海域純收益評估方法研究

秦書莉

（鹽城師范學(xué)院鹽城市 224002）

海域純收益評估方法研究

秦書莉

（鹽城師范學(xué)院鹽城市 224002）

海域價格評估方法的探討是當(dāng)前海域研究的熱點。以海域純收益的確定方法作為研究對象，對海域純收益作了界定，用兩種方法測算海域純收益，對于進(jìn)一步探討海域價格評估方法具有重要意義。

海域 純收益 評估方法

1 海域純收益的界定

純收益是指歸屬于海域的適當(dāng)收益，是海域價格評估的基礎(chǔ)。涉及海域的經(jīng)營主體不同，從海域使用中獲得的收益及收益的構(gòu)成要素體系也不相同[1]。海域純收益從國家作為海域所有者的角度來分析，指海域利用過程中，以政府為主體的經(jīng)營海域的收益。

政府作為國家海域所有權(quán)的代表者，依法獲得的海域純收益主要包括海域取得費用中的政府收益、海域的開發(fā)費用以貨幣形式或?qū)嵨镄问綐?gòu)成的政府海域純收益、政府依法征收的各項海域稅費、政府海域投資的利息和利潤、海域的增殖收益、海域超額收益及其他收益等要素[2]。

海域純收益受不同類型用海的行業(yè)盈利水平、海域質(zhì)量、海域使用年限等自然、經(jīng)濟(jì)、社會因素的影響。海域純收益一般以年計算。

2 評估方法探索

實際估算海域純收益有兩種方法，一是分類求取法，二是搜集樣點求取平均值法。

2.1 分類求取法

這種方法根據(jù)海域純收益的組成部分，分別求取，然后相加而得。即：

海域純收益＝海域取得費用中的政府收益＋海域的開發(fā)費用以貨幣形式或?qū)嵨镄问綐?gòu)成的政府海域收益＋依法征收的各項海域稅費＋海域投資的利息和利潤＋海域的增殖收益＋海域超額收益＋其他收益[2]。

這種方法實際求得的數(shù)值一般比較準(zhǔn)確，能夠反映某一種用海的政府全部收益。但是這種方法在評估時，需要對海域純收益各個組成部分之間的關(guān)系分析得很清楚，不能重復(fù)計算和漏算，所以評估的過程比較復(fù)雜和繁瑣。

2.2 搜集樣點求取平均值法

該類方法是通過搜集實際使用的某類用海樣點，求取各樣點的海域純收益，然后再求取平均值。

各樣點的海域純收益通過總收益扣除總費用的方法求取[3]。總收益是指維持海域正常生產(chǎn)、經(jīng)營或使用必須支出的費用及歸屬于其他資本或經(jīng)營的收益。運營費用是指利用海域進(jìn)行經(jīng)營活動時，一般情況下需要的合理的必要年支出，包括海域使用者的管理費用和正常的經(jīng)營利潤等。這樣的純收益中剔除了海域使用者的利潤及相關(guān)的必要費用，是政府關(guān)于海域的收益。海域具有多項用途，測定價格時，應(yīng)該用其處于最佳利用方向的正常情況下的海域純收益。

海域純收益公式為：

公式(1)中：

i ——用海類型；n ——樣本個數(shù)；

pin——第i種用海類型樣本n的單位面積純收益；

Sin——第 i 種用海類型樣本 n 的單位面積總收益；

Zin——第 i 種用海類型樣本 n 的單位面積總支出。

根據(jù)公式(1)求得 n 個樣本的海域純收益，通過算術(shù)平均數(shù)的方法求得海域純收益的平均值 pi，pi是某類用海整體的平均純收益。這種方法在實際操作過程中較為簡單，對數(shù)據(jù)統(tǒng)計人員的專業(yè)性要求不高，是比較適用的一種方法。

通過以上兩種方法所求得的海域純收益是某類型用海純收益的平均值。海域純收益不僅與用海類型有關(guān)，還與自然、社會和經(jīng)濟(jì)等各方面的因素有關(guān)，因此需要對海域的質(zhì)量進(jìn)行評價，根據(jù)評價結(jié)果，結(jié)合海域的平均收益值可以得出具體海域的純收益。

