關(guān)于鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的思考

孫兆明

(蘭州鐵路局 企業(yè)管理和法律事務(wù)處，甘肅 蘭州 730000)

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)因自身經(jīng)營行為不規(guī)范或者對方違法犯罪、侵權(quán)違約，以及外部法律環(huán)境發(fā)生重大變化而造成不利法律后果的可能性。它的種類包括：經(jīng)營性損失 (收益或利潤損失、成本或責(zé)任增加等)；民事索賠、判決或裁決 (包括辯護(hù)及和解費(fèi)用)；行政或刑事處罰或制裁；企業(yè)資產(chǎn) (包括有形和無形財(cái)產(chǎn)) 受損；商譽(yù)受損；其他損害。

任何一個(gè)企業(yè)總是處在一個(gè)既定的法律環(huán)境中，從而離不開對法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制。法律風(fēng)險(xiǎn)管理的理論依據(jù)在于法的本質(zhì)特點(diǎn)和作用。從法的本質(zhì)特點(diǎn)上講，法具有相對的穩(wěn)定性和確定性；從法的作用上講，法具有明確的告示、指引、預(yù)測、評價(jià)、強(qiáng)制和教育作用[1]。因此，對于企業(yè)而言，充分發(fā)揮法的本質(zhì)特點(diǎn)和作用，法律風(fēng)險(xiǎn)完全能做到可防可控。

事實(shí)上，法律風(fēng)險(xiǎn)并不是一個(gè)單一的概念，法律風(fēng)險(xiǎn)與其他所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)具有交叉性。當(dāng)企業(yè)其他風(fēng)險(xiǎn) (如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)) 發(fā)生時(shí)，在表現(xiàn)形式上往往都是涉法的風(fēng)險(xiǎn)，并且最終都涉及到不同性質(zhì)法律責(zé)任的承擔(dān)和不同程度損失的產(chǎn)生。

因此，在企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)中，盡管引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因各不相同，但所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)都有可能轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)，從這個(gè)意義上講，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不是對某一類風(fēng)險(xiǎn)的概括，而是所有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)在一定階段的表現(xiàn)形式。把好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)這一關(guān)就等于給企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制安上了一道“總閘門”，具有統(tǒng)領(lǐng)全局的特殊意義和著眼長遠(yuǎn)的深遠(yuǎn)意義[2]。

2 鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

隨著市場經(jīng)濟(jì)體制建設(shè)的推進(jìn)，鐵路法律風(fēng)險(xiǎn)管理取得了一定的成績。一是通過普法宣傳，各級管理人員的法律意識普遍增強(qiáng)；二是合同管理水平不斷提高，合同規(guī)范化管理機(jī)制不斷加強(qiáng)；三是涉訴案件處理能力不斷強(qiáng)化，訴訟案件的處理為和諧鐵路建設(shè)做出了重要貢獻(xiàn)；四是國有資產(chǎn)監(jiān)管體系逐步得到規(guī)范。

在鐵路科學(xué)發(fā)展的新形勢下，鐵路運(yùn)輸企業(yè)在發(fā)展過程中對法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在需求在不斷增強(qiáng)，但是目前法律風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)滯后于鐵路的整體發(fā)展，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識有待于進(jìn)一步提高。法律風(fēng)險(xiǎn)管理是對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)管理的制度安排。目前，一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識淡薄；在具體落實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中，一些管理人員認(rèn)為程序繁瑣、影響效率，抱有一定的抵觸情緒；還有一些企業(yè)存在重訴訟、輕預(yù)防的現(xiàn)象。

（2）風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制有待于進(jìn)一步完善。雖然鐵路運(yùn)輸企業(yè)都建立了法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，但法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的工作領(lǐng)域非常有限，主要業(yè)務(wù)仍集中在合同的被動(dòng)審核和涉訴案件處理兩個(gè)領(lǐng)域。在實(shí)際工作中，對重大經(jīng)營決策的前期論證和決策參與缺乏制度性保障，對企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)難以做到全面、及時(shí)、準(zhǔn)確的識別。

