基于全壽命周期的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理研究

王占軍，沈東風(fēng) ，陳華榮（.中訊郵電咨詢?cè)O(shè)計(jì)院有限公司，鄭州450007；.中國(guó)世紀(jì)議程管理中心，北京00038）

0 前言

目前，通信建設(shè)項(xiàng)目的投資管理僅局限在概算、預(yù)算、標(biāo)底編制、項(xiàng)目實(shí)施及建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算各階段的投資控制，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全過程投資管理認(rèn)識(shí)不深，并因通信建設(shè)項(xiàng)目存在多個(gè)投資控制階段而導(dǎo)致重復(fù)計(jì)價(jià)，使建設(shè)項(xiàng)目投資難以進(jìn)行有效統(tǒng)一的管理。

現(xiàn)代建設(shè)項(xiàng)目投資管理理論的基本理念已從單純的價(jià)格管理轉(zhuǎn)變成建設(shè)項(xiàng)目全過程的投資控制，主張通過科學(xué)的規(guī)劃設(shè)計(jì)和系統(tǒng)的計(jì)劃來控制投資，其目的不僅在于控制建設(shè)項(xiàng)目投資不超批準(zhǔn)的投資規(guī)模，更進(jìn)一步的意義在于合理使用人力、物力和財(cái)力，取得最大的投資效益。本文基于建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期管理理論，從投資者和業(yè)主的角度，結(jié)合對(duì)通信建設(shè)項(xiàng)目投資資料的分析，研究通信建設(shè)項(xiàng)目全過程的動(dòng)態(tài)投資管理，為通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期投資管理提供有力支撐。

1 通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期管理

建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期管理（LCM），是將3個(gè)相互獨(dú)立的管理過程（決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)過程）通過集成化和統(tǒng)一化，形成一個(gè)新的管理系統(tǒng)［1］。本文結(jié)合通信建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)的特點(diǎn)，將通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期分為決策階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段和運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段。其中，通信建設(shè)項(xiàng)目決策階段包括制定項(xiàng)目建議書、編寫可行性研究報(bào)告和項(xiàng)目評(píng)估等；設(shè)計(jì)階段包括方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)等；實(shí)施階段包括施工招投標(biāo)、工程施工、竣工驗(yàn)收、動(dòng)用前準(zhǔn)備階段等；運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段包括使用維護(hù)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等。通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期階段劃分見圖1。

圖1 通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期階段劃分

通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期管理強(qiáng)調(diào)在通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期內(nèi)實(shí)行全過程動(dòng)態(tài)控制，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)展情況，通過各種措施隨時(shí)糾正各種偏差，保證建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期管理目標(biāo)要求建設(shè)項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)和實(shí)施面向運(yùn)營(yíng)，以建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)目標(biāo)為導(dǎo)向，以建設(shè)項(xiàng)目的決策、設(shè)計(jì)和實(shí)施為基礎(chǔ)，使工程資源、組織、技術(shù)和信息一體化和系統(tǒng)化，通過建設(shè)項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)等各個(gè)環(huán)節(jié)的充分協(xié)調(diào)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)相關(guān)參與各方之間的有效溝通和信息共享。在建設(shè)項(xiàng)目的不同階段，通過及時(shí)的信息溝通，為下一階段建設(shè)項(xiàng)目管理計(jì)劃的制定和調(diào)整提供信息和技術(shù)支持，從而使建設(shè)項(xiàng)目以最合理的項(xiàng)目投資創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益。

通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理是以全壽命周期管理理論為基礎(chǔ)，以“工作流”為主線，以“物資流”為載體，以“資金流”為控制關(guān)鍵，有效地管理資金，控制工程成本，保證實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目資金的投資效益最大化。

2 全壽命周期各階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響分析

通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期的各個(gè)階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響程度不同，全面分析各階段對(duì)通信建設(shè)項(xiàng)目投資的影響強(qiáng)弱，是有效管理建設(shè)項(xiàng)目投資的前提。通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期各階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響程度見圖2。

圖2 通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期各階段對(duì)項(xiàng)目投資的影響

圖2顯示，通信建設(shè)項(xiàng)目決策階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度為95%～100%；設(shè)計(jì)階段分為方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)以及施工圖設(shè)計(jì)，方案設(shè)計(jì)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度為75%～95%，初步設(shè)計(jì)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度為35%～75%，施工圖設(shè)計(jì)階段對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度為10%～35%；實(shí)施階段是通信建筑產(chǎn)品的形成階段，也是投入資金最集中的階段，但對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度僅為5%～10%；運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段的建設(shè)項(xiàng)目投資隨著通信建筑物的使用年限而逐漸遞增，直到通信建筑物的報(bào)廢。

