約瑟夫·奈的軟力量理論及國(guó)內(nèi)研究述評(píng)

吳曉萍（外交學(xué)院英語(yǔ)系，北京100037）

約瑟夫·奈的軟力量理論及國(guó)內(nèi)研究述評(píng)

吳曉萍
（外交學(xué)院英語(yǔ)系，北京100037）

梳理約瑟夫·奈的軟力量理論的發(fā)展過(guò)程，分析其對(duì)國(guó)際政治發(fā)展的理論貢獻(xiàn)及不足，同時(shí)對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)軟力量理論的各種觀點(diǎn)做了分析和總結(jié)。指出雖然在概念的定義、資源組成和測(cè)量三個(gè)方面已經(jīng)達(dá)成了一些理論共識(shí)，但對(duì)軟力量還存在較多的爭(zhēng)議和分歧，有待進(jìn)一步的研究予以澄清。

軟力量（軟實(shí)力、軟權(quán)力、柔性力量）；約瑟夫·奈；研究述評(píng)

美國(guó)學(xué)者約瑟夫·奈于1990年在《注定領(lǐng)導(dǎo)》一書(shū)中首次提出“軟力量”①的概念，由此引發(fā)了學(xué)界和政界的高度關(guān)注。但由于“無(wú)論是作為一種廣義理論還是作為美國(guó)的政策指導(dǎo)方針,軟權(quán)力概念都過(guò)于柔軟了”②，國(guó)內(nèi)外學(xué)界對(duì)約瑟夫·奈的“軟力量”理論提出了很多批評(píng)和補(bǔ)充觀點(diǎn)，以使其更加堅(jiān)實(shí)和豐富。本文將奈本人的“軟力量”理論體系進(jìn)行了梳理和評(píng)論，并對(duì)國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)“軟力量”理論的研究進(jìn)行了述評(píng)，為此問(wèn)題的進(jìn)一步研究奠定基礎(chǔ)。

一、約瑟夫·奈的軟力量理論貢獻(xiàn)

雖然學(xué)界公認(rèn)“soft power”的概念是約瑟夫·奈在1990年首次提出的，但關(guān)于此概念的內(nèi)涵來(lái)源卻有不同的看法。有學(xué)者認(rèn)為彼得·巴克萊奇(Peter Bachrach)和摩爾頓·拜拉茨(Morton Baratz)（1860s）、葛蘭西（Gramsci，Antonio）(1910s-1920s）、漢斯·摩根索（Hans Joachim Morgenthau）（1948）、尼克松(Richard Milhous Nixon)（1988）、丹尼斯·朗（Danis Wrong）(1988)等人的著作中都不同程度的論述了約瑟夫·奈稱之為“軟力量”的國(guó)家力量中非物質(zhì)性的一面③。也有學(xué)者認(rèn)為早在二千多年前的春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的《孫子兵法》中提到的“不戰(zhàn)而屈人之兵”就是軟力量概念的雛形④。人類任何認(rèn)知的進(jìn)步都是在批判繼承前人的研究成果基礎(chǔ)上的，奈的“軟力量”理論也不例外。約瑟夫·奈本人也曾在文章中公開(kāi)聲明他借鑒了前人的想法⑤。約瑟夫·奈的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)不在于首次提出了這樣一個(gè)概念，而在于將前人的成果系統(tǒng)化和理論化并賦予了新的時(shí)代價(jià)值和政策意義，使得人們?cè)诔錆M了現(xiàn)實(shí)主義和理性主義為主的對(duì)抗性思維的國(guó)際政治領(lǐng)域中重新關(guān)注國(guó)家間關(guān)系的“柔性的”的互動(dòng)方式。

1.軟力量理論發(fā)展過(guò)程

具體說(shuō)來(lái)，約瑟夫·奈的理論可以911事件和2003年美國(guó)出兵伊拉克兩個(gè)事件分成三個(gè)發(fā)展階段⑥。其理論體系經(jīng)歷了從單純的概念提出到內(nèi)涵的明晰深化；從抽象的定性分析到具體的定量測(cè)量；從資源的分析到資源的運(yùn)用逐步深入的過(guò)程。

第一階段：概念的提出（90年代）

20世紀(jì)80年代，隨著日本等國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)而美國(guó)經(jīng)濟(jì)力量的相對(duì)減弱，以保羅·肯尼迪（Paul Kennedy）的《大國(guó)興衰論》為代表的衰退論在美國(guó)學(xué)界引起了很大的反響。在此種情況下，自由主義學(xué)派學(xué)者約瑟夫·奈在1990年提出了強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)性力量的軟力量理論。他指出作為世界領(lǐng)袖的美國(guó)，其力量不僅來(lái)自其以軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力為載體的硬性的強(qiáng)制力，更來(lái)自以文化和意識(shí)形態(tài)等為載體的軟性的吸引力。其主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)集中體現(xiàn)在1990年出版的Bound to lead:The Changing Nature ofWorld Power一書(shū)中。⑦

