國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的一個(gè)研究框架:功能-階段模型

劉 立,李正風(fēng),劉 云

(1.清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究中心,北京 100084;2.北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100081)

國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的一個(gè)研究框架:功能-階段模型

劉 立1,李正風(fēng)1,劉 云2

(1.清華大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究中心,北京 100084;2.北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院,北京 100081)

借鑒前人關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系功能論的研究,提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的10種功能;借鑒前人關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系階段論的研究,提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的三階段論,即依附型、追趕型和自主型。構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究的“功能—階段”模型。

國(guó)家創(chuàng)新體系;國(guó)際化;功能論;階段論

國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)際化(或全球化),是國(guó)際化的高級(jí)形態(tài)。國(guó)際化的形態(tài)依次表現(xiàn)為:進(jìn)出口貿(mào)易,海外生產(chǎn)制造,科技與創(chuàng)新國(guó)際化,進(jìn)而走向國(guó)家創(chuàng)新體系的國(guó)際化。這是一個(gè)“由點(diǎn)到面、由面到體”的過程。目前,國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)科技與創(chuàng)新國(guó)際化予以了高度的關(guān)注,出現(xiàn)了大量的研究成果;人們對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系也予以了高度的關(guān)注,出現(xiàn)了大量的研究成果;但是,對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的研究尚處于起步階段。

對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的研究,不僅具有豐富和發(fā)展關(guān)于創(chuàng)新理論和全球化理論學(xué)術(shù)意義,而且對(duì)于一個(gè)國(guó)家充分利用全球創(chuàng)新資源、提供本國(guó)自主創(chuàng)新能力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化:一個(gè)正在興起的研究問題

目前,關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究的文獻(xiàn)數(shù)量非常有限。據(jù)Carlsson的不完全統(tǒng)計(jì),至2002年,關(guān)于創(chuàng)新體系的論文論著有750篇(部)。在這750篇(部)文獻(xiàn)中,在題目、關(guān)鍵詞或摘要中包含global(全球)、international(國(guó)際)詞匯的有250篇[1,2]。經(jīng)過仔細(xì)的甄別,發(fā)現(xiàn)只有36篇與技術(shù)或創(chuàng)新體系的國(guó)際化或全球化這個(gè)主題有關(guān),其中大部分是關(guān)于技術(shù)的國(guó)際化問題的,而與創(chuàng)新體系的國(guó)際化有關(guān)的文獻(xiàn),只有5篇[3-7]。根據(jù)Carlsson的述評(píng),Niosi和Bellon提出了創(chuàng)新體系的開放度概念,并提出了創(chuàng)新體系國(guó)際化的衡量指標(biāo):跨國(guó)公司的研發(fā),國(guó)際技術(shù)聯(lián)盟,國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移,資本品國(guó)際貿(mào)易,科技人力資源的國(guó)際流動(dòng)等。其主要發(fā)現(xiàn)為:各國(guó)創(chuàng)新體系的全球化之速度和類型,頗有差異:①各種類型的資源流動(dòng)均相當(dāng)可觀,且呈現(xiàn)出加速增長(zhǎng)的趨勢(shì)。如今的國(guó)家創(chuàng)新體系,比20年前的國(guó)家創(chuàng)新體系,其“國(guó)家性”減少了。②不同類型的資源流動(dòng),其強(qiáng)度是不一的;③歐盟是唯一的一個(gè)重要的超國(guó)家科技陣營(yíng)。美國(guó)與加拿大之間的互動(dòng)遠(yuǎn)不如歐盟。④國(guó)家政策依然發(fā)揮著重要的作用。他們總的結(jié)論是:通過模仿、技術(shù)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移,國(guó)家創(chuàng)新體系可能會(huì)在某個(gè)點(diǎn)上趨同。Fransman于1999對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系及其國(guó)際化度進(jìn)行了深入的研究,但該研究?jī)H限于對(duì)一個(gè)國(guó)家即日本的研究,沒有研究其他國(guó)家。他提出的衡量創(chuàng)新體系國(guó)際化度的指標(biāo),與上述Niosi和Bellon的工作類似。該研究發(fā)現(xiàn),日本創(chuàng)新體系的國(guó)際化度,在過去10年內(nèi)有了很大的提高,遠(yuǎn)不如以前那樣“自給自足”了。1997年,Bartholomew曾考察了美國(guó)、英國(guó)、日本和德國(guó)創(chuàng)新體系之間的相互依賴情況,但僅限于生物技術(shù)[1]。

