專利申請(qǐng)文件的撰寫及注意事項(xiàng)

侯薇 （天津中油渤星工程科技有限公司 天津300451）

0 引言

在專利申請(qǐng)的過程中，申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量直接影響技術(shù)方案的保護(hù)范圍和未來權(quán)利的穩(wěn)定性，甚至影響一件專利申請(qǐng)能否得到授權(quán)。如果在專利申請(qǐng)時(shí)提交了一份符合要求的權(quán)利要求書和說明書，可加速審查進(jìn)展，并使發(fā)明得到充分的保護(hù)；相反，申請(qǐng)文件撰寫得不好，不僅會(huì)減慢審批速度，甚至即使發(fā)明本身具有專利性，也不能取得專利權(quán)。本文根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，進(jìn)一步論述說明書和權(quán)利要求書的具體撰寫要求。

專利申請(qǐng)文件分為兩大類：必備文件和其他文件。

1 必備文件

1.1 說明書摘要

摘要是說明書內(nèi)容的簡(jiǎn)要說明，是發(fā)明所公開內(nèi)容的概要。摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明的名稱和所屬技術(shù)領(lǐng)域，并清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途，不得使用商業(yè)性宣傳用語，全文（包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)）不超過300字。說明書中有附圖的，應(yīng)指定并提供一幅最能說明該發(fā)明或?qū)嵱眯滦图夹g(shù)方案的附圖。說明書摘要不分段，可以包含最能說明發(fā)明的化學(xué)式和數(shù)學(xué)式。

1.2 說明書

說明書是發(fā)明專利和實(shí)用新型專利申請(qǐng)的核心文件之一，也是申請(qǐng)文件中最長(zhǎng)的部分。說明書的主要功能有3點(diǎn)：①清楚、完整地將發(fā)明、實(shí)用新型的技術(shù)方案向公眾公開，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員不必付出創(chuàng)造性勞動(dòng)就能實(shí)現(xiàn)；②表明發(fā)明、實(shí)用新型與現(xiàn)有技術(shù)相比，以何種方式構(gòu)成創(chuàng)新，表明它具有新穎性、創(chuàng)造性，以及在產(chǎn)業(yè)中的實(shí)際用途；③支持權(quán)利要求，即支持要求專利保護(hù)的范圍，并可用于解釋權(quán)利要求。

1.3 發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱

該名稱應(yīng)當(dāng)與請(qǐng)求書中的名稱一致，應(yīng)該給公眾提供請(qǐng)求保護(hù)的發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷幕拘畔ⅰＷ詈貌捎帽炯夹g(shù)領(lǐng)域通用的技術(shù)術(shù)語，要簡(jiǎn)明、清楚地反映申請(qǐng)的主題、類型、用途或應(yīng)用領(lǐng)域，不得使用人名、地名、商標(biāo)、型號(hào)或者商品名稱。

1.4 技術(shù)領(lǐng)域

一般應(yīng)寫到國(guó)際專利分類表中主組或分組一級(jí)，并且盡可能地確定在最低的分類位置上。如發(fā)明是一種產(chǎn)品及其制造方法，則發(fā)明所屬技術(shù)領(lǐng)域也應(yīng)包括產(chǎn)品及其制備方法。

1.5 背景技術(shù)

這一部分應(yīng)對(duì)申請(qǐng)日之前的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行描述和評(píng)價(jià)。除開拓性發(fā)明外，至少要引證一篇與本申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)，必要時(shí)可再引用幾篇較接近的對(duì)比文獻(xiàn)，以便使公眾和審查員了解現(xiàn)有技術(shù)大體發(fā)展?fàn)顩r及本申請(qǐng)與現(xiàn)有技術(shù)之間的關(guān)系，并作適當(dāng)評(píng)述指出其存在的缺點(diǎn)，但不必詳細(xì)說明形成現(xiàn)有技術(shù)的整個(gè)發(fā)展過程。

1.6 發(fā)明內(nèi)容

該部分主要包括3個(gè)方面的內(nèi)容，分別為要解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和有益效果。

1.6.1 要解決的技術(shù)問題 發(fā)明申請(qǐng)公開的技術(shù)方案應(yīng)當(dāng)能夠解決現(xiàn)有技術(shù)中存在的技術(shù)問題。該部分的內(nèi)容相對(duì)于前面的“背景技術(shù)”和后面的“技術(shù)方案”，起到一個(gè)承上啟下的作用，因此其要解決的問題一定是背景技術(shù)部分提到的現(xiàn)有技術(shù)中存在的問題，且該問題能夠采用本發(fā)明的技術(shù)方案進(jìn)行解決。

1.6.2 技術(shù)方案 技術(shù)方案是申請(qǐng)人對(duì)其要解決的技術(shù)問題所采取的技術(shù)措施的綜合體現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)與權(quán)利要求所限定的相應(yīng)技術(shù)方案的表述相一致。

技術(shù)方案中寫明要求保護(hù)的發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，使同行技術(shù)人員能夠理解，能夠?qū)崿F(xiàn)，并且能夠達(dá)到發(fā)明或者實(shí)用新型的目的。這是說明書的核心部分，對(duì)技術(shù)方案公開不充分，會(huì)導(dǎo)致駁回的后果。

1.6.3 有益效果 這一部分應(yīng)清楚和有根據(jù)地說明本發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比所具有的優(yōu)點(diǎn)，也就是說明構(gòu)成發(fā)明的技術(shù)特征所帶來的積極效果。說明積極效果應(yīng)具體進(jìn)行分析，不能只給出結(jié)論。

1.7 附圖說明

發(fā)明或者實(shí)用新型的說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)在說明書中依照機(jī)械制圖國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)對(duì)附圖的名稱、圖示的內(nèi)容作出簡(jiǎn)要的說明。

