高等學(xué)?？蒲谢顒?dòng)投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)

□文/劉文虎

一、引言

在我國(guó)的創(chuàng)新系統(tǒng)中，高校是非常重要的創(chuàng)新參與者，其地位非常突出，許多帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大科技突破都是產(chǎn)生于高等學(xué)校。為了貫徹和實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，提升我國(guó)的自主創(chuàng)新能力，近年來，我國(guó)政府加大了對(duì)高等學(xué)?？萍冀?jīng)費(fèi)的投入，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)從1996年的47億元，增加到2008年的390.2億元，年均增長(zhǎng)24%。然而，對(duì)高校科研活動(dòng)的關(guān)注，多側(cè)重于高?？萍紕?chuàng)新的“總量”，而較少關(guān)注高校科研效率問題。高?？蒲行试u(píng)價(jià)是衡量科研人員工作的基礎(chǔ)，同時(shí)也為高校的學(xué)科建設(shè)、人才流動(dòng)和儲(chǔ)備、激勵(lì)機(jī)制等提供必要的依據(jù)和決策支持。

國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者對(duì)高等學(xué)?？蒲谢顒?dòng)效率進(jìn)行了深入的研究。陳瓊娣應(yīng)用DEA方法評(píng)估了28所教育部直屬985工程院校的科研效率，同時(shí)引入超效率DEA模型對(duì)它們的科研效率進(jìn)行了排名。石麗、陳萬明運(yùn)用DEA方法分析了江蘇省10所重點(diǎn)高校的科研投入產(chǎn)出效率。陸根書、劉蕾運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)教育部直屬高校的科研效率及其發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行了評(píng)價(jià)。王曉紅、陳浩運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)我國(guó)30個(gè)省市高校的科研效率、catchup效應(yīng)進(jìn)行比較分析指出，從重視絕對(duì)的科研數(shù)量產(chǎn)出轉(zhuǎn)向重視相對(duì)值的科研質(zhì)量產(chǎn)出，完善科研激勵(lì)制度，激發(fā)科研人員的科研熱情，有助于提高我國(guó)各省市高校科研效率。

基于以上研究，本文從高等學(xué)校科研活動(dòng)投入產(chǎn)出效率的角度，運(yùn)用DEA方法對(duì)山東省普通本科院校科研活動(dòng)的相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，以期對(duì)山東普通高?？蒲谢顒?dòng)做出客觀、真實(shí)的綜合評(píng)判。

二、研究方法和數(shù)據(jù)來源

1、研究方法。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（簡(jiǎn)稱DEA），是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者首次提出用于評(píng)價(jià)具有多投入和多產(chǎn)出的同類型部門相對(duì)效率的非參數(shù)方法。本文主要采用規(guī)模收益不變的CCR模型和規(guī)模收益可變的BCC模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。

設(shè)有n個(gè)決策單元（記為DMU，這里是指高等學(xué)校），每個(gè)決策單元都有m種類型的輸入和s種類型的輸出。xj=（x1j，x2j，L，xmj）T和Yj=（y1j，y2j，L，ysj）T分別表示第j個(gè)決策單元（DMUj）的輸入向量和輸出向量，j=1，L，n，評(píng)價(jià)決策單元DMU0綜合技術(shù)效率的CCR模型表示為：

CCR模型是在假定決策單元處于規(guī)模收益不變條件下對(duì)其進(jìn)行的相對(duì)效率評(píng)價(jià)。如果是在規(guī)模收益可變假設(shè)下進(jìn)行評(píng)價(jià)，只需將上述模型約束條件加上，則模型成為評(píng)價(jià)決策單元DMU0純技術(shù)效率的BCC模型。假設(shè)CCR模型計(jì)算得DMU0的綜合技術(shù)效率為θ*，用TE表示，BCC模型計(jì)算得DMU0的純技術(shù)效率為δ*，用PTE表示，規(guī)模效率用SE表示，則TE＝SE×PTE。如果某個(gè)決策單元效率為1，則稱其為有效。

2、變量選擇和數(shù)據(jù)來源。根據(jù)相關(guān)研究及數(shù)據(jù)的可得性，選取具有高級(jí)職稱的教學(xué)與科研人員人數(shù)、研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量數(shù)、科技經(jīng)費(fèi)支出作為高等學(xué)?？蒲谢顒?dòng)投入變量，出版專著數(shù)量、發(fā)表論文數(shù)量、成果獲獎(jiǎng)數(shù)量作為高?？蒲谢顒?dòng)產(chǎn)出變量。在分析過程中，由于普通高校某些科研產(chǎn)出變量大部分學(xué)校為0，這不符合DEA評(píng)價(jià)對(duì)變量數(shù)據(jù)的要求，因此我們根據(jù)山東普通高?，F(xiàn)在普遍執(zhí)行的科研評(píng)價(jià)方法，對(duì)產(chǎn)出變量進(jìn)行相應(yīng)的匯總，最后每個(gè)學(xué)校的產(chǎn)出都用論文數(shù)量來表示。由于DEA適用于評(píng)價(jià)同類型部門，本文在高校選取時(shí)剔除了三所教育部直屬高校和山東體育學(xué)院，以減小高校之間的差異。所用數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國(guó)教育部科學(xué)技術(shù)司編制的2010年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》。

