《資源描述與檢索》測(cè)試方法研究*

霍艷蓉 （華東師范大學(xué)圖書館 上海 200241）

《資源描述與檢索》（Resource Description and Access，簡(jiǎn)稱RDA）于2010年6月正式在網(wǎng)上發(fā)布，并從2010年7月開始了預(yù)計(jì)9個(gè)月的測(cè)試。在經(jīng)過將近1年時(shí)間之后，RDA測(cè)試協(xié)調(diào)委員會(huì)于2011年6月20日正式發(fā)布了最終的測(cè)試報(bào)告。

1 測(cè)試的評(píng)估要素和標(biāo)準(zhǔn)

美國RDA測(cè)試協(xié)調(diào)委員會(huì)（US RDA Test Coordinating Committee）（以下簡(jiǎn)稱委員會(huì)）制定了一系列測(cè)試評(píng)估要素來檢驗(yàn)RDA在實(shí)際應(yīng)用中是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。同時(shí)在分析階段之前，委員會(huì)進(jìn)行了大量交叉研究，以確保設(shè)計(jì)的調(diào)查問卷能夠盡可能全面地覆蓋這些評(píng)估要素，從而能夠得出預(yù)期的數(shù)據(jù)。評(píng)估要素包括8個(gè)方面：①記錄的創(chuàng)建；②記錄的使用；③培訓(xùn)及所需的文檔；④RDA工具包/RDA內(nèi)容的使用；⑤系統(tǒng)和元數(shù)據(jù)；⑥技術(shù)可行性；⑦本地操作；⑧成本和收益。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)包括：①一般標(biāo)準(zhǔn)：編目員能否真正使用RDA規(guī)則進(jìn)行編目；系統(tǒng)開發(fā)商能否在現(xiàn)有圖書館系統(tǒng)中使用RDA記錄；用戶能否在數(shù)據(jù)庫中找到所需的信息；實(shí)施RDA后圖書館能否檢索到更多類型的資源。②技術(shù)可行性：RDA記錄與現(xiàn)有AACR2/MARC書目記錄和規(guī)范記錄之間的兼容性；是否有必要轉(zhuǎn)換成MARC21或者其他未來的元數(shù)據(jù)格式；與其他編目工具對(duì)比RDA工具包的功能和完整性；是否應(yīng)該在實(shí)施RDA之前開發(fā)相應(yīng)的系統(tǒng)。③操作可行性：相對(duì)于當(dāng)前的編目工具來說，使用RDA工具包可能產(chǎn)生的影響；用戶最終獲取RDA數(shù)據(jù)可能遇到的問題。④財(cái)務(wù)可行性 (成本/收益) ：培訓(xùn)的成本；改變工作流程的成本；從紙本版改變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)版編目文檔的訂購成本；如果需要的話，轉(zhuǎn)換現(xiàn)有數(shù)據(jù)格式的成本[1]。

2 測(cè)試者的選擇

委員會(huì)希望被選出的測(cè)試者能夠盡可能多地代表各類型圖書館。但是考慮到?jīng)]有那么多人力、物力來分析過多的測(cè)試結(jié)果，而且美國圖書館協(xié)會(huì)出版社（American Library Association Publishing，簡(jiǎn)稱ALA Publishing）也不希望無限制地提供免費(fèi)使用RDA工具包的賬戶，因此只選擇了一部分測(cè)試申請(qǐng)者參加測(cè)試。根據(jù)美國國家醫(yī)學(xué)圖書館（National Library of Medicine，簡(jiǎn)稱NLM）的一位統(tǒng)計(jì)分析專家估計(jì)，至少應(yīng)該對(duì)750條記錄進(jìn)行分析統(tǒng)計(jì)才能得出準(zhǔn)確性較高的數(shù)據(jù)?；谶@個(gè)原因，委員會(huì)最終選出了20個(gè)測(cè)試機(jī)構(gòu)，每家機(jī)構(gòu)分別為原編共同集（Common Original Set，簡(jiǎn)稱COS）中的每個(gè)品種（共20～25個(gè)）創(chuàng)建2條記錄[1]。

