經(jīng)濟(jì)非均衡中的知識(shí)沖突與協(xié)調(diào)

龔 旻

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 財(cái)稅學(xué)院,湖北 武漢 430074)

經(jīng)濟(jì)非均衡中的知識(shí)沖突與協(xié)調(diào)

龔 旻

(中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 財(cái)稅學(xué)院,湖北 武漢 430074)

理性之貫徹于自由制度以彌補(bǔ)其缺陷已蔚然成風(fēng),但理性貫徹其中的具體方式仍值得商榷。聯(lián)系到近100年以來(lái)經(jīng)濟(jì)史的具體表現(xiàn)是,政府以市場(chǎng)失靈進(jìn)行政策干預(yù)成為流行的趨勢(shì)。本文的觀點(diǎn)是供求問(wèn)題中出清矛盾的實(shí)質(zhì)是交易知識(shí)的沖突。本文通過(guò)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的引入分析了知識(shí)在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中配置的原理,探討了供求無(wú)法自行出清的原因是知識(shí)在空間和時(shí)間上的雙重壟斷。因此,目前政府參與經(jīng)濟(jì)的方式具有很強(qiáng)的局限性。基于對(duì)正式制度的分類,本文試圖分析彌補(bǔ)市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制的兩種理性主義模式,并論證了修正型外生制度是人為協(xié)調(diào)市場(chǎng)出清的較優(yōu)方式。

供求沖突;知識(shí)沖突;市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制;干預(yù)型外生制度;修正型外生制度

Hayek(1944)在《通往奴役之路》的第一章“被離棄的道理”中開(kāi)宗明義:“當(dāng)文明的進(jìn)程發(fā)生了一個(gè)出人意料的轉(zhuǎn)折時(shí),即當(dāng)我們發(fā)現(xiàn)自己沒(méi)有像我們預(yù)料的那樣持續(xù)前進(jìn),而是受到我們將其與往昔野蠻時(shí)代聯(lián)想在一起的種種邪惡的威脅時(shí),我們自然要怨天尤人而不自責(zé)。我們不是都已經(jīng)根據(jù)自己最高明的見(jiàn)解而奮斗,我們當(dāng)中許多最優(yōu)秀的頭腦不是已為建立一個(gè)更美滿的世界而不停地工作嗎?我們所有的努力和希望不是已經(jīng)以更多的自由、公正和繁榮為目標(biāo)嗎?”。20世紀(jì)是人類向文藝復(fù)興以來(lái)的井然有序全面宣戰(zhàn)的100年,無(wú)論是在世界大戰(zhàn)的戰(zhàn)場(chǎng)上,還是在新學(xué)術(shù)流派的智力創(chuàng)新中。以上引自Hayek的描述是向那個(gè)時(shí)代最流行的世界觀所提出的質(zhì)疑,它所展示的是蔑視秩序的自信和摧毀秩序后的迷惘。

表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)史上,Roosevelt的民主社會(huì)主義式的新政在把美國(guó)從一輪巨大的衰退中拉回來(lái)的同時(shí),也強(qiáng)化了政府自身的權(quán)威,并且為現(xiàn)代資本主義制度樹(shù)立了大政府的典范,然而羅斯福新政后的反思所衍生的學(xué)派多是反凱恩斯革命的。

凱恩斯革命至少在以下兩點(diǎn)對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的思辨所產(chǎn)生的影響是巨大的:其一,理性主義在反周期問(wèn)題上可能是有作為的。羅斯福新政直到新近轉(zhuǎn)型國(guó)家的成功都在經(jīng)驗(yàn)層面上證明了短期菲利普斯曲線;其二,作為理性主義參與經(jīng)濟(jì)的最典型的形式——?jiǎng)P恩斯主義,對(duì)經(jīng)濟(jì)自身的秩序的沖擊目前沒(méi)有定論。大政府對(duì)民間力量所起的作用是推進(jìn)還是沖突以及政府的短期作為在社會(huì)自身的長(zhǎng)期進(jìn)化中會(huì)產(chǎn)生什么程度的影響引起了學(xué)術(shù)界的論戰(zhàn)。