研究表明:國(guó)家創(chuàng)新體系的確呈現(xiàn)出國(guó)際化趨勢(shì);不同國(guó)家的創(chuàng)新體系之間的相互依賴不斷加強(qiáng)。

上述研究還表明,國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化問題,已經(jīng)受到了關(guān)注,但現(xiàn)有文獻(xiàn)如此之少;而且還有大量的問題尚待深入研究,如國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的分析框架、若干國(guó)家及若干產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系國(guó)際化的實(shí)證研究,國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的影響因素等等。因此,可以認(rèn)為,國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化是一個(gè)具有高度探索性的前沿性的研究問題。筆者僅就國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的研究框架進(jìn)行探討。

二、國(guó)家創(chuàng)新體系功能論

“國(guó)家創(chuàng)新體系”的思想可以追溯到19世紀(jì)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特(Friedrich List)《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》那里,但一般認(rèn)為,英國(guó)學(xué)者弗里曼(Chris Freeman)在其1987年出版的著作《技術(shù)政策與經(jīng)濟(jì)績(jī)效:來自日本的經(jīng)驗(yàn)》中首次正式提出了“國(guó)家創(chuàng)新體系”的概念。此后,人們對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)行了大量的理論研究和實(shí)證研究,最具代表性的成果有Lundvall的《國(guó)家創(chuàng)新體系:一種走向創(chuàng)新和交互式學(xué)習(xí)的理論》;Nelson的《國(guó)家創(chuàng)新體系:一種比較分析》;Edquist的《創(chuàng)新體系:技術(shù)、制度和組織》。然而,國(guó)家創(chuàng)新體系尚未達(dá)到“理論”的程度,通常稱之為研究進(jìn)路(approach)或概念框架(conceptual framework)[8]。為簡(jiǎn)便起見,筆者稱之為“國(guó)家創(chuàng)新體系理論”。

國(guó)家創(chuàng)新體系理論作為一種分析框架,具有諸多的特點(diǎn),Edquist將之概括為:①http://www.oecd.org/document/62/0,3343,en_2649_34273_38848318_1_1_1_1,00.html.重視對(duì)創(chuàng)新和學(xué)習(xí)機(jī)制的研究;②采用整體主義和交叉學(xué)科的研究方法;③采用歷史和演化的視角;④強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體之間的互動(dòng)和非線性關(guān)系;⑤既研究產(chǎn)品創(chuàng)新也研究過程創(chuàng)新,以及其他類型的創(chuàng)新;⑥強(qiáng)調(diào)制度和體制因素的作用[8]。

正是因?yàn)榫哂羞@些特點(diǎn),國(guó)家創(chuàng)新體系理論已經(jīng)成為一種分析和評(píng)估一個(gè)國(guó)家科技與創(chuàng)新政策的重要工具和框架。這在很多程度上歸功于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(簡(jiǎn)稱:經(jīng)合組織)的工作。經(jīng)合組織于1999年在《管理國(guó)家創(chuàng)新體系》(Managing National Innovation System)的文件里提出了國(guó)家創(chuàng)新體系的一個(gè)整體分析框架,如圖1所示,并明確提出,國(guó)家創(chuàng)新體系可以作為一種政策分析工具。近年來,經(jīng)合組織應(yīng)用國(guó)家創(chuàng)新體系理論對(duì)經(jīng)合組織國(guó)家以及非經(jīng)合組織國(guó)家特別是中國(guó)的創(chuàng)新政策進(jìn)行了大規(guī)模的系列評(píng)估①http://www.oecd.org/document/62/0,3343,en_2649_34273_38848318_1_1_1_1,00.html.。