RDA測(cè)試希望能夠盡可能多地涵蓋各種類型、各種規(guī)模的編目機(jī)構(gòu)，對(duì)各種類型的資源進(jìn)行編目，并且涉及多種圖書館系統(tǒng)和編目規(guī)則?；谶@個(gè)目的，委員會(huì)最終選出了各類型具有代表性的圖書館，包括國家圖書館、政府圖書館、學(xué)術(shù)性圖書館、公共圖書館、學(xué)校圖書館、專業(yè)圖書館以及檔案館、博物館、書商、系統(tǒng)開發(fā)商、圖書館學(xué)校等。同時(shí)，委員會(huì)還要確保測(cè)試涉及多種編目系統(tǒng)、OPAC（Online Public Access Catalogue，聯(lián)機(jī)公共目錄查詢系統(tǒng)）、交換格式及待編目的資源類型。為了確保RDA能和目前美國國內(nèi)使用的大多數(shù)編目規(guī)則進(jìn)行比較，委員會(huì)有意識(shí)地選擇了使用AACR2（Anglo-American Cataloguing Rules, 2nd Edition,《英美編目條例》（第2版））、存檔動(dòng)畫資料編目手冊(cè)（Archival Moving Image Materials, 簡(jiǎn)稱AMIM）、檔案內(nèi)容描述標(biāo)準(zhǔn)（Descriptive Cataloging of Rare Materials, 簡(jiǎn)稱DCRM）、繪圖資料著錄規(guī)則（Graphic Materials: Rules for Describing and Historical Collections, 簡(jiǎn)稱GIHC）等編目規(guī)則的圖書館，并從音樂圖書館協(xié)會(huì)/聯(lián)機(jī)音像編目員（Music Library Association/ Online Audiovisual Catalogers）中選出編目員對(duì)AV（Audio Video）格式資源進(jìn)行編目，從圖書館與信息學(xué)院（Graduate School of Library and Information Sciences，簡(jiǎn)稱GSLIS）選出老師和學(xué)生參與測(cè)試。

由于正式測(cè)試者的名額有限，而未入選的申請(qǐng)者參與興趣極大，因此委員會(huì)允許其他個(gè)人和團(tuán)體作為非正式測(cè)試者進(jìn)行測(cè)試。他們可以提交使用RDA創(chuàng)建的記錄以及使用RDA的心得和經(jīng)驗(yàn)。

3 測(cè)試方法設(shè)計(jì)

RDA測(cè)試的方法效仿CONSER（Cooperative Online Serials）標(biāo)準(zhǔn)記錄曾采用的方法，即每一位CONSER的編目員從測(cè)試記錄中集中選擇一半品種，用當(dāng)前使用的規(guī)則進(jìn)行編目，而對(duì)剩下的另一半品種用待測(cè)試的新規(guī)則進(jìn)行編目，從而對(duì)比使用新舊規(guī)則編目所花費(fèi)的時(shí)間。每個(gè)測(cè)試機(jī)構(gòu)創(chuàng)建的記錄由其使用者評(píng)估，從可用性和易懂性這兩方面對(duì)這些記錄進(jìn)行排序。一般情況下，委員會(huì)盡量不干涉各機(jī)構(gòu)的工作流程。除了原編共同集，各圖書館還可以根據(jù)編目員的水平層次和人數(shù)，按照本地正常的編目流程在本地?cái)?shù)據(jù)庫或者OCLC（Online Computer Library Center，聯(lián)機(jī)計(jì)算機(jī)圖書館中心）中對(duì)記錄進(jìn)行操作，創(chuàng)建規(guī)范記錄。而對(duì)于原編共同集，測(cè)試者只需做描述性編目及選擇性地做一些規(guī)范著錄，不需要主題分析和分類標(biāo)引。

3.1 原編共同集

創(chuàng)建RDA測(cè)試記錄包括多個(gè)部分。第一部分是原編共同集，該集合共有25個(gè)品種[2]，所有參與測(cè)試的機(jī)構(gòu)都必須對(duì)這25個(gè)品種的資源進(jìn)行編目。測(cè)試機(jī)構(gòu)要讓不同的編目員分別用AACR2（或者是測(cè)試機(jī)構(gòu)使用的編目規(guī)則）和RDA進(jìn)行編目，即分別為每個(gè)品種創(chuàng)建2條記錄，然后對(duì)比使用當(dāng)前規(guī)則和使用RDA創(chuàng)建記錄所花費(fèi)的時(shí)間。原編共同集的選取原則是盡量選擇各類型圖書館都有的資源類型，而不選擇條約、地圖和樂譜等類型的資源。法律文獻(xiàn)、地圖、樂譜及其他專業(yè)文獻(xiàn)屬于原編附加集（Extra Original Set，簡(jiǎn)稱 EOS）。

