內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展與中國(guó)的能源效率＊

陳 軍成金華

(1.復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站,上海 200433;2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖北武漢 430074)

內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展與中國(guó)的能源效率＊

陳 軍1成金華2

(1.復(fù)旦大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后流動(dòng)站,上海 200433;2.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,湖北武漢 430074)

基于內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,本文通過運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析方法,重點(diǎn)討論了內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展對(duì)中國(guó)能源效率的影響。研究結(jié)果表明,無(wú)論是全國(guó)層面的總體估計(jì)還是從東部、中部和西部的分區(qū)域估計(jì),內(nèi)生創(chuàng)新對(duì)中國(guó)的能源效率都產(chǎn)生著正面影響;人文發(fā)展?fàn)顩r總體上對(duì)能源效率的提高也具有正面的影響,但是人文發(fā)展中人均消費(fèi)量的提高對(duì)能源效率的改善產(chǎn)生著負(fù)面的效應(yīng)。內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展對(duì)能源效率的作用在中國(guó)東部、中部和西部地區(qū)不盡相同,這些作用一致呈現(xiàn)出由東部向中部再向西部地區(qū)逐漸遞減的分布趨勢(shì)。人文發(fā)展較內(nèi)生創(chuàng)新而言對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)彈性更加顯著。因此,從內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展的角度出發(fā),通過有效措施把能源消費(fèi)方式轉(zhuǎn)變到依靠技術(shù)進(jìn)步、人口與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵式消費(fèi)方式上來(lái),依然是提高中國(guó)能源效率的有效策略。

內(nèi)生創(chuàng)新;人文發(fā)展;能源效率

中國(guó)的能源消費(fèi)過程分布于不同社會(huì)發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)技術(shù)規(guī)模的區(qū)域單元,由于幅員遼闊,能源消費(fèi)的總量、結(jié)構(gòu)和效率水平存在著顯著的區(qū)域特征?，F(xiàn)有的研究[1-9]已經(jīng)廣泛拓展了當(dāng)前有關(guān)中國(guó)能源效率問題研究的視域,豐富和加深了人們對(duì)中國(guó)區(qū)域能源效率分布、變動(dòng)與改進(jìn)的現(xiàn)狀及其成因等系列問題的理解與認(rèn)識(shí)。當(dāng)然我們也需要看到,當(dāng)前關(guān)于中國(guó)區(qū)域能源效率研究中需要進(jìn)一步拓展的問題,即關(guān)于區(qū)域內(nèi)生的創(chuàng)新努力、區(qū)域人文發(fā)展等突出的、影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要因素對(duì)能源效率影響的研究尚很少涉及。本文認(rèn)為,正是創(chuàng)新行為與人的發(fā)展,才促成了其他政策性因素能夠在提高能源效率、改善區(qū)域節(jié)能潛力上發(fā)揮更加積極的作用。無(wú)論是自然的能源資源稟賦,還是其他各種通過市場(chǎng)行為投入到不同地區(qū)的能源資源,都要通過創(chuàng)新過程轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成果。要提高能源使用效率,就必須首先展開區(qū)域發(fā)展中的內(nèi)生性的創(chuàng)新活動(dòng),并不斷提高作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的人的素質(zhì)。與此同時(shí),能源效率提高的終極目標(biāo),是讓生活在既定區(qū)域的全體社會(huì)成員能夠得到在能源利用及其福利成果上“權(quán)”和“限”上的滿足,進(jìn)而促進(jìn)人的全面發(fā)展,這是“以人為本”思想和社會(huì)和諧進(jìn)步的必然要求和重要體現(xiàn)。因此,在提高能效科學(xué)發(fā)展的前提下,我們需要從內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展的層面上,深入討論其對(duì)能源效率的影響及其內(nèi)在的規(guī)律,為進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)區(qū)域能源效率的提高提供參考。

