(jìn)的初始政治體制,也得益于這種不間斷的漸進(jìn)式改革。但隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展由量到質(zhì)的跨越,利益階層的分化,貧富差距的拉大,越來越需要相應(yīng)政治體制給予規(guī)范和調(diào)節(jié),當(dāng)下的政治體制改革的步伐也越來越顯得滯后。2010年,在中國經(jīng)濟(jì)特區(qū)成立30周年之際,國務(wù)院總理溫家寶考察深圳時(shí)強(qiáng)調(diào):“不僅要推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革,還要推進(jìn)政治體制改革。沒有政治體制改革的保障,經(jīng)濟(jì)體制改革的成果就會(huì)得而復(fù)失,現(xiàn)代化建設(shè)的目標(biāo)就不可能實(shí)現(xiàn)?!保?]可見政治體制改革對(duì)于當(dāng)前中國社會(huì)發(fā)展的重要性。政治參與制度和機(jī)制的構(gòu)建與改革改進(jìn)是政治體制改革的重要內(nèi)容之一。政策參與渠道不暢,機(jī)制不健全主要由主客觀原因決定的。客觀原因主要包括經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政治架構(gòu)和參與制度設(shè)計(jì)等其他技術(shù)性因素;主觀因素主要包括公眾對(duì)于政策參與的認(rèn)知、權(quán)威政策主體對(duì)于放開參與渠道和建立參與機(jī)制的態(tài)度、相關(guān)利益集團(tuán)價(jià)值取向等。經(jīng)歷了30多年的改革開放,大力推進(jìn)政治體制改革,暢通公民政策參與渠道和機(jī)制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)已經(jīng)具備;在政治架構(gòu)上,我國建國之初就將政治體制設(shè)計(jì)為人民民主專政的政治體制,一直按照“跳出歷史周期率”的要求來建構(gòu)和完善政治體制;在參與制度的設(shè)計(jì)上,我們既有國外先進(jìn)的制度工具可資借鑒,又有一系列適宜國情的本土化的制度構(gòu)想??梢哉f,目前我國進(jìn)一步暢通政策參與渠道和完善政策參與機(jī)制的客觀條件已經(jīng)具備和逐步成熟。在主觀方面,經(jīng)歷了多年的政治社會(huì)化,新時(shí)期的國家公民政治參與意識(shí)普遍增強(qiáng),參與的欲望和呼聲日漸強(qiáng)烈;在政治權(quán)威主體方面,雖然我國一直在強(qiáng)調(diào)“為人民服務(wù)”、施政于民,但幾千年來遺留下來的“民可使由之,不可使知之”、“肉食者謀職”、“官本位”等愚民、避民、輕民的思想一直還有一定的市場,這嚴(yán)重地制約著我國政策參與渠道和機(jī)制的拓展和完善;另一方面,雖然我國在極力地否認(rèn)利益集團(tuán)的存在,但不可否認(rèn)的是,目前已經(jīng)出現(xiàn)了利益的集團(tuán)化趨勢,階層的凝固化趨勢,這些已經(jīng)形成的或者將來有可能形成的利益集團(tuán),固化的階段利益階層對(duì)于政治民主化改革的價(jià)值取向也在嚴(yán)重影響著政策參與渠道的暢通和參與機(jī)制的建立和完善。
早在延安時(shí)期,毛澤東就對(duì)黃炎培提出的“歷史周期率”提出了應(yīng)對(duì)的制度構(gòu)想——“人民民主”,可見,我黨對(duì)于公眾的民主參與權(quán)利一直都是非常重視的。但在具體的操作過程中,特別是在改革開放后,市場經(jīng)濟(jì)大潮的影響下,人的“經(jīng)濟(jì)理性”得以較大程度地釋放,這時(shí)便出現(xiàn)了較多無原則追求自我利益、固化自我地位的權(quán)威主體,這部分主體已經(jīng)疏離了共產(chǎn)主義理想,違背了共產(chǎn)黨員的準(zhǔn)則,喪失了共產(chǎn)黨人的信仰和立場。當(dāng)然,這部分人只是少數(shù),但作為“政治精英階層”,其對(duì)當(dāng)下公眾政策參與狀態(tài)的影響也不可忽視,因?yàn)樗麄冋莆罩珯?quán)力,占有著公共資源的分配權(quán),代表著國家的形象,他們的主體性態(tài)度一定程度上影響到公眾積極主動(dòng)參與的熱情和信心,造就了公眾政策參與的被動(dòng)性。