在實(shí)際工作中，一些編目員并不熟悉要編目的資源，這種情況對(duì)于測(cè)試是有益處的，因?yàn)橛薪?jīng)驗(yàn)的編目員用自己熟悉的編目規(guī)則編目速度會(huì)相對(duì)較快，但是如果讓編目員用AACR2中他們不熟悉的規(guī)則編目，和讓他們用同樣不熟悉的RDA規(guī)則編目進(jìn)行對(duì)比，這樣得出的結(jié)果才會(huì)相對(duì)公正。

此外，委員會(huì)還制作了表格，列出了他們期望入選原編共同集的所有資源類型及資源的一些屬性，這些屬性可能在AACR2記錄和RDA記錄中有不同的著錄格式，如僅有一個(gè)版權(quán)日期的載體表現(xiàn)、有3個(gè)以上著者的文獻(xiàn)、無共同題名的作品等。除了測(cè)試者提供的電子資源，委員會(huì)還從國會(huì)圖書館下屬的美國版權(quán)局選取了大量的測(cè)試品種，Basecamp網(wǎng)站和國會(huì)圖書館網(wǎng)站會(huì)從每種實(shí)體資源書目記錄中選出一些記錄，并且對(duì)這些記錄仔細(xì)審查，列出各品種資源的電子樣本（Digital Surrogates）及各電子資源的URL（Uniform Resource Locator，統(tǒng)一資源定位器）。然后將這25個(gè)原編共同集品種按照字母A～Y順序排列。OCLC為每個(gè)COS品種創(chuàng)建了很簡(jiǎn)單的簡(jiǎn)編記錄，測(cè)試者可根據(jù)這些簡(jiǎn)編記錄創(chuàng)建詳編記錄。見下頁表1。

3.2 套錄共同集（Common Copy Set，簡(jiǎn)稱CCS）

因?yàn)樵趯?shí)際的編目工作中大部分是套錄工作，因此委員會(huì)又給出了5個(gè)套錄共同集品種[2]，編目員可以考慮自己所在的圖書館將如何處理這些套錄記錄（AACR2和RDA兩種情況），進(jìn)而比較不同的處理方法所花費(fèi)的時(shí)間。OCLC提供了套錄共同集的記錄，然后將RDA測(cè)試記錄按照AA～EE排序，Basecamp網(wǎng)站和國會(huì)圖書館網(wǎng)站同時(shí)提供各品種的電子樣本。

表2套錄共同集[2]

表1 原編共同集[2]

3.3 原編附加集和套錄附加集

除了創(chuàng)建原編共同集，委員會(huì)還希望每個(gè)參加測(cè)試的機(jī)構(gòu)能夠根據(jù)自身正常的工作流程創(chuàng)建RDA記錄，也就是原編附加集。EOS可以確保測(cè)試盡可能多地涉及各種著錄格式和資源種類，能夠?yàn)橄到y(tǒng)開發(fā)商和感興趣的機(jī)構(gòu)提供大量用于研究和實(shí)驗(yàn)的記錄。按照本地工作流程編輯套錄記錄的圖書館可以提交記錄給套錄附加集（Extra Copy Set，簡(jiǎn)稱 ECS）。每個(gè)參加測(cè)試的機(jī)構(gòu)都要求將RDA記錄提供給用戶（可以是個(gè)人用戶也可以是團(tuán)體用戶）使用，并征求反饋意見。

4 設(shè)計(jì)調(diào)查問卷

委員會(huì)針對(duì)原編共同集（COS）、套錄共同集（CCS）、原編附加集（EOS）和套錄附加集（ECS）設(shè)計(jì)了4份調(diào)查問卷。參與測(cè)試的編目員要根據(jù)自己創(chuàng)建每條測(cè)試記錄的情況完成調(diào)查問卷。調(diào)查的目的在于獲得客觀信息（如記錄類型、創(chuàng)建記錄的時(shí)間、要?jiǎng)?chuàng)建多少條規(guī)范記錄等）和主觀信息（如對(duì)編目格式的熟悉度、編目過程中遇到的問題、對(duì)哪些規(guī)則不清楚、使用RDA Toolkit（RDA工具包）遇到的問題等）。

