地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理問題與對策研究

周 鑫，王志剛，劉海明

(1.中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京 101149；2.內(nèi)蒙古自治區(qū)國土資源廳，內(nèi)蒙古 呼和浩特 010010)

1 地質(zhì)勘查資質(zhì)登記情況

截至2010年12月31日，全國具有地質(zhì)勘查資質(zhì)證書的單位共計(jì)2105個(gè)。構(gòu)成情況如下：具有最高等級甲級資質(zhì)的單位有913個(gè)，占43.4%；具有最高等級乙級資質(zhì)的單位有471個(gè)，占22.4%；具有最高等級丙級資質(zhì)的單位有721個(gè)，占34.3%。全國有各類各級地質(zhì)勘查資質(zhì)共計(jì)5854個(gè)。其中：甲級資質(zhì)1815個(gè)，占31.0%；乙級資質(zhì)2093個(gè)，占35.8%；丙級資質(zhì)1946個(gè)，占33.2%，按資質(zhì)類別構(gòu)成如圖1所示[1]。

圖1 全國地勘單位資質(zhì)類別構(gòu)成

2 地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理工作概述

為貫徹落實(shí)《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理?xiàng)l例》(國務(wù)院令第520號)(以下簡稱《條例》)，依照《地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理辦法》(國土資發(fā)〔2010〕14號)(以下簡稱《辦法》)規(guī)定，2010年，國土資源部在全國開展了地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查工作，主要內(nèi)容概括如下。

2.1 監(jiān)督檢查內(nèi)容和方式

依照《辦法》規(guī)定，重點(diǎn)監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括：是否取得地質(zhì)勘查資質(zhì)證書，證書是否在有效期內(nèi)；資質(zhì)能力是否與所取得的地質(zhì)勘查資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)類別和資質(zhì)等級條件相符合；是否按規(guī)定辦理地質(zhì)勘查資質(zhì)證書變更、延續(xù)、補(bǔ)證、注銷和重新申請手續(xù)；有無不按照地質(zhì)勘查資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)類別和資質(zhì)等級從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的行為；有無出具虛假地質(zhì)勘查報(bào)告的行為；有無轉(zhuǎn)包其承擔(dān)的地質(zhì)勘查項(xiàng)目的行為；有無允許其他單位以本單位的名義從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的行為；有無在委托方取得礦產(chǎn)資源勘查許可證、采礦許可證前，為其進(jìn)行礦產(chǎn)地質(zhì)勘查活動(dòng)的行為[2]。

地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查以抽查為主，每年抽查比例不少于在本行政區(qū)域內(nèi)從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的地勘單位總數(shù)的25%。2010年，各省抽查率均達(dá)到這一比例要求。檢查組一般由廳(局)組織有關(guān)專家和市、縣國土資源局人員組成，按聽取地勘單位匯報(bào)、查閱相關(guān)資料、實(shí)地查看，并填寫《地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查記錄卡》等方式開展。檢查過程中，有的省份結(jié)合地質(zhì)勘查項(xiàng)目質(zhì)量檢查進(jìn)行，重點(diǎn)清理檢查地質(zhì)勘查資質(zhì)中勘查技術(shù)人員異地聘用及重復(fù)使用、儀器設(shè)備使用、人員及設(shè)備變化、依法履行義務(wù)和違法勘查等情況，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了及時(shí)處理。

從檢查結(jié)果看，絕大多數(shù)地勘單位能夠嚴(yán)格遵守《條例》有關(guān)規(guī)定，依法、依規(guī)進(jìn)行地質(zhì)勘查從業(yè)行為，履行地質(zhì)勘查資質(zhì)單位應(yīng)盡的法定責(zé)任和義務(wù)，地質(zhì)勘查能力與資質(zhì)要求相符。