第二階段：內(nèi)涵的豐富（911事件—美國(guó)出兵伊拉克）

911事件使美國(guó)學(xué)界對(duì)美國(guó)的外交政策進(jìn)行了深刻的反思。約瑟夫·奈分析了冷戰(zhàn)后美國(guó)外交政策及其影響，并通過(guò)與其他主要大國(guó)進(jìn)行案例比較豐富了自己的軟力量理論，詳細(xì)論述了軟力量的資源組成及與軍事及經(jīng)濟(jì)等傳統(tǒng)硬力量之間的關(guān)系。The Paradox of American Power:Why the World's Only Superpower Can't Go It Alone（2002）⑧體現(xiàn)了其主要學(xué)術(shù)觀點(diǎn)。

第三階段：量化研究和實(shí)際應(yīng)用（伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)—2010年）

布什政府繼出兵阿富汗之后又單方面發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，使美國(guó)成為全球關(guān)注和輿論批評(píng)的焦點(diǎn)。作為有著實(shí)際從政經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者約瑟夫·奈很希望自己的軟力量理論可以幫助美國(guó)走出困境，所以此時(shí)期他更注重實(shí)證性和操作性。他針對(duì)其他學(xué)者對(duì)軟力量難以測(cè)量提出的批評(píng)，制定了一系列的測(cè)量指標(biāo)，對(duì)美國(guó)和其他主要大國(guó)的軟力量，特別針對(duì)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)美國(guó)聲譽(yù)造成的影響，進(jìn)行了詳細(xì)的量化分析。大量的數(shù)據(jù)和量化分析增加了軟力量理論的實(shí)證性和可信性，使一直被貶斥為“過(guò)于軟弱”的軟力量理論獲得了一定的理論地位和政策關(guān)注⑨。為了更好的將軟力量應(yīng)用于政策層面，奈在2006年又提出了“巧力量”（smart power）的概念⑩。強(qiáng)調(diào)軟力量發(fā)揮作用的關(guān)鍵不僅在于軟力量的資源，更在于“巧妙的”運(yùn)用這些資源，并“巧妙的”將軟力量與硬力量資源結(jié)合運(yùn)用。雖然“smart power”在形式上是一個(gè)新的概念，但根據(jù)其定義“巧力量就是巧妙的將硬力量和軟力量綜合運(yùn)用以獲取勝利的能力。”（The ability to combine hard and softpower into awinning strategy is smart power）輥輯訛，其內(nèi)涵本質(zhì)并沒(méi)有超出奈的軟力量理論范疇。因?yàn)椴徽撌怯擦α抠Y源還是軟力量資源的運(yùn)用，都是國(guó)家行政機(jī)構(gòu)進(jìn)行政策的制定和執(zhí)行的過(guò)程，而這種機(jī)構(gòu)和機(jī)制本身就是國(guó)家軟力量資源的組成部分。所以“巧力量”概念的提出沒(méi)有脫離原有的軟力量的內(nèi)涵，不過(guò)是研究的重點(diǎn)從軟力量資源的構(gòu)成轉(zhuǎn)移到資源的運(yùn)用。

2.理論貢獻(xiàn)和不足

約瑟夫·奈的理論貢獻(xiàn)主要可以歸納為兩個(gè)方面：第一，及時(shí)準(zhǔn)確的描述了國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)的變化，通過(guò)“軟力量”概念的提出重新引起學(xué)術(shù)界和政界對(duì)價(jià)值觀、國(guó)際制度等非物質(zhì)資源對(duì)國(guó)際政治的作用的重視。第二，初步建立了軟力量理論研究框架，豐富了以非物質(zhì)因素為主要研究對(duì)象的自由主義和建構(gòu)主義的國(guó)際關(guān)系理論體系。二戰(zhàn)以來(lái)，以摩根索、沃爾茨、米爾斯海默等為代表的研究有形的物質(zhì)國(guó)力和國(guó)利為主的現(xiàn)實(shí)主義一直是國(guó)際關(guān)系研究的主流，以國(guó)際制度和國(guó)家利益為主要研究對(duì)象的自由主義和建構(gòu)主義一直在與現(xiàn)實(shí)主義的激烈論爭(zhēng)中發(fā)展和成長(zhǎng)。雖然“軟力量”作為成熟的理論體系還有很多缺陷，但奈通過(guò)對(duì)其作用機(jī)制（吸引而非強(qiáng)制）；資源組成（文化、政治價(jià)值觀、外交政策）；作用途徑（日常交流、戰(zhàn)略交流、精英交流）和效果的測(cè)量（國(guó)家形象、文化產(chǎn)業(yè)、教育產(chǎn)業(yè)等）等幾個(gè)方面的綜合研究②，給我們提供了一個(gè)研究非物質(zhì)因素在國(guó)際政治運(yùn)動(dòng)中的有益范式。