1 理論框架的構(gòu)建

1.1 關(guān)于內(nèi)生創(chuàng)新

通常,人們把內(nèi)生創(chuàng)新界定為一種起源于靠自身發(fā)展而不依賴外力推動(dòng)的生產(chǎn)函數(shù)的轉(zhuǎn)移,或是一種生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件的重新組合,其目的在于獲取潛在的超額利潤(rùn)。本文所指的內(nèi)生創(chuàng)新則主要表示為后發(fā)地區(qū)依靠自身力量進(jìn)行的國(guó)內(nèi)創(chuàng)新。當(dāng)內(nèi)生創(chuàng)新表征一個(gè)區(qū)域的創(chuàng)新特征時(shí),其內(nèi)涵主要集中表現(xiàn)為一個(gè)地區(qū)不依賴外部的技術(shù)引進(jìn),而依靠自身力量獨(dú)立開發(fā)新技術(shù)、進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)。以羅默等為代表的內(nèi)生增長(zhǎng)理論從技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的角度考慮,強(qiáng)調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力和源泉,并認(rèn)為新思想和新技術(shù)來(lái)源于R&D活動(dòng)的投入及其知識(shí)存量的有效利用。但是,存在一個(gè)普遍的事實(shí),那就是欠發(fā)達(dá)地區(qū)在經(jīng)濟(jì)趕超過程中通過對(duì)外部技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收、學(xué)習(xí)等途徑以達(dá)到提高本區(qū)域技術(shù)水平的目的。然而,對(duì)于一些缺少外部貿(mào)易技術(shù)溢出影響、R&D活動(dòng)技術(shù)溢出缺乏以及直接技術(shù)進(jìn)口溢出效應(yīng)有限的發(fā)展中地區(qū)而言,內(nèi)生創(chuàng)新過程則強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新行為的本土性,是突破現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件約束,尋求區(qū)域經(jīng)濟(jì)總量與效率保持增長(zhǎng)的重要機(jī)會(huì)窗口。

在能源效率改進(jìn)的問題上,內(nèi)生創(chuàng)新過程所產(chǎn)生的作用表現(xiàn)出了其普遍適用的意義。一方面,能源短缺但是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū),通過其具有的政治經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì),以大量的貨幣資本從資源富集但經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)直接購(gòu)買和開發(fā)能源資源,并通過在本土內(nèi)能源利用過程的技術(shù)創(chuàng)新,不斷提高能源利用效率。而對(duì)能源輸出地而言,這些獲得的能源收益卻并不具有區(qū)域貿(mào)易和R&D活動(dòng)以及直接技術(shù)進(jìn)口而賦予的技術(shù)溢出效應(yīng),這種單純形式和意義上的能源租金流轉(zhuǎn)行為,并未能夠給落后的能源輸出地產(chǎn)生能源利用的引進(jìn)、消化、吸收和學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)。知識(shí)擴(kuò)散的機(jī)遇甚為稀少,其直接效果就是封閉了這些地區(qū)能源效率的改進(jìn)途徑,進(jìn)而突出了內(nèi)生創(chuàng)新過程對(duì)能源輸出地在能源開發(fā)利用中效率提高的關(guān)鍵性作用;另一方面,落后的能源輸出地區(qū)本身具有的能源技術(shù)積累十分落后,沒有把足夠資金投入到能源科技事業(yè),能源R&D投資少和人力資源水平低下,基礎(chǔ)教育落后、勞動(dòng)力素質(zhì)整體低下,在很大程度上也成為了這些國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行內(nèi)生創(chuàng)新努力、提高能源效率的剛性約束。在能源資源儲(chǔ)量不斷減少的情況下,通過能源利用技術(shù)創(chuàng)新過程,提高能源效率、減少能源利用中的無(wú)效流失,突顯了內(nèi)生創(chuàng)新行為對(duì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)提高能源效率的迫切意義。因此,在能源效率提高過程中的內(nèi)生創(chuàng)新行為,不僅是尋求知識(shí)供給的主要方式,而且是區(qū)域能源生產(chǎn)要素與生產(chǎn)條件重新組合、挖掘潛在的高端效率和超額收益的主要途徑。