2.2 備案登記與執(zhí)業(yè)情況報(bào)告

自2010年起，地勘單位到駐地之外的其他省(區(qū)、市)從事地質(zhì)勘查活動(dòng)的，均按要求填寫了《地質(zhì)勘查資質(zhì)備案登記表》，向勘查項(xiàng)目工作區(qū)所在地的省級國土資源主管部門進(jìn)行備案，同時(shí)向勘查項(xiàng)目工作區(qū)所在地的市、縣國土資源局進(jìn)行了報(bào)送。根據(jù)部有關(guān)要求，各省規(guī)定了《地勘單位執(zhí)業(yè)情況報(bào)告》上報(bào)的有關(guān)方式和內(nèi)容，并充分調(diào)動(dòng)市、縣國土資源局監(jiān)督檢查的職能，上報(bào)的材料由有關(guān)市、縣國土資源局統(tǒng)一匯總建立電子數(shù)據(jù)檔案，并及時(shí)向省國土資源廳備案。

從填報(bào)情況看，絕大多數(shù)地勘單位重視地質(zhì)勘查資質(zhì)管理，能按照《辦法》的要求，及時(shí)認(rèn)真地進(jìn)行備案和執(zhí)業(yè)填報(bào)，按自身具備的資質(zhì)從事相應(yīng)的地質(zhì)勘查工作，在執(zhí)業(yè)過程中未發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為和社會投訴現(xiàn)象。

2.3 培訓(xùn)情況

2010年，各省加大了對市、縣國土資源局和各地勘單位的培訓(xùn)力度，主要培訓(xùn)內(nèi)容是解讀《條例》等法規(guī)文件、地質(zhì)勘查資質(zhì)審批規(guī)程、地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理等。在培訓(xùn)中，結(jié)合各自實(shí)際編制針對性教材，將有關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)政策、文件要求和工作程序進(jìn)行匯總，以便各地勘單位和國土資源管理部門的工作人員進(jìn)行學(xué)習(xí)。培訓(xùn)工作得到了各級領(lǐng)導(dǎo)高度重視，受到了地勘單位的歡迎和好評。

通過開展培訓(xùn)，成效顯著，主要體現(xiàn)在：一是各級主管部門對地勘單位的管理水平明顯提高，對地質(zhì)勘查資質(zhì)的相關(guān)法律法規(guī)及政策有了深入的了解；二是地勘單位對維護(hù)好、利用好、發(fā)揮好本單位的各級地質(zhì)勘查資質(zhì)的認(rèn)識有明顯提高，自覺維護(hù)地質(zhì)勘查秩序的意識明顯增強(qiáng)；三是隨著國土資源主管部門和地質(zhì)勘查資質(zhì)單位法律意識的增強(qiáng)，極大的影響到了各探礦權(quán)人，使探礦權(quán)人自覺加大地質(zhì)勘查投入意識提高，履行法定義務(wù)行為進(jìn)一步規(guī)范。

3 存在的主要問題

自2008年《條例》頒布實(shí)施以來，地勘單位高度重視資質(zhì)管理，積極加強(qiáng)資質(zhì)建設(shè)，不斷提高勘查能力，專業(yè)技術(shù)人員和儀器設(shè)備均有不同程度的增加。各地勘單位對監(jiān)督檢查都極為重視，絕大多數(shù)單位都成立了由主管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)人員組成的自查小組，細(xì)化分工，明確責(zé)任，按照文件要求，整理相關(guān)基礎(chǔ)資料，從而使抽查工作順利完成。但在監(jiān)督檢查的過程中，發(fā)現(xiàn)了如下一些問題。

3.1 地質(zhì)勘查資質(zhì)證書變更不及時(shí)，資質(zhì)等級重復(fù)

當(dāng)前地勘單位發(fā)展迅速，變化快，特別是專業(yè)技術(shù)人員流動(dòng)加速，給監(jiān)督管理增加了難度。檢查中發(fā)現(xiàn)，地勘單位對地質(zhì)勘查資質(zhì)管理法律法規(guī)認(rèn)識不夠，地質(zhì)勘查資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)變更的事項(xiàng)，未按照法規(guī)規(guī)定及時(shí)申請辦理變更手續(xù)。此類事項(xiàng)集中體現(xiàn)為法定代表人變更、單位住所變更兩種情形。地質(zhì)勘查資質(zhì)證書有效期為五年，一些單位先在省里取得資質(zhì)證書，后在部里取得更高級別的資質(zhì)證書，但低級別的資質(zhì)沒有及時(shí)注銷，存在著資質(zhì)重復(fù)現(xiàn)象。

