我國(guó)新型工業(yè)化指標(biāo)體系構(gòu)建及評(píng)價(jià)方法

謝 春,李 健

(1.中南大學(xué)商學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410083; 2.武漢大學(xué)湖北 武漢430072)*

一、引 言

我國(guó)明確提出堅(jiān)持走中國(guó)特色新型工業(yè)化道路,這是我國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的重大方針。因此合理測(cè)度我國(guó)新型工業(yè)化水平已成為管理當(dāng)局、研究機(jī)構(gòu)與專家學(xué)者們關(guān)注的熱點(diǎn)問題。本文通過結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的資源環(huán)境、人口就業(yè)、地區(qū)差距等重大問題,對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)進(jìn)行探索。

二、新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系文獻(xiàn)回顧

在初期的研究中,新型工業(yè)化進(jìn)程評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建思路是將指標(biāo)分為反映工業(yè)化進(jìn)程和反映工業(yè)化增長(zhǎng)質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面的指標(biāo)。任才方和王曉輝(2003)提出,除了采用國(guó)際上常用的人均GDP和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和城市化水平等四項(xiàng)衡量工業(yè)化進(jìn)程的指標(biāo)以外,還包括反映資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)效益等工業(yè)化增長(zhǎng)質(zhì)量方面的指標(biāo)[1]。陳元江(2005)也持類似的觀點(diǎn)[2]。隨著新型工業(yè)化研究的不斷深入,指標(biāo)體系的構(gòu)建思路向新型工業(yè)化內(nèi)涵的多角度發(fā)展。史清琪等(2000)提出以人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)、技術(shù)貢獻(xiàn)率等六個(gè)方面指標(biāo)來衡量新型工業(yè)化進(jìn)程[3]。吳亞燕(2003)從反映工業(yè)化基本情況、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、反映新型產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、工業(yè)效益、可持續(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)、人民生活六方面建立指標(biāo)體系[4]。陳森良(2004)等從新型工業(yè)化進(jìn)程、信息化、工業(yè)化科技含量、工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、可持續(xù)發(fā)展、勞動(dòng)力資源利用等六個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5]。謝德祿等(2004)提出區(qū)域新型工業(yè)化進(jìn)程[6],李同寧(2005)提出以轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式為核心的新型工業(yè)化指標(biāo)體系邏輯框架[7],游達(dá)明等(2010)在研究中增加了環(huán)境保護(hù)方面指標(biāo)[8],這也體現(xiàn)了新型工業(yè)化與環(huán)境問題之間密不可分的聯(lián)系。

目前評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取大都從工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)和體現(xiàn)新型工業(yè)化“新”的指標(biāo)這兩個(gè)角度來進(jìn)行。由于國(guó)內(nèi)外對(duì)工業(yè)化研究相對(duì)成熟,因此該方面指標(biāo)選取的差異性較小,通常采用人均GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)與城市化水平四項(xiàng)指標(biāo)來衡量工業(yè)化進(jìn)程,但在體現(xiàn)新型工業(yè)化“新”的指標(biāo)方面卻存在較大的差異。差異主要來自于兩個(gè)方面,一是同一側(cè)面評(píng)價(jià)指標(biāo)選取上的差異,比如在信息化指標(biāo)的選取上,陳國(guó)宏等(2005)從信息化程度、工業(yè)化程度、科技含量、經(jīng)濟(jì)效益、可持續(xù)發(fā)展等方面將福建省與其他省市進(jìn)行比較分析[9]。而李同寧(2005)則從信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與信息應(yīng)用的角度出發(fā)來反映信息化水平[7]。汪曉昀等(2006)從信息產(chǎn)業(yè)規(guī)模、工業(yè)信息化等角度來反映信息化水平[10]。二是同一指標(biāo)歸屬于不同的評(píng)價(jià)側(cè)面。比如全員勞動(dòng)生產(chǎn)率指標(biāo),苑琳等(2006)與黃萍等(2006)將其作為經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)[11-12],而毛文娟等(2005)將其歸于人力資源狀況評(píng)價(jià)指標(biāo),以此反映人力資源利用[13]。

新型工業(yè)化進(jìn)程研究中也不乏創(chuàng)新性成果,如李健等(2003)提出的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的概念[14]。楊同宇(2004)主張?jiān)谥笜?biāo)體系中引入GDP增長(zhǎng)速度以及工業(yè)增加值增長(zhǎng)速度指標(biāo)來反映工業(yè)發(fā)展速度[15]。詹浩勇等(2010)提出了反應(yīng)制度因素的指標(biāo)[16]。鄢軍、王傳捷(2010)和李平(2010)研究了組織類指標(biāo),其中包括公司股份及家庭規(guī)模等指標(biāo)項(xiàng),有助于新型工業(yè)化和評(píng)價(jià)系統(tǒng)的完善[17-18]。