約瑟夫·奈的軟力量理論也存在著明顯的缺陷和不足。主要有以下三個(gè)方面：

第一，核心概念沒(méi)有嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亩x和清晰的內(nèi)涵。

“軟力量”的概念是約瑟夫·奈的理論體系的核心，也是問(wèn)題最多的部分。

首先，定義過(guò)于簡(jiǎn)單。從1990年提出概念至今，約瑟夫·奈對(duì)于“軟力量”的定義沒(méi)有根本變化。軟力量就是“通過(guò)吸引而不是強(qiáng)迫和交易的手段得到自己想要得到的?！保╰he ability to get what you want through attraction rather than coercionorpayments）③。為了對(duì)理論進(jìn)行詳細(xì)論述，他又引入了軟力量的資源，作用方式和效果測(cè)量等三個(gè)維度。但定義中的“吸引”而非“強(qiáng)制”只是“軟力量”相對(duì)于“硬力量”在作用方式上的不同；奈既沒(méi)有在另外兩個(gè)維度上（資源組成、效果測(cè)量）對(duì)軟力量和硬力量進(jìn)行區(qū)別，也沒(méi)有說(shuō)明這三個(gè)維度（資源組成、作用方式、效果測(cè)量）之間的關(guān)系。而且“吸引”作為“軟力量”概念中的核心要素，奈也沒(méi)有具體的解釋，沒(méi)有定義什么是“吸引”，“吸引”作為國(guó)際政治中力量的作用機(jī)制是怎么發(fā)生的，與國(guó)家利益之間有何種關(guān)系。

其次，內(nèi)涵指代混亂。力量的定義一直是國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域中的難題。雖然至今沒(méi)有一個(gè)令所有人滿意的答案，但人們對(duì)其構(gòu)成要素還是達(dá)成了一定共識(shí)。國(guó)際關(guān)系學(xué)中力量的構(gòu)成要素包括資源、作用方式和作用效果。無(wú)論軟力量還是硬力量都可以在這三個(gè)維度上進(jìn)行分析。奈的“軟力量”只在一個(gè)維度—作用方式—（“強(qiáng)制”與“吸引”）上對(duì)“軟力量”和“硬力量”進(jìn)行了區(qū)別，這必然導(dǎo)致本應(yīng)該由三個(gè)維度才可進(jìn)行互補(bǔ)性區(qū)別說(shuō)明的概念的內(nèi)涵混亂不清。例如，從資源角度講，硬力量指有形的資源，例如土地、人口、物產(chǎn)等；而軟力量指無(wú)形資源，即觀念和制度。可約瑟夫·奈將軟力量的資源分為文化、政治價(jià)值觀和外交政策三個(gè)要素。而實(shí)際上軍事、經(jīng)濟(jì)、政治、文化等不是國(guó)家資源的分類而是國(guó)家職能的分類。以“文化”為例，完成國(guó)家文化職能的既可以是有形的硬資源也可以是無(wú)形的軟資源。例如中國(guó)的“萬(wàn)里長(zhǎng)城”、法國(guó)的“凱旋門”、美國(guó)的“自由女神像”等都是有形的文化資源。而約瑟夫·奈所認(rèn)為的硬力量的“軍事力量”當(dāng)中也有無(wú)形資源，例如軍事組織管理、士兵士氣等。在作用方式上，文化等軟性資源可以最硬性的強(qiáng)制方式發(fā)生作用，軍事等硬性資源也可以非強(qiáng)制的軟性方式發(fā)生作用。前者如日本侵華期間強(qiáng)迫中國(guó)東北三省的學(xué)校教授日語(yǔ)；后者如日本明治維新期間主動(dòng)學(xué)習(xí)西方的軍事。此種把國(guó)家職能與資源形式混淆的方法使“軟力量”的概念內(nèi)涵邏輯混亂。

第二，理論闡述多是經(jīng)驗(yàn)描述，缺乏嚴(yán)密的邏輯推理。

“吸引”是約瑟夫·奈理論中的核心要素。吸引是一個(gè)復(fù)雜的心理過(guò)程，通常伴隨行為或態(tài)度的改變。這種心理過(guò)程是如何發(fā)生的，什么因素參與其中，對(duì)特定對(duì)象的行為和態(tài)度有哪些改變？這些都是用“吸引”這個(gè)機(jī)制來(lái)說(shuō)明軟力量應(yīng)該解釋清楚的基本問(wèn)題，可是奈對(duì)此沒(méi)有任何理論論述，只是籠統(tǒng)的認(rèn)為美國(guó)文化和價(jià)值觀的流行就是因?yàn)槠浔旧砭哂小拔Α?。而為什么?duì)特定的人群有較高的吸引力，對(duì)其他人群吸引力較低或者根本就沒(méi)有吸引力，甚至?xí)a(chǎn)生“排斥力”，奈對(duì)此沒(méi)有提供嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼f(shuō)明和解釋。

