分布形態(tài)學(xué)理論述評(píng)

常 輝 姜 孟

(上海交通大學(xué),上海,200240;四川外語學(xué)院,重慶,400031)

分布形態(tài)學(xué)(Distributed Morphology)理論是生成語言學(xué)的一個(gè)重要分支,由Morris Halle, Alec Marantz以及他們的學(xué)生和同行于二十世紀(jì)九十年代初提出。此理論建立在管轄與約束理論(Government and Binding Theory,GB)的基礎(chǔ)上,采取構(gòu)式主義①(Constructionalism)(Goldberg 1995)的立場(chǎng),并吸收了“分離假說”(Separation Hypothesis)(Beard 1995)中將句子的音系實(shí)現(xiàn)和決定該句子的語義、句法和形態(tài)特征(features)相分離的思想。分布形態(tài)學(xué)與采用詞匯主義的主流生成語言學(xué)的主要區(qū)別在于,它不承認(rèn)有詞庫(kù),并認(rèn)為詞的生成過程與句子生成過程一樣,都要經(jīng)過一系列的句法操作來完成。因此,分布形態(tài)學(xué)是一種從句法角度研究構(gòu)詞法的形態(tài)學(xué)理論。與傳統(tǒng)形態(tài)學(xué)只關(guān)注詞形變化不同,分布形態(tài)學(xué)主要探討詞的生成過程。由于在構(gòu)詞過程中詞的某些方面是通過句法操作進(jìn)行的,而其他方面在音系式(Phonological Form)層面通過形態(tài)操作(morphological operations)完成,因此,這種形態(tài)學(xué)理論被稱為“分布形態(tài)學(xué)”。此理論吸收了其他形態(tài)學(xué)理論的合理成分,著重關(guān)注詞從淺層結(jié)構(gòu)(S-Structure)到音系式的生成過程,正好和Chomsky生成語言學(xué)著重關(guān)注從詞庫(kù)到邏輯式(Logical Form)的狹義句法互補(bǔ)。因此,近年來該理論倍受理論語言學(xué)界的關(guān)注,不斷用于語言本身和論元結(jié)構(gòu)等方面的研究,甚至還時(shí)常用于語言習(xí)得研究。然而,在國(guó)內(nèi)語言學(xué)界,分布形態(tài)學(xué)理論還鮮為人知,更談不上將這種新的理論應(yīng)用到語言研究。本文旨在介紹和評(píng)析分布形態(tài)學(xué)理論的基本思想和重要的技術(shù)細(xì)節(jié),并將其與其他形態(tài)學(xué)理論以及Chomsky的生成語言學(xué)理論作比較,以期使國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)這一新的理論有初步的了解。

1. 理論模型

自分布形態(tài)學(xué)理論正式提出(Halle和Marantz 1993,1994)至今,它在具體技術(shù)細(xì)節(jié)上不斷發(fā)展和完善,但其理論模型大致相同,如(1)所示:

(1)

從(1)可以明顯看出,分布形態(tài)學(xué)的語法結(jié)構(gòu)模型中沒有了管約論中的詞庫(kù),但多了一個(gè)形態(tài)結(jié)構(gòu)(MS)層面。它是詞匯的句法表征層面,同時(shí)又是音系的一部分,也是詞匯的句法表征實(shí)現(xiàn)音系形式的地方,因此,MS是句法和音系的接口,也是詞匯項(xiàng)(vocabulary items)插入的層面。除此之外,該模型還包括三個(gè)項(xiàng)目表,它們分別是句法終極項(xiàng)目(Syntactic Terminals)表、詞匯(vocabulary)表和百科知識(shí)(encyclopedia)。句法終極項(xiàng)目表為詞的句法運(yùn)算提供素材,它包括不可分的詞根和抽象語素②。詞根指的是象CAT,SIT等這樣的開放性詞類,也就是我們通常所說的實(shí)詞,新的詞根隨時(shí)都可能產(chǎn)生。它是具體語言的音義結(jié)合體,本身帶有音系特征(phonological features),不需要在MS層面插入詞匯項(xiàng)。但它本身沒有語法特征。詞根不能以光桿形式出現(xiàn),它需要語類化并受到允準(zhǔn)條件的限制,即詞根的詞性由與該詞根在同一結(jié)構(gòu)關(guān)系內(nèi)的抽象語素決定。比如,與限定詞處于鄰近結(jié)構(gòu)關(guān)系的詞根應(yīng)該生成名詞,與抽象語素T或Asp處于鄰近結(jié)構(gòu)關(guān)系的詞根應(yīng)生成動(dòng)詞等。抽象語素指的是句法終極節(jié)點(diǎn)(syntactic terminal node),它是語法特征的集合體,也是形態(tài)句法表征的基本成分,但它本身沒有音系特征,需要在MS層面插入詞匯項(xiàng)。由于抽象語素的語法特征是由普遍語法(UG)和具體語言原則共同決定的,它可以自由生成不同的集合體,因而是生成性的。詞匯表是詞匯項(xiàng)的集合,詞匯項(xiàng)是音系特征的集合以及有關(guān)詞匯插入的信息,它能夠表明在什么環(huán)境下需要插入什么樣的音系,從而為終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語素提供音系形式。詞匯項(xiàng)的插入不僅為抽象語素提供音系特征,還為該詞匯項(xiàng)提供標(biāo)識(shí)其特點(diǎn)的形態(tài)特征。這里需要注意的是,詞匯項(xiàng)可以是空的,這時(shí)詞匯項(xiàng)沒有音系特征,其插入環(huán)境或語法特征沒有信息,此時(shí)的詞匯項(xiàng)被稱為“缺省詞匯項(xiàng)”(default or elsewhere Vocabulary Item)。我們可以把詞匯表看作是說話者有關(guān)形態(tài)句法特征和音系特征相匹配的知識(shí),它是非生成性的。百科知識(shí)是語言中成語③的語義信息的集合,是聯(lián)系詞匯項(xiàng)和其意義的紐帶,有助于詞在LF層面上的語義解釋。我們可以把它看作人的語言知識(shí)的一部分,它告訴我們?yōu)槭裁碨IT是“坐”的意思,而不是別的意思。因此,它實(shí)際上是人儲(chǔ)存詞匯意義的地方,在此之前的詞的推導(dǎo)只是符號(hào)性的,沒有意義,正是百科知識(shí)為詞賦予了意義。因此,百科知識(shí)也是非生成性的,但它是可以擴(kuò)展的。可見,生成語法傳統(tǒng)意義上的詞庫(kù)在分布形態(tài)學(xué)中被三個(gè)項(xiàng)目表取代,而且它們?cè)诓煌A段發(fā)揮作用致使詞匯結(jié)構(gòu)的生成和詞匯音系形式的插入在不同層面進(jìn)行。這也正是此理論被稱為分布形態(tài)學(xué)的重要原因。