三、我國(guó)特色工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

(一)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),根據(jù)科學(xué)性、系統(tǒng)性、可行性、可比性和動(dòng)態(tài)性指標(biāo)選取的原則進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)的選取[19],評(píng)價(jià)指標(biāo)體系分為四個(gè)層次,分別為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、主題層和指標(biāo)層,見表1。

(二)評(píng)價(jià)方法的選擇與指標(biāo)權(quán)重的確定

本文采用主客觀相結(jié)合的綜合賦權(quán)法來確定各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重,綜合賦權(quán)法有機(jī)地集成了主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法(孫學(xué)光,2008)[20]。

本文結(jié)合表1所構(gòu)建的我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,從八個(gè)方面構(gòu)建新型工業(yè)化指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)圖,采用專家咨詢法來確定準(zhǔn)則的判斷矩陣,從而得到各個(gè)指標(biāo)的主觀權(quán)重,記為 :α=α1α2…α34。用因子分析法建立變量的相關(guān)系數(shù)矩陣 R=(rij)30×30;綜合評(píng)價(jià)函數(shù)(m為主因子個(gè)數(shù))。

選擇乘法合成歸一化法將主客觀權(quán)重加以綜合,以實(shí)現(xiàn)對(duì)各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合賦權(quán)。乘法合成歸一化法是將主客觀權(quán)數(shù)相乘,然后進(jìn)行歸一化處理得到組合權(quán)數(shù)。計(jì)算公式為:

其中,m表示指標(biāo)個(gè)數(shù),αj為主觀權(quán)重,βj為主觀客觀權(quán)重,W j為綜合權(quán)重。

(三)我國(guó)新型工業(yè)化進(jìn)程評(píng)價(jià)模型

為克服有量綱指標(biāo)在綜合評(píng)價(jià)中的局限性,在統(tǒng)計(jì)上往往進(jìn)行無量綱處理,然后再合成(黃良文,2000)[21]。本文采用指數(shù)綜合法進(jìn)行無量綱綜合評(píng)價(jià)。

表1 我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

指數(shù)綜合法是借助平均指數(shù)的形式,把各項(xiàng)指標(biāo)的變動(dòng)程度視為個(gè)體指數(shù),并賦予一定的權(quán)數(shù),再進(jìn)行加權(quán)平均求得“綜合評(píng)價(jià)指數(shù)”,用以反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的綜合變動(dòng)情況,其基本公式如下:

上式中,給定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系n個(gè)指標(biāo)構(gòu)成,i=1,2,…,n,Ki為被選定的各項(xiàng)考核指標(biāo)的變動(dòng)程度;Wi為各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重,即相應(yīng)的權(quán)數(shù)。

綜合評(píng)判平均指數(shù)的計(jì)算過程如下:①選擇n項(xiàng)指標(biāo)作為考核指標(biāo)。假定被選定的指標(biāo)當(dāng)年的實(shí)際值為X1,X2,…,Xn;②規(guī)定統(tǒng)一的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn),評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值為確 定 權(quán) 數(shù),W1,W2,…,Wn,

W1+W2+…+Wn=100%;④計(jì)算綜合評(píng)價(jià)平均指數(shù),其中

(四)我國(guó)新型工業(yè)化發(fā)展水平的判定標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)中國(guó)特色新型工業(yè)化進(jìn)程綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的計(jì)算結(jié)果,對(duì)我國(guó)和我國(guó)各個(gè)地區(qū)所處的新型工業(yè)化發(fā)展階段進(jìn)行界限劃分。采用目前研究中常用的判定標(biāo)準(zhǔn),可參照如下數(shù)據(jù)定量界定中國(guó)特色新型工業(yè)化發(fā)展階段:(1)當(dāng)K＞1時(shí),可視為該地區(qū)已進(jìn)入新型工業(yè)化高級(jí)階段,基本上實(shí)現(xiàn)了新型工業(yè)化;(2)當(dāng)0.6＜K＜1時(shí),認(rèn)為該地區(qū)處于新型工業(yè)化中級(jí)階段;(3)當(dāng)K＜0.6時(shí),可判定該地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平不高,處于新型工業(yè)化的初級(jí)階段。