本文從市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)生、外生和內(nèi)生化三個(gè)維度來(lái)分析經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的非出清問(wèn)題。并在此基礎(chǔ)上探討彌補(bǔ)市場(chǎng)失敗的兩種理性主義模式。

一、經(jīng)濟(jì)機(jī)制的理論界定:基于知識(shí)流的視角

經(jīng)濟(jì)機(jī)制(EconomicMechanisms)應(yīng)該是指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的有機(jī)構(gòu)造及其工作原理。本文所要分析的問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中以“總需求-總供給”為構(gòu)造的有機(jī)聯(lián)系體,并且從“交易知識(shí)”的角度來(lái)分析構(gòu)造間的關(guān)聯(lián)。出清可以理解為這樣一種狀態(tài):即需求方所掌握的交易知識(shí)與供給方所掌握的交易知識(shí)處于某種合意的狀態(tài),在該狀態(tài)中,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)所有分散個(gè)體依據(jù)其自身所掌握的交易知識(shí)所做的決策滿足供求出清的條件。從該層面來(lái)看,供求的出清就是知識(shí)的出清。但實(shí)質(zhì)上,交易知識(shí)的均衡只能是真實(shí)的均衡,因?yàn)橹R(shí)無(wú)法從數(shù)學(xué)上得到名義的解釋?，F(xiàn)實(shí)是,有限理性和契約的不完備性導(dǎo)致了知識(shí)無(wú)法均衡。所以筆者的理解是“總需求-總供給”(經(jīng)濟(jì)系統(tǒng))的常態(tài)應(yīng)該是沖突的,其本質(zhì)是供求雙方間交易知識(shí)的沖突?；诖?本文所要探尋的經(jīng)濟(jì)機(jī)制就是關(guān)于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中知識(shí)沖突的工作原理。這種關(guān)系如圖1所示。

圖1 經(jīng)濟(jì)機(jī)制圖解

可以將經(jīng)濟(jì)機(jī)制分為計(jì)劃?rùn)C(jī)制(Command Mechanism)和市場(chǎng)機(jī)制(MarketMechanism)。計(jì)劃?rùn)C(jī)制是計(jì)劃者為了使供需均衡,終止知識(shí)的自發(fā)流動(dòng)且介入供求方間進(jìn)行知識(shí)調(diào)節(jié)所形成的關(guān)于知識(shí)配置的工作原理。通常是計(jì)劃者收集所有分散知識(shí)來(lái)計(jì)算出清的條件,再通過(guò)權(quán)威將配置命令在科層間傳遞以達(dá)到目標(biāo),多表現(xiàn)為人為地壓制需求;市場(chǎng)機(jī)制是通過(guò)市場(chǎng)內(nèi)部傳遞知識(shí)的手段分配知識(shí)以使供需均衡的工作原理。它與計(jì)劃?rùn)C(jī)制的最大區(qū)別在于,計(jì)劃?rùn)C(jī)制在微觀主體間的知識(shí)流動(dòng)基于剛性分配,而市場(chǎng)機(jī)制的知識(shí)流動(dòng)則取決于微觀主體的自發(fā)行為。