（3）高端法律人才匱乏。當(dāng)前，鐵路運(yùn)輸企業(yè)擁有大量的國有資產(chǎn)，管理和經(jīng)營好龐大的國有資產(chǎn)任務(wù)非常艱巨，責(zé)任十分重大。雖然目前鐵路運(yùn)輸企業(yè)配備了一定數(shù)量的專職、兼職法律顧問，但是現(xiàn)有的法律顧問或人員不十分了解鐵路運(yùn)輸企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程，精通法律、金融、財(cái)務(wù)的高層次、復(fù)合型領(lǐng)軍法律人才還非常匱乏，無論是人員數(shù)量還是知識體系都不能很好地滿足企業(yè)發(fā)展的需要，因此很難從宏觀上駕馭全局，全面識別企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

3 加強(qiáng)鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性

（1）重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，是鐵路運(yùn)輸企業(yè)適應(yīng)市場競爭環(huán)境變化的客觀需要。近年來，通過鐵路六次大面積提速、客運(yùn)專線建設(shè)等形式，鐵路運(yùn)輸保障能力得到了顯著提高。鐵路運(yùn)輸企業(yè)充分利用時(shí)速 250 km 以上的高速鐵路優(yōu)勢，與高速公路、航空等運(yùn)輸方式在城際間的客運(yùn)市場展開了激烈競爭，并以高速、便捷、舒適等特性顯現(xiàn)出強(qiáng)勁的后發(fā)優(yōu)勢。實(shí)踐表明，市場競爭愈激烈，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)就愈大。因此，鐵路運(yùn)輸企業(yè)面對市場競爭的客觀變化，應(yīng)積極適應(yīng)和采取應(yīng)對措施，重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

（2）重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，是鐵路運(yùn)輸企業(yè)主動(dòng)適應(yīng)國有資產(chǎn)管理體制機(jī)制改革的迫切要求。我國非常重視國有資產(chǎn)管理工作，為強(qiáng)化國有資產(chǎn)管理，近年來國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部、鐵道部先后頒布了《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)評估管理暫行辦法》、《關(guān)于鐵路國有資產(chǎn)管理有關(guān)問題的通知》、《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)鐵路企業(yè)資產(chǎn)管理若干意見》等多個(gè)規(guī)章和規(guī)范性文件。尤其是 2009 年《企業(yè)國有資產(chǎn)管理法》的實(shí)施，從法律層面進(jìn)一步對企業(yè)國有資產(chǎn)體制改革、經(jīng)營管理提出了更高要求。因此，鐵路運(yùn)輸企業(yè)作為鐵路國有資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)營和具體管理者，必須重視加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，保障國有資產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值、增值。

（3）重視和加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，是鐵路運(yùn)輸企業(yè)自身改革和發(fā)展的重要保障。鐵路科學(xué)發(fā)展的新形勢要求鐵路運(yùn)輸企業(yè)必須進(jìn)一步深入研究相關(guān)課題：一是為支持鐵路發(fā)展，走低成本擴(kuò)張之路，國家積極鼓勵(lì)民間資本、保險(xiǎn)、信托對鐵路進(jìn)行投資，同時(shí)支持鐵路運(yùn)輸企業(yè)上市融資。這些全新變化，必將催生企業(yè)內(nèi)部發(fā)生深刻的變革，這都需要深入地對相關(guān)法律問題進(jìn)行研究。二是隨著運(yùn)輸生產(chǎn)力的持續(xù)快速發(fā)展，運(yùn)輸生產(chǎn)關(guān)系必將發(fā)生深刻變化。一大批合資鐵路建成后，為優(yōu)化資源配置和集約化經(jīng)營，需要對其中的法律關(guān)系進(jìn)行仔細(xì)梳理和深入研究。三是為了履行好出資人和出資代表人職能，需要對合資公司在股權(quán)管理、法人治理結(jié)構(gòu)完善、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)制度的建立健全等方面進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。