第三、效果的測(cè)量沒(méi)有系統(tǒng)的指標(biāo)體系。

《軟力量：世界政壇制勝之道》一書(shū)中，奈做了最全面和系統(tǒng)的理論測(cè)量，花了大力氣收集各種調(diào)查量表和相關(guān)數(shù)據(jù)試圖將軟力量的作用效果以直觀、量化的形式表現(xiàn)出來(lái)。但由于沒(méi)有系統(tǒng)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)框架，缺乏各組數(shù)據(jù)與整體統(tǒng)計(jì)的關(guān)系及各組數(shù)據(jù)之間的權(quán)重，統(tǒng)計(jì)數(shù)字雖多但沒(méi)能形成一個(gè)有機(jī)的嚴(yán)密的數(shù)據(jù)論證體系。所以數(shù)據(jù)雖多，都只能獨(dú)立的說(shuō)明單個(gè)問(wèn)題，不能成為一個(gè)測(cè)量軟力量的具有可操作性的體系。而且由于各個(gè)調(diào)查公司的測(cè)量方法不同，沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，即使是某一方面的影響效果的測(cè)量也帶有一定的片面性。

二、國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)軟力量的研究述評(píng)

國(guó)內(nèi)對(duì)“軟力量”的討論主要集中在概念的內(nèi)涵、資源構(gòu)成及效果轉(zhuǎn)化三個(gè)方面。

1.概念內(nèi)涵

軟力量的概念在國(guó)內(nèi)學(xué)界爭(zhēng)議最多。由于奈的定義存在較大缺陷，很多學(xué)者都對(duì)他的概念進(jìn)行了批判完善和補(bǔ)充，或提出不同的“軟力量”定義。此類文章數(shù)量很多，主要可以分為以下幾類。

第一，仍舊從力量的作用方式入手，豐富約瑟夫·奈關(guān)于“吸引”的內(nèi)涵。李希光認(rèn)為這種吸引力是有特定目的和對(duì)象的，嚴(yán)格的說(shuō)應(yīng)該是“說(shuō)服別人的能力”（persuasion）。閻學(xué)通在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面上將奈的“吸引力”分解為心理層面的“吸引力”和行為層面“動(dòng)員力”。其定義為“一國(guó)國(guó)際吸引力，國(guó)際動(dòng)員力和政府國(guó)內(nèi)動(dòng)員力的總和”。鄭永年的定義拋開(kāi)了資源形式（無(wú)形/有形），從作用方式（主動(dòng)/被動(dòng)）的單一維度上進(jìn)行定義，并通過(guò)引入“協(xié)商力量”的概念來(lái)彌合奈的“軟”“硬”概念的二元對(duì)立和在實(shí)際運(yùn)用方面的矛盾。他認(rèn)為“國(guó)際政治中的力量分成三種，即硬力量、軟力量和協(xié)商力量……如果受力者是被動(dòng)、不情愿、被迫地接受某種力量及其導(dǎo)致的結(jié)果或事實(shí)，那么這個(gè)力量具有硬力量特征……當(dāng)受力者主動(dòng)、自愿地去尋求和接受某種力量時(shí)，這個(gè)力量往往體現(xiàn)出軟力量特征……如果施力者所運(yùn)用的某種力量尚不足以強(qiáng)迫受力者接受某種結(jié)果，也不具有足夠的吸引力讓受力者主動(dòng)去尋求和接受，而是通過(guò)雙方協(xié)商、談判、妥協(xié)之后達(dá)成協(xié)議或共識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)某種局面，那么這種介于硬力量和軟力量之間的力量就是協(xié)商力量”。

第二，從力量的資源組成角度入手，補(bǔ)充完善約瑟夫·奈的“軟力量”概念。皋艷的概念細(xì)化了軟力量的資源組成，并將作用媒介引入定義。認(rèn)為“軟力量是由一個(gè)國(guó)家和民族的文化傳統(tǒng)、意識(shí)形態(tài)、民族習(xí)性、政府素質(zhì)等多方面的精神因素構(gòu)成，并通過(guò)各種文化媒體、信息資源、學(xué)術(shù)著作及國(guó)際組織的規(guī)則制度表現(xiàn)出來(lái)，具有超越時(shí)空、迅速擴(kuò)充和無(wú)限挖掘的巨大潛力”。俞新天的定義非常簡(jiǎn)潔，強(qiáng)調(diào)了軟力量資源的“非物質(zhì)性”的本質(zhì)屬性，并指出了約瑟夫·奈及其他學(xué)者在概念分類上的錯(cuò)誤。她認(rèn)為既然軟力量是相對(duì)“硬力量”而提出的，“軟實(shí)力應(yīng)當(dāng)指非物質(zhì)性的抽象的實(shí)力……內(nèi)涵界定為三個(gè)部分:一是思想、觀念、原則……二是制度……三是戰(zhàn)略和政策”。在定義中“把文化與觀念并列，或把文化與政治價(jià)值觀并列，都是重復(fù)的。因?yàn)槿魏斡^念、政治價(jià)值觀都反映了特定的文化及其價(jià)值觀”。

