淺析我國專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化中的問題及改善措施

吳國艷 （中國電子科技集團(tuán)公司第四十六研究所 天津300220）

淺析我國專利實(shí)施和產(chǎn)業(yè)化中的問題及改善措施

吳國艷 （中國電子科技集團(tuán)公司第四十六研究所 天津300220）

專利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機(jī)關(guān)提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾埲耸谟璧?、在?guī)定的時(shí)間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。分析了我國專利實(shí)施及產(chǎn)業(yè)化工作中存在的一些關(guān)鍵問題，并提出了可采取的改善措施。

專利實(shí)施 產(chǎn)業(yè)化 實(shí)用新型

我國企業(yè)受到國外專利暗算這樣的報(bào)道常見于報(bào)端，有些媒體甚至為國內(nèi)企業(yè)叫屈。很多新技術(shù)一開始只是在我國申請了專利，如DVD，3C、6C聯(lián)盟，并沒有馬上實(shí)施，待到國內(nèi)眾多企業(yè)花大力氣把市場開拓好時(shí)，國外專利持有者才突然要求索賠。這種獅子大開口式的索賠使得現(xiàn)在一提到國外專利，就令國內(nèi)企業(yè)談虎色變。實(shí)際上，專利技術(shù)本身都是公開的，暗算的說法應(yīng)該是不成立的。我們之所以感覺受到了冤枉，關(guān)鍵在于我們對專利沒有真正的認(rèn)識，而且重視程度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。

1 我國專利存在的問題

專利是受法律規(guī)范保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造，它是指一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向國家審批機(jī)關(guān)提出專利申請，經(jīng)依法審查合格后向?qū)＠暾埲耸谟璧摹⒃谝?guī)定的時(shí)間內(nèi)對該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造享有的專有權(quán)。雖然目前我國專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作取得了較大成績和進(jìn)展，但仍然存在許多亟待解決的突出問題：

1.1 未建立起有效的專利信息平臺，缺少相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和完善的運(yùn)行體制

一方面，我國有大量閑置的專利技術(shù)無法實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的價(jià)值；另一方面，技術(shù)與資金的對接在客觀上存在很大的障礙。社會上大量的資金找不到合適的專利項(xiàng)目，因而或者閑置，或者只能在股市和房市間流動，不僅不能形成新技術(shù)應(yīng)用的動力，反而成為推高通貨膨脹的因素之一。

1.2 體制方面存在一定的問題

從總體情況來看，像研究所和高等院校這樣的研究機(jī)構(gòu)仍是科技立項(xiàng)的主體，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下科技與經(jīng)濟(jì)“井水不犯河水”的狀態(tài)在一定范圍內(nèi)還普遍存在，研究機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)部門的信息溝通不通暢的現(xiàn)狀從根本上造成專利成果與應(yīng)用市場脫節(jié)，從而無法轉(zhuǎn)化實(shí)施。

1.3 我國專利技術(shù)層次較低、質(zhì)量不高，限制了專利的實(shí)施

由于“實(shí)用新型”專利的審批門檻過低，造成我國實(shí)用新型專利過多過濫，根本上損害了整個(gè)專利的社會形象，令一部分原本很好的專利也因人們的偏見而無法實(shí)施。此外，盡管有些專利技術(shù)是原創(chuàng)性的技術(shù)，但由于缺少二次開發(fā)或中試，專利技術(shù)不夠成熟，也在一定程度上制約了專利的轉(zhuǎn)讓實(shí)施。在我國，專利侵權(quán)的舉證責(zé)任實(shí)行的是“誰主張、誰舉證”，發(fā)明專利相對于實(shí)用新型專利沒有什么優(yōu)勢可言，這一點(diǎn)也不利于提高專利申請的質(zhì)量。

1.4 市場投融資機(jī)制并沒有真正建立，風(fēng)險(xiǎn)投資退出機(jī)制還不完善

專利的轉(zhuǎn)化與實(shí)施，根本上講就是一種科技風(fēng)險(xiǎn)投資。首先，我國沒有專門針對科技風(fēng)險(xiǎn)投資的特殊扶持政策；其次，投資、融資環(huán)節(jié)沒有健全完善的機(jī)制，專利實(shí)施中尋求資金的渠道隨意性強(qiáng)，轉(zhuǎn)化過程資金支持不穩(wěn)定。風(fēng)險(xiǎn)投資沒有相應(yīng)完善的制度和法律規(guī)范，這些法律和制度的缺失堵塞了專利實(shí)施的動力源泉。

1.5 國家對專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作的扶持力度不夠

產(chǎn)業(yè)化政策還停留在過去對科技成果的扶持上。雖然國家各項(xiàng)計(jì)劃中列入部分專利成果，對緩解專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化資金問題起到了一定作用，但目前仍然存在較大的資金缺口，限制了自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的大批形成。

1.6 我國專利制度本身還不完善，不利于專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作的開展

專利制度是市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。我國的專利制度移植于發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)國家，建立時(shí)間還不長。由于我國市場發(fā)育還不成熟，市場機(jī)制還不完善，專利制度必然與國情還不完全適應(yīng)。具體到專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作，職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造問題、侵權(quán)責(zé)任舉證問題及實(shí)用新型審查問題等都在制度上制約著其發(fā)展。