在該理論框架下,詞的生成從句法終極項(xiàng)目開始,先生成深層結(jié)構(gòu)(DS)。經(jīng)過合并(merge)、移動(dòng)(move)或復(fù)制(copy)等句法操作生成淺層結(jié)構(gòu)。再經(jīng)過大顯形(spell-out)將詞匯的語義信息分離到邏輯式,百科知識(shí)此時(shí)作用于LF對(duì)詞匯的意義解釋做出貢獻(xiàn)。同時(shí),大顯形將詞匯的音系信息分離到形態(tài)結(jié)構(gòu)。在這里,終極項(xiàng)目中抽象語素上的語法特征經(jīng)過合并、融合(fusion)、裂變(fission)、刪除(impoverishment)等形態(tài)操作形成語法特征陣列,然后詞匯項(xiàng)為抽象語素插入音系特征。詞匯的音系信息最終到達(dá)PF,然后由人的發(fā)音器官發(fā)出線性的聲音,這就是我們實(shí)際聽到的語音。因此,對(duì)一個(gè)表達(dá)式來說,在推導(dǎo)過程中,它至少要包括兩個(gè)結(jié)構(gòu)描寫式(structural description)。一是形態(tài)句法描寫式,另一個(gè)是形態(tài)音系描寫式。而且,表達(dá)式的形態(tài)句法結(jié)構(gòu)除了在句法層面生成以外,還涉及到句法后層面的MS。DS和SS的句法部分是生成性的,而PF部分是解釋性的,PF里改變句法結(jié)構(gòu)的規(guī)則是不能自由運(yùn)用的,它是由具體語言的需要所引發(fā)的。而且,說話者必須一個(gè)一個(gè)地學(xué)這些規(guī)則。MS和SS的顯著差異就是,兩個(gè)層面里終極節(jié)點(diǎn)上的特征類型不同。SS(包括DS和LF)層面里的終極節(jié)點(diǎn)只有形態(tài)句法和語義特征,沒有音系特征。而MS層面則多了音系特征。分布形態(tài)學(xué)假定,這些層面里的形態(tài)句法特征都是從普遍語法所提供的特征集里提取的,DS層面生成的終極節(jié)點(diǎn)的性質(zhì)及其語義特征是普遍語法和具體語言的語義范疇或語義概念共同提供的。詞匯項(xiàng)在DS層面生成終極節(jié)點(diǎn)時(shí)是不起作用的,它在MS層面的插入也不改變已經(jīng)存在的特征值(featural values)。

分布形態(tài)學(xué)區(qū)別于其他形態(tài)學(xué)理論的三個(gè)核心特點(diǎn)是:詞匯項(xiàng)后插入(late insertion)、詞匯項(xiàng)特征不完全設(shè)定(underspefication)和完全句法推導(dǎo)。所謂詞匯項(xiàng)后插入,意思是終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語素按照一定的句法原則組成具有層次性的結(jié)構(gòu),對(duì)它的句法操作只涉及到句法特征和語義特征,而抽象語素的音系特征是在句法推導(dǎo)完成后通過詞匯插入提供的。詞匯項(xiàng)特征不完全設(shè)定,指的是要插入的詞匯項(xiàng)的語法特征可以不必完全設(shè)定,它的語法特征只要是終極節(jié)點(diǎn)上抽象語素語法特征的一個(gè)子集就可以了。也就是說,詞匯項(xiàng)的語法特征可以無值,或缺少抽象語素的某些特征。完全句法推導(dǎo),意思是在詞的整個(gè)生成過程中,所有推導(dǎo)都是有層次性的和句法性的,嚴(yán)格受到句法推導(dǎo)鄰近條件的限制。