第三，將力量的作用方式和資源兩個(gè)角度結(jié)合起來(lái)定義軟力量。

國(guó)內(nèi)最早研究軟力量理論的學(xué)者黃朔風(fēng)將奈的外交層面的“軟力量”概念擴(kuò)展到了國(guó)家綜合國(guó)力的范疇，從微觀層面對(duì)其組成資源和作用方式做了極為細(xì)致的劃分，認(rèn)為“軟權(quán)力可細(xì)分為內(nèi)部軟力量如制度創(chuàng)新、人力資源、文化輻射力、凝聚力與親和力、高科技研發(fā)能力和外部軟力量如國(guó)家形象、國(guó)際機(jī)制的控制力、國(guó)際規(guī)則的創(chuàng)制力和國(guó)際義務(wù)的承擔(dān)能力等……其中尤其以政治體制、核心價(jià)值觀、國(guó)家認(rèn)同和凝聚力等非經(jīng)濟(jì)因素作為綜合國(guó)力或國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分”。劉德斌的概念將奈的軟力量資源的組成做了調(diào)整：將內(nèi)涵寬泛的“文化（流行文化）”要素具體化為“生活方式”即文化中習(xí)俗化制度化的部分；并將“外交政策”擴(kuò)展為“社會(huì)制度”，將軟力量資源從政府主導(dǎo)的外交層面擴(kuò)展到了社會(huì)生活的各個(gè)方面，強(qiáng)調(diào)了軟力量資源的制度化屬性。在力量的作用方式上，他將奈寬泛的“吸引力”細(xì)化為工具價(jià)值判斷的“吸引力”和理性價(jià)值判斷的“感召力”，認(rèn)為軟力量“是價(jià)值觀念、生活方式和社會(huì)制度的吸引力和感召力，是建立在此基礎(chǔ)上的同化力與規(guī)制力”。

2.資源構(gòu)成

國(guó)內(nèi)學(xué)界雖然對(duì)約瑟夫·奈的軟力量資源的分類有不同的看法，但都認(rèn)同軟力量資源應(yīng)該是與國(guó)土、物產(chǎn)、人口等國(guó)家有形資源相對(duì)的例如觀念、制度等無(wú)形的非物質(zhì)性的資源。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是什么是軟力量資源的核心。主要有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為一個(gè)國(guó)家或社會(huì)的核心價(jià)值觀是軟力量資源的核心，此種觀點(diǎn)與約瑟夫·奈的觀點(diǎn)基本一致。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為文化實(shí)力是軟力量資源的核心，特別認(rèn)為傳統(tǒng)文化是中國(guó)軟力量資源的核心；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為以“戰(zhàn)略信譽(yù)”為根本的國(guó)家政治實(shí)力是軟力量資源的核心。此三種觀點(diǎn)中以第一種和第二種最流行，第三種觀點(diǎn)和前兩種觀點(diǎn)的論戰(zhàn)最為激烈輦輲訛。三種觀點(diǎn)都有各自的合理性，分歧和爭(zhēng)議的根本在于各派對(duì)于文化和政治，觀念和體制兩組概念的內(nèi)涵指代和相互間關(guān)系的定位不同。盡管在概念的提法上有所創(chuàng)新，但無(wú)論是“價(jià)值觀”、“文化實(shí)力”、“政治實(shí)力”還是“資源性力量”、“操作性力量”等概念本身的命名和內(nèi)涵指代上都潛移默化的受到了約瑟夫·奈的概念劃分的影響，存在同樣的指代混亂的問(wèn)題。雖然都以“…力”而冠名和分類，但由于“力”作為中文概念本身內(nèi)涵的寬泛（既可指靜態(tài)的資源，例如“實(shí)力”；又可指動(dòng)態(tài)的過(guò)程，例如“動(dòng)員力”、“感召力”、“吸引力”；還可指作用的效果，例如“信譽(yù)力”），大部分學(xué)者都從自己分析和立論的方便角度出發(fā)對(duì)同一概念進(jìn)行不同內(nèi)涵的界定，導(dǎo)致同一概念不同指代。即使是同一個(gè)學(xué)者，其前后概念界定也有類似的問(wèn)題。以閻學(xué)通在“文化資源需要政治運(yùn)用”一文中的“政治實(shí)力”和“文化實(shí)力”為例輦輳訛，雖然都以“…實(shí)力”為名，兩個(gè)概念指代全然不同?！拔幕瘜?shí)力是指可以被國(guó)家運(yùn)用的文化資源”，即指一種（有形或無(wú)形的）資源的靜態(tài)的存在；而“政治實(shí)力是指國(guó)家運(yùn)用其全部資源的操作能力”即對(duì)資源的動(dòng)態(tài)的使用過(guò)程。二者分屬“軟力量”的資源存在和發(fā)生作用的不同方面，不在同一個(gè)維度的概念沒(méi)有可比性。此文中以“資源的構(gòu)成要素”和“如何使用資源”為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)劃分“文化實(shí)力”和“政治實(shí)力”的情況與“價(jià)值觀”派和“文化派”的一些學(xué)者以“道德觀”、“價(jià)值觀”、“文化傳統(tǒng)”、“社會(huì)制度”、“政治體制”等概念范疇來(lái)理解和定義“文化實(shí)力”和“政治實(shí)力”的劃分標(biāo)準(zhǔn)又不相同。