3 海域質(zhì)量評價

3.1 主導(dǎo)因素的選擇和指標(biāo)的確立

將影響海域質(zhì)量的因素分為區(qū)位因素、一般因素和個別因素 3 種。區(qū)位因素就是海域的空間位置及其相鄰陸地或海域的相互關(guān)系；一般因素是指影響海域質(zhì)量的普通的、共同的因素，在一般的社會經(jīng)濟(jì)方面對海域價格總體水平產(chǎn)生影響，從而決定各地海域的具體價格；個別因素是指由于海域利用類型不一樣而帶來的海域質(zhì)量差異。

3.1.1 區(qū)位因素

海域區(qū)位就是海域的空間位置及其相鄰陸地或海域的相互關(guān)系。這里的空間位置表面上看起來是一個地理概念，但實際上包含了與這一海域全部相關(guān)聯(lián)的自然條件、環(huán)境條件、交通條件、經(jīng)濟(jì)條件、社會條件和文化條件等，是上述各種因素共同作用形成的綜合體[1]。

區(qū)位因素一方面要考慮海域所在地區(qū)的海域供求狀況對海域價格的影響作用；另一方面要考慮海洋功能分區(qū)內(nèi)的海域價格影響因素。海域使用類型繁多，不同類型對海域的區(qū)位、自然、資源、環(huán)境及周邊社會經(jīng)濟(jì)的要求差異性很大，其價格影響因素也不同。

3.1.2 一般因素

指影響海域價格的普通的、共同的因素，在社會經(jīng)濟(jì)方面對海域價格總體水平產(chǎn)生影響，從而決定各地海域的具體價格。一般因素是從客觀上對地區(qū)整體的海域價格水平產(chǎn)生全局性的影響，在這些因素影響下，產(chǎn)生了地區(qū)與地區(qū)之間、國家與國家之間海域使用金水平的差異。一般因素主要包括行政因素、自然因素、社會因素、經(jīng)濟(jì)因素和政治因素。

3.1.2.1 行政因素

行政因素主要是指政府對海域價格的干預(yù)。海域使用制度、海洋功能區(qū)劃、海域綜合管理、稅收、利率等，都直接或間接影響海域價格水平。有效的海域使用制度、合理的海洋功能區(qū)劃、適當(dāng)?shù)亩愂照?，可以刺激海域利用和投資者的積極性，從而提高海域價格。海域的出讓方式也影響著海域價格。

目前我國海域使用權(quán)的出讓方式有協(xié)議、招標(biāo)和拍賣。其中采用協(xié)議方式出讓的海域使用金最低，拍賣方式出讓海域使用金最高，招標(biāo)方式出讓的海域使用金居中。

3.1.2.2 自然因素

自然因素直接影響著海域利用方式的選擇，進(jìn)而影響海域價格水平。海域所處的海岸類型、水深條件、水質(zhì)狀況、海水透明度、淤積狀況、災(zāi)害狀況等自然條件均影響海域價格水平。水質(zhì)好、災(zāi)害少的海域價格水平必然比水質(zhì)差、災(zāi)害頻繁的海域高。

3.1.2.3 社會因素

海域依托地的人口狀況、城市化程度、城市基礎(chǔ)設(shè)施、交通便利程度等因素均對海域價格產(chǎn)生影響。一般在人口增加、城市化進(jìn)程加快、基礎(chǔ)設(shè)施完備、交通便利的地區(qū)，其臨近的海域價格水平相對較高。

3.1.2.4 經(jīng)濟(jì)因素

海域腹地的人均GDP、海洋產(chǎn)值年增長率、海洋產(chǎn)值占 GDP 的比重、行業(yè)用海的效益、居民消費水平、利率水平等經(jīng)濟(jì)因素影響著海域價格。對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好、利率水平較低的地區(qū)海域價格水平偏高。

3.1.2.5 政治因素

國際形勢、國內(nèi)政治狀況、國防安全、外交關(guān)系等都會影響投資者的信心，從而影響海域價格。國家內(nèi)憂外患、政情動蕩、外交失敗等因素，必然導(dǎo)致海域價格水平的急劇下跌。