逐條記錄調(diào)查（Record-by-record Surveys），即參與測(cè)試的編目員要根據(jù)自己創(chuàng)建每條測(cè)試記錄的情況完成調(diào)查問卷，該調(diào)查的目的在于獲得客觀信息和主觀信息。此外還有其他3項(xiàng)調(diào)查，分別是記錄創(chuàng)建者調(diào)查（Record Creator Profile Survey），主要是調(diào)查記錄創(chuàng)建者的各種信息，如編目經(jīng)驗(yàn)、RDA的培訓(xùn)情況等；用戶調(diào)查（Record User Survey），主要是調(diào)查記錄的可用性和易用性；機(jī)構(gòu)問卷調(diào)查（Institutional Questionnaire），主要是調(diào)查RDA的實(shí)施對(duì)于機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生的影響[1]。并且在測(cè)試的前3個(gè)月，調(diào)查問卷的草案會(huì)寄發(fā)給一部分測(cè)試者，根據(jù)這些測(cè)試者的反饋對(duì)問卷草案進(jìn)行修改，然后將修改后的調(diào)查問卷寄給所有測(cè)試者進(jìn)行調(diào)查。之后的很多結(jié)論都是基于這8次調(diào)查（對(duì)4項(xiàng)調(diào)查問卷進(jìn)行前后兩次調(diào)查，共8次）所得到的信息。

5 測(cè)試記錄的收集策略

共同集記錄和附加集記錄存儲(chǔ)在美國國會(huì)圖書館特定的數(shù)據(jù)庫中，并允許任何人獲取、下載和使用。附加集記錄和共同集記錄是分開存放的。測(cè)試者可以繼續(xù)使用OCLC，這樣在最大程度上保留了他們?cè)姓５木幠苛鞒?，從而使測(cè)試者不必提交兩次記錄。美國國會(huì)圖書館最后從OCLC中獲取這些記錄。其他不使用OCLC編目的圖書館可以通過E-mail或者FTP等方式上傳給美國國會(huì)圖書館。

共同集記錄問題比較多。委員會(huì)認(rèn)為應(yīng)該最大程度地確保編目社區(qū)是一個(gè)整體。共同集中的每一個(gè)品種都對(duì)應(yīng)有52條記錄（26家測(cè)試機(jī)構(gòu)，每個(gè)機(jī)構(gòu)為每個(gè)品種創(chuàng)建2條記錄），并允許圖書館按照自身的編目工作流程創(chuàng)建記錄。OCLC建議由測(cè)試機(jī)構(gòu)來監(jiān)督測(cè)試編目員，以確保他們?yōu)槊總€(gè)品種創(chuàng)建唯一的版本，并為共同集記錄冠以類似“RDA測(cè)試記錄A”、“RDA測(cè)試記錄B”等的通用名稱，以確保這些記錄不會(huì)和其他記錄發(fā)生沖突，也不會(huì)在共享的環(huán)境下出現(xiàn)問題。共同集測(cè)試記錄會(huì)被鎖定，這樣主書目記錄（Master record）就不能被編輯修改，不過在測(cè)試期間該鎖定會(huì)在較短的時(shí)間內(nèi)過期，過期后編目員就可以修改主書目記錄，因此OCLC會(huì)定期、快速地存儲(chǔ)這些原始版本[2]。

如果允許測(cè)試者向OCLC提交附加集記錄，就必須正確處理規(guī)范記錄。測(cè)試的一個(gè)重要部分就是確定RDA規(guī)范檢索點(diǎn)和AACR2標(biāo)目之間的區(qū)別以及這些不同之處對(duì)編目時(shí)間和數(shù)據(jù)庫檢索產(chǎn)生的影響。委員會(huì)認(rèn)為，不論在書目著錄還是檢索點(diǎn)方面，RDA記錄都應(yīng)該是“純粹的RDA記錄”。但是委員會(huì)并不想修改現(xiàn)存的AACR2規(guī)范記錄，那樣將會(huì)引發(fā)OCLC或者其他系統(tǒng)的大變動(dòng)。因此，委員會(huì)最后決定根據(jù)RDA規(guī)則創(chuàng)建規(guī)范記錄，并存儲(chǔ)到LC/NACO規(guī)范庫中，同時(shí)在現(xiàn)有的AACR2標(biāo)目中增加7- -字段來著錄RDA形式的標(biāo)目，而不是改變1--字段。測(cè)試完成之后，評(píng)估那些具有這種7--字段的記錄。這種做法的目的在于，如果最終實(shí)施了RDA，那么可以確定哪些記錄的標(biāo)目需要修改；如果不實(shí)施RDA，具有這種7--字段的書目記錄還可以再轉(zhuǎn)換成AACR2記錄，同時(shí)刪除這些7--字段。