目前,對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系的學(xué)術(shù)研究和政策研究主要以“主體-結(jié)構(gòu)”模型為基礎(chǔ),即考察國(guó)家創(chuàng)新體系中的行為主體、組織結(jié)構(gòu)及其互動(dòng)關(guān)系。然而,這種分析模型存在著諸多的問題。比如,Liu Xielin和Steven White指出,現(xiàn)有的國(guó)家創(chuàng)新體系研究存在一個(gè)根本性的缺陷,即“缺乏在系統(tǒng)層面上的解釋性因素”。為了彌補(bǔ)這一缺陷,他們?cè)谘芯繃?guó)家創(chuàng)新體系時(shí)主要關(guān)注系統(tǒng)中的“活動(dòng)”,這些活動(dòng)與系統(tǒng)中技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)造、擴(kuò)散和利用有著密切的關(guān)系。在此基礎(chǔ)上,他們提出國(guó)家創(chuàng)新體系中存在著5種基本活動(dòng),即:研發(fā);應(yīng)用(生產(chǎn)制造);最終用途(終端客戶);教育;聯(lián)系[9]。

圖1 經(jīng)合組織國(guó)家創(chuàng)新體系模型[10]

Edquist,Staffan以及Jacobsson等學(xué)者指出,現(xiàn)在的關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系以及其他創(chuàng)新體系的研究,存在著創(chuàng)新體系之間的缺乏可比性的問題;,也難以為政策制定者提供具有實(shí)際意義的指導(dǎo)。為了克服創(chuàng)新體系研究的這些缺陷,一些學(xué)者提出了創(chuàng)新體系研究的功能性分析,本文稱之為國(guó)家創(chuàng)新體系功能論。這里所謂的“功能”,指的是對(duì)創(chuàng)新體系的績(jī)效產(chǎn)生重要影響的活動(dòng)和過程。創(chuàng)新體系的功能性分析,具有傳統(tǒng)的創(chuàng)新體系的主體—結(jié)構(gòu)模型所沒有的優(yōu)勢(shì)。

關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系和其他創(chuàng)新體系具有哪些功能?不同的學(xué)者提出自己的觀點(diǎn),沒有定論。

Edquist提出了創(chuàng)新體系的10種功能,分別為:①提供研究與開發(fā),創(chuàng)造新知識(shí),這里主要指的是工程、醫(yī)藥和自然科學(xué)領(lǐng)域的知識(shí)。②人力資源的能力培養(yǎng)(提供教育和培訓(xùn)、人力資本的創(chuàng)造、技能的生產(chǎn)和再生產(chǎn),個(gè)體學(xué)習(xí)),這些是創(chuàng)新和研發(fā)活動(dòng)所需要。③形成新產(chǎn)品市場(chǎng)。④對(duì)質(zhì)量要求的闡明,這些質(zhì)量要求主要來自于新產(chǎn)品有關(guān)的需求側(cè)。⑤創(chuàng)造并改變組織,使之符合創(chuàng)新的新領(lǐng)域發(fā)展的需要,例如增強(qiáng)企業(yè)家精神以創(chuàng)建新企業(yè),以及提高企業(yè)家精神以使現(xiàn)有企業(yè)多元化發(fā)展,創(chuàng)建新的研究組織、政策機(jī)構(gòu)等。⑥通過市場(chǎng)和其他機(jī)制建立網(wǎng)絡(luò),包括創(chuàng)新過程中不同族之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)(潛在的)。這意味著把來自外部和創(chuàng)新體系內(nèi)部不同部分的新的知識(shí)要素和創(chuàng)新型企業(yè)已有的要素整合在一起。⑦創(chuàng)造與變革制度——例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、稅法、環(huán)境與安全規(guī)則、研發(fā)投資慣例等——這些會(huì)通過激勵(lì)或阻礙創(chuàng)新而影響創(chuàng)新型組織和創(chuàng)新過程。⑧孵化活動(dòng),例如為新的創(chuàng)新活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備,管理支持等。⑨投資有利于知識(shí)的商業(yè)化及應(yīng)用的創(chuàng)新過程和其他活動(dòng)。⑩提供與創(chuàng)新過程相關(guān)的咨詢服務(wù),如技術(shù)轉(zhuǎn)移、商業(yè)信息、法律服務(wù)等[8]。