更微觀的層面,市場(chǎng)機(jī)制又可以分為內(nèi)生的和外生的。就知識(shí)沖突和配置的角度而言,市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制(EndogenousMechanis m)是指,在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部因素決定知識(shí)流配置路徑情形下,關(guān)于該知識(shí)流配置路徑的工作原理。市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制中,知識(shí)流配置路徑的變動(dòng)通?；谑袌?chǎng)內(nèi)部的“某種程度的一致性、連續(xù)性和確定性”①對(duì)外部刺激的調(diào)整,強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)系統(tǒng)內(nèi)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的市場(chǎng)意識(shí)和整個(gè)調(diào)整過(guò)程的自發(fā)性;而市場(chǎng)外生機(jī)制(ExogenousMechanis m)是指在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外部形成但最終通過(guò)內(nèi)部因素起作用的關(guān)于知識(shí)流配置路徑的工作原理。外生機(jī)制強(qiáng)調(diào)針對(duì)于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的獨(dú)立性和調(diào)整的突發(fā)性。雖然市場(chǎng)外生機(jī)制和計(jì)劃?rùn)C(jī)制都基于外部的決策,但市場(chǎng)外生機(jī)制本質(zhì)區(qū)別于計(jì)劃?rùn)C(jī)制之處在于,知識(shí)流配置路徑的變動(dòng)雖然通常受刺激于市場(chǎng)外部的導(dǎo)向,但需要間接地通過(guò)市場(chǎng)的內(nèi)生機(jī)制完成整個(gè)過(guò)程的調(diào)整。內(nèi)生機(jī)制和外生機(jī)制的本質(zhì)區(qū)別是,面臨經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化時(shí),內(nèi)生機(jī)制強(qiáng)調(diào)自適應(yīng)性(Self-adaptation),而外生機(jī)制強(qiáng)調(diào)建構(gòu)性(Constructive)。

二、市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制的探究

內(nèi)生機(jī)制是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要內(nèi)涵,Adam Smith用“看不見(jiàn)的手”來(lái)形象地概括這種作用過(guò)程。在知識(shí)沖突的協(xié)調(diào)問(wèn)題上,內(nèi)生機(jī)制應(yīng)主要包括價(jià)格機(jī)制和內(nèi)生制度兩方面。這是因?yàn)?其一,供求問(wèn)題的解釋完全基于價(jià)格的框架是合理的;其二,知識(shí)沖突是供求沖突的本質(zhì),正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中價(jià)格在供求問(wèn)題中的作用不但是適用的,而且也應(yīng)用來(lái)解釋知識(shí)沖突;其三,脫離無(wú)摩擦的古典模式,在知識(shí)沖突問(wèn)題上,制度起到了重要作用。如圖2所示。

圖2 市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制圖解

(一)價(jià)格機(jī)制在知識(shí)沖突問(wèn)題上的定性分析

最基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)定律表明了,馬歇爾交點(diǎn)的價(jià)格決定了市場(chǎng)的出清。這實(shí)際上隱含了以下假說(shuō):馬歇爾交點(diǎn)處的價(jià)格的功能之一是,從完全的意義上協(xié)調(diào)了供需方的知識(shí)沖突。

價(jià)格的形成主要依據(jù)于消費(fèi)者和企業(yè)家的行為,因此在價(jià)格形成的同時(shí)形成了關(guān)于經(jīng)濟(jì)個(gè)體行為的知識(shí)序列。O’Driscoll和Shenoy(1975)在《通貨膨脹、衰退和滯脹》中寫(xiě)道:“價(jià)格不僅反映貨幣波動(dòng),還反映實(shí)際因素——偏好、技術(shù)和真正的稀缺性”。在市場(chǎng)中,企業(yè)家的決策依據(jù)于其知識(shí)結(jié)構(gòu),而這又主要是通過(guò)價(jià)格來(lái)獲悉關(guān)于市場(chǎng)的知識(shí)的。

一般均衡理論中的價(jià)格體系是充分有效的。在嚴(yán)格的完全競(jìng)爭(zhēng)中,無(wú)論是對(duì)于消費(fèi)者還是企業(yè)家,希望通過(guò)逆向選擇行為或者機(jī)會(huì)主義行為來(lái)?yè)p人利己是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。因?yàn)樽銐蚨嗟馁u家和買家使得任何隱藏交易知識(shí)的人或組織將被淘汰。所以完全的知識(shí)在被稱作“市場(chǎng)”的熔爐中,通過(guò)馬歇爾剪刀式的方式被組合到價(jià)格中,一系列的市場(chǎng)形成價(jià)格組,該價(jià)格組即是瓦爾拉斯的價(jià)格體系。該體系中價(jià)格所包含的知識(shí)序列與供需矛盾所包含的知識(shí)沖突間的一致性決定了價(jià)格作為一種內(nèi)生機(jī)制的有效性。因?yàn)橥郀柪怪髁x者在證明他們的一般均衡理論的同時(shí),也在邏輯上證明了在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下形成的價(jià)格所包含的知識(shí)序列在處理供需矛盾問(wèn)題上是完全有效的。