3.2 個(gè)別單位技術(shù)力量明顯與實(shí)際承擔(dān)勘查項(xiàng)目能力不符，存在越級勘查現(xiàn)象

少數(shù)單位資質(zhì)能力與地質(zhì)勘查資質(zhì)證書規(guī)定的資質(zhì)類別和資質(zhì)等級條件不相符，高中級技術(shù)人員比原來取得資質(zhì)證書時(shí)的人員減少了。資質(zhì)能力下降，不能按照審批通過的勘查方案及時(shí)組織技術(shù)人員開展野外勘查工作，甚至涉嫌利用勘查資質(zhì)只編寫設(shè)計(jì)、不開展實(shí)質(zhì)性的勘查工作。還有一些地勘單位仍未按照《地勘單位從事地質(zhì)勘查活動(dòng)業(yè)務(wù)范圍規(guī)定》(國土資發(fā)〔2010〕86號)的要求執(zhí)行，存在越級勘查現(xiàn)象。此外，部分單位的一部分資質(zhì)項(xiàng)，自取得以來從未開展過與其相關(guān)的地質(zhì)勘查活動(dòng)。

3.3 備案和執(zhí)業(yè)報(bào)告等資料匯交不夠全面，缺乏相應(yīng)處罰措施

地勘單位到駐地之外的省(區(qū)、市)備案或者外省(區(qū)、市)地勘單位來備案，使用的證明材料不統(tǒng)一。有的使用屬地所在國土資源廳的介紹信，有的使用地勘資質(zhì)管理專用章證明，有的要求使用屬地所在國土資源廳行政公章證明，缺乏統(tǒng)一規(guī)范，導(dǎo)致備案效率低下。部分地勘單位資質(zhì)管理工作人員對勘查資質(zhì)監(jiān)督管理不夠熟悉，存在著因未下達(dá)填報(bào)要求而造成的把握尺度不一、填報(bào)內(nèi)容不夠全面準(zhǔn)確、缺報(bào)漏報(bào)較多的情況，導(dǎo)致最終提交的《地勘單位執(zhí)業(yè)情況報(bào)告》質(zhì)量不高。對于某些地勘單位不按時(shí)提交《地勘單位執(zhí)業(yè)情況報(bào)告》和《地質(zhì)勘查資質(zhì)備案登記表》，當(dāng)前管理部門尚未有具體的處罰措施。

3.4 市、縣國土資源管理部門反映的問題

根據(jù)《辦法》規(guī)定，市、縣級國土資源主管部門協(xié)助上級國土資源主管部門開展本行政區(qū)域內(nèi)地質(zhì)勘查活動(dòng)的監(jiān)督管理工作，在監(jiān)督管理過程中，有如下問題出現(xiàn)：一是市縣兩級管理人員少，流動(dòng)性大，大多不熟悉地勘資質(zhì)監(jiān)督檢查業(yè)務(wù)；二是大多地勘單位住所遠(yuǎn)離地勘項(xiàng)目實(shí)地，全面檢查工作困難較大；三是部分項(xiàng)目超過勘查期限，有的勘查工作處于停頓之中，不便于執(zhí)業(yè)情況檢查。

4 對策及建議

《條例》已實(shí)施3年，地質(zhì)勘查資質(zhì)管理工作的重點(diǎn)已由審批發(fā)證逐步轉(zhuǎn)移到監(jiān)督管理上。為加強(qiáng)對持有資質(zhì)證書的地勘單位進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，嚴(yán)格規(guī)范地勘單位的勘查行為，建議今后采取如下措施：

4.1 加強(qiáng)《條例》及配套文件的宣傳貫徹工作

加強(qiáng)《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理?xiàng)l例》、《地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理辦法》和《地勘單位從事地質(zhì)勘查活動(dòng)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定》等文件的學(xué)習(xí)和宣傳，督促地勘單位認(rèn)真履行應(yīng)盡的法定責(zé)任和義務(wù)。使地勘單位深入理解掌握有關(guān)法律法規(guī)和要求，依法從事地質(zhì)勘查活動(dòng)。應(yīng)擴(kuò)大宣傳范圍和力度，不僅地勘單位應(yīng)深入理解掌握，各級國土資源管理部門相關(guān)人員以及從事地質(zhì)勘查開發(fā)領(lǐng)域的私營業(yè)主、礦業(yè)公司，都應(yīng)對資質(zhì)管理的必要性有所了解。