表4 我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及各指標(biāo)綜合權(quán)重

四、我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)實(shí)證研究

(一)數(shù)據(jù)樣本

通過中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的官方網(wǎng)站以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)電子工業(yè)年鑒》以及《中國(guó)高新技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》等多個(gè)統(tǒng)計(jì)年鑒,結(jié)合各個(gè)地區(qū)的統(tǒng)計(jì)公報(bào),本文擬選取全國(guó)(港澳臺(tái)除外)2005～2008年及31個(gè)省、市、自治區(qū)2008年新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對(duì)我國(guó)新型工業(yè)化發(fā)展水平及各地區(qū)的新型工業(yè)化發(fā)展水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。但是,由于西藏新型工業(yè)化指標(biāo)多項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺失,且數(shù)值偏小,無法達(dá)到新型工業(yè)化發(fā)展的平均水平,這給西藏新型工業(yè)化發(fā)展水平的綜合評(píng)價(jià)帶來了比較大的難度,因此在本文所選樣本中略去該省,只針對(duì)全國(guó)2005～2008年新型工業(yè)化發(fā)展水平及余下的30個(gè)省、市、自治州2008年的新型工業(yè)化發(fā)展水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。

(二)綜合賦權(quán)法確定綜合權(quán)重

首先根據(jù)層次分析法的具體步驟,可以得到各個(gè)指標(biāo)在層次分析法下34個(gè)指標(biāo)的主觀權(quán)重,再根據(jù)因子分析法的具體步驟,指標(biāo)X 1到指標(biāo)X34的客觀權(quán)重,最后根據(jù)層次分析法確定的主觀權(quán)重和根據(jù)因子分析法確定的客觀權(quán)重,運(yùn)用乘法合成歸一化法的公式,可以算得這34個(gè)指標(biāo)的綜合權(quán)重,如下表4所示。

(五)評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用及結(jié)果分析

(1)我國(guó)新型工業(yè)化發(fā)展水平總體評(píng)價(jià)

運(yùn)用前文所選取的樣本及構(gòu)建的我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系評(píng)價(jià)模型,計(jì)算出2005-2008年我國(guó)新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù),如下表5所示。

表5 我國(guó)新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù)

由上表可以看出,綜合評(píng)價(jià)指數(shù)隨著年份的增加保持總體上升的趨勢(shì),2005-2007年總體的發(fā)展速度相對(duì)比較緩慢,平均年增加率僅為15%左右;2007年之后新型工業(yè)化出現(xiàn)迅猛增長(zhǎng)趨勢(shì),年增長(zhǎng)率達(dá)25%。

(2)2008年各地區(qū)新型工業(yè)化發(fā)展水平的評(píng)價(jià)

根據(jù)新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的公式:

得到2008年我國(guó)30個(gè)省、市、自治州的新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù),經(jīng)排序之后結(jié)果如表6所示。

表6 各地區(qū)新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù)及排序

從排序結(jié)果可以看出,廣東、江蘇、上海的新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù)均大于1,可以判定這3個(gè)城市處于新型工業(yè)化高級(jí)階段;天津、浙江等這些城市新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù)處于0.6-1之間,認(rèn)為天津、浙江等這25個(gè)城市處于新型工業(yè)化中級(jí)階段;甘肅和海南這2個(gè)省的新型工業(yè)化綜合指數(shù)分別為0.5741、0.5565,均小于 0.6,可判定這2個(gè)省處于新型工業(yè)化的初級(jí)階段。

五 、結(jié) 論

本文通過已有相關(guān)文獻(xiàn)的分析,構(gòu)建了系統(tǒng)的我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并對(duì)我國(guó)及各地區(qū)新型工業(yè)化水平進(jìn)行測(cè)度,以期為我國(guó)新型工業(yè)化提供參考。本文主要結(jié)論如下:

首先,運(yùn)用層次分析法、因子分析法,采用主觀客觀相結(jié)合的綜合賦權(quán)法構(gòu)建了一個(gè)包含目標(biāo)層、三個(gè)準(zhǔn)則、八個(gè)主題和34個(gè)指標(biāo)四個(gè)層次的我國(guó)新型工業(yè)化指標(biāo)體系。其中,3個(gè)準(zhǔn)則層包括工業(yè)化進(jìn)程與結(jié)構(gòu)、工業(yè)化質(zhì)量以及工業(yè)發(fā)展?jié)摿εc可持續(xù)發(fā)展。

其次,根據(jù)以上構(gòu)建的我國(guó)新型工業(yè)化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用2005-2008年我國(guó)現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù),實(shí)證結(jié)果表明我國(guó)新型工業(yè)化綜合評(píng)價(jià)指數(shù)隨著年份的增加保持總體上升的趨勢(shì),2005-2007年總體的發(fā)展速度相對(duì)比較緩慢,平均年增加率僅為15%左右;2007年之后新型工業(yè)化出現(xiàn)迅猛增長(zhǎng)趨勢(shì),年增長(zhǎng)率達(dá)25%。說明我國(guó)特色新型工業(yè)化水平不斷提高。

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