3.1.3 個別因素

個別因素是指對具體海域的價格產(chǎn)生影響的因素，主要包括臨近海域的利用情況、宗海因素、技術(shù)因素、環(huán)境因素等。

3.1.3.1 臨近海域的利用情況

臨近海域的利用情況關(guān)系到海域價格的高低。由于海洋資源豐富、海域功能多樣性和海域使用的立體性，使得同一片海域的利用方式存在多樣性的特征。有些海域利用方式的組合相互獨立，有些會互相促進(jìn)，有些反而相互沖突。例如，漁業(yè)和旅游業(yè)的結(jié)合通常情況下不會互相沖突，但是港口開發(fā)與海岸帶生態(tài)保護(hù)區(qū)的結(jié)合就很難。因此，良好的海域使用方式的組合，會促進(jìn)海域開發(fā)和海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，海域價格也會較高。

3.1.3.2 宗海因素

一般來說，海域價格是反映某個區(qū)域海域價格眾數(shù)水平的趨勢，而每一宗海域都有不同程度的差異。因此，在海域價格評估過程中，采用價格系數(shù)進(jìn)行修正，對具體宗海價格進(jìn)行修正使其更合理。

3.1.3.3 技術(shù)因素

海域的開發(fā)利用對技術(shù)水平要求比較高。隨著海洋經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，逐漸向海洋高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展。因此，某些行業(yè)，技術(shù)因素影響著海域的收益水平，進(jìn)而影響海域價格的高低。例如養(yǎng)殖用海，不同海域的收入更多地要取決于養(yǎng)殖品種、養(yǎng)殖技術(shù)、養(yǎng)殖方式等因素。

3.1.3.4 環(huán)境因素

海域環(huán)境復(fù)雜，主要體現(xiàn)在海域環(huán)境質(zhì)量和災(zāi)害情況。海域環(huán)境質(zhì)量包括氣候條件、水質(zhì)質(zhì)量、底質(zhì)質(zhì)量。海域環(huán)境質(zhì)量的優(yōu)劣直接影響海域價格的高低。海洋不可避免地會發(fā)生自然災(zāi)害，主要包括海洋災(zāi)害和氣象災(zāi)害，災(zāi)害發(fā)生的頻度和強(qiáng)度等也影響海域價格的高低。災(zāi)害頻繁、強(qiáng)度大的海域價格一般都比較低。

海域價格評估各類型用海的具體因素確定，又以具體的海域使用類型為基礎(chǔ)，不同用海類型在因素因子方面存在很大差別。以增、養(yǎng)殖用海和濱海旅游用海為例，海域質(zhì)量評價因素、因子存在很大差別（表 1 ）。

3.2 指標(biāo)權(quán)重的確定

通常采用特爾菲法確定指標(biāo)權(quán)重。特爾菲法

1[3]又稱“專家調(diào)查法”、“函詢調(diào)查法”。美國蘭德公司于20世紀(jì)40年代首創(chuàng)的綜合有關(guān)領(lǐng)域?qū)＜乙庖姸M(jìn)行預(yù)測的一種定性預(yù)測方法，根據(jù)專家對各因素進(jìn)行多輪打分計算獲得因素、因子的權(quán)重[4]。其中專家應(yīng)是熟悉海域使用狀況的有關(guān)行業(yè)技術(shù)、管理專家以及高層次決策者，如海域管理、海洋工程、海洋經(jīng)濟(jì)等方面的專家，總體權(quán)威高、代表面廣、人數(shù)適當(dāng)，一般為 10 ～ 30人。根據(jù)專家打分，求取各因素專家所打的分值、離散度，計算公式為：

