3種農(nóng)業(yè)訂單安排模式及履約情況的比較分析
——對(duì)湖北省宜昌市柑橘產(chǎn)業(yè)簽約模式及履約情況的調(diào)查

鄧軍蓉 (湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 荊州 434025)

3種農(nóng)業(yè)訂單安排模式及履約情況的比較分析
——對(duì)湖北省宜昌市柑橘產(chǎn)業(yè)簽約模式及履約情況的調(diào)查

鄧軍蓉
(湖北農(nóng)村發(fā)展研究中心，湖北 荊州 434025)

在分析訂單農(nóng)業(yè)產(chǎn)生背景的基礎(chǔ)上，利用湖北省宜昌市柑橘龍頭企業(yè)、柑橘示范場(chǎng)、柑橘專業(yè)合作社和果農(nóng)的調(diào)查資料，對(duì)“龍頭企業(yè)+果農(nóng)”、“示范場(chǎng)+龍頭企業(yè)+果農(nóng)”、“合作社+龍頭企業(yè)+社員”3種模式的訂單安排及履約狀況進(jìn)行了比較。結(jié)果表明，第三種模式的簽約時(shí)間不及其他2種模式合理，除第二種模式以外，其他模式中果農(nóng)均處于弱勢(shì)地位，訂單內(nèi)容也不合理；第一種模式履約率及果農(nóng)收入最低，第二種模式履約率及果農(nóng)收入最高，第三種模式履約率及果農(nóng)收入居中；龍頭企業(yè)領(lǐng)頭型柑橘專業(yè)合作社忽視社員的利益，沒有發(fā)揮出其對(duì)社員的帶動(dòng)作用。由此提出,應(yīng)該推進(jìn)規(guī)?；▓@、重視柑橘產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)、支持農(nóng)民專業(yè)合作社的發(fā)展與完善、改善農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

龍頭企業(yè)；柑橘示范場(chǎng)；柑橘專業(yè)合作社；果農(nóng)；訂單安排

20世紀(jì)90年代，在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的發(fā)展過程中，由于“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”模式的出現(xiàn)，我國興起了訂單農(nóng)業(yè)。但隨著時(shí)間的推移,這一模式在運(yùn)行過程中暴露的問題也日益嚴(yán)重，集中表現(xiàn)為訂單履約率低、違約現(xiàn)象突出，農(nóng)戶利益容易受損。孫敬水[1]提出訂單農(nóng)業(yè)運(yùn)行中出現(xiàn)的問題主要來自于其中存在的自然風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。盧小廣[2]認(rèn)為訂單價(jià)格對(duì)龍頭企業(yè)與農(nóng)戶的履約率有著重要影響。蔡榮[3]運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論的基本原理，討論“龍頭企業(yè)+農(nóng)戶”經(jīng)營組織不同契約類型選擇及其效率，并提出了改進(jìn)思路。楊明洪[4]將訂單農(nóng)業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)納入統(tǒng)一框架考慮，提出了風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)成的圈層理論。李彬[5]在綜述非完全契約的基礎(chǔ)上，分析了我國訂單農(nóng)業(yè)契約非完全性成因及其引致的違約風(fēng)險(xiǎn)，并由此提出違約風(fēng)險(xiǎn)的根源來自于契約的非完全性。為提高農(nóng)戶進(jìn)入市場(chǎng)的組織化程度和“討價(jià)還價(jià)”的主動(dòng)地位、保護(hù)農(nóng)戶的合法權(quán)益，在政府的倡導(dǎo)和大力支持下，全國各地許多農(nóng)戶組織起來成立了農(nóng)民專業(yè)合作社或其他中介組織，由此誕生了“龍頭企業(yè)+合作社+農(nóng)戶” 和“龍頭企業(yè)+ 中介組織+農(nóng)戶”模式。但是在實(shí)踐中，這3種模式訂單的安排有哪些不同？后兩種模式訂單的履約率是否高于前一種模式？3種模式中農(nóng)戶的收入情況如何？目前,國內(nèi)學(xué)者對(duì)上述問題鮮有探討，本研究將基于湖北省宜昌市柑橘龍頭企業(yè)、柑橘示范場(chǎng)、柑橘專業(yè)合作社和果農(nóng)的調(diào)查資料，對(duì)以上3種模式的訂單安排及履約情況進(jìn)行比較分析。