4 進(jìn)一步提升鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的建議

法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)以“幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)利潤增值”為導(dǎo)向，以法律規(guī)范框架為基礎(chǔ)，正確把握和滿足鐵路運(yùn)輸企業(yè)在改革發(fā)展中的內(nèi)在法律需求，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間的關(guān)系，在企業(yè)可承受的能力范圍內(nèi)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益的最大化。

4.1 切實(shí)提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識

法律風(fēng)險(xiǎn)意識是識別、控制、化解法律風(fēng)險(xiǎn)的前提和思想基礎(chǔ)。隨著鐵路運(yùn)輸企業(yè)快速發(fā)展，企業(yè)各種風(fēng)險(xiǎn)性因素也在增加，企業(yè)經(jīng)營管理者，尤其是高級管理人員應(yīng)充分認(rèn)識到，忽視法律風(fēng)險(xiǎn)將可能給企業(yè)和責(zé)任人帶來的災(zāi)難性后果。由于法律風(fēng)險(xiǎn)管理建立在科學(xué)的理論基礎(chǔ)和深厚的實(shí)踐基礎(chǔ)之上，這種風(fēng)險(xiǎn)完全可以做到事前可防，因此各級管理者在經(jīng)營管理中應(yīng)切實(shí)提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識。

4.2 完善工作體系

企業(yè)法律糾紛產(chǎn)生的原因雖然錯(cuò)綜復(fù)雜，但企業(yè)內(nèi)部責(zé)任劃分不清、決策草率、制度不健全、監(jiān)管失控、法律審核把關(guān)不嚴(yán)等都是重要原因。因此，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，應(yīng)與加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)結(jié)合起來，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。通過緊緊圍繞鐵路運(yùn)輸企業(yè)改革發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營的中心任務(wù)，深入全面分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)源，以法律事務(wù)管理部門為統(tǒng)領(lǐng)，強(qiáng)化企業(yè)各部門、各崗位的職責(zé)，建立法律事務(wù)部門與各業(yè)務(wù)部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，建立起由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)、企業(yè)分管有關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人分工組織、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)具體實(shí)施、有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)相互配合的“閉環(huán)”工作體系。

4.3 突出工作重點(diǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展目標(biāo)等多個(gè)方面，在工作中，應(yīng)抓住以下幾個(gè)重點(diǎn)。

（1）合同管理。合同是市場經(jīng)濟(jì)條件下連接供需雙方的法律媒介，是鐵路運(yùn)輸企業(yè)經(jīng)營中最普遍、最基本的法律文書。合同管理是鐵路運(yùn)輸企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理中最基本、最重要的工作，合同管理的核心是建立和落實(shí)以事前防范、事中管理為主，事后補(bǔ)救為輔的合同管理制度。

（2）人力資源領(lǐng)域。隨著《就業(yè)促進(jìn)法》、《勞動(dòng)合同法》、《勞動(dòng)爭議調(diào)解仲裁法》、《社會(huì)保險(xiǎn)法》的相繼頒布，標(biāo)志著新時(shí)期我國以促進(jìn)勞動(dòng)關(guān)系和諧為主要特征的勞動(dòng)、社會(huì)保障立法主體框架已趨于完善。這些法律制度主要是從保護(hù)弱勢角度出發(fā)，更加注重對職工利益的保護(hù)，加大了對違法單位的懲戒力度。因此，在企業(yè)的人力資源管理法律環(huán)境已經(jīng)發(fā)生重大變化的情況下，鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)盡快隨著法律變化及時(shí)對人力資源管理制度作出相應(yīng)的、有針對性的調(diào)整。

（3）知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。知識產(chǎn)權(quán)是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營的重要資源，對知識產(chǎn)權(quán)的管理歷來是鐵路運(yùn)輸企業(yè)的薄弱環(huán)節(jié)。做好知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)管理，首先，應(yīng)做好以路徽為核心的馳名商標(biāo)保護(hù)工作，堅(jiān)決禁止和打擊對核心商標(biāo)的侵權(quán)行為；其次，應(yīng)遵守我國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度及世界貿(mào)易組織相關(guān)規(guī)定，在合同簽訂、企業(yè)兼并過程中重視知識產(chǎn)權(quán)條款和對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的檢索，防止對知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利損害。