最后,我們對(duì)分布形態(tài)學(xué)之所以取消詞庫(kù)加以說明。上述分布形態(tài)學(xué)理論模型中沒有了我們所熟悉的生成語法模型里的詞庫(kù),這表明它放棄了詞匯主義。詞庫(kù)里的運(yùn)算被分布到不同的部分完成。這樣,詞項(xiàng)在分布形態(tài)學(xué)中沒有了地位,也沒有任何操作發(fā)生在詞庫(kù)里,就連詞的概念也被放棄了。分布形態(tài)學(xué)取消詞庫(kù)一個(gè)很重要的原因是詞庫(kù)很難解決成語問題。如果說成語是在詞庫(kù)中生成的,但它的生成是句法推導(dǎo)的過程,因?yàn)槌烧Z內(nèi)部是有句法關(guān)系的。因此,詞庫(kù)中是否應(yīng)該包含成語是值得商榷的。分布形態(tài)學(xué)把成語放到百科知識(shí)里,這樣就成功地解決了這一問題。另外,詞這一概念本來就很模糊,它只是為了我們稱呼的方便,即使在高度形式化的Chomsky生成語法里也沒有給出精確的界定。而且,Aronoff(1994)認(rèn)為,傳統(tǒng)生成語法的詞庫(kù)能完成的操作太多了,以致于詞匯或詞匯化的概念非常模糊。我們可以把它理解為成語化,因?yàn)樵~庫(kù)被認(rèn)為是音義結(jié)合體的存儲(chǔ)倉(cāng)。如果我們說把一個(gè)表達(dá)式詞匯化,這可能就意味著這個(gè)表達(dá)式具有特殊的意義,就相當(dāng)于分布形態(tài)學(xué)中百科知識(shí)里的成語。另外,我們還可以把詞匯化理解為非句法構(gòu)成的,因?yàn)椴⒎撬械谋磉_(dá)式都是由句法操作完成的,它還可以在句法之后的形態(tài)部分生成。

2. 形態(tài)結(jié)構(gòu)中的運(yùn)作原理

這一節(jié)我們將介紹分布形態(tài)學(xué)理論中MS層面運(yùn)作的一些重要技術(shù)細(xì)節(jié),以期對(duì)這種新理論有較為深入的認(rèn)識(shí)。這是分布形態(tài)學(xué)與Chomsky理論區(qū)別最明顯的地方,也是其精華之處。我們首先看MS層面的操作流程。

(2)

當(dāng)詞匯的句法操作完成后,其中的語義信息分離至LF,而音系信息連同抽象語素的形態(tài)句法特征分離至Morphology。在這里形態(tài)句法特征要經(jīng)過合并、融合、裂變、刪除等形態(tài)操作,之后詞匯項(xiàng)將被插入,這些抽象語素被賦予音系特征。再經(jīng)過音系規(guī)則的調(diào)整,詞匯的語音最后到達(dá)音系式PF。我們看到,分布形態(tài)學(xué)的主要技術(shù)細(xì)節(jié)是它的句法后階段里的形態(tài)操作和詞匯插入,現(xiàn)在我們將分別對(duì)它們加以介紹,并舉例說明。

2.1 形態(tài)操作

由于分布形態(tài)學(xué)理論中詞的推導(dǎo)完全是句法性的,形態(tài)操作實(shí)際上也是對(duì)抽象語素中語法特征的操作。我們首先看合并。它由Marantz(1984)最早提出,它是將一個(gè)終極節(jié)點(diǎn)加入到一個(gè)中心語的語類節(jié)點(diǎn)并與之保持獨(dú)立的過程。一般來說,合并是將一個(gè)中心語和其補(bǔ)語的中心語相加,它很象句法操作里的中心語到中心語移動(dòng)。合并的結(jié)果是,兩個(gè)獨(dú)立短語的中心語構(gòu)成一個(gè)新詞。但是,在這個(gè)新構(gòu)成的詞里,這兩個(gè)獨(dú)立的中心語依然是兩個(gè)獨(dú)立的詞素。因此,在詞匯插入時(shí)需要兩個(gè)詞匯項(xiàng)分別對(duì)合并的終極節(jié)點(diǎn)提供音系形式。我們以英語動(dòng)詞play的過去式形式played的構(gòu)成為例說明合并的運(yùn)作過程。played是由詞干play加表示過去時(shí)態(tài)的后綴-ed構(gòu)成的。當(dāng)詞的推導(dǎo)進(jìn)行到Morphology層面時(shí),時(shí)態(tài)T的中心語就會(huì)和動(dòng)詞的中心語V合并成V-T,如(3)所示。斜線里表示詞干和詞綴的音系信息,括號(hào)里表示詞干和詞綴的語法信息。然后插入詞匯項(xiàng)/d/,再經(jīng)過音系規(guī)則的調(diào)整就構(gòu)成了played。

(3)

在形態(tài)豐富的語言里,這種合并經(jīng)常發(fā)生,而且一個(gè)詞的構(gòu)成往往不只涉及到一次合并。例如,法語中表示將來時(shí)的定式動(dòng)詞parlera就是中心語Agr先和其補(bǔ)語的中心語T合并成T-Agr,然后再與中心語V合并構(gòu)成V-T-Agr,如(4)所示。之后插入詞匯項(xiàng)/r/和/e/,再經(jīng)過音系規(guī)則的調(diào)整,parlera就生成了。其中,er是表將來時(shí)態(tài)的后綴,a是表示第三人稱單數(shù)一致關(guān)系的后綴。