1 訂單安排及履約情況比較

柑橘產(chǎn)業(yè)是湖北省宜昌市六大支柱產(chǎn)業(yè)之一，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)年貢獻(xiàn)在10億元以上。2008年全市柑橘(主要是蜜桔)種植面積10.33萬公頃，占湖北省總面積的55%，全國總面積的5%；根據(jù)市政府的規(guī)劃，到2012年全市柑橘種植面積將達(dá)到11.33萬公頃，總產(chǎn)量200萬t，綜合產(chǎn)值25億元[6]。隨著宜昌市柑橘產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展，生產(chǎn)與市場(chǎng)的矛盾突出，果農(nóng)增產(chǎn)難以增收。目前宜昌市有二十多個(gè)以種植溫州蜜桔為主柑橘示范場(chǎng)，面積近1.33萬公頃，年產(chǎn)量25萬t左右，均分布在偏遠(yuǎn)的山區(qū)，果農(nóng)與柑橘示范場(chǎng)每十年簽訂土地承包合同，柑橘銷售后再從果農(nóng)收入中扣除土地承包費(fèi)等開支。自2006年第一家龍頭企業(yè)領(lǐng)頭型柑橘專業(yè)合作社誕生以來，該市柑橘專業(yè)合作社數(shù)量急劇上升。為了解該市柑橘的訂單安排及履約情況，筆者利用調(diào)查問卷、訪談等方式，從2003年9月至2010年1月，對(duì)該市的長陽、宜都、枝江、宜昌等4縣6鎮(zhèn)(長陽磨市鎮(zhèn)、宜都高壩州鎮(zhèn)、紅花鎮(zhèn)、枝江白洋鎮(zhèn)、安福寺鎮(zhèn)、宜昌縣鴉雀嶺鎮(zhèn))和宜昌市夷陵區(qū)的342個(gè)柑橘農(nóng)戶、15家柑橘打蠟企業(yè)、2個(gè)柑橘合作社、3個(gè)柑橘示范場(chǎng)進(jìn)行了跟蹤調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示，近年來宜昌大部分柑橘打蠟后才上市，由于受交易成本、收入及交通條件等因素的影響，果農(nóng)基本上不直接進(jìn)入市場(chǎng)，由本地販賣商購買再推向市場(chǎng)的的占50%以上，通過訂單交易直接上市的占10%左右。訂單交易量雖然不高，但發(fā)展態(tài)勢(shì)較好的模式主要有3種：“柑橘龍頭企業(yè)+果農(nóng)”、 “柑橘龍頭企業(yè)+ 柑橘示范場(chǎng)+果農(nóng)” 和“柑橘龍頭企業(yè)+合作社+社員” 。3種模式中，第一種占比重最少，僅出現(xiàn)在宜昌市紅花鎮(zhèn)的個(gè)別企業(yè)(如華鑫果業(yè))，第二種占比重最多，第三種次之(為敘述方便，下面均采用第一、第二和第三種代表之)。調(diào)查結(jié)果表明，3種模式呈現(xiàn)以下特點(diǎn)：

1．1 簽約時(shí)間不同

柑橘作為農(nóng)產(chǎn)品，由于受自然條件及非標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)的影響，果農(nóng)一般要等到接近成熟時(shí)(9、10月份)才能估計(jì)其產(chǎn)量和質(zhì)量，在第一和第二種模式中，交易各方簽訂訂單時(shí)間一般在每年的9、10月份。但在第三種模式中，合作社要求社員于每年的3、4月份就按自己將要達(dá)到的產(chǎn)量及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)簽訂協(xié)議，并規(guī)定社員達(dá)到協(xié)議的交易量才能參與分紅。以上情況說明，與前2種模式比較而言，合作社與社員簽約的時(shí)間是不合理的。