(二)內(nèi)生制度在知識(shí)沖突問(wèn)題上的定性分析

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派反對(duì)新古典主義的制度中性假設(shè),認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)模型中所描述的那種無(wú)摩擦是不存在的。Furubotn、Richter(2006)寫(xiě)道:“這(新古典主義)是那些對(duì)完美的社會(huì)工程充滿幻想的公共管理者的理想世界?！绻麤](méi)有相應(yīng)制度的支持,看不見(jiàn)的手的運(yùn)行將會(huì)比較緩慢,且需要支付高昂的費(fèi)用?！欢?幸運(yùn)的是,看不見(jiàn)的手的運(yùn)行可以通過(guò)計(jì)劃性的公共或私人的集體行動(dòng)得以加速”。實(shí)際中,盡管對(duì)交易費(fèi)用的測(cè)算存在分歧和難度,但一些估算表明,現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的交易費(fèi)用占凈國(guó)民生產(chǎn)總值的50%-60%。

從一個(gè)動(dòng)態(tài)的角度看,經(jīng)濟(jì)制度是人在經(jīng)濟(jì)體系中適應(yīng)經(jīng)濟(jì)秩序的產(chǎn)物,亦即它是連接人的審美、意志等規(guī)范性意識(shí)與自然經(jīng)濟(jì)秩序間的紐帶。從“自適應(yīng)性”的角度將制度區(qū)分為內(nèi)生制度和外生制度。當(dāng)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)參量變化導(dǎo)致知識(shí)流變化時(shí),如果某制度可以規(guī)制經(jīng)濟(jì)個(gè)體自動(dòng)適應(yīng)以作出逆周期反應(yīng)決策,由于其充分反映了市場(chǎng)的內(nèi)生秩序,稱其為內(nèi)生制度;反之,如果某制度不存在這樣的自適應(yīng)性,即外生制度。所以從這個(gè)層面上說(shuō),市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制只包括制度中的內(nèi)生制度。

具體到知識(shí)沖突的協(xié)調(diào)問(wèn)題上,內(nèi)生制度可以通過(guò)以下途徑來(lái)發(fā)揮作用:⒈減少價(jià)格承載知識(shí)的風(fēng)險(xiǎn);⒉減少經(jīng)濟(jì)個(gè)體逆向選擇和機(jī)會(huì)主義的風(fēng)險(xiǎn);⒊由于知識(shí)沖突導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生后自動(dòng)規(guī)范經(jīng)濟(jì)個(gè)體行為,以降低危機(jī)發(fā)生后的社會(huì)成本;⒋由于知識(shí)沖突導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生后自動(dòng)規(guī)范經(jīng)濟(jì)個(gè)體行為,以制約危機(jī)向系統(tǒng)性危機(jī)轉(zhuǎn)變。

(三)價(jià)格機(jī)制與內(nèi)生制度的關(guān)系

在處理知識(shí)沖突導(dǎo)致供需在量上的矛盾上,價(jià)格應(yīng)是在市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制中處于決定性地位的,而內(nèi)生制度是處于從屬性地位的。這是因?yàn)?一方面,供求定律決定了價(jià)格的決定性地位;另一方面,制度具備歷史性和差異性。特別針對(duì)發(fā)育于一個(gè)特定經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)生制度而言,不同時(shí)期其都可能發(fā)生變化,同一時(shí)期的不同地區(qū),內(nèi)生制度也是有差異的,所以在處理知識(shí)沖突的機(jī)理上也不是一成不變的。

三、市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制的失效

根據(jù)上文的分析,在一般均衡里,即使不存在沖突時(shí),價(jià)格機(jī)制在協(xié)調(diào)知識(shí)沖突上是完全有效的,此時(shí),即使制度中性下,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)也可以在市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制下出清?，F(xiàn)在來(lái)分析這種特殊情況的充要條件在知識(shí)沖突問(wèn)題上的具體含義。