對(duì)通信建設(shè)項(xiàng)目投資資料的分析表明，通信建設(shè)項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)的費(fèi)用在整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目投資中所占比例為2%左右，而這2%的費(fèi)用對(duì)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目投資的影響程度為75%～95%；建設(shè)項(xiàng)目決策階段對(duì)整個(gè)工程投資影響程度卻高達(dá)95%～100%。因此，通信建設(shè)項(xiàng)目決策階段和設(shè)計(jì)階段是項(xiàng)目投資管理的重要環(huán)節(jié)。

3 全壽命周期各階段的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理

3.1 決策階段的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理

在通信建設(shè)項(xiàng)目決策階段，建設(shè)項(xiàng)目各項(xiàng)技術(shù)經(jīng)濟(jì)決策對(duì)項(xiàng)目投資及項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益具有決定性影響，是通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理的重要環(huán)節(jié)。

因此，為提高決策階段投資管理的科學(xué)性和合理性，主要從4個(gè)方面加強(qiáng)管理力度。

a）業(yè)主及委托方要根據(jù)實(shí)際情況編制可行性研究報(bào)告，并對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)，選擇技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理的建設(shè)方案。

b）在優(yōu)化建設(shè)方案的基礎(chǔ)上，編制高質(zhì)量的項(xiàng)目投資估算，使其在項(xiàng)目建設(shè)中真正起到控制項(xiàng)目總投資的作用。

c）建立建設(shè)項(xiàng)目全壽命目標(biāo)體系，使它更具有包容性和完備性，構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)層和思維方式圈［2］。

d）建設(shè)項(xiàng)目在決策階段必須運(yùn)用科學(xué)發(fā)展和超前規(guī)劃的理念，以系統(tǒng)論來指導(dǎo)決策工作。

3.2 設(shè)計(jì)階段的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理

通信建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)過決策階段確定后，設(shè)計(jì)階段就是建設(shè)項(xiàng)目投資管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在設(shè)計(jì)階段，設(shè)計(jì)單位應(yīng)根據(jù)業(yè)主設(shè)計(jì)委托書的要求和設(shè)計(jì)合同規(guī)定，通過方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，努力把建設(shè)項(xiàng)目概算控制在批復(fù)的投資額內(nèi)。

a）推行設(shè)計(jì)招標(biāo)或方案競(jìng)選。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)可以通過招投標(biāo)引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，選擇實(shí)力強(qiáng)的設(shè)計(jì)院；建設(shè)單位要認(rèn)真會(huì)審圖紙，積極提出修改意見，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案。

b）加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位、設(shè)計(jì)圖紙質(zhì)量的外部監(jiān)督與審查。充分發(fā)揮外部監(jiān)督與審查的作用，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)文件的質(zhì)量和深度。

c）推行限額設(shè)計(jì)。嚴(yán)格按照批準(zhǔn)設(shè)計(jì)任務(wù)書中的投資估算來控制初步設(shè)計(jì)，在保證達(dá)到使用功能的前提下，各專業(yè)按分配的投資限額控制設(shè)計(jì)，嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。

d）采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)。在滿足使用、美觀功能的基礎(chǔ)上，盡量采用標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)，如通信局房工業(yè)化模式，采用定型設(shè)計(jì)、通用設(shè)計(jì)一般可降低成本10%左右。

e）兼顧近期與遠(yuǎn)期的要求。在滿足功能需要的前提下，在設(shè)計(jì)方案優(yōu)選時(shí)，綜合考慮項(xiàng)目投產(chǎn)后的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本，體現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目前瞻性。

3.3 實(shí)施階段的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理

3.3.1 招投標(biāo)階段

通信建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)階段是通信建筑產(chǎn)品價(jià)格形成的最重要環(huán)節(jié)，也是通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期管理的重要環(huán)節(jié)，對(duì)招投標(biāo)階段的科學(xué)管理是控制整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目投資的主要手段之一。

業(yè)主應(yīng)嚴(yán)格實(shí)行建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)制度。一是實(shí)現(xiàn)業(yè)主對(duì)施工單位的選擇，選擇實(shí)力強(qiáng)的承包單位不僅保證了施工技術(shù)、工程質(zhì)量和工程進(jìn)度等，也可避免產(chǎn)生施工合同簽訂后對(duì)承包單位難以管理的局面；二是簽訂好的施工合同，為工程結(jié)算和反索賠提供重要的依據(jù)，達(dá)到對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行更有效控制的目的，特別是08版清單計(jì)價(jià)規(guī)范施行后應(yīng)更加強(qiáng)對(duì)合同的管理和執(zhí)行。