1.2 關(guān)于人文發(fā)展

人文發(fā)展是一個(gè)擴(kuò)大人的選擇的過程,這些選擇可能是不確定的和隨著時(shí)間的變化而改變的。但是,在發(fā)展的各個(gè)水平上,有三個(gè)最基本的選擇,即人們過上長(zhǎng)壽而健康的生活,獲得知識(shí)和得到體面生活所必須的資源。如果這些最基本的選擇不能得到,很多別的機(jī)會(huì)也就得不到。Mahbub ul Haq在其人文發(fā)展思想的著作《人文發(fā)展的反思》中揭示了人文發(fā)展的豐富內(nèi)涵,指出了與傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀不同,人文發(fā)展有四個(gè)基本的要素:公平、可持續(xù)、生產(chǎn)力、賦權(quán)。他認(rèn)為,人文發(fā)展中,政治和經(jīng)濟(jì)方面的公平必須被視為基本人權(quán),必須把公平置于中心地位,資源和環(huán)境承載的有限性是可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)方面。人文發(fā)展關(guān)注的是人的機(jī)會(huì)的可持續(xù)性,并且要確保宏觀環(huán)境和社會(huì)環(huán)境能夠能讓人們最大限度地發(fā)揮自己的最大潛能,進(jìn)而促進(jìn)人的自足發(fā)展[10]。潘家華從“權(quán)”和“限”兩個(gè)方面闡述了人文發(fā)展的內(nèi)涵:關(guān)于發(fā)展權(quán)或發(fā)展權(quán)益,主要表現(xiàn)在人文發(fā)展具有方向性和人文發(fā)展?jié)摿Φ目蓪?shí)現(xiàn)性;關(guān)于人文發(fā)展的“限”,主要包括營(yíng)養(yǎng)需求、生理成熟、生物壽命等生物學(xué)意義上的需要和物理學(xué)意義上的具有上線約束的人文發(fā)展需要物質(zhì)基礎(chǔ)[11]。

人文發(fā)展概念的提出和內(nèi)涵的揭示,為在能源資源日漸稀缺的宏觀背景下,能源效率的提高與改進(jìn)提供了理論支持。人文發(fā)展與能源資源之間具有內(nèi)在的相關(guān)性。人文發(fā)展強(qiáng)調(diào)以人為本,強(qiáng)調(diào)發(fā)展的終極目的是使每個(gè)人的潛力得到實(shí)現(xiàn),其基礎(chǔ)是滿足所有社會(huì)成員的基本需要,同時(shí)也必須關(guān)注自身活動(dòng)對(duì)資源、環(huán)境和他人的影響,不能侵占同時(shí)代的其他人和后人的生存發(fā)展空間。這種內(nèi)在的發(fā)展要求,一方面,闡明了人的生存發(fā)展權(quán)利的實(shí)現(xiàn)需要更大規(guī)模、更高質(zhì)量、更高配置水平的能源系統(tǒng)提供支持,給能源資源總量提出了挑戰(zhàn);另一方面也為能源資源的可持續(xù)利用創(chuàng)造了機(jī)會(huì)。得到了發(fā)展的社會(huì)成員能夠通過高尚的社會(huì)道德和高水平的勞動(dòng)技能,通過不斷的學(xué)習(xí)、創(chuàng)新過程改進(jìn)能源利用效率,從“質(zhì)”和“量”的層面減少能源浪費(fèi),進(jìn)而促進(jìn)能源資源的可持續(xù)利用。協(xié)調(diào)好人文發(fā)展與能源資源環(huán)境的關(guān)系,將能夠促進(jìn)能源經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)達(dá)到持續(xù)有效的平衡。

結(jié)合上述內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展的相關(guān)理論、當(dāng)前中國(guó)能源效率研究的現(xiàn)狀以及能源效率改進(jìn)過程所面臨的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn),本文試圖從以1998-2007年省際面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)展開實(shí)證研究,揭示內(nèi)生創(chuàng)新行為、區(qū)域人文發(fā)展對(duì)中國(guó)能源效率的影響,并通過對(duì)這種影響形成原因的考察,尋求促進(jìn)中國(guó)能源效率進(jìn)一步提高的對(duì)策建議。