三、評(píng)價(jià)結(jié)果

運(yùn)用DEAP2.1軟件，以2010年《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》為基礎(chǔ)整理出的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，對(duì)山東省32所普通本科學(xué)校科研活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到各高?？萍蓟顒?dòng)相對(duì)效率，結(jié)果見表1。（表1）可以看出，山東省普通高?？蒲谢顒?dòng)綜合技術(shù)效率平均值為0.649，只有山東科技大學(xué)是有效的。純技術(shù)效率為0.731，有山東科技大學(xué)、青島大學(xué)、山東財(cái)政學(xué)院三所學(xué)校是有效的，山東普通高?？蒲谢顒?dòng)無論是綜合技術(shù)效率還是純技術(shù)效率方面都還有比較大的提升空間。從規(guī)模效率來看，平均值為0.903，有三所院校處于規(guī)模報(bào)酬不變階段，雖然有較多高?？蒲谢顒?dòng)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，但其中大部分高校規(guī)模效率都處于較高水平，總的來說，山東普通高?？蒲谢顒?dòng)已經(jīng)初具規(guī)模。

表1 山東普通高效科研活動(dòng)相對(duì)效率

山東省普通高校從財(cái)政隸屬關(guān)系來看，可以分為地方本科和省屬本科院校，其中8所地方本科院校與24所省屬普通本科院校，它們的科研活動(dòng)平均效率情況見表2。（表2）

表2 地方與省屬本科院?？梢曰顒?dòng)效率比較

從表2可以看出，山東8所地方本科院校無論綜合技術(shù)效率還是純技術(shù)效率都比省屬院校高，說明地方院校的科技活動(dòng)在相同投入情況下有更多的產(chǎn)出。而從規(guī)模效率看，地方院校規(guī)模效率比省屬院校低。這說明，平均來說地方院?？萍蓟顒?dòng)規(guī)模普遍較小，可能與這類院校歷史相對(duì)比較短，所輻射的面積也較小，科研活動(dòng)參加人員以及科研經(jīng)費(fèi)的獲得都相對(duì)缺乏有關(guān)。

山東省普通高校分布在全省各個(gè)地市，其中經(jīng)濟(jì)相對(duì)比較落后的聊城、德州、濱州、菏澤、棗莊有5所普通本科院校，其中4所地方院校，經(jīng)濟(jì)相對(duì)比較發(fā)達(dá)的青島、煙臺(tái)、濟(jì)南有15所普通本科院校，全部是省屬院校，它們的科研活動(dòng)平均效率情況見表3。（表3）

表3 不同地區(qū)高?？蒲谢顒?dòng)效率比較

從表3可以看出，與經(jīng)濟(jì)相對(duì)比較落后地區(qū)相比，比較發(fā)達(dá)的地區(qū)高校科技活動(dòng)效率比較高，規(guī)模效率反而比較低，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高?？萍蓟顒?dòng)進(jìn)行的卓有成效，并且規(guī)模效率方面還有提升的空間。

四、結(jié)論與建議

通過以上分析，對(duì)于山東省普通本科院校科技活動(dòng)的評(píng)價(jià)可以得到如下結(jié)論：

1、山東省普通高?？萍蓟顒?dòng)綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率都相對(duì)比較低，規(guī)模效率已經(jīng)處于較高的水平。

2、從財(cái)政隸屬關(guān)系看，雖然地方本科院?？萍纪度肱c產(chǎn)出絕對(duì)量都明顯低于省屬院校，但其綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率都高于省屬院校，只是在規(guī)模效率方面低于省屬院校。

3、從地區(qū)差別看，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)高?？萍蓟顒?dòng)的綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率都要高于經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后地區(qū)的高校，而其規(guī)模效率反而低于落后地區(qū)。

鑒于此，對(duì)于山東普通高?？萍蓟顒?dòng)的開展給出如下幾點(diǎn)建議：

第一，山東普通高校科技活動(dòng)的投入規(guī)模已經(jīng)處于比較高的水平，要想增加科技活動(dòng)的產(chǎn)出，必須加強(qiáng)高校科技活動(dòng)的管理，建立起一支懂得科技活動(dòng)規(guī)律的、有較強(qiáng)責(zé)任心的高素質(zhì)的科研管理隊(duì)伍。

第二，山東地方本科院?？萍蓟顒?dòng)投入相對(duì)比較薄弱。一是地方本科院校要加強(qiáng)自身科研實(shí)力，擴(kuò)大自身影響；二是管理部門要給予相應(yīng)的政策支持。對(duì)省屬本科高校，要強(qiáng)化其科技活動(dòng)的監(jiān)管，從而進(jìn)一步提升山東本科院?？萍蓟顒?dòng)的效果。

第三，經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，科技活動(dòng)有較好的氛圍，可以得到更多的外部支持，處于其中的高校要進(jìn)一步發(fā)揮這一優(yōu)勢(shì)，不斷加強(qiáng)自身科技活動(dòng)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)建設(shè)的聯(lián)系，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。相對(duì)比較落后地區(qū)的高校，更要發(fā)揮自身科研優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這不但有利于地方，同時(shí)也有利于高校自身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。

[1]陳瓊娣.教育部直屬985工程院?？蒲行实膶?shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010.4.

[2]陸根書，席酉民，梁磊等.建立基于效率的高?？蒲泄芾眢w系與運(yùn)行機(jī)制[J].研究與發(fā)展管理，2007.4.

[3]石麗，陳萬明.江蘇省重點(diǎn)高校科研效率評(píng)價(jià)研究[J].南京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010.12.

[4]陸根書，劉蕾.2000～2004年間教育部直屬高等學(xué)?？蒲行始鞍l(fā)展趨勢(shì)研究[J].大學(xué)·研究與評(píng)價(jià)，2007.5.

[5]王曉紅，陳浩.1999～2006年我國(guó)各省市高?？蒲行实膶?shí)證研究 [J].科研管理，2011.4.