3.3.2 施工階段

通信建設(shè)項(xiàng)目施工階段是最終實(shí)現(xiàn)工程方案、工程設(shè)計(jì)，并形成工程實(shí)物的過程，同時(shí)也是落實(shí)施工合同、實(shí)施投資管理的操作過程。因此，對(duì)業(yè)主來講，在嚴(yán)格控制通信建設(shè)項(xiàng)目決策階段、設(shè)計(jì)階段和招投標(biāo)階段投資管理的基礎(chǔ)上，應(yīng)采取有效措施加強(qiáng)對(duì)施工階段的投資管理，以有效控制整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的投資［3］。

a）做好工程進(jìn)度款支付控制。工程進(jìn)度款是建設(shè)項(xiàng)目順利進(jìn)行的保證，同時(shí)也是對(duì)施工單位的一種制約。因此，要做好建設(shè)項(xiàng)目投資控制目標(biāo)和資金使用計(jì)劃的制定，避免工程進(jìn)度款付超。

b）加強(qiáng)材料管理，降低材料成本。據(jù)統(tǒng)計(jì)，材料費(fèi)在通信建設(shè)項(xiàng)目中占有很大比重，一般占預(yù)算價(jià)值的75%左右，占直接費(fèi)用的80%左右。管理過程中需認(rèn)真考察材料質(zhì)量、服務(wù)、價(jià)格等方面（特別是施工合同中規(guī)定的甲指乙供和甲供的材料）。

c）嚴(yán)格控制工程設(shè)計(jì)更變。為了有效控制項(xiàng)目投資，盡量減少施工變更，嚴(yán)格履行監(jiān)理工程師審批制度，對(duì)變更做好多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，選出最合理的設(shè)計(jì)變更，以免出現(xiàn)施工階段的造價(jià)超支情況。

d）搞好合同管理，減少施工單位的索賠。施工合同在履行期間，要利用合同條款隨時(shí)解決工程投資方面的糾紛，同時(shí)業(yè)主應(yīng)全面履約，以避免索賠的發(fā)生。

3.3.3 竣工階段

通信建設(shè)項(xiàng)目竣工階段是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目投資、質(zhì)量控制的最后一道防線［4］。因此，為使竣工階段起到最后一道防線的作用，主要從3個(gè)方面嚴(yán)格控制。

a）建設(shè)單位應(yīng)組織監(jiān)理單位嚴(yán)格考察工程質(zhì)量，確保優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，嚴(yán)格驗(yàn)收。

b）在工程竣工結(jié)算時(shí)，制定相關(guān)制度，堅(jiān)持按合同辦事，加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目竣工結(jié)算審計(jì)。

c）工程預(yù)算外的費(fèi)用必須嚴(yán)格控制，嚴(yán)格控制各單項(xiàng)工程投資，未按合同條款履行的違約等一律核減等。

3.4 運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理

通信建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段是建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的階段，該過程同時(shí)產(chǎn)生運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用，且該項(xiàng)費(fèi)用隨著使用年限而逐年遞增，直到工程項(xiàng)目報(bào)廢拆除。因此，在運(yùn)營(yíng)維護(hù)階段要盡量提高通信建設(shè)項(xiàng)目的投資效益，降低運(yùn)營(yíng)維護(hù)費(fèi)用，使二者達(dá)到合理的統(tǒng)一。

對(duì)業(yè)主來講，一方面由工程管理人員向運(yùn)行管理人員進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備運(yùn)營(yíng)交底與學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以實(shí)現(xiàn)優(yōu)選的運(yùn)營(yíng)方案，從技術(shù)源頭控制項(xiàng)目投產(chǎn)后的運(yùn)營(yíng)成本；另一方面運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)手段和修繕技術(shù)，對(duì)投入使用的各類設(shè)施實(shí)施多功能、全方位的統(tǒng)一管理，以提高設(shè)施的使用效率，降低運(yùn)營(yíng)和維護(hù)成本。

4 結(jié)束語

基于全壽命周期的通信建設(shè)項(xiàng)目投資管理是以投資者和業(yè)主為主體的建設(shè)項(xiàng)目投資控制，通過對(duì)通信建設(shè)項(xiàng)目全壽命周期的各個(gè)環(huán)節(jié)分析，采取技術(shù)和經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的各項(xiàng)措施進(jìn)行投資控制分析，形成一整套科學(xué)、先進(jìn)的控制管理項(xiàng)目投資體系，有效地控制建設(shè)項(xiàng)目的總投資，保證項(xiàng)目資金順利高效地形成資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目投資成本最低化和投資效益最大化的目標(biāo)。

［1］王進(jìn).關(guān)于建立工程項(xiàng)目全壽命管理模式的探討 ［J］.長(zhǎng)沙鐵道學(xué)院學(xué)報(bào)，2002（6）：63-64.

［2］陳光，成虎.建設(shè)項(xiàng)目全壽命期目標(biāo)體系研究 ［J］.土木工程學(xué)報(bào)，2004，37（10）：87-91.

［3］唐菁菁.建筑工程施工項(xiàng)目成本管理［M］.北京:機(jī)械工業(yè)出版社，2003.

［4］羅波，辛志勝，朱長(zhǎng)明.工程建設(shè)全壽命周期造價(jià)控制理論及其應(yīng)用［J］.華中科技大學(xué)學(xué)報(bào)（城市科學(xué)版），2006，23（1）：103-105.