(4)

與合并相似的形態(tài)操作是融合,它是將同一個(gè)語類節(jié)點(diǎn)下的兩個(gè)處于平行位置的終極節(jié)點(diǎn)融合成一個(gè)終極節(jié)點(diǎn)。與合并不同,融合減少了抽象語素的個(gè)數(shù)。融合后的節(jié)點(diǎn)具有構(gòu)成它的兩個(gè)節(jié)點(diǎn)的所有形態(tài)句法特征,但也只有一個(gè)詞匯項(xiàng)能被插入。英語中的一個(gè)融合的例子就是,一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)定式動(dòng)詞的生成。我們以plays為例,它是由詞干play與表示時(shí)態(tài)和一致關(guān)系的詞綴-s構(gòu)成的。當(dāng)詞的推導(dǎo)進(jìn)行到Morphology層面時(shí),一致Agr的中心語就會(huì)和時(shí)態(tài)T的中心語融合成一個(gè)節(jié)點(diǎn),然后再與中心語V合并,如(5)所示。經(jīng)過詞匯插入和音系規(guī)則的調(diào)整,plays就生成了。

(5)

另一個(gè)形態(tài)操作是刪除,由Bonet(1991)首先提出。它是將詞匯推導(dǎo)中某個(gè)終極節(jié)點(diǎn)上的語法特征刪除的一種形態(tài)操作。一個(gè)簡(jiǎn)單的例子就是英語一般現(xiàn)在時(shí)系動(dòng)詞be的插入。如(6)所示,系動(dòng)詞be有三種不同的定式形式供抽象語素時(shí)態(tài)一致(Tense-Agr)的融合體選擇。

(6) am —— [+1Person, -Plural, +Present]

is——[+3Person, -Plural, +Present]

are——elsewhere

這里的單復(fù)數(shù)和時(shí)態(tài)已經(jīng)很清楚了,但人稱還需更細(xì)的說明,如(7)所示:

(7) 123

Participant in Speech Event + + -

Author of Speech Event + - -

這樣,系動(dòng)詞be的詞語項(xiàng)陣列就變成了(8):

(8) am —— [+PSE, +Author, -Plural,

+Present]

is——[-PSE, -Author, -Plural,

+Present]

are——elsewhere

這里涉及了一個(gè)刪除操作,即(9)將第二人稱抽象語素上的[-Pl]特征刪除了。

(9) [-Pl] → ?/[+PSE, -Author]

因此,英語缺乏單獨(dú)的一般現(xiàn)在時(shí)第二人數(shù)單數(shù)的定式系動(dòng)詞be。

與刪除形態(tài)操作相反的是裂變。它是將一個(gè)終極節(jié)點(diǎn)分裂成兩個(gè)獨(dú)立的終極節(jié)點(diǎn)的過程,并由兩個(gè)不同的詞匯項(xiàng)提供音系特征。這種形態(tài)操作最先由Noyer(1992)發(fā)現(xiàn),他注意到，對(duì)大多數(shù)抽象語素來說,當(dāng)一個(gè)詞匯項(xiàng)插入后,詞匯插入也就結(jié)束了。但并非所有的抽象語素都是這樣。他注意到在一些亞非語言中,某個(gè)抽象語素完成詞匯插入后并沒有結(jié)束,而是又產(chǎn)生了另一個(gè)抽象語素,并需要一個(gè)單獨(dú)的詞匯項(xiàng)為其提供語音形式,他把這種過程叫作裂變。因此,在裂變的抽象語素中,詞匯項(xiàng)不再為插入同一個(gè)抽象語素而競(jìng)爭(zhēng),而是自動(dòng)產(chǎn)生另一個(gè)抽象語素供詞匯插入。

以上我們看到,形態(tài)操作在推導(dǎo)MS表征時(shí)能夠?qū)Τ橄笳Z素產(chǎn)生影響,或改變其個(gè)數(shù),或改變其組合,最終生成終極成分的層次性結(jié)構(gòu)。與生成語法中的句法移動(dòng)一樣,以上形態(tài)操作也要受到條件的限制。一是鄰近條件(locality conditions),另一個(gè)是內(nèi)容普遍性(substantive universals)。所謂鄰近條件指的是,兩個(gè)參與形態(tài)操作的抽象語素要相鄰,位于同一結(jié)構(gòu)中。而內(nèi)容普遍性指的是,參與形態(tài)操作的抽象語素的形態(tài)句法特征都是從普遍語法所提供的一個(gè)特征集里提取的。

2.2 詞匯項(xiàng)的插入

可以說,在詞匯插入前,構(gòu)詞的所有的操作都是句法性的,只涉及到語法特征，而詞匯項(xiàng)的插入不僅涉及到語法特征,還涉及音系特征。它是為終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語素提供音系特征的機(jī)制,發(fā)生在MS層面里形態(tài)操作結(jié)束之后。每一個(gè)抽象語素都帶有一連串的語法特征,如時(shí)態(tài)、人稱、性、數(shù)等,而且這些特征都是完全設(shè)定的。但能滿足插入條件的詞匯項(xiàng)往往不止一個(gè),而每一個(gè)抽象語素又只能插入一個(gè)詞匯項(xiàng),因此,眾多潛在的詞匯項(xiàng)之間就會(huì)存在競(jìng)爭(zhēng),這時(shí)子集原則(Subset Principle)將決定哪一個(gè)詞匯項(xiàng)最終能夠被插入。