1．2 訂單內(nèi)容不同

3種模式都是就早熟蜜桔簽訂的訂單，調(diào)查結(jié)果顯示，訂單內(nèi)容的不同主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面。第一，質(zhì)量不同。在第一和第二種模式中，柑橘質(zhì)量主要包括大小、外觀、光澤度等肉眼可檢測(cè)的標(biāo)準(zhǔn)；而第三種模式中的訂單規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)除了以上要求以外，還統(tǒng)一規(guī)定了采收時(shí)間(開園日之前不能采收，遲收購一天價(jià)格加2分/千克)和檢測(cè)柑橘質(zhì)量的核心指標(biāo)，即含糖量要gt;10%，而且這個(gè)指標(biāo)必須通過專用儀器測(cè)量。第二，價(jià)格不同。調(diào)查顯示，在第一和第二種模式中，交易各方按照市價(jià)簽訂了價(jià)格，沒有返利；第三種模式的價(jià)格高于市場(chǎng)價(jià)格20%～40%(原因是其人力、物力投入和質(zhì)量均高于前面兩種模式的訂單要求)。第三，違約條款內(nèi)容的不同。在第一種模式中，訂單沒有違約條款；第二種模式中詳細(xì)規(guī)定了違約條款，包括處罰措施等；在第三種模式中，針對(duì)違約的社員規(guī)定了處罰措施，即社員只有達(dá)到訂單交易量的才能參與年底返利，而這一點(diǎn)不符合我國《農(nóng)民專業(yè)合作社法》中關(guān)于盈余分配的規(guī)定。

1．3 簽約各方地位不同

訂單應(yīng)該由合作社與社員平等協(xié)商后再簽訂，但從3種模式中訂單的簽訂程序來看，簽約各方地位不盡相同。在第一種和第三種模式中，由于果農(nóng)處于弱勢(shì)地位，在與龍頭企業(yè)或合作社的簽約中，協(xié)議都由企業(yè)或合作社打印后直接讓果農(nóng)簽字，由于雙方?jīng)]有協(xié)商，加上內(nèi)容不詳細(xì)，在果農(nóng)簽字之前，企業(yè)或合作社也沒有就有關(guān)條款給社員作詳細(xì)解釋，這樣導(dǎo)致履約時(shí)容易發(fā)生分歧。在第二種模式中，由于柑橘示范場(chǎng)代表果農(nóng)利益，與打蠟廠地位是平等的，因此柑橘示范場(chǎng)同果農(nóng)一起與打蠟廠經(jīng)過了平等協(xié)商，簽訂的購銷協(xié)議就能夠維護(hù)果農(nóng)的利益。