實(shí)際上，不同派別的學(xué)者對(duì)某些問(wèn)題已經(jīng)達(dá)成了共識(shí)，是概念的分類和歸屬導(dǎo)致了爭(zhēng)論的發(fā)生。例如“文化派”和“政治派”都認(rèn)為“意識(shí)形態(tài)”是軟力量的關(guān)鍵性因素，并以此作為證明自己觀點(diǎn)的證據(jù)。但不同的是“文化派”認(rèn)為“意識(shí)形態(tài)”屬于“文化實(shí)力”范疇，而“政治派”認(rèn)為其屬于“政治實(shí)力”范疇，因而產(chǎn)生了爭(zhēng)論。而實(shí)際上，雙方所爭(zhēng)論的“文化實(shí)力”和“政治實(shí)力”內(nèi)涵指代并不相同。

3.可測(cè)量性

軟力量是否可測(cè)量又是一個(gè)頗具爭(zhēng)議的問(wèn)題，這也是約瑟夫·奈本人認(rèn)為的難題之一。多數(shù)現(xiàn)實(shí)主義學(xué)者的觀點(diǎn)認(rèn)為無(wú)論軟力量的資源還是其作用的效果都無(wú)法進(jìn)行客觀準(zhǔn)確的測(cè)量。而以吳旭為代表的觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然不能象對(duì)硬力量那些有形的資源一樣進(jìn)行純粹客觀的量化研究，但與其他無(wú)形的“社會(huì)實(shí)在”一樣，軟力量也可以有自己特定的測(cè)量參數(shù)和體系，是可以進(jìn)行量化研究的。Ding S，胡鞍鋼等學(xué)者在此方面做了很多有價(jià)值的研究。大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)介于二者之間，認(rèn)為軟力量雖然難以測(cè)量，但通過(guò)一些量化的參數(shù)測(cè)量，還是能在一定程度上反映其資源的價(jià)值和作用的。

小結(jié)

從上面的分析可以看出，雖然無(wú)論是約瑟夫·奈本人還是中國(guó)的學(xué)術(shù)界都在對(duì)軟力量的概念和理論內(nèi)涵不斷的發(fā)展和完善，但在幾個(gè)關(guān)鍵的領(lǐng)域還有很多分歧和爭(zhēng)議，這就需要有更多的學(xué)者在這方面進(jìn)行更加深入的研究，由此才能使這個(gè)理論的內(nèi)涵更加清楚和明晰，使其具有政策層面的實(shí)際意義和可操作性。

注釋：

①soft power的中文對(duì)譯詞有不同的譯法：“軟實(shí)力”，“軟國(guó)力”，“軟權(quán)力”，“柔性力量”，“軟力量”在不同的論文和著作中都出現(xiàn)過(guò)。本文采用“軟力量”一詞。具體原因可見(jiàn)《軟力量世界政壇成功之道》譯者序中的說(shuō)明。約瑟夫·奈（著），吳曉輝、錢程（譯），東方出版社，2005年。

②[美]布蘭德利·沃麥克《軟權(quán)力評(píng)析》第46卷第5期吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)Vo.l 46 No.5 2006年9月Jilin University Journal Social Sciences Edition Sep.,2006

③具體參見(jiàn)劉慶，王利濤：《近年國(guó)內(nèi)軟力量理論研究綜述》，載《國(guó)際論壇》2007年5月第9卷第3期，第38-43頁(yè)。鄭永年，張馳：《國(guó)際政治中的軟力量以及對(duì)中國(guó)軟力量的觀察》，載《世界政治與經(jīng)濟(jì)》，2007年第7期，第6-12頁(yè)。

④Ding,S.(2006).Soft Power and the Rise of China:An Assessment of China's Soft Power in Its Modernization Process.(Ph.D.,Rutgers The State University of New Jersey-Newark).