(10) 子集原則:如果詞匯項(xiàng)上的特征和抽象語素的特征完全匹配或是其特征的一個(gè)子集,該詞匯項(xiàng)就可以插入。一旦詞匯項(xiàng)出現(xiàn)了抽象語素中沒有的特征,該詞匯項(xiàng)就不能插入。如果同時(shí)有若干個(gè)滿足插入條件的詞匯項(xiàng),與抽象語素上特征匹配最多者將最終被插入(Halle 1997:128)。

也就是說,詞匯項(xiàng)上的特征沒有必要與其要插入的終極節(jié)點(diǎn)上抽象語素的所有特征都一一對(duì)應(yīng),而只要是它的一個(gè)子集就可以了。抽象語素上的特征是完全設(shè)定的,而詞匯項(xiàng)上的特征可以部分設(shè)定,或缺少某些特征,或某些特征無值,這正是分布形態(tài)學(xué)的一個(gè)核心特點(diǎn)。詞匯項(xiàng)上的特征必須與要插入的抽象語素的特征相一致,它們之間不能有任何的特征沖突,否則就不能被插入。當(dāng)存在多個(gè)滿足插入條件的詞匯項(xiàng)時(shí),與抽象語素上特征吻合最多者最終將被插入。

現(xiàn)在,我們以英語一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)時(shí)態(tài)和一致標(biāo)記-s的音系插入為例說明詞匯插入的運(yùn)作過程。根據(jù)分布形態(tài)學(xué)理論,競(jìng)爭(zhēng)插入某一抽象語素的詞匯項(xiàng)會(huì)按照特征設(shè)定多的優(yōu)于特征設(shè)定少的原則自動(dòng)排列成一個(gè)陣列。這樣,排在前面的詞匯項(xiàng)就會(huì)比后面的具有更多的與抽象語素相同的形態(tài)句法特征,其插入環(huán)境也就更為具體,復(fù)雜程度也較高一些。英語一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)時(shí)態(tài)和一致標(biāo)記-s用于題元?jiǎng)釉~,其陣列如(11)所示:

(11) a. -s —— [+Present, +3Person,

+Singular]

b. ?——[+Present]

從(11)可以看出,在一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)環(huán)境下,有兩個(gè)處于競(jìng)爭(zhēng)的詞匯項(xiàng)。排在前面的是-s,有三個(gè)語法特征。排在后面的是空詞匯項(xiàng)?,只有一個(gè)語法特征。根據(jù)子集原則,-s的特征設(shè)定齊全,會(huì)優(yōu)先于?的插入。為保證一個(gè)抽象語素只能插入一個(gè)詞匯項(xiàng),分布形態(tài)學(xué)規(guī)定:一旦某一個(gè)詞匯項(xiàng)插入到某個(gè)終極節(jié)點(diǎn),這個(gè)節(jié)點(diǎn)上抽象語素的特征就隨之被釋放,其他詞匯項(xiàng)就不能再插入了。因此,一旦-s被插入,相應(yīng)的抽象語素上的特征就沒有了,?就不能再插入了。這一點(diǎn)跟最簡(jiǎn)方案理論中的特征核查有相似之處。但如果-s沒有出現(xiàn),?也是可以插入的,因?yàn)樵撛~匯項(xiàng)的特征是一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)這個(gè)抽象語素特征的一個(gè)子集,而且沒有與其沖突的特征。也就是說,在一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)環(huán)境下,光桿動(dòng)詞可以代替具有屈折變化的定式動(dòng)詞,但后者不能代替前者,因?yàn)榇藭r(shí)是非定式環(huán)境,具有屈折變化的定式動(dòng)詞與其有特征沖突。因此,我們可以把光桿動(dòng)詞看作是帶有屈折詞綴的定式動(dòng)詞的缺省形式。這樣,我們就可以解釋為何二語習(xí)得者經(jīng)常省略使用一般現(xiàn)在時(shí)第三人稱單數(shù)標(biāo)記-s了。在沒有成功提取-s時(shí),二語習(xí)得者就會(huì)用缺省形式代替具有屈折變化的定式動(dòng)詞,從而導(dǎo)致了-s的缺失。

在詞匯插入時(shí),還有可能出現(xiàn)兩個(gè)或更多競(jìng)爭(zhēng)詞匯項(xiàng)的特征設(shè)定個(gè)數(shù)相同的情況。這時(shí),子集原則就不能確定插入哪個(gè)詞匯項(xiàng)了。其中一種情況是要插入的詞匯項(xiàng)是某一語素的語素變體。它們的特征設(shè)定完全相同,只不過插入環(huán)境不同。比如,可以插入英語一般過去時(shí)態(tài)節(jié)點(diǎn)上的詞匯項(xiàng)有三個(gè):?,/t/和/d/。?用于強(qiáng)動(dòng)詞詞干(如hit),而/t/和/d/用于弱動(dòng)詞詞干(如slept,called)。這三個(gè)語素變體的實(shí)特征都一樣,只是語境特征不同。按照分布形態(tài)學(xué)的規(guī)定,特征設(shè)定多的詞匯項(xiàng)排在前面,優(yōu)先插入。由于?有兩個(gè)設(shè)定的特征,而/t/和/d/只有一個(gè),因此,這三個(gè)語素變體的陣列如(12)所示:

(12) ? —— [+Past, +Strong]

/t/——[+Past, -Strong]

/d/——[+Past, -Strong]

但子集原則不能決定/t/和/d/的插入,因?yàn)樗鼈兊奶卣髟O(shè)定是一樣的。為了解決這個(gè)問題,Halle和Marantz(1993)提出了Pāninian原則。根據(jù)該原則,此時(shí)的詞匯插入由語素變體所處的環(huán)境決定。它規(guī)定，處于越復(fù)雜、越具體環(huán)境下的詞匯項(xiàng)越將優(yōu)先插入。而且,詞匯項(xiàng)上的時(shí)特征優(yōu)先于語境特征考慮。如果時(shí)特征一樣,最復(fù)雜、最具體的語境特征將優(yōu)先插入。因此,這里的/t/要優(yōu)于/d/插入,因?yàn)?t/只作用于動(dòng)詞的詞干,而/d/用于除?和/t/的其他任何環(huán)境,屬于過去時(shí)態(tài)節(jié)點(diǎn)的缺省插入。

另一種情況是要插入的詞匯項(xiàng)的特征設(shè)定個(gè)數(shù)相同,但特征不同,這時(shí)子集原則也無能為力。Noyer(1997)提出了“特征的普遍層次性”(Universal Hierarchy of Features)原則來解決這個(gè)問題,并規(guī)定在詞匯插入時(shí)處于高層次的詞匯項(xiàng)優(yōu)先于層次低的詞匯項(xiàng),如(13)所示:

(13) 1 Person 2 Person Dual Plural other features

也就是說,當(dāng)要插入的詞匯項(xiàng)個(gè)數(shù)相同時(shí),優(yōu)先考慮人稱特征,然后是數(shù)特征,最后才是其他的特征。而且,第一人稱特征又優(yōu)先于第二人稱特征,雙數(shù)特征優(yōu)先于復(fù)數(shù)特征。

2.3 音系調(diào)整規(guī)則

在詞匯項(xiàng)為終極節(jié)點(diǎn)上的抽象語素提供音系形式以后,還不能產(chǎn)出這個(gè)詞的正確音系。它還需要經(jīng)過音系調(diào)整規(guī)則來改變其音系形式,最終形成我們聽到的實(shí)際的語音。這也是(2)里的音系規(guī)則的一部分。

3. 分布形態(tài)學(xué)與其他形態(tài)學(xué)理論

目前,除了分布形態(tài)學(xué)以外,較為有影響的形態(tài)學(xué)理論還有無詞綴形態(tài)學(xué)(A-Morphous or Affixless Morphology)(Anderson 1992)和詞匯主義形態(tài)學(xué)(Lexicalist Morphology)(Lieber 1992)。它們的共同之處是都承認(rèn)句法、語義、形態(tài)特征和音系特征之間存在著某種聯(lián)系。這一節(jié)我們將探討分布形態(tài)學(xué)和這兩種形態(tài)學(xué)理論的不同之處及其優(yōu)越性。

無詞綴形態(tài)學(xué)認(rèn)為,只有實(shí)語類的詞干部分才是傳統(tǒng)意義上所指的音義結(jié)合體的詞素,而詞綴只是用于構(gòu)成實(shí)語類的規(guī)則,或者說是形態(tài)音系規(guī)則的副產(chǎn)品。因此,詞綴在這種形態(tài)學(xué)理論中根本沒有地位,它是以詞位(lexeme)為基礎(chǔ)的。該理論以“分離假說”為基礎(chǔ),將句法運(yùn)算中的終極成分和它們的音系實(shí)現(xiàn)分離開來。而且,構(gòu)成復(fù)雜詞的詞干和詞綴的音系特征與它們的形態(tài)句法特征相比可以是不完全設(shè)定的。

相反,詞匯主義形態(tài)學(xué)則認(rèn)為詞綴和實(shí)語類的詞干都是語素,并對(duì)詞綴和詞干語素的傳統(tǒng)概念進(jìn)行了修正。而且,詞綴和詞干能將其音系形式和意義以及功能相聯(lián)系,在句法中運(yùn)算的詞是詞項(xiàng)組合的結(jié)果。句法終極成分的音系形式是通過與之形態(tài)句法特征相一致的詞匯插入實(shí)現(xiàn)的。插入前的詞匯項(xiàng)帶有非形態(tài)句法表征的語類和子語類信息,它們可以決定其他詞綴插入的條件或音系調(diào)整規(guī)則的操作,從而影響詞的進(jìn)一步音系實(shí)現(xiàn)。