表 增、養(yǎng)殖用海和旅游用海海域質(zhì)量評價因素因子

公式(2)、(3)中：

Ek——某因素 k 權(quán)重平均值；

ai——某因素 k 第 i 位專家打分后的權(quán)重值；S ——某因素 k 的離散度；

m ——專家人數(shù)。

再通過方差運算，若專家打分離散度滿足2倍方差要求，可在各因素多輪專家打分的基礎(chǔ)上，按公式(4)確定因素權(quán)重值：

公式(4)中：

Ek指某因素 k 權(quán)重平均值；Wk指某因素 k 權(quán)重值。

3.3 指標(biāo)量化和數(shù)據(jù)處理

通過實際搜集的資料，將各指標(biāo)進(jìn)行量化，然后對指標(biāo)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行極值標(biāo)準(zhǔn)化處理。因素質(zhì)量和海域質(zhì)量的優(yōu)劣成正相關(guān)，即海域質(zhì)量越好，則因素質(zhì)量分值越高；反之，因素質(zhì)量則越低。極值標(biāo)準(zhǔn)化的公式采用相對值法計算因子的作用分，質(zhì)量分值體系采用百分制，分值范圍采用［ 0，100 ］分的封閉區(qū)間，即指標(biāo)優(yōu)劣均在 0－100 分內(nèi)。因素作用分值與因素的顯著作用區(qū)間相對應(yīng)，距影響因素越遠(yuǎn)，其影響作用越弱化，分值差距越小[5]。可按照公式計算相(5)對作用分：

公式(5)中：

f1指某指標(biāo)的作用分；Xmin、X

max、X1指分別為指標(biāo)的最小值、最大值和某數(shù)值。

3.4 指標(biāo)總分值的計算

利用各指標(biāo)的權(quán)重和作用分，按照公式(6)計算海域質(zhì)量評價因素的總分值：

公式(6)中：

Y ——總分；

Wk——第 k 因素的權(quán)重；

Yk——第 k 因素作用分值；

n ——因素個數(shù)。

由各指標(biāo)的總分值即可顯現(xiàn)出海域的質(zhì)量，海域質(zhì)量與海域的總分值呈正相關(guān)關(guān)系，即總分值越高，則海域質(zhì)量越好[6]。

4 評估結(jié)果的計算

根據(jù)海域純收益的平均值和海域質(zhì)量評價的結(jié)果，根據(jù)公式(7)、(8)求取不同質(zhì)量海域的純收益。在實際評估宗海價格時，也可根據(jù)公式(7)、(8)求取某一宗海的純收益。

公式(7)、(8)中：

Ci——第 i 類型用海某一質(zhì)量水平的海域純收益；

pi——第 i 類型用海平均收益；

ri——第 i 類型用海質(zhì)量修正系數(shù)；

xi——第 i 類型用海的某一質(zhì)量水平的海域總分值；

Xmax、Xmin——第 i 類型用海的海域質(zhì)量評價因素總分值的最大值和最小值。

按照這兩種方法所求取的海域純收益，包含了國家作為海域所有者所得到的全部收益，這里的收益中不僅剔除了海域使用者的正常利潤和海域正常運營的管理費用，還將由于海域質(zhì)量的差異所導(dǎo)致的海域使用者正常利潤和管理費用的差異體現(xiàn)在內(nèi)。由此繼續(xù)評估出的海域價格將要求國家根據(jù)海域質(zhì)量進(jìn)行海域使用金的收取標(biāo)準(zhǔn)的制定，符合國家海域價格評估的目的。

[1]王鐵民. 關(guān)于海域使用管理問題的量化研究[M].北京：海洋出版社，2003：92-95.

[2]畢寶德，柴強(qiáng)，李鈴. 土地經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，20 0 6 ：3-40.

[3]國家海洋局海域管理司. 國家海洋環(huán)境監(jiān)測中心.海域分類定級和海域使用基準(zhǔn)價制定技術(shù)規(guī)程[S](暫行).

[4]姜啟源. 謝金星等. 數(shù)學(xué)模型（第三版）[M].北京：高等教育出版社，2003：224-262.

[5]GB/T 18507-2001. 城鎮(zhèn)土地分等定級規(guī)程[S].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2001.

[6]王明濤.多指標(biāo)綜合評價中權(quán)數(shù)確定的離差、均方差決策方法[J]. 中國軟科學(xué)，1999(8)：100-107.

2008年10月15日