（4）鐵路運(yùn)輸人身侵權(quán)責(zé)任領(lǐng)域。我國鐵路運(yùn)輸人身侵權(quán)責(zé)任的認(rèn)定和賠償主要依據(jù)《鐵路法》和《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理?xiàng)l例》。但是，隨著 2010 年3月 16 日《關(guān)于審理鐵路運(yùn)輸人身損害賠償糾紛案件適用法律若干問題的解釋》和2010 年7月1日《侵權(quán)責(zé)任法》的實(shí)施，鐵路運(yùn)輸人身侵權(quán)責(zé)任的法律體系已經(jīng)發(fā)生了顯著變化，鐵路運(yùn)輸企業(yè)的賠償風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)一步加大。鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)針對這樣的變化，積極研究和加強(qiáng)防范機(jī)制建設(shè)，不斷加大安全防護(hù)設(shè)施投入力度。

（5）做好重大法律案件的訴訟工作。鐵路運(yùn)輸在經(jīng)營中發(fā)生訴訟糾紛不可避免，尤其是一些重大訴訟案件，將可能對企業(yè)的商譽(yù)、經(jīng)濟(jì)造成重大損失。因此應(yīng)充分利用各種資源，在訴訟策略、法律研習(xí)、證據(jù)搜集上積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，努力尋找案件突破口。

4.4 建立健全以總法律顧問為核心的法律顧問隊(duì)伍

建立法律顧問制度，既是發(fā)達(dá)國家成功企業(yè)的重要經(jīng)驗(yàn)，也是國內(nèi)眾多企業(yè)已經(jīng)證明的有效措施。國有企業(yè)推行企業(yè)法律顧問制度是做好法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制工作的重要保障?？偡深檰柺欠深檰栮?duì)伍的核心，作為企業(yè)高級管理人員，依據(jù)相關(guān)法規(guī)和內(nèi)控制度賦予的權(quán)利，直接參與企業(yè)重大經(jīng)營決策和統(tǒng)一協(xié)調(diào)企業(yè)經(jīng)營中的法律事務(wù)，為企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)揮著其他人員不可替代的作用。隨著鐵路運(yùn)輸企業(yè)的改革和發(fā)展，建立總法律顧問制度非常必要。同時(shí)，應(yīng)加強(qiáng)現(xiàn)有的法律顧問隊(duì)伍建設(shè)，一是每年有計(jì)劃地從高校畢業(yè)生中擇優(yōu)選拔一定數(shù)量的畢業(yè)生充實(shí)到基層法律事務(wù)管理崗位；二是結(jié)合鐵路系統(tǒng)正在實(shí)施的“十百千萬”人才培養(yǎng)工程，通過業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)歷深造等方式加大現(xiàn)有企業(yè)法律顧問繼續(xù)教育培訓(xùn)力度，加強(qiáng)法律顧問的知識體系更新，努力培養(yǎng)精通法律并熟悉企業(yè)經(jīng)營流程，具有深厚財(cái)務(wù)、金融背景知識的高層次、復(fù)合型法律顧問；三是逐步在合資鐵路公司、主要運(yùn)輸站段、工程管理部門和多元經(jīng)營企業(yè)等法律風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)部門，設(shè)置法律顧問機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毞深檰枍徫弧?/p>

[1]張文顯，周旺生，鄭成良. 法理學(xué)[M]. 北京：高等教育出版社，北京大學(xué)出版社，2007.

[2]漳州市國資委課題組. 所出資企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范[EB/OL]. (2009-06-02)[2011-01-02]. http://www.fjgzw.gov.cn/NewsInfoShow.aspx?newsID=2326&columnID=3