從知識(shí)配置角度來(lái)解釋,根據(jù)企業(yè)家最優(yōu)規(guī)劃的原則MR=MC,條件P=MC意味著MR=P條件必須得到滿足,亦即P與Q不存在函數(shù)關(guān)系。這有兩層含義:

其一,價(jià)格由市場(chǎng)自然地決定,賣方和買方都沒(méi)有干預(yù)價(jià)格(壟斷)的能力。實(shí)質(zhì)上,經(jīng)濟(jì)上的壟斷是因?yàn)閴艛喾綄?duì)交易知識(shí)存在一定程度的壟斷能力。Adam Smith(1776)就在《國(guó)富論》上卷中寫(xiě)道:“當(dāng)某商品……市價(jià)高于自然價(jià)格時(shí),這商品的供給者,例皆小心謹(jǐn)慎的,想瞞住這種事變。……設(shè)供給者距市甚遠(yuǎn),竟能保持秘密數(shù)年,他在這數(shù)年內(nèi),亦就可獨(dú)享異常的利潤(rùn)”。在一個(gè)關(guān)于交易的任何知識(shí)都可以無(wú)成本收集的模型中,經(jīng)濟(jì)個(gè)體的壟斷行為都意味著被市場(chǎng)淘汰?；蛘哒f(shuō),對(duì)于交易知識(shí),不存在逆向選擇和機(jī)會(huì)主義的話,那么關(guān)于交易的契約是完善的,反交易行為(壟斷)的成本將無(wú)限大。但實(shí)際情況是,一定程度的知識(shí)壟斷總是存在的,其外在表現(xiàn)為技術(shù)性壁壘或行業(yè)聯(lián)盟等經(jīng)濟(jì)壟斷力量。盡管人為參與價(jià)格制定還是依據(jù)于壟斷方面臨的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,但是經(jīng)濟(jì)個(gè)體決策依據(jù)的價(jià)格所包含的知識(shí)序列,相對(duì)于完全競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格而言,是不完整和有誤差的了。筆者稱其為知識(shí)在空間上的壟斷。

其二,價(jià)格由市場(chǎng)自發(fā)的決定,其變動(dòng)是相當(dāng)靈活,足以無(wú)偏差地反映經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)參量變化所引致的知識(shí)流的變化。而實(shí)際情況是,現(xiàn)實(shí)中經(jīng)濟(jì)壟斷導(dǎo)致的價(jià)格操控的存在,使得價(jià)格變動(dòng)不再單方面取決于市場(chǎng)的自發(fā)力量,而加入了人的因素。由于人對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)是存在時(shí)滯的,也就導(dǎo)致了價(jià)格變動(dòng)的滯后性。并且價(jià)格的調(diào)整存在菜單成本,當(dāng)需求沖擊導(dǎo)致的利潤(rùn)變動(dòng)差距小于菜單成本時(shí),保持價(jià)格不變是近似理性的。因此,在價(jià)格剛性的前提下,價(jià)格內(nèi)所包含的知識(shí)序列總是存在一定程度誤差的,這種誤差可能阻礙經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的出清。筆者稱其為知識(shí)在時(shí)間上的壟斷。

正是由于現(xiàn)實(shí)中,知識(shí)在空間和時(shí)間上都存在壟斷,所以價(jià)格機(jī)制總是不能像完全競(jìng)爭(zhēng)模型中所說(shuō)的那樣導(dǎo)致一般均衡。盡管內(nèi)生制度也作為一種內(nèi)生機(jī)制發(fā)揮作用,但是由于價(jià)格機(jī)制的決定性地位,價(jià)格機(jī)制的失效決定了內(nèi)生機(jī)制的失效。