隨著社會(huì)利益主體的分化,一部分群體逐步占據(jù)了上流社會(huì),他們擁有更多的政治經(jīng)濟(jì)資源,在公共政策的制定等過程中,享有較大的話語權(quán),這也即特殊利益集團(tuán)和“社會(huì)精英階層”。特殊利益集團(tuán)和“社會(huì)精英階層”對(duì)于政治民主化的態(tài)度在很大程度上也在影響著公眾政策參與的主動(dòng)性。正如馬克思所言“人類奮斗的一切都與利益有關(guān)”[4](p82),任何利益集團(tuán)和精英階層都有自己特殊的群體利益,他們的一切行為也不無體現(xiàn)關(guān)照自己特殊利益的意識(shí)。政治的民主化從根本上說,必定會(huì)對(duì)特殊利益集團(tuán)和“精英階層”的利益造成一定程度的影響,如果特殊利益集團(tuán)和“精英階層”已經(jīng)固化,沒有了流出流入的機(jī)制,那么毫無疑問,政治民主化是難以推動(dòng)的,因此,公眾的政策參與權(quán)利也難以得到真正的行使,這更容易造成公眾被動(dòng)參與的局面。
2010年9月16日《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)表了長篇通訊《社會(huì)底層人群向上流動(dòng)面臨困難》,提出一個(gè)疑問:窮會(huì)成為窮的原因,富會(huì)成為富的原因嗎?文章感嘆,貧富差距加大的趨勢日趨嚴(yán)重,階層固化所導(dǎo)致的嚴(yán)峻社會(huì)現(xiàn)實(shí)已經(jīng)擺在人們面前,再不可漠視。這里提出了一個(gè)尖銳的現(xiàn)實(shí)問題:社會(huì)階層固化。當(dāng)前,在我國出現(xiàn)了利益的集團(tuán)化,階層固化已經(jīng)是不爭的事實(shí),黨和國家已經(jīng)注意到了相關(guān)問題的嚴(yán)重性,積極推動(dòng)社會(huì)制度的“公正化”,以期逆轉(zhuǎn)這種固化的趨勢,形成各階層的自由流動(dòng)。下層向上層流動(dòng),是需要民主機(jī)制的佑護(hù)和保障的,如果缺少民主機(jī)制,毫無疑問,這種期望將成為泡影。在這種流動(dòng)過程中,政治的民主化也會(huì)得以加強(qiáng),公眾的政策參與渠道、機(jī)制也會(huì)得到拓展、暢通和健全,被動(dòng)性的政策參與現(xiàn)象也會(huì)越來越少。
公共政策合法化是“指法定主體為使政策方案獲得合法地位而依照法定權(quán)限和程序?qū)嵤┑囊幌盗袑彶?、通過、批準(zhǔn)、簽署和頒布政策的行為過程”[5](197)這是公共政策合法化必經(jīng)的程序,其中審查的主體既包括官方權(quán)威機(jī)構(gòu),也包括利益相關(guān)公眾的參與式審查。當(dāng)然,通常情況下,為了效率起見,政策合法化過程更為注重的是權(quán)威機(jī)構(gòu)的審查。公眾通過政策參與,對(duì)一項(xiàng)公共政策是否符合公共利益進(jìn)行充分的討論和監(jiān)督,進(jìn)而提出中肯的建議,這有利于政策合法化的順利開展,使政策具備實(shí)質(zhì)意義上的“合法性”即公眾的認(rèn)同。當(dāng)前,在推動(dòng)政治民主化過程中,公共政策的參與也被越來越多地提及,這一方面是其合法化的要求,另一方面也是出于遵循法律規(guī)定。前面提到,公眾單薄的參與意識(shí)造成公眾參與的消極性,狹窄的參與渠道和不健全的參與機(jī)制助長了公眾參與的“不可能性”,相關(guān)“利益集團(tuán)”和“精英階層”的阻擾排斥進(jìn)一步弱化了公眾參與的效力,當(dāng)然這只是一部分,或者稱之為極少數(shù),但這種力量的存在卻實(shí)實(shí)在在地對(duì)公眾政策參與產(chǎn)生著重要的影響。出于合法化和遵循法律規(guī)定的形式化目的,權(quán)威機(jī)關(guān)必須動(dòng)員公眾政策參與,這種動(dòng)員多數(shù)情況下是積極主動(dòng)的,因?yàn)檫@樣才能彰顯政治的民主化,社會(huì)的進(jìn)步。因此,這便形成了一種矛盾:一方面,消極的參與及妨礙、阻撓參與的因素存在,造成了參與的弱化;另一方面,權(quán)威機(jī)關(guān)又在積極動(dòng)員公眾參與。這造成了公眾參與的主觀上不情愿,客觀上有障礙與權(quán)威機(jī)關(guān)的參與動(dòng)員甚至于施壓并存的局面。出于權(quán)威機(jī)關(guān)的動(dòng)員甚至壓力,公眾不得不進(jìn)行政策參與,這時(shí),形成的參與過程即是被動(dòng)性的。公共政策合法化的要求便成為公眾被動(dòng)性政策參與形成的重要因素之一。當(dāng)然,這個(gè)因素,必須基于前面所分析的相關(guān)前提之上,只有具備了前面所分析的相關(guān)因素,該因素才可能造成被動(dòng)性參與的結(jié)果,否則,在權(quán)威機(jī)關(guān)積極動(dòng)員下,所形成的應(yīng)該是公眾充分的意愿表達(dá)和民主進(jìn)程的推進(jìn)。
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責(zé)任編輯:陳學(xué)明
D035
A
1008-9187-(2011)01-0049-04
劉東杰,中共淮安市委黨校科研處講師,編輯。