2 采取的措施

針對以上專利實(shí)施難的癥結(jié)所在，若推進(jìn)專利實(shí)施及產(chǎn)業(yè)化工作，應(yīng)采取以下的相應(yīng)措施：

2.1 加強(qiáng)專利市場平臺建設(shè)

實(shí)施自主知識產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目示范，深化國家專利產(chǎn)業(yè)化工程工作。為大量有投資需求的社會資金尋找合適的專利項(xiàng)目，從而消除技術(shù)與資金對接的障礙，此舉同時(shí)也是國家擴(kuò)大內(nèi)需的一種潛在動力。

2.2 專利實(shí)施及產(chǎn)業(yè)化工作要與專利戰(zhàn)略相結(jié)合

專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作是一項(xiàng)扎扎實(shí)實(shí)的工作，容不得一點(diǎn)水分，而且必須要講究謀略，要從戰(zhàn)略的高度來把握，不要因談實(shí)施而實(shí)施，談產(chǎn)業(yè)化而產(chǎn)業(yè)化。專利實(shí)施與其他科技成果實(shí)施的最大不同在于制度的不同。專利實(shí)施要考慮最大程度地利用專利制度，做到有所為有所不為。例如，有些專利并不需要實(shí)施，而是作為一種防御手段，限制對手的競爭能力；有些專利需要實(shí)施，但不是馬上實(shí)施，而是“放水養(yǎng)魚，張網(wǎng)以待”。

2.3 進(jìn)一步完善專利審批制度，從專利申請和授權(quán)的源頭上把好質(zhì)量關(guān)

同我國現(xiàn)狀類似，日本也曾出現(xiàn)過實(shí)用新型泛濫的情況，當(dāng)發(fā)明專利侵權(quán)責(zé)任實(shí)行舉證責(zé)任倒置后，實(shí)用新型專利的數(shù)量迅速從約十萬件縮小到幾千件，而發(fā)明專利數(shù)量直線上升。美、德、日等國這種合理的制度設(shè)計(jì)是這些國家發(fā)明專利數(shù)量和質(zhì)量位居各國前列的重要原因，也是專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作開展良好的原因。

因此，有必要借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，建議立法機(jī)構(gòu)認(rèn)真考慮給予發(fā)明創(chuàng)造人更多的權(quán)利，對發(fā)明專利侵權(quán)責(zé)任實(shí)行舉證責(zé)任倒置原則，從源頭上抓好專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作，夯實(shí)專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)。

2.4 因地制宜，發(fā)揮地域資源優(yōu)勢，創(chuàng)造性地實(shí)施專利技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化工作

我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不均衡，人力資源和自然資源分布也不均勻。因此，不同地區(qū)應(yīng)因地制宜，發(fā)揮各自的優(yōu)勢，創(chuàng)造性的實(shí)施專利技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化工作。例如在我國經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)省市，可以利用當(dāng)?shù)刈匀毁Y源，積極申請和實(shí)施符合當(dāng)?shù)靥厣膶＠夹g(shù)，用專利在一定時(shí)間內(nèi)壟斷市場，發(fā)展具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)副產(chǎn)業(yè)、中藥產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)等等；在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省市，可以利用雄厚的民間資本，引進(jìn)專利技術(shù)，借雞生蛋，形成自己的自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)；在大專院校、科研院所較多的省市，可以利用“產(chǎn)學(xué)研”、“產(chǎn)學(xué)官”或者“產(chǎn)學(xué)研官”相結(jié)合來推動專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散、實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化。

2.5 加強(qiáng)專利保護(hù)工作，優(yōu)化專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化環(huán)境

專利保護(hù)是專利制度的核心。我國之所以能夠成功地引進(jìn)大量外資和先進(jìn)技術(shù)，除了由于我國堅(jiān)持改革開放，通過整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，初步營造出良好的投資環(huán)境外，建立并實(shí)行以專利為核心的知識產(chǎn)權(quán)制度，為外商提供良好的法律保護(hù)環(huán)境也是一個(gè)重要因素。加強(qiáng)專利保護(hù)，優(yōu)化專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，才能促進(jìn)專利更好地實(shí)施，才能促進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，只有專利權(quán)得到了切實(shí)的保護(hù)，我們的企業(yè)才敢于把資金投向?qū)＠?xiàng)目。專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作開展得好，企業(yè)就能收回成本和賺取高額回報(bào)，就能進(jìn)一步把企業(yè)做大做強(qiáng)。因此，應(yīng)切實(shí)加大專利保護(hù)力度，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，充分發(fā)揮專利制度的保障功能，為專利實(shí)施與產(chǎn)業(yè)化工作保駕護(hù)航，使更多的創(chuàng)新技術(shù)問世，推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)的升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)國家和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.6 適應(yīng)新形勢，采取新思路、新辦法和新措施

利用好失效專利。因?yàn)楝F(xiàn)在國內(nèi)專利的平均存活周期是4年，國外專利的平均存活周期是7～11年，失效是指它的法律狀態(tài)，不再受專利法保護(hù)，但是技術(shù)仍然是先進(jìn)的可用的。我們的企業(yè)暫時(shí)研發(fā)能力不足，可以通過打時(shí)間差，免費(fèi)實(shí)施某些失效專利。從失效專利這座寶庫中贏得企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)騰飛的動力?！?/p>

2011-11-04