四、彌補(bǔ)市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制失效的兩個(gè)模式

由于市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制的失效,也就論證開(kāi)始筆者所提出一個(gè)假說(shuō),即知識(shí)間的沖突應(yīng)該是常態(tài),知識(shí)沖突的完全協(xié)調(diào)只能假設(shè)知識(shí)不存在任何形式壟斷下的特殊狀態(tài)。言外之意是,只有市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制,特別是價(jià)格機(jī)制才有能力完全地處理知識(shí)沖突,人為的建構(gòu)主義至多起到緩解的作用,或者更悲觀地說(shuō)成是統(tǒng)計(jì)意義上的暫時(shí)出清。前文提到,制度是連接人力與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)在規(guī)律的紐帶,特別是外生制度更是人為調(diào)控經(jīng)濟(jì)體系的工具。在分析彌補(bǔ)市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制失效的制度建構(gòu)模式之前,有必要對(duì)外生制度做一個(gè)理論上的區(qū)分。

從制度的形成過(guò)程來(lái)看,可以將制度分為非正式制度和正式制度。非正式制度是基于經(jīng)濟(jì)個(gè)體而自發(fā)形成的,可以用“演化理性”一詞來(lái)概括其特征;而正式制度是通過(guò)權(quán)威引入的人為設(shè)計(jì)的產(chǎn)物,具有“建構(gòu)理性”的特征。應(yīng)該說(shuō)非正式制度不一定都是內(nèi)生制度,但是正式制度都是外生制度。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)體系內(nèi)部發(fā)育的制度不一定具備自適應(yīng)性的屬性,亦即存在某些自發(fā)的制度并不在規(guī)范人的行為上具有使其自我逆周期調(diào)整的功能;而外生制度都是人為設(shè)計(jì)和建構(gòu)的產(chǎn)物,盡管一些權(quán)威機(jī)構(gòu)可以模擬經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的具有“自適應(yīng)性”的自我秩序來(lái)設(shè)計(jì)制度,但是由于有限理性,人總是不能設(shè)計(jì)出和內(nèi)生的非正式秩序完全具有技術(shù)上一致性的正式制度,即使在理論上是可行的,在現(xiàn)實(shí)中也總是難于構(gòu)建。但是,不能排除,外生制度也具有內(nèi)生化的可能性,這意味著外生制度向內(nèi)生制度進(jìn)化的過(guò)程是可能存在的。

在引入制度內(nèi)生化后,單就制度而言,市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制應(yīng)該包括內(nèi)生制度和可內(nèi)生化的外生制度,市場(chǎng)外生機(jī)制包括不可內(nèi)生化的外生制度,見(jiàn)圖3。

圖3 制度與經(jīng)濟(jì)機(jī)制的關(guān)系

這就從理論上界定了人為地通過(guò)正式制度彌補(bǔ)內(nèi)生機(jī)制缺陷的兩個(gè)模式:一則是通過(guò)純粹的外生制度來(lái)干預(yù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)作,筆者稱其為干預(yù)型外生制度;一則是構(gòu)建可內(nèi)生化的外生制度來(lái)修正經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)作,筆者稱其為修正型外生制度。

(一)干預(yù)型外生制度

從知識(shí)沖突的處理角度而言,如果某正式制度的內(nèi)涵中缺乏向市場(chǎng)內(nèi)生秩序,即自適應(yīng)性轉(zhuǎn)化的條件時(shí),那么該制度就是干預(yù)型外生制度。這樣的制度在處理經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的沖突時(shí),強(qiáng)調(diào)人對(duì)經(jīng)濟(jì)理智意義上的管理。雖然其不同于計(jì)劃?rùn)C(jī)制的絕對(duì)理性模式,在經(jīng)濟(jì)管理中仍然尊重經(jīng)濟(jì)自發(fā)性規(guī)律,甚至不得不依賴于經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性力量起作用,但是歸結(jié)而言,其終究反映了理智凌駕于自發(fā)性秩序之上的價(jià)值觀,相信人對(duì)經(jīng)濟(jì)自發(fā)性秩序的認(rèn)識(shí)能力和操控水平。