1．4 訂單履約情況不同

基于前面訂單安排3個(gè)方面的不同，3種模式的訂單履約情況也有區(qū)別。在第一種模式中，由于訂單本身內(nèi)容的不完整，即企業(yè)與果農(nóng)只簽訂了柑橘價(jià)格和數(shù)量，沒有嚴(yán)格規(guī)定采摘時(shí)間，這樣給企業(yè)提供了違約的空間，加上潛在交易對(duì)手?jǐn)?shù)量眾多和機(jī)會(huì)主義傾向的原因，企業(yè)往往在市價(jià)大于訂單價(jià)格時(shí)才兌現(xiàn)訂單,而當(dāng)市價(jià)小于訂單價(jià)格時(shí)去市場(chǎng)購買柑橘，因此訂單的履行往往要取決于市場(chǎng)行情的變化，履約率很低。調(diào)查結(jié)果表明，目前第二種模式的訂單履約率是100%，其原因一方面在于企業(yè)的資產(chǎn)專用性較高，打蠟廠為節(jié)約運(yùn)輸成本，在柑橘示范場(chǎng)附近專門修建了分廠；另一方面在于交易規(guī)模，打蠟廠與柑橘示范場(chǎng)的交易量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于與單個(gè)果農(nóng)的交易量，這樣無疑可以節(jié)約交易成本。調(diào)查結(jié)果顯示，在第三種模式中，訂單履約率不高，其中社員基于收益及資產(chǎn)專用性較高等方面的考慮沒有出現(xiàn)違約，而合作社出于潛在交易對(duì)手?jǐn)?shù)量眾多、機(jī)會(huì)主義傾向、市場(chǎng)環(huán)境的不確定性和交易頻率等方面的原因，在與社員交易中故意提高收購質(zhì)量，使其交易數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于訂單簽定的數(shù)量(尤其是2008年“大實(shí)蠅”事件發(fā)生后，交易量更少)。筆者通過調(diào)查，估算社員與合作社的柑橘交易量不足訂單的30%(當(dāng)然其中也存在個(gè)別社員在訂單中申報(bào)數(shù)量不準(zhǔn)確的原因)。

1．5 果農(nóng)收入不同

在第一種模式中，由于訂單履約率很低，加上質(zhì)量不高，果農(nóng)收入最低。調(diào)查結(jié)果顯示，第二種模式的果農(nóng)收入最高，其原因在于：首先，該模式的訂單履約率是100%，果農(nóng)交易成本最低；其次，柑橘示范場(chǎng)統(tǒng)一以批發(fā)價(jià)銷售種苗、農(nóng)藥化肥給果農(nóng)，對(duì)柑橘日常管理進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)，加上當(dāng)?shù)夭扇∵m地適栽，柑橘質(zhì)量相對(duì)較好，因此價(jià)格也高于第一種模式。第三種模式中的果農(nóng)收入居于三種模式的中間，其原因在于雖然其訂單約定的價(jià)格最高，但是交易量很少，而且由于開園時(shí)間晚，受柑橘質(zhì)量及市場(chǎng)行情的影響，一旦不能與合作社交易，社員只能低價(jià)與其他交易對(duì)象交易，另外加上投入高于一般果農(nóng)，因此其總收入并不高。

2 結(jié)論及建議

研究結(jié)論如下：第一，在簽約時(shí)間方面，第三種模式不及其他兩種模式合理；除第二種模式以外，其他模式中果農(nóng)均處于弱勢(shì)地位，訂單內(nèi)容也不合理。第二，從訂單履約及果農(nóng)收入情況來看，第一種模式履約率及果農(nóng)收入最低；第二種模式履約率及果農(nóng)收入最高；第三種模式履約率及果農(nóng)收入居中。第三，龍頭企業(yè)領(lǐng)頭型柑橘專業(yè)合作社忽視社員的利益，沒有發(fā)揮出其對(duì)社員的帶動(dòng)作用。

根據(jù)以上結(jié)論，為提高宜昌市柑橘產(chǎn)業(yè)訂單的穩(wěn)定性及履約率，筆者提出以下建議：

2．1 推進(jìn)規(guī)?；▓@

針對(duì)宜昌柑橘面積逐步擴(kuò)大、果農(nóng)戶賣果難、收益低的局面，果園基地建設(shè)應(yīng)該逐步克服農(nóng)戶超小規(guī)模經(jīng)營，由相關(guān)部門牽頭，進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)劃，統(tǒng)一修建基地的“路、水、電”等公共配套設(shè)施。

2．2 重視柑橘產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)