6 測(cè)試記錄的分析和評(píng)估

委員會(huì)只對(duì)COS記錄進(jìn)行深入分析。為此還開發(fā)了一個(gè)系統(tǒng)專門用于分析、研究所有的COS記錄。附加集記錄數(shù)量龐大，委員會(huì)不可能對(duì)這些記錄逐條分析，而是重點(diǎn)分析附加集中那些最有可能受RDA影響的資源類型，如樂譜、法律文獻(xiàn)、善本、測(cè)繪資料、非MARC格式的記錄等。

為了判斷測(cè)試者能否創(chuàng)建可用的RDA記錄，委員會(huì)讓測(cè)試者為COS的每個(gè)品種同時(shí)創(chuàng)建RDA和AACR2兩種基準(zhǔn)記錄。具體做法是，對(duì)COS每個(gè)品種同時(shí)用RDA和AACR2規(guī)則編目，并確定RDA核心元素及RDA擴(kuò)展核心元素（RDA核心元素加上國會(huì)圖書館所需的元素）。由于測(cè)試機(jī)構(gòu)并沒有明確說明需要哪些RDA元素，而且在測(cè)試過程中創(chuàng)建的大多數(shù)RDA記錄需要的元素都可能會(huì)超出RDA核心元素的范圍，因此基準(zhǔn)記錄既要包括RDA核心元素也要包含擴(kuò)展核心元素?；赗DA擴(kuò)展核心元素的基準(zhǔn)記錄依據(jù)國會(huì)圖書館政策聲明（Library of Congress Policy Statements，簡(jiǎn)稱LCPSs）。該聲明在測(cè)試之前已經(jīng)發(fā)布，是RDA工具包的組成部分。AACR2基準(zhǔn)記錄依據(jù)AACR2 level 2，與大多數(shù)美國圖書館編目實(shí)踐一樣會(huì)用到國會(huì)圖書館條例解釋（Library of Congress Rule Interpretations，簡(jiǎn)稱LCRIs）、BIBCO標(biāo)準(zhǔn)及CONSER標(biāo)準(zhǔn)。在制訂分析記錄的指南時(shí)，委員會(huì)成員認(rèn)為按照AACR2和 RDA規(guī)則編目會(huì)有多種選擇，因此對(duì)特定的品種編目不可能只有一種正確的方法?；谶@個(gè)原因，基準(zhǔn)記錄在很多情況下有多種做法。

測(cè)試者針對(duì)原編共同集25個(gè)品種的編目記錄分別由3個(gè)國家圖書館檢查，具體是LC分配8條，NAL分配8條，NLM分配9條。 委員會(huì)對(duì)記錄的每個(gè)可變字段設(shè)定了等級(jí)：A代表合格的核心元素，M代表無核心元素，AA代表合格的非核心元素，RE代表不符合規(guī)則的核心元素，ARE代表不符合規(guī)則的非核心元素，ME代表錯(cuò)誤的MARC核心元素，AME代表錯(cuò)誤的MARC非核心元素[1]。由于很多測(cè)試者都提出很難將RDA記錄轉(zhuǎn)換成MARC格式，因此委員會(huì)更關(guān)注MACR格式。記錄的評(píng)價(jià)表格由圖書館系學(xué)生來填，而不是參與測(cè)試的編目員。評(píng)估者可以對(duì)每條記錄提出意見，總結(jié)對(duì)每個(gè)品種的檢查結(jié)果、錯(cuò)誤的類型、大多數(shù)編目員遇到的難題及編目員未來需要在哪些方面進(jìn)行培訓(xùn)等[3]。

7 結(jié) 語

RDA成為新的國際標(biāo)準(zhǔn)已是大勢(shì)所趨，RDA的中文化研究也應(yīng)盡早得到重視并開展。了解美國RDA測(cè)試的評(píng)估因素、測(cè)試方法、記錄收集方法和分析方法等，對(duì)于我國今后開展RDA中文編目測(cè)試具有很大的參考借鑒意義。

[1]Report and Recommendations of the U.S. RDA Test Coordinating Committee[EB/OL]. (2011-06-28)[2011-07-02].http://www.loc.gov/bibliographic-future/rda/rdatesting-finalreport-20june2011.pdf.

[2]Library of Congress Documentation for the RDA(Resource Description and Access) Test[EB/OL].(2010-11-23)[2011-07-02].http://www.loc.gov/catdir/cpso/RDAtest/rdatest.html.

[3]Library of Congress Documentation for the RDA (Resource Description and Access) Test: Training Materials for RDA Test Participants[EB/OL].(2010-05-14)[2011-07-02]. http://www.loc.gov/catdir/cpso/RDAtest/rdatraining.html.