⑤見(jiàn)NYE,J.S.,Jr.(2008).Public Diplomacy and Soft Power.Annals of the American Academy of Political and Social Science,616,94-109. notes部分。

⑥劉慶，王利濤在其論文《近年國(guó)內(nèi)軟力量理論研究綜述》（載《國(guó)際論壇》2007年5月第9卷第3期，第38-43頁(yè)。）中也將Nye的軟力量理論發(fā)展分為三個(gè)不同的階段，但具體劃分方法與本文不同。

⑦此期間奈的主要論著還有Nye,Jr.,Joseph S,(1990).The Changing Nature ofWorld Power.Political Science Quarterly 105(2):177-192;Nye. Jr.,Joseph S.(1990).Soft Power.Foreign Policy 90(80):153-171;Why people don't trust government,ed.Nye,Joseph S.Zelikow,Philip,1954-King, David C Cambridge,Mass.:Harvard University Press,1997.;Nye,J.S.,Jr.(1997).In governmentwe don't trust.;declining confidence of people in their governments.Foreign Policy;Keohane,R.O.,&Nye,Joseph S.,Jr.(1998).Power and Interdependence in the Information age.Foreign Affairs, 77(5),81-94.;Keohane,R.O.,&NYE,J.S.,Jr.(2000).Globalization What's new?What's not?(and so what?).Foreign Policy,118,104-119.

⑧在此期間的其他重要論著還有Nye,J.(2001).Globalisation and discontent.World Today,57(8),39-40.Nye,J.S.,Jr.(2001).Globalization's democratic deficit:How tomake international institutionsmore accountable.Foreign Affairs,80(4),2-6.;Nye,J.S.(2002)The Paradox of American Power:Why theWorld's Only Superpower Can't Go It Alone Oxford.New York:Oxford University Press;Nye,J.S.,Jr.(2002).The information revolution and American soft power.Asia Pacific Review 9,9(1),60-76.;Nye,J.S.(2002).

⑨Niall Ferguson在“Power”一文中評(píng)論“But the trouble with soft power is that it's,well,soft.”Source:Foreign Policy,No.134(Jan.-Feb.,2003),pp.18-22+24

⑩首次提出這個(gè)概念的不是Nye，而是Nossel,Suzanne，在2004年3-4月號(hào)的Foreign Affairs（Vol.83 Issue 2,p131-142,12p）上發(fā)表的文章，題目就是Smart Power.但與軟力量的概念一樣，是Nye使這個(gè)新的概念名揚(yáng)天下的。

輥輯訛http://thecable.foreignpolicy.com/posts/2009/01/14/the_origins_of_smart_power

②約瑟夫·奈關(guān)于“軟力量”理論的發(fā)展線索：在1990年的《注定領(lǐng)導(dǎo)》著作和《軟力量》一文中，首次提出了軟力量的概念；在2004年的《軟力量——世界政壇制勝之道》一書(shū)中系統(tǒng)闡述了軟力量的資源和效果測(cè)量；在2006年的在2008年的“Recovering American leadership”和“Public Diplomacy and Soft Power”二文中重點(diǎn)討論如何將軟力量資源轉(zhuǎn)化為實(shí)際的影響力，側(cè)重強(qiáng)調(diào)提供public goods和運(yùn)用communication兩個(gè)途徑.

③1990年定義：“This second aspect of powerwhich occurswhen one country gets other countries to wantwhat itwants-might be called cooptive or soft power in contrastwith the hard or com-mand power of ordering others to do what itwants.”引自Nye,Jr.,Joseph S,(1990).The Changing Nature ofWorld Power.Political Science Quarterly 105(2):177-192；2004年定義：“Soft power is the ability to getwhat you want through attraction rather than coercion or payments.”引自NYE,J.S.,Jr.(2004).Soft power and American foreign policy.Political Science Quarterly,119(2), 255-270.；2008年定義：“Soft power is the ability to affect others to obtain the outcomes one wants through attraction rather than coercion or payment.”引自：NYE,J.S.,Jr.(2008).Public Diplomacy and Soft Power.Annals of the American Academy of Political and Social Science,616,94-109.；“smart power—a strategy that combines the soft power of attraction with the hard power of coercion.”引自Nye,J.S.Security and smart power.American Behavioral Scientist 2008,51,9,may,1351-1356.,