4.2 扎實(shí)開展地勘單位資質(zhì)管理工作人員培訓(xùn)

今后一段時(shí)期，地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查工作任務(wù)將越來越重，開展地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查工作，是維護(hù)地質(zhì)勘查市場秩序，保證地質(zhì)勘查工作質(zhì)量的一項(xiàng)重要的手段。每年地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督檢查需要投入大量的人力物力，要落實(shí)經(jīng)費(fèi)保障，不斷完善體制、健全制度，使之成為行業(yè)管理的有效抓手。定期舉辦地質(zhì)勘查資質(zhì)管理方面的培訓(xùn)，以提高各級主管部門業(yè)務(wù)人員的工作水平，加強(qiáng)對地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)填報(bào)及使用的培訓(xùn)，不斷提高地質(zhì)勘查資質(zhì)管理的質(zhì)量和信息化水平。

4.3 完善相關(guān)制度建設(shè)，營造良好勘查環(huán)境

進(jìn)一步完善地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)，根據(jù)地勘單位和地勘主管部門使用后的情況反饋，及時(shí)對系統(tǒng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的更新與維護(hù)。固定人員負(fù)責(zé)本單位地質(zhì)勘查資質(zhì)管理信息的填報(bào)工作，盡量避免因人員變更造成錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)現(xiàn)象。加緊出臺注冊地質(zhì)師制度，強(qiáng)化地質(zhì)勘查個(gè)人執(zhí)業(yè)法律責(zé)任，明確對其簽署的地質(zhì)報(bào)告終生負(fù)責(zé)。建立勘查單位的執(zhí)業(yè)誠信檔案，定期公開發(fā)布信息，加大獎(jiǎng)懲力度，接受社會監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)勘查、監(jiān)

督管理統(tǒng)一部門、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一規(guī)范，以確?？辈橘|(zhì)量，營造良好的勘查市場環(huán)境[3]。

4.4 加大對地質(zhì)勘查資質(zhì)違法行為的查處和整治

鑒于不少地勘資質(zhì)單位存在取得地勘資質(zhì)以來，長時(shí)間未承擔(dān)或從事過與所取得的一項(xiàng)或多項(xiàng)資質(zhì)有關(guān)的地質(zhì)勘查活動(dòng)，建議在地質(zhì)勘查資質(zhì)的延續(xù)中，應(yīng)將各資質(zhì)類別的從業(yè)業(yè)績納入審查考核指標(biāo)。對未及時(shí)辦理地質(zhì)勘查資質(zhì)變更的單位，要限期辦理資質(zhì)變更。對檢查發(fā)現(xiàn)不按勘查實(shí)施方案施工，資料涉嫌作假等行為，根據(jù)《條例》、《辦法》等要求進(jìn)行嚴(yán)肅查處。加大對勘查項(xiàng)目實(shí)施前的合規(guī)性審查，包括申請勘查項(xiàng)目前期論證，嚴(yán)格勘查資質(zhì)準(zhǔn)入制度，做到事前有效控制，明確設(shè)計(jì)審查、野外驗(yàn)收及質(zhì)量檢查的要求，做到過程有效監(jiān)管。

[1] 國土資源部.2010年度全國地質(zhì)勘查行業(yè)情況通報(bào)[R].北京：國土資源部,2011.

[2] 國土資源部.國土資源部關(guān)于印發(fā)《地質(zhì)勘查資質(zhì)監(jiān)督管理辦法》的通知(國土資發(fā)〔2010〕14號)[Z].北京:國土資源部,2010.

[3] 李然菊，孫祥林，李英.遼寧省地質(zhì)勘查資質(zhì)目前的現(xiàn)狀及思考[J].科技信息，2008(33)：453.