分布形態(tài)學(xué)是在吸收前兩種形態(tài)學(xué)理論合理成分的基礎(chǔ)上提出的。一方面,它采用了無詞綴形態(tài)學(xué)將句法運(yùn)算中的終極成分和它們的音系實(shí)現(xiàn)相分離的觀點(diǎn),在LF、DS和SS三個(gè)句法層面上的終極節(jié)點(diǎn)沒有音系形式,直到MS層面才獲得。另一方面,它采用了詞匯主義形態(tài)學(xué)中句法終極成分的音系實(shí)現(xiàn)由能夠?qū)⑺鼈兊男螒B(tài)句法特征和音系特征聯(lián)系在一起的詞匯項(xiàng)來處理的觀點(diǎn),并承認(rèn)詞綴和實(shí)語類的詞干一樣都是語素。因此,分布形態(tài)學(xué)和無詞綴形態(tài)學(xué)在對(duì)待詞綴問題上的觀點(diǎn)是不同的。前者堅(jiān)持詞綴也是語素的觀點(diǎn),而后者把任何屈折變化都看作是支配詞干的節(jié)點(diǎn)上的形態(tài)句法特征,把屈折詞綴看作是應(yīng)用到這些詞干上的構(gòu)詞規(guī)則的副產(chǎn)品。為了避免解釋詞素的意思和形式的非一對(duì)一關(guān)系,分布形態(tài)學(xué)重新定義了詞素的概念,而無詞綴形態(tài)學(xué)則把詞綴從形態(tài)學(xué)中取消了。但是,我們注意到,句法中的終極成分和音系形式往往并不都是一一對(duì)應(yīng)的,抽象語素可以在MS層面裂變、融合或刪除以改變其個(gè)數(shù),使得某一個(gè)抽象語素(如Past)可以有幾個(gè)不同的語音形式(如?,/t/和/d/)。而一個(gè)語音形式(如/z/)又可以插入不同的抽象語素(如名詞后的[pl]和動(dòng)詞后的[Present,Sg,3Person])。因此,音系結(jié)構(gòu)并不能直接反映句法結(jié)構(gòu)。這樣,無詞綴形態(tài)學(xué)不僅與傳統(tǒng)的形態(tài)學(xué)理論相悖,而且與大多數(shù)當(dāng)代生成語法理論也不吻合,因?yàn)榍墼~綴通常被視為功能語類的中心語,應(yīng)該是終極節(jié)點(diǎn)。

詞匯主義形態(tài)學(xué)與分布形態(tài)學(xué)也有不同之處。在詞匯主義形態(tài)學(xué)理論中,詞綴和詞干同樣都是具有音系特征和形態(tài)句法特征的詞項(xiàng),正是這些詞項(xiàng)的組合構(gòu)成了詞。而在分布形態(tài)學(xué)理論中,給形態(tài)句法特征賦予音系特征發(fā)生在句法推導(dǎo)之后。而且,給形態(tài)句法特征賦予音系特征也不會(huì)發(fā)生在句法部分運(yùn)算的終極成分中。另外,在分布形態(tài)學(xué)理論中,詞是從終極節(jié)點(diǎn)開始經(jīng)過句法操作在詞匯插入前構(gòu)成的,詞的結(jié)構(gòu)以及詞綴的層次性位置完全由句法決定,而不像詞匯主義形態(tài)學(xué)里由每個(gè)詞綴的子語類化框架決定。最后,在分布形態(tài)學(xué)理論中,句法操作中的形態(tài)句法特征不是詞匯插入的結(jié)果,詞匯項(xiàng)的特征可以不完全設(shè)定。而詞匯主義形態(tài)學(xué)中要插入詞綴的詞匯項(xiàng)必須帶有所有的特征,以便在句法和LF層面生成合法的特征結(jié)構(gòu)。

4. 分布形態(tài)學(xué)與特征核查理論

最后,我們將比較分布形態(tài)學(xué)理論和最簡(jiǎn)方案(Chomsky 1993,1995)的特征核查理論在生成動(dòng)詞方面的差異,并指出分布形態(tài)學(xué)的優(yōu)越性。

在分布形態(tài)學(xué)理論中,形態(tài)在句法之后生成,詞的語音形式在句法推導(dǎo)完成后實(shí)現(xiàn)。帶有屈折變化的詞是通過一系列的句法操作和形態(tài)操作與帶有形態(tài)句法特征的詞綴結(jié)合的過程。因此,詞的生成是句法性的或后句法性的,而不是詞匯性的,它體現(xiàn)了句法先于形態(tài)的理論設(shè)想。而在最簡(jiǎn)方案理論中,形態(tài)和句法是直接相連的,并提出動(dòng)詞的內(nèi)部形態(tài)結(jié)構(gòu)和句法結(jié)構(gòu)涉及的是特征的核查機(jī)制。一個(gè)帶有屈折變化的詞會(huì)帶有一系列無序的特征,這些特征在詞匯插入前就由詞庫(kù)提供了。當(dāng)該詞提升至功能語類時(shí),它的特征就會(huì)與功能語類上的特征相互匹配并且核查。所有不可解釋特征都要被核查掉,滿足完全解釋原則(Full Interpretaion Principle),整個(gè)句法推導(dǎo)才會(huì)收斂(converge),生成的句子才是合乎語法的；否則,整個(gè)句法推導(dǎo)就會(huì)崩潰(crash),生成的句子不合乎語法。