1.8 具體實(shí)施方式

實(shí)現(xiàn)發(fā)明或者實(shí)用新型的具體實(shí)施方式是說明書的一個(gè)重要組成部分，它對(duì)充許公開、理解和再現(xiàn)技術(shù)方案（內(nèi)容），支持和解釋權(quán)利要求都是極為重要的。

2 權(quán)利要求書

權(quán)利要求書是申請(qǐng)人對(duì)所保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容和保護(hù)范圍給出清楚、準(zhǔn)確限定的法律文件，是發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠暾?qǐng)文件中最重要的組成部分。發(fā)明和實(shí)用新型專利能否獲得批準(zhǔn)，要根據(jù)權(quán)利要求書中所述技術(shù)特征進(jìn)行審查。它經(jīng)專利局批準(zhǔn)后，具有直接的法律效力。一項(xiàng)專利是否受到侵犯，主要是依據(jù)權(quán)利要求書做出判斷。[2]

權(quán)利要求必須以說明書為依據(jù)，正面、清楚、完整、準(zhǔn)確地限定要求保護(hù)的必要技術(shù)特征。說明書將發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容充分公開，特別是要把新技術(shù)的特征公開，而權(quán)利要求書則是用簡(jiǎn)明的方法闡明這些技術(shù)特征，確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。權(quán)利要求書并不是簡(jiǎn)單地重復(fù)說明書，要簡(jiǎn)明扼要，側(cè)重于新發(fā)明的主要特征。一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的權(quán)利要求，其類型應(yīng)當(dāng)與其欲取得專利保護(hù)的主題相一致。產(chǎn)品發(fā)明，應(yīng)當(dāng)寫成產(chǎn)品權(quán)利要求，采用產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、材料、組成等技術(shù)特征來表示。方法發(fā)明，應(yīng)當(dāng)寫成方法權(quán)利要求，采用方法步驟、工藝過程、操作條件等技術(shù)特征來表示。權(quán)利要求書中可以分為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求。

3 其他文件

需提交的其他文件，依具體情況不同而異。如專利申請(qǐng)是委托代理人代辦的，依專利法實(shí)施細(xì)則第十六條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交代理人委托書，寫明委托權(quán)限。

4 配方專利中需注意事項(xiàng)

在石油產(chǎn)品領(lǐng)域，許多發(fā)明創(chuàng)造是以組合物，即配方的形式表現(xiàn)出來的。許多配方的研究過程雖然艱辛曲折，但篩選出的配方卻簡(jiǎn)單明了、易于調(diào)配。如果將這些配方申請(qǐng)專利，依照專利法的規(guī)定必須充分公開配方的內(nèi)容，那么他人就很容易照著專利說明書仿制；如果自己不申請(qǐng)專利，而別人申請(qǐng)了同樣內(nèi)容的專利就會(huì)限制自己的使用。因此需要在專利申請(qǐng)中規(guī)避這些問題。

4.1 放寬獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)范圍

放寬獨(dú)立權(quán)利要求保護(hù)范圍的一個(gè)辦法就是只將配方的必要組分寫入獨(dú)立權(quán)利要求中。所謂“必要組分”是指使配方滿足專利性要求的必不可少的組分。一些本領(lǐng)域通用的添加劑、助劑等，以及一些對(duì)配方的效果起到“錦上添花”作用的其他輔助組分，都可以作為非必要組分寫入從屬權(quán)利要求中，而不是獨(dú)立權(quán)利要求中。

4.2 合理放寬數(shù)據(jù)范圍

“合理放寬數(shù)據(jù)范圍”是指將通過實(shí)驗(yàn)證明有效的數(shù)據(jù)范圍根據(jù)本領(lǐng)域特點(diǎn)經(jīng)過合理推測(cè)，放寬到仍然能達(dá)到配方基本效果的最寬范圍。這里的“數(shù)據(jù)”既包括組分的范圍，也包括含量的范圍。需要特別注意的是，在沒有實(shí)驗(yàn)支持的情況下放寬數(shù)據(jù)范圍，一定要結(jié)合本領(lǐng)域的技術(shù)特點(diǎn)，同樣是0.1%的數(shù)值變化，在不同領(lǐng)域產(chǎn)生的效果是很懸殊的。

4.3 說明書在充許公開的前提下保留技術(shù)訣竅

前面已經(jīng)介紹，說明書應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)明創(chuàng)造作出清楚、完整的說明，以本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)。但是配方有其特殊性，有的配方簡(jiǎn)單明了，易于調(diào)配，如果將這樣的配方如實(shí)公開，即使獲得專利權(quán)，恐怕也難以得到有效保護(hù)。因此，在撰寫專利說明書時(shí)，要特別注意以下兩點(diǎn)：在主要發(fā)明點(diǎn)已經(jīng)能滿足專利性要求的情況下，隱藏次要發(fā)明點(diǎn)；在實(shí)例中不出現(xiàn)最佳配方。

總之，科研人員在申請(qǐng)專利之前向有經(jīng)驗(yàn)的專利代理人咨詢溝通，委托信譽(yù)可靠的專利代理機(jī)構(gòu)代為辦理，以確保專利的順利授權(quán)?！?/p>

[1]申請(qǐng)專利的條件和申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備[J].南鋼科技與管理，2008（2）：62.

[2]柯星.怎樣撰寫專利申請(qǐng)文件[J].發(fā)明與創(chuàng)新，1997（3）：30.

[3]冷玉春.專利申請(qǐng)文件——說明書、摘要、權(quán)利要求書的撰寫[J].撫順石油化工研究院院報(bào)，2009（1）：74-76.

[4]翟浩川.淺談配方專利的申請(qǐng)和撰寫[J].石油學(xué)報(bào)，2003（12）：90-91.