2 指標(biāo)、計(jì)量模型與數(shù)據(jù)

2.1 指標(biāo)選擇

評(píng)價(jià)內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展對(duì)能源效率的作用,首先涉及一個(gè)對(duì)內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展衡量指標(biāo)的問題。從含義來(lái)看,內(nèi)生創(chuàng)新的首要特性就是創(chuàng)新主體依靠自身?xiàng)l件和力量而獲得的創(chuàng)造性,這種創(chuàng)造性需要一個(gè)包含科技人員數(shù)量、R&D經(jīng)費(fèi)以及表現(xiàn)創(chuàng)新產(chǎn)出為主體的指標(biāo)體系來(lái)進(jìn)行衡量。其中,科技人員數(shù)量反映了創(chuàng)新過程的人力資本條件,R&D經(jīng)費(fèi)則反映了創(chuàng)新努力的程度,創(chuàng)新產(chǎn)出則反映了創(chuàng)新行為具體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)影響。需要指出的是,關(guān)于創(chuàng)新產(chǎn)出,國(guó)際上通常用專利數(shù)量來(lái)表示,但Griliches認(rèn)為有些專利并沒有商業(yè)化價(jià)值,專利往往過高估計(jì)創(chuàng)新產(chǎn)出的真實(shí)價(jià)值,有些企業(yè)為了能及時(shí)推出新產(chǎn)品或保密商業(yè)技術(shù)而不申請(qǐng)專利,從而低估創(chuàng)新產(chǎn)出的真實(shí)價(jià)值。相反,技術(shù)市場(chǎng)成交額卻較好地反映了科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)一體化的規(guī)模和水平[12]。因此,本文選擇技術(shù)市場(chǎng)成交額來(lái)衡量創(chuàng)新產(chǎn)出。

關(guān)于人文發(fā)展問題的評(píng)價(jià),通常使用健康水平、教育程度以及生活水平即出生時(shí)的預(yù)期壽命、成人識(shí)字率以及小學(xué)、中學(xué)和大學(xué)毛入學(xué)率和人均G DP等具體指標(biāo)來(lái)衡量[13]。但是,這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中,預(yù)期壽命指標(biāo)值的確定具有較強(qiáng)的主觀性,而成人識(shí)字率等衡量教育程度的指標(biāo)在評(píng)價(jià)教育程度上也不如居民人均受教育年限、高等學(xué)校畢業(yè)生數(shù)等指標(biāo)直接。另外,結(jié)合人文發(fā)展的能源基礎(chǔ)理論,有必要從能源支持的角度選擇可以客觀評(píng)價(jià)人文發(fā)展實(shí)施條件的指標(biāo)展開討論。因此,本文在評(píng)價(jià)人文發(fā)展?fàn)顟B(tài)時(shí),對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)所提供的評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行了修正,確定了人均純收入、人均受教育年限和高等學(xué)校畢業(yè)生數(shù)、人均綜合能源消費(fèi)量四個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量人文發(fā)展水平。

2.2 模型設(shè)計(jì)

本文用C obb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)的形式來(lái)擬合能源效率、內(nèi)生創(chuàng)新與人文發(fā)展諸多變量之間的關(guān)系,得出如下方程:

其中,E表示能源效率,STP表示科技人員數(shù)量、RD表示R&D經(jīng)費(fèi)、TMA表示技術(shù)市場(chǎng)成交額;NRPC表示人均純收入、SA表示人均受教育年限、CG表示高等學(xué)校畢業(yè)生數(shù)、PEC表示人均綜合能源消費(fèi)量;ASTP、ARD、ATMA、ANRPC、ASA、ACG、APEC分別表示各個(gè)解釋變量相應(yīng)的技術(shù)水平,t表示時(shí)間,α、β、χ、δ、ε、φ和γ分別表示解釋變量對(duì)能源效率的產(chǎn)出彈性。對(duì)式(1)兩邊取對(duì)數(shù)后,可得到下式:

(4)式中,LnEit是各地區(qū)單位G DP能耗(單位:噸標(biāo)準(zhǔn)煤/元)的自然對(duì)數(shù)值,表示各地區(qū)的能源效率;LnSTPit是各地區(qū)科技人員數(shù)量(單位:人)的自然對(duì)數(shù)值,代表各地區(qū)創(chuàng)新努力的人力資本條件;LnRDit是各地區(qū)研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入量(單位:萬(wàn)元)的自然對(duì)數(shù),代表地區(qū)創(chuàng)新過程的努力程度;LnTMAit是各地區(qū)的技術(shù)市場(chǎng)成交額(單位:萬(wàn)元)的自然對(duì)數(shù)值,表示各地區(qū)創(chuàng)新努力之后科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)一體化的規(guī)模和水平;LnNRPCit是各地區(qū)的人均純收入(單位:元)的自然對(duì)數(shù)值,表示各地區(qū)人文發(fā)展的經(jīng)濟(jì)條件;LnSAit、LnSGit分別是各地區(qū)人均受教育年限(單位:年)和高校畢業(yè)生人數(shù)(單位:人)自然對(duì)數(shù)值,兩者均用來(lái)表示各地區(qū)人文發(fā)展的教育水平;LnPECit是各地區(qū)的人均綜合能源消費(fèi)量(單位:千克標(biāo)準(zhǔn)煤/人),表示各地區(qū)人文發(fā)展的能源資源支持情況;εit為隨機(jī)干擾項(xiàng),表示除內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展因素以外其他遺漏變量對(duì)能源效率產(chǎn)生的影響。

2.3 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文使用的數(shù)據(jù)是1998-2007年中國(guó)30個(gè)主要省、自治區(qū)和直轄市的面板數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)人口統(tǒng)計(jì)年鑒》以及由咨詢行中國(guó)高校財(cái)經(jīng)數(shù)據(jù)庫(kù)和中宏統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)所提供的數(shù)據(jù)。對(duì)于人均受教育年限這一指標(biāo),由于現(xiàn)有的統(tǒng)計(jì)資料未能提供直接數(shù)據(jù),本文引用了李秀敏所計(jì)算出來(lái)的有關(guān)各地區(qū)人均受教育年限的數(shù)據(jù)[14]。對(duì)于個(gè)別指標(biāo)個(gè)別年份所缺失的數(shù)值,本文運(yùn)用外推法進(jìn)行了修補(bǔ)。

3 計(jì)量結(jié)果分析

3.1 總體估計(jì)結(jié)果分析

表1給出了中國(guó)30個(gè)省份面板數(shù)據(jù)的分析結(jié)果,通過比較隨機(jī)效應(yīng)模型和固定效應(yīng)模型而進(jìn)行Hausman檢驗(yàn),得到其檢驗(yàn)值為24.39,故本文在1%的顯著水平下接受固定效應(yīng),即采用固定效應(yīng)模型分析內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展與能源效率之間的關(guān)系。表1的數(shù)據(jù)顯示,在固定效應(yīng)模型中,回歸分析得出的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)R2為0.99,顯示了該模型具有良好的擬合度。因此,我們通過對(duì)該模型的結(jié)果進(jìn)行分析?？梢园l(fā)現(xiàn):

首先,內(nèi)生創(chuàng)新對(duì)中國(guó)的能源效率產(chǎn)生著正面影響。在表1的模型中,LnSTP、LnRD與LnTMA分別表示了科技人員數(shù)量、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入量以及技術(shù)市場(chǎng)成交額三個(gè)變量對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)彈性。通過估計(jì)結(jié)果可以認(rèn)為,科技人員數(shù)量、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入量、技術(shù)市場(chǎng)成交額每增加10%,中國(guó)的能源效率就相應(yīng)地提高0.45%、0.36%和0.02%。這表明,內(nèi)生創(chuàng)新及其所支撐的人力資本條件、創(chuàng)新努力程度和科技經(jīng)濟(jì)一體化水平在中國(guó)的能源效率改進(jìn)的過程中已經(jīng)具有較為明顯的作用。