Bergek等在他們自己的前期研究和前人工作的基礎(chǔ)上,提出了技術(shù)創(chuàng)新體系的7種功能,分別是:①知識(shí)的生產(chǎn)和擴(kuò)散;②對(duì)搜索方向的影響;③創(chuàng)業(yè)性試驗(yàn);④市場(chǎng)形成;⑤正當(dāng)化;⑥資源動(dòng)員;⑦正外部性的開發(fā)[11]。

筆者在已有的關(guān)于創(chuàng)新體系功能論研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合中國(guó)國(guó)情,提出創(chuàng)新體系的10個(gè)功能:①技術(shù)創(chuàng)新;②知識(shí)生產(chǎn)及擴(kuò)散;③教育培訓(xùn)與人力資源;④創(chuàng)業(yè)試點(diǎn)示范;⑤生產(chǎn)制造;⑥市場(chǎng)開發(fā);⑦資源和資源動(dòng)員;⑧網(wǎng)絡(luò)與聯(lián)系;⑨制度及其變革;⑩對(duì)社會(huì)及環(huán)境的影響。需要指出的是,這些功能并非各自獨(dú)立的,而是它們之間存在著互動(dòng)關(guān)系。

創(chuàng)新體系的功能是可以用一定的指標(biāo)來描述和測(cè)度的。借鑒Bergek等人關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新體系功能的指標(biāo)的研究[12],筆者提出描述和測(cè)度上述10種功能的指標(biāo),如表1所示。需指出,這里只是對(duì)若干重要指標(biāo)進(jìn)行舉例,而非構(gòu)造完整的指標(biāo)體系。

表1 國(guó)家創(chuàng)新體系的10個(gè)功能及其指標(biāo)

這些功能及其指標(biāo),可以用來描繪國(guó)家創(chuàng)新體系(以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系)在某一階段的狀況;以及國(guó)家創(chuàng)新體系(以及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系、技術(shù)創(chuàng)新體系)在不同階段或時(shí)段的狀況,進(jìn)而揭示創(chuàng)新體系的演化過程。

三、國(guó)家創(chuàng)新體系階段論

正如Edquist對(duì)國(guó)家創(chuàng)新體系理論的特點(diǎn)所做的一個(gè)概括,國(guó)家創(chuàng)新體系理論強(qiáng)調(diào)歷史進(jìn)路和演化論思路。弗里曼和蘇特對(duì)歷史上英國(guó)、德國(guó)和美國(guó)的國(guó)家創(chuàng)新體系,以及5次經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波時(shí)期的國(guó)家創(chuàng)新體系進(jìn)行了歷史考察[13];Nelson對(duì)諸多國(guó)家的創(chuàng)新體系進(jìn)行了考察;Foray揭示,法國(guó)創(chuàng)新體系自20世紀(jì)90年代以來從“使命導(dǎo)向型”(mission-oriented)走向“擴(kuò)散導(dǎo)向型”(diffusion-oriented)。李正風(fēng)和曾國(guó)屏提出,中國(guó)創(chuàng)新體系在1949年至1977年是政府指令型;1978年后發(fā)生從政府指令型向政府引導(dǎo)型的轉(zhuǎn)型[14]。經(jīng)合組織將中國(guó)創(chuàng)新政策的演進(jìn)劃分為孕育階段(1975—1978),試驗(yàn)階段(1978—1985)、科技體制結(jié)構(gòu)改革階段(1985—1995)、科技體制深化改革階段(1995—2005),以及走向以企業(yè)為中心的創(chuàng)新體系階段(2005年至今)[15]。