輥輲訛關(guān)于軟力量理論綜述的文章可參閱劉慶，王利濤：《近年國(guó)內(nèi)軟力量理論研究綜述》，載《國(guó)際論壇》2007年5月9卷第3期，第38-43頁(yè)；季玲，陳士平：《國(guó)際政治的變遷與軟權(quán)力理論》，載《外交評(píng)論》，2007年第6期，第97-104頁(yè)；鄭永年，張馳：《國(guó)際政治中的軟力量以及對(duì)中國(guó)軟力量的觀察》，載《世界政治與經(jīng)濟(jì)》，2007年第7期，第6-12頁(yè)；閻學(xué)通，徐進(jìn)：《中美軟實(shí)力比較》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2008年第1期，第24-29頁(yè)；唐慧云：《國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界中國(guó)軟實(shí)力研究現(xiàn)狀述評(píng)》，載《國(guó)際關(guān)系學(xué)院學(xué)報(bào)》2008年第3期，第18-23頁(yè)。

輥輳訛劉慶，王利濤：《近年國(guó)內(nèi)軟力量理論研究綜述》，載《國(guó)際論壇》2007年5月9卷第3期，第38-43頁(yè)。

輥輴訛閻學(xué)通，徐進(jìn)：《中美軟實(shí)力比較》，載《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2008年第1期，第24-29頁(yè)。

輥輵訛引自鄭永年，張馳：《國(guó)際政治中的軟力量以及對(duì)中國(guó)軟力量的觀察》，載《世界政治與經(jīng)濟(jì)》，2007年第7期，第6-12頁(yè)。此三種力量的分類與奈的“硬力量”（hard power）“軟力量”(soft power)及后期提出的“巧力量”(smart power)有相似之處。

輥輶訛皋艷:《世紀(jì)之交的中國(guó)文化軟權(quán)力建設(shè)》南京航空航天大學(xué)2004年碩士研究生學(xué)位論文,第3頁(yè)，轉(zhuǎn)引自劉慶，王利濤：《近年國(guó)內(nèi)軟力量理論研究綜述》，載《國(guó)際論壇》2007年5月第9卷第3期，第38-43頁(yè)。

輥輷訛俞新天：《軟實(shí)力建設(shè)與中國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》2008年第2期，第15-20頁(yè)。

輦輮訛宋效峰：《試析中國(guó)和平崛起中的軟權(quán)力因素》，載《蘭州學(xué)刊》2005年第3期，第19-22頁(yè)。

輦輯訛劉德斌:《軟權(quán)力說(shuō)的由來(lái)與發(fā)展》,《吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)》2004年第4期。

輦輰訛俞新天和倪世雄。見(jiàn)俞新天：《軟實(shí)力建設(shè)與中國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略》，載《國(guó)際問(wèn)題研究》2008年第2期，第15-20頁(yè)；倪世雄，《當(dāng)代西方國(guó)際關(guān)系理論》,復(fù)旦大學(xué)出版社,2001年版,第392-394頁(yè)。

輦輱訛吳建民、康曉光等為代表。見(jiàn)吳建民：《文化是軟實(shí)力核心文化外交要潤(rùn)物細(xì)無(wú)聲》，載《人民日?qǐng)?bào)》2007-8-17；康曉光：《軟力量建設(shè)與儒家文化復(fù)興》，載《天涯》,2007(1).

輦輲訛自第三種觀點(diǎn)的代表學(xué)者閻學(xué)通在2007年5月22日《環(huán)球時(shí)報(bào)》發(fā)表了《軟實(shí)力的核心是政治實(shí)力》一文后，引起了陸鋼、吳旭、郭之純等人（主要是持第二種觀點(diǎn)的學(xué)者）與之進(jìn)行的論戰(zhàn)（具體參見(jiàn)《環(huán)球時(shí)報(bào)》1429、1439、1445、1465期11版）。雙方論戰(zhàn)在相關(guān)學(xué)術(shù)文章中被廣泛引用。

輦輳訛閻學(xué)通：“文化資源需要政治運(yùn)用”http://www.huanqiu.com/www/column/yanxuetong/2007-11/21720.htm l

輦輴訛閻學(xué)通在2007年5月22日《環(huán)球時(shí)報(bào)》發(fā)表了《軟實(shí)力的核心是政治實(shí)力》一文后，引起了陸鋼、吳旭、郭之純等人與之進(jìn)行的論戰(zhàn)（具體參見(jiàn)《環(huán)球時(shí)報(bào)》1429、1439、1445、1465期11版）。雙方論戰(zhàn)在相關(guān)學(xué)術(shù)文章中被廣泛引用。

輦輵訛參見(jiàn)Ding,S.(2006).Soft Power and the Rise of China:An Assessment of China's Soft Power in Its Modernization Process.(Ph.D.,Rutgers The State University of New Jersey-Newark)；胡鞍鋼：《中國(guó)傳媒迅速崛起的實(shí)證分析》，載《戰(zhàn)略與管理》2004年第2期，第24-34頁(yè)。

（責(zé)任編輯：林凡）

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吳曉萍（1975-），女，吉林長(zhǎng)春人，外交學(xué)院英語(yǔ)系講師，外交學(xué)院外交學(xué)專業(yè)2006級(jí)博士研究生。