其次,人文發(fā)展對(duì)中國(guó)的能源效率也具有顯著的正面影響。根據(jù)表1提供的貢獻(xiàn)彈性分析結(jié)果,人均純收入、居民受教育年限、高等院校畢業(yè)生人數(shù)三個(gè)變量對(duì)能源效率的系數(shù)分別為0.790、0.229、0.102,這表明,每當(dāng)人均收入水平、居民受教育年限和高等院校畢業(yè)生數(shù)量提高10%,則中國(guó)的能源效率就相應(yīng)地提高7.9%、2.29%和1.02%。這表明了以上變量對(duì)能源效率的提高已經(jīng)產(chǎn)生了重要正面影響。

但是,在衡量人文發(fā)展的指標(biāo)中,人均能源消費(fèi)量這個(gè)指標(biāo)對(duì)能源效率的彈性系數(shù)為-0.760,即每當(dāng)人均能源消費(fèi)量提高10%,能源效率就相應(yīng)地降低7.6%。這意味著在考察期內(nèi),中國(guó)居民的能源消費(fèi)方式呈現(xiàn)為粗放型消費(fèi),人均消費(fèi)的能源數(shù)量越多,能源效率就越低。顯然,中國(guó)能源消費(fèi)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的努力效果還不夠明顯,能源消費(fèi)過程中的資源浪費(fèi)依然較為嚴(yán)重。人的發(fā)展離不開能源支持,節(jié)約能源、高效利用的消費(fèi)方式已經(jīng)成為必然要求。

表1 內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展與中國(guó)能源效率的固定效應(yīng)模型回歸結(jié)果Tab.1 The regression results of the fixed effect model about endogenous innovation,human development and China’s energy efficiency

3.2 分區(qū)域估計(jì)結(jié)果分析

考慮到中國(guó)的內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展存在著較大的區(qū)域差異性,不同地區(qū)的內(nèi)生創(chuàng)新與人文發(fā)展水平可能會(huì)對(duì)能源效率形成不同的影響。本文還進(jìn)一步對(duì)東部、中部和西部三大區(qū)域①按照中國(guó)三大地帶的劃分,東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南;中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展對(duì)能源效率的影響分別進(jìn)行了考察,以揭示這些影響所存在的區(qū)域特征。根據(jù)面板數(shù)據(jù)Hausman檢驗(yàn)的結(jié)果,本文采用固定效應(yīng)模型并運(yùn)用LSDV估計(jì)方法進(jìn)行分析。模型估計(jì)結(jié)果如表2所示。觀察可以發(fā)現(xiàn):

首先,對(duì)各個(gè)區(qū)域而言,當(dāng)?shù)氐膬?nèi)生創(chuàng)新對(duì)各自的能源效率都產(chǎn)生著正面的影響。其中,科技人員數(shù)量每增長(zhǎng)10%,東部、中部和西部地區(qū)能源效率將分別提高0.32%、0.24%和0.01%;研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入量每增長(zhǎng)10%,東部、中部和西部地區(qū)能源效率將分別提高1.5%、1.17%和1.31%;技術(shù)市場(chǎng)成交額每增長(zhǎng)10%,東部、中部和西部地區(qū)能源效率將分別提高1.28%、0.42%和0.10%?？梢?無(wú)論是內(nèi)生創(chuàng)新中的哪一個(gè)變量,其對(duì)提高各區(qū)域的能源效率都具有一定程度的正面作用,且每個(gè)變量對(duì)能源效率的作用都表現(xiàn)為從東部到中部再到西部地區(qū)逐漸遞減的趨勢(shì),這一結(jié)果深刻凸現(xiàn)了內(nèi)生創(chuàng)新過程在促進(jìn)中國(guó)三大區(qū)域能源效率提高中的重要意義。

當(dāng)然,在上述各個(gè)內(nèi)生創(chuàng)新變量對(duì)能源效率的作用中,研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入量對(duì)各個(gè)區(qū)域能源效率的作用最大,技術(shù)市場(chǎng)呈交額對(duì)各區(qū)域能源效率的作用稍小,但要高于科技人員數(shù)量對(duì)能源效率的作用。因此,通過分區(qū)域比較,我們也進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)了研發(fā)投入即內(nèi)生創(chuàng)新努力的程度對(duì)各區(qū)域能源效率改進(jìn)中的重要意義。