當(dāng)知識(shí)沖突引致供求沖突時(shí),干預(yù)型外生制度主要是通過(guò)影響需求方的知識(shí)結(jié)構(gòu)起作用的。通常,權(quán)威機(jī)構(gòu)通過(guò)市場(chǎng)化或者基于市場(chǎng)化的行政手段,以一種“發(fā)信號(hào)”的方式,參與到知識(shí)流的運(yùn)作中,改變知識(shí)流的路徑和內(nèi)容,以期化解知識(shí)沖突并供求沖突的作用。最典型的是凱恩斯主義的需求管理政策,政府通過(guò)政府購(gòu)買或增減稅,來(lái)改變經(jīng)濟(jì)個(gè)體的支出預(yù)期或者收入預(yù)期,從而通過(guò)乘數(shù)效應(yīng),使經(jīng)濟(jì)回復(fù)到自然率水平。

(二)修正型外生制度

與干預(yù)型外生制度對(duì)應(yīng),從知識(shí)沖突的處理角度而言,如果某種正式制度的內(nèi)涵中有向自適應(yīng)性的內(nèi)生機(jī)制轉(zhuǎn)化的條件,那么該制度就是修正型的外生制度?；谥贫仁强裳莼?那么就存在演化的方向問(wèn)題。制度設(shè)計(jì)和建構(gòu)就可以存在以下模式:人為地通過(guò)設(shè)計(jì)將自己對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)作的理智包括到某種制度中去,再使制度在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部演化,如果最終演化的結(jié)果是該制度在處理知識(shí)沖突上可以自適應(yīng)地起到協(xié)調(diào)作用,那么該制度就內(nèi)生化為市場(chǎng)的內(nèi)生機(jī)制。如圖4所示,這就是一個(gè)完整的市場(chǎng)機(jī)制了。市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制包括價(jià)格、內(nèi)生制度和修正型外生制度;市場(chǎng)外生機(jī)制包括干預(yù)型外生制度。總需求和總供給的沖突結(jié)果是市場(chǎng)內(nèi)外生機(jī)制在知識(shí)沖突上合力結(jié)果的反映。

圖4 市場(chǎng)機(jī)制圖解

修正型外生制度對(duì)知識(shí)沖突起作用與市場(chǎng)內(nèi)生機(jī)制具備邏輯上的一致性。一種典型的類型是財(cái)政學(xué)中的自動(dòng)穩(wěn)定器。比如其中的邊際稅制,當(dāng)知識(shí)沖突反映為需求過(guò)剩時(shí),高收入群體的過(guò)高部分收入被自動(dòng)征收,間接影響了需求方的知識(shí)結(jié)構(gòu),這就緩解了價(jià)格失靈下的知識(shí)壟斷問(wèn)題,以不至于消費(fèi)虛高,狀況良好的企業(yè)也不至于多余的生產(chǎn)。

五、再論知識(shí)沖突和供求沖突

本文的一個(gè)核心概念是,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的供求沖突是知識(shí)沖突的反映。從以上分析來(lái)看,可以認(rèn)為這對(duì)范疇存在以下關(guān)系:知識(shí)沖突是長(zhǎng)期意義上的,且從本質(zhì)上看,是不可調(diào)和的。所以傳統(tǒng)中完全基于一個(gè)短期視角來(lái)理解供求沖突的觀點(diǎn)以及衍生的政策指導(dǎo)也存在不合理的一面。

現(xiàn)代最流行的觀點(diǎn)認(rèn)為,通過(guò)政策向?qū)?特別是上文所指的干預(yù)型制度,供求沖突問(wèn)題是可以得到和解的。實(shí)質(zhì)上,要達(dá)到這樣的結(jié)果至少有賴于以下兩點(diǎn):一是依賴于制度設(shè)計(jì)者對(duì)知識(shí)沖突的認(rèn)識(shí)。可以說(shuō),這是一個(gè)非常嚴(yán)格的假設(shè),因?yàn)槿藢?duì)于社會(huì)規(guī)律的認(rèn)識(shí)是存在局限性的,有限理性已經(jīng)被作為一種共識(shí)。更何況大部分短期政策都是統(tǒng)計(jì)學(xué)意義的政策,是對(duì)量的直接調(diào)控,只是間接地反應(yīng)到了知識(shí)沖突上的協(xié)調(diào);二是依賴于乘數(shù)效應(yīng)的正常發(fā)揮作用。乘數(shù)效應(yīng)實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)個(gè)體對(duì)政策的正反應(yīng),但這種反應(yīng)在很多情況下都是非常微弱的,因?yàn)槠鸩坏蕉唐谡叩男Ч?。比如中?guó)的消費(fèi)政策就一直難以啟動(dòng)內(nèi)需,就是因?yàn)槎唐谡叩某藬?shù)效應(yīng)不是總是有效的。