在分布形態(tài)學(xué)理論看來,最簡(jiǎn)方案的特征核查理論有一些令人費(fèi)解之處。其中一個(gè)就是,為何動(dòng)詞屈折詞綴的內(nèi)部層次性關(guān)系能夠?qū)⑴c該屈折詞綴有關(guān)的一系列特征生成語素？而且,為何這些特征正好與功能語類帶有的特征相對(duì)應(yīng)？在它看來,特征核查理論有為了核查而預(yù)先設(shè)置了這些相對(duì)應(yīng)的特征之嫌。帶有屈折變化的動(dòng)詞是一堆無序特征的集合,其詞干和詞綴的內(nèi)部音系結(jié)構(gòu)和語法特征之間的聯(lián)系對(duì)其他句法推導(dǎo)絲毫沒有意義。另外,特征核查理論根據(jù)鏡像原則(Mirror Principle)(Baker 1985)形態(tài)能夠直接反映句法的精神,詞綴的順序反映了投射的句法層次性關(guān)系。然而,最簡(jiǎn)方案中的屈折詞綴是動(dòng)詞在詞庫(kù)中就帶有的。也就是說,詞綴是在詞庫(kù)中加在動(dòng)詞上的。而特征核查過程中是功能語類的中心語而不是詞綴加在動(dòng)詞上。如果鏡像原則是正確的,核查理論將不能解釋句法中的中心語到中心語提升能夠反映詞庫(kù)里動(dòng)詞加詞綴這一事實(shí)。另外,特征核查理論規(guī)定,特征的核查以詞庫(kù)里動(dòng)詞加詞綴的順序進(jìn)行,與動(dòng)詞詞干最近、最內(nèi)部的詞綴上的特征最先核查。如果加屈折詞綴的構(gòu)詞操作只有中心語到中心語移動(dòng)和附加的話,鏡像原則將是精確的,特征核查理論也能足夠說明形態(tài)和句法的直接映射關(guān)系。但是問題在于,除了中心語到中心語移動(dòng)和附加外,形態(tài)和句法之間的相互作用還包括中心語的合并,在MS層面增加抽象語素或特征,抽象語素的融合和裂變等,這些都會(huì)導(dǎo)致形態(tài)和句法的相互不匹配。因此,形態(tài)很多時(shí)候是不能直接反映句法的。而且,詞匯插入必須在所有這些形態(tài)結(jié)構(gòu)變化之后進(jìn)行,這就會(huì)違反嚴(yán)格意義上的鏡像原則。

除了上述概念上的不同,分布形態(tài)學(xué)和特征核查理論在分析手段上也存在差異。在特征核查理論中,既然句法結(jié)構(gòu)在從DS到PF的推導(dǎo)過程中動(dòng)詞無需與屈折詞綴結(jié)合,它就可以在PF與含有需要核查特征的功能語類的中心語相分離,而在LF中提升至功能語類中心語進(jìn)行特征核查。而在分布形態(tài)學(xué)理論中,功能語類的中心語帶有需要進(jìn)行詞匯插入的形態(tài)句法特征,為了與詞綴結(jié)合,在從DS到PF過程中動(dòng)詞必須同與該詞綴相對(duì)應(yīng)的功能語類的中心語相結(jié)合。特征核查理論的這種LF提升和分布形態(tài)學(xué)的在MS加詞綴可以由英語的時(shí)態(tài)詞綴來體現(xiàn)。特征核查理論在解釋英語題元?jiǎng)釉~帶有時(shí)態(tài)后綴時(shí),不需要英語的題元?jiǎng)釉~在從DS到PF過程中提升,而時(shí)態(tài)節(jié)點(diǎn)T也不下移到V,而是題元?jiǎng)釉~在LF中隱性提升至T核查詞綴的時(shí)態(tài)特征。但在分布形態(tài)學(xué)理論中,象2.1描述的那樣,抽象詞綴T必須在MS與題元?jiǎng)釉~合并。

5. 結(jié)語

本文介紹和評(píng)析了生成語言學(xué)的一個(gè)重要分支——分布形態(tài)學(xué)理論。雖然從它的提出至今只有短短的十幾年,但它已經(jīng)發(fā)展成為一種系統(tǒng)性的理論,并得到了較為廣泛的應(yīng)用。它與占主流地位的Chomsky生成語言學(xué)有較強(qiáng)的互補(bǔ)性,尤其它充分發(fā)展了Chomsky生成語言學(xué)所忽視的音系式中的語言運(yùn)作機(jī)制和動(dòng)詞短語的內(nèi)部論元結(jié)構(gòu)。與其他形態(tài)學(xué)和最簡(jiǎn)方案中的特征核查理論相比,分布形態(tài)學(xué)理論也有著不可比擬的優(yōu)越性,相信在今后的語言研究中該理論會(huì)得到進(jìn)一步的應(yīng)用,同時(shí)也會(huì)不斷自我完善和發(fā)展。

附注:

① 構(gòu)式主義語言學(xué)的基本思想是句子的意義由句子的具體結(jié)構(gòu)決定,其出發(fā)點(diǎn)是解決有些動(dòng)詞可以構(gòu)成不同的結(jié)構(gòu),而且在不同的結(jié)構(gòu)中表達(dá)的意義也不一樣。而詞匯主義語言學(xué)認(rèn)為,句子結(jié)構(gòu)是詞匯投射的結(jié)果,句子的意義也是由詞匯決定的。

② Harley和Noyer(1998)把它們稱為l-morpheme和f-morpheme,相當(dāng)于Chomsky生成語法理論中的實(shí)語類(lexical categories)和功能語類(functional categories)。

③ 分布形態(tài)學(xué)中的成語和我們傳統(tǒng)語法以及Chomsky生成語法中的成語意義是不同的。它指的是,任何不能從形態(tài)句法結(jié)構(gòu)描寫式完全推測(cè)出意義的表達(dá)式。它可以是我們通常說的詞,也可以是傳統(tǒng)意義上的成語,甚至可以只是詞的一部分。

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