其次,對(duì)各個(gè)區(qū)域而言,當(dāng)?shù)氐娜宋陌l(fā)展?fàn)顩r總體上對(duì)能源效率的提高產(chǎn)生著正面的影響,但是人文發(fā)展中人均消費(fèi)量的提高對(duì)能源效率的改善產(chǎn)生著負(fù)面的影響。如表2所示,人均純收入對(duì)東部、中部和西部地區(qū)能源效率的彈性系數(shù)分別為0.984、0.773和0.619,居民受教育年限對(duì)東部、中部和西部地區(qū)能源效率的彈性系數(shù)分別為0.735、0.690和0.605,高等院校畢業(yè)生人數(shù)對(duì)東部、中部和西部地區(qū)能源效率的彈性系數(shù)分別為0.192、0.152和0.118?？梢?人文發(fā)展水平對(duì)能源效率的正面影響是較為明顯的。并且,在這些影響中,人均收入水平對(duì)能源效率的影響最大,這與全國(guó)總體樣本的估計(jì)結(jié)果是一致的。同時(shí),我們還可以發(fā)現(xiàn),以上人文發(fā)展對(duì)能源效率的作用都表現(xiàn)為從東部到中部再到西部地區(qū)逐漸遞減的趨勢(shì)。

需要強(qiáng)調(diào)的是,和前文所述的總體估計(jì)結(jié)果一樣,在人文發(fā)展諸變量中,人均能源消費(fèi)量對(duì)能源效率的彈性系數(shù)在區(qū)域估計(jì)中也呈現(xiàn)為負(fù)數(shù),且這一系數(shù)在東部、中部和西部三大區(qū)域的值分別為-0.985、-0.834、-0.728。這表明,人們?cè)诳傮w能源粗放型消費(fèi)的狀況下,東部、中部和西部地區(qū)人們能源消費(fèi)的粗放程度也呈現(xiàn)出了由東部向西部逐漸降低的趨勢(shì)。其隱藏的含義是,發(fā)達(dá)地區(qū)個(gè)人能源消費(fèi)中的浪費(fèi)行為較欠發(fā)達(dá)區(qū)域個(gè)人能源消費(fèi)而言更加嚴(yán)重。

表2 三大區(qū)域內(nèi)生創(chuàng)新、人文發(fā)展對(duì)能源效率影響的面板數(shù)據(jù)模型估計(jì)結(jié)果Tab.2 The estimation results of the panel data model about the impact from endogenous innovation,human development to energy efficiency in China’s three regions

最后,盡管內(nèi)生創(chuàng)新與人文發(fā)展對(duì)能源效率都產(chǎn)生了影響,但兩者對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)彈性卻存在較大差異。無(wú)論是總體估計(jì)還是分區(qū)域估計(jì),通過內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展各項(xiàng)指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),人文發(fā)展較內(nèi)生創(chuàng)新對(duì)能源效率的貢獻(xiàn)彈性更加顯著。

4 結(jié)論與政策含義

能源效率的提高在推進(jìn)中國(guó)能源可持續(xù)利用的過程中具有重要的戰(zhàn)略意義。因此,結(jié)合前文的研究,必須從內(nèi)生創(chuàng)新和人文發(fā)展的角度出發(fā),通過有效措施提高中國(guó)的能源效率,把能源消費(fèi)方式轉(zhuǎn)變到依靠技術(shù)進(jìn)步、人口與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的內(nèi)涵式消費(fèi)模式上來(lái)。