實(shí)質(zhì)上,短期政策對(duì)知識(shí)沖突的長(zhǎng)期協(xié)調(diào)所產(chǎn)生的作用力是正向的還是負(fù)向的,仍然是值得討論的。該問(wèn)題的本質(zhì)是,短期政策對(duì)知識(shí)的壟斷起到了什么樣的作用。至少在一個(gè)法制不健全的經(jīng)濟(jì)體中,短期政策的制定權(quán)的賦予是對(duì)知識(shí)壟斷甚至起到反向作用的。比如尋租行為的存在,就可能形成知識(shí)上的行政性壟斷。在政府權(quán)力過(guò)大的經(jīng)濟(jì)體中,政府的價(jià)格管制或其他微觀管制政策的行為,可能形成知識(shí)在時(shí)間上的壟斷。

筆者認(rèn)為,對(duì)于供求的非出清問(wèn)題,正確的提法應(yīng)該是通過(guò)緩解知識(shí)沖突來(lái)緩解供求沖突。通常所說(shuō)的以需求管理來(lái)解決供求問(wèn)題的提法,應(yīng)該是不對(duì)的,因?yàn)楣┣鬀_突的本質(zhì)知識(shí)沖突當(dāng)且僅當(dāng)通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)價(jià)格才能完美地協(xié)調(diào)。但是知識(shí)的空間和時(shí)間的雙重壟斷阻止了這種價(jià)格體系的形成。因此,權(quán)威機(jī)構(gòu)應(yīng)該通過(guò)修正型制度的設(shè)計(jì)和構(gòu)建,理性地參與到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中去。以正式制度作為一個(gè)突破口,將理智上的理念導(dǎo)入到經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部,任其自身進(jìn)化。當(dāng)然從圖3可以看出,這種結(jié)果是可以兩方面的,一方面被經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外生化,進(jìn)而淘汰出經(jīng)濟(jì)機(jī)制的行列;一方面被經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生化其自身秩序,進(jìn)而進(jìn)入經(jīng)濟(jì)內(nèi)生機(jī)制的行列。

[注 釋]

① 參照Edgar Bodenheimer對(duì)“秩序”的定義,即秩序是在自然進(jìn)程和社會(huì)進(jìn)程中存在某種程度的一致性、連續(xù)性和確定性.

[1] 弗里德里?！ゑT·哈耶克.通往奴役之路[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2006.18.

[2] 卡爾·波普爾.歷史決定論的貧困[M].上海:上海人民出版社,2009.28.

[3] 小杰拉德·奧德利斯庫(kù),蘇達(dá)·舍諾伊.通貨膨脹、衰退和滯脹[A].埃德溫·多蘭.現(xiàn)代奧地利學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)[C].杭州:浙江大學(xué)出版社,2008.178.

[4] 埃里克·弗魯博頓,魯?shù)婪颉ぼ乔刑?新制度經(jīng)濟(jì)學(xué):一個(gè)交易費(fèi)用分析范式[M].上海:上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社,2006.19-20.

[5] 亞當(dāng)·斯密.國(guó)富論【上卷】[M].上海:上海三聯(lián)書(shū)店,2009.46.

[責(zé)任編輯:張曉娟]

F014.36

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1004-5295(2010)04-0005-05

2010-06-18

龔旻(1985-),男,湖南桃江人,中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)財(cái)稅學(xué)院在讀碩士研究生,從事財(cái)政理論與政策研究.