表2 國(guó)家創(chuàng)新體系不同階段國(guó)際化的特征

筆者從工業(yè)革命以來的歷史大尺度以及從國(guó)際寬廣視野看,以一個(gè)國(guó)家核心技術(shù)以及知識(shí)、資金等創(chuàng)新要素的來源為重要指標(biāo),提出:國(guó)家創(chuàng)新體系可以劃分為3種類型,即依附型,追趕型和自主型。國(guó)家創(chuàng)新體系的演進(jìn)總體上表現(xiàn)為從3個(gè)階段,即依附型階段,追趕型階段,自主型階段。其中,自主型國(guó)家創(chuàng)新體系可稱為“國(guó)家自主創(chuàng)新體系”。

從歷史上看,18世紀(jì)后期英國(guó)發(fā)生產(chǎn)業(yè)革命,19世紀(jì)德國(guó)、美國(guó)等國(guó)家開始了工業(yè)化進(jìn)程。以德國(guó)為例,從1834年關(guān)稅同盟的建立到1871年德國(guó)統(tǒng)一,德國(guó)的紡織技術(shù)、蒸汽機(jī)技術(shù)、蒸汽火車技術(shù)等,主要來源于英國(guó),德國(guó)創(chuàng)新體系處于依附型階段;1871年德國(guó)統(tǒng)一后,大力推動(dòng)工業(yè)化進(jìn)程,并開拓了合成染料化學(xué)工業(yè)和電氣工業(yè)這些新型工業(yè),到19世紀(jì)末成為歐洲頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)。這期間,德國(guó)創(chuàng)新體系為追趕型階段。此后德國(guó)創(chuàng)新體系進(jìn)入到了自主型階段。需要指出的是,“二戰(zhàn)”后德國(guó)創(chuàng)新體系又經(jīng)歷了新一輪從依附、追趕到自主的過程。

對(duì)在當(dāng)今世界,我們初步判斷,拉美國(guó)家的創(chuàng)新體系處于依附型階段;日本和東亞一些國(guó)家和地區(qū)已經(jīng)從追趕型階段進(jìn)入到了自主型階段;而美國(guó)和歐洲等發(fā)達(dá)國(guó)家則處于自主型階段。

中國(guó)創(chuàng)新體系經(jīng)歷了一個(gè)復(fù)雜的演進(jìn)階段。在20世紀(jì)50年代曾經(jīng)經(jīng)歷過依附蘇聯(lián)的階段;此后在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期,國(guó)家創(chuàng)新體系處于封閉半封閉狀況;1978年改革開放以來,我國(guó)很多產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)絕大部分來自發(fā)達(dá)國(guó)家,存在著很高的技術(shù)依賴度,但總體上,我國(guó)創(chuàng)新體系進(jìn)入了追趕型階段。2006年,黨和政府提出了“自主創(chuàng)新”戰(zhàn)略,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,力爭(zhēng)到2020年,進(jìn)入自主型國(guó)家創(chuàng)新體系階段。

四、國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究的功能-階段模型

筆者提出把國(guó)家創(chuàng)新體系的功能論和階段論結(jié)合起來,建立國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化研究的“功能-階段”模型,并初步提出國(guó)家創(chuàng)新體系的10個(gè)功能在依附、追趕和自主3個(gè)階段的國(guó)際化特征,如表2所示。

五、結(jié) 語(yǔ)

國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化已引起國(guó)際國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界的關(guān)注,現(xiàn)有研究還非常薄弱。筆者借鑒國(guó)際上關(guān)于國(guó)家創(chuàng)新體系功能論的成果,提出國(guó)家創(chuàng)新體系的10個(gè)功能;從歷史演化的視角提出國(guó)家創(chuàng)新體系階段論即依附型階段,追趕型階段和自主型階段。并把功能維度和階段維度結(jié)合起來,構(gòu)建了國(guó)家創(chuàng)新體系國(guó)際化的“功能——階段”分析框架。

該分析框架將在今后對(duì)若干國(guó)家、若干產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系國(guó)際化的實(shí)證案例研究中接受檢驗(yàn),修正豐富和發(fā)展。

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B804.4

A

1671-4970(2010)03-0050-05

2010-00-00(71033001/0307)

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(08BZX076);國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(7103301/G0307)

劉立(1964—),男,湖北荊門人,副教授,博士,從事科技與創(chuàng)新政策、科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究。