到現(xiàn)在為止，我國的柑橘生產(chǎn)及加工還沒有制定完善的國家標(biāo)準(zhǔn)，而且現(xiàn)行的地方性標(biāo)準(zhǔn)多為推薦性標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)齡過長，柑橘的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)還未起步。為此，要盡快制訂完善的柑橘生產(chǎn)及加工方面的標(biāo)準(zhǔn)，搞好柑橘生產(chǎn)及加工標(biāo)準(zhǔn)化示范工作，讓產(chǎn)品質(zhì)量信息明確化、具體化，使社員與合作社之間訂單的相關(guān)條款建立在可量化的基礎(chǔ)上。

2．3 支持農(nóng)村合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展與完善

目前宜昌柑橘合作經(jīng)濟(jì)組織發(fā)展尚處于起步階段，果農(nóng)加入數(shù)量少，組織運(yùn)作不規(guī)范，對(duì)果農(nóng)提高收入的帶動(dòng)能力沒有發(fā)揮出來。為此，首先政府要加大對(duì)合作經(jīng)濟(jì)組織的扶持力度，從資金、稅收、利率、技術(shù)和項(xiàng)目等方面制定地方性優(yōu)惠政策，給合作經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)寬松的宏觀環(huán)境。其次, 政府應(yīng)支持規(guī)模較大和效益較好的合作經(jīng)濟(jì)組織建立新型農(nóng)民教育培訓(xùn)中心，并完善其投入機(jī)制，對(duì)合作社成員加強(qiáng)文化、技術(shù)、經(jīng)營管理等方面的培訓(xùn)。

2．4 改善農(nóng)產(chǎn)品流通市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)定柑橘價(jià)格

在農(nóng)產(chǎn)品流通的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)方面，要加強(qiáng)產(chǎn)地、中轉(zhuǎn)地和銷地批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)，包括基礎(chǔ)設(shè)施、交易方式、信息化建設(shè)、質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制等方面，減少交易的中間環(huán)節(jié)，降低流通成本，同時(shí)對(duì)于農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)和生鮮超市這兩種重要的農(nóng)產(chǎn)品零售終端要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，構(gòu)建公平有序的市場(chǎng)環(huán)境。由于受農(nóng)產(chǎn)品流通中的單向供給現(xiàn)象、國際農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)變化、柑橘產(chǎn)量大小和信息不對(duì)稱等原因的影響，柑橘每年的價(jià)格波動(dòng)大，果農(nóng)收入很不穩(wěn)定，政府應(yīng)該加強(qiáng)宏觀調(diào)控，提供具有前瞻性的市場(chǎng)信息，均衡市場(chǎng)供求，穩(wěn)定柑橘價(jià)格。

[1]孫敬水.試論訂單農(nóng)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及防范機(jī)制 [J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)問題,2003,24(8):18～20.

[2]盧小廣.訂單農(nóng)業(yè)履約率的概率辯析[J].經(jīng)濟(jì)問題,2005，(3):16～19.

[3]蔡 榮.“公司+農(nóng)戶”的交易效率與契約選擇[J].商業(yè)研究,2008，(2):54～56.

[4]楊明洪.訂單農(nóng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)形成的圈層結(jié)構(gòu)：一般性的概念分析框架[J].四川農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2009，(1):119～125.

[5]李 彬.“公司+農(nóng)戶”契約非完全性與違約風(fēng)險(xiǎn)分析[J].農(nóng)村經(jīng)濟(jì),2009，52(4):29～31.

[6]梅必主,王 濤 .149家合作社推進(jìn)宜昌現(xiàn)代農(nóng)業(yè) ——宜昌市農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展情況調(diào)查[EB/OL].http://www1.3xiagri.gov.cn/article.asp?id=1315，2008-06-03.

2010-04-20

湖北省教育廳資助項(xiàng)目(Q20101319、2010q027)

鄧軍蓉(1971-)，女，湖北枝江人，管理學(xué)碩士，副教授，研究方向?yàn)檗r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理.

10.3969/j.issn.1673-1409(S).2010.03.026

F713.582

A

1673-1409(2010)03-S080-03