第一,在保障居民收入水平增長(zhǎng)的背景下,繼續(xù)全面加強(qiáng)人才培養(yǎng)尤其是科技人才的培養(yǎng),綜合提高國(guó)民的文化知識(shí)水平。國(guó)家需要充分發(fā)揮教育在國(guó)民素質(zhì)提高和創(chuàng)新人才培養(yǎng)中的重要作用,加強(qiáng)普及教育、科技創(chuàng)新與人才培養(yǎng)的有機(jī)結(jié)合,高等院校要適應(yīng)國(guó)家能源發(fā)展戰(zhàn)略和能源消費(fèi)模式轉(zhuǎn)變對(duì)創(chuàng)新人才的需求,給予政策支持多方式、多渠道培養(yǎng)社會(huì)高層次的科學(xué)技術(shù)人才。探索建立健全符合國(guó)家能源發(fā)展的國(guó)民科學(xué)技術(shù)知識(shí)與管理制度,構(gòu)建有利于能源發(fā)展創(chuàng)新人才成長(zhǎng)的文化環(huán)境。

第二,增加財(cái)政對(duì)科學(xué)研究、人力資本形成尤其是能源科學(xué)研究和人力資本形成的支持力度。政府在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策時(shí),需要充分認(rèn)識(shí)到“增加G DP——科技投入(人力資本)增加——技術(shù)進(jìn)步——增加能效——增加G DP”這個(gè)內(nèi)生循環(huán)傳導(dǎo)機(jī)制以及科技和人力資本投入對(duì)能源效率提升的正面作用。在增加科技投入尤其是能源利用領(lǐng)域中的投入的同時(shí),要對(duì)能源科技投入的結(jié)構(gòu)、能源科技資源的優(yōu)化配置和使用效率等問題上也給予足夠的重視,最大限度提高科技投入在促進(jìn)能源效率中的作用。

第三,強(qiáng)化區(qū)域合作,大力挖掘中東部地區(qū)的節(jié)能潛力。國(guó)家應(yīng)該從區(qū)域?qū)用嫱诰蚬?jié)能創(chuàng)新方面的潛力,通過區(qū)域合作加大中東部區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新、淘汰落后的技術(shù)及設(shè)備、加強(qiáng)對(duì)節(jié)能研發(fā)的資助及節(jié)能技術(shù)的推廣利用,優(yōu)化中東部區(qū)域的一次能源消費(fèi)結(jié)構(gòu),使能源利用向高效清潔方向發(fā)展。在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平下,可以通過構(gòu)建區(qū)域?qū)用娴难邪l(fā)聯(lián)盟和能源消費(fèi)合作聯(lián)盟,設(shè)計(jì)制度引導(dǎo)形成涵蓋東部、中部和西部不同區(qū)域的企業(yè)和科研院所的合作聯(lián)盟,以產(chǎn)品為紐帶、以市場(chǎng)為導(dǎo)向,促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的有效合作,逐步調(diào)整中西部區(qū)域的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu),控制高耗能行業(yè)和企業(yè)的過快增長(zhǎng),并通過加強(qiáng)重點(diǎn)耗能行業(yè)和企業(yè)的能源管理制度創(chuàng)新來(lái)降低能源消耗。

第四,加強(qiáng)社會(huì)居民能源消費(fèi)行為的管理,提高居民人均能源消費(fèi)的使用效率。各省區(qū)需要加強(qiáng)社會(huì)居民節(jié)能政策的制定、執(zhí)行和監(jiān)督,做好法規(guī)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)識(shí)、宣傳引導(dǎo)、技術(shù)促進(jìn)、監(jiān)督執(zhí)行、節(jié)能培訓(xùn)、人才引進(jìn)、促進(jìn)節(jié)能經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)的組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、引導(dǎo)等工作,并建立區(qū)域節(jié)能信息體系,形成快捷、高效的節(jié)能政策、技術(shù)、管理信息傳播渠道,并建立和完善能源節(jié)約的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制,建立居民終端用能設(shè)備能效標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)識(shí)體系,建立符合市場(chǎng)規(guī)律的節(jié)能機(jī)制。

(編輯:田 紅)

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AbstractBased on endogenous growth theory,through the use of panel data analysis,the article discussed the endogenous innovation and human development on the impact of China’s energy efficiency.The results showed that endogenous innovation played a positive role in this field,whether it was estimatedfrom the overall national level or from the eastern,central and western sub-regions of China.This result is also suitable for human development.However,the improvement of per capita consumption of energy efficiency has a negative impact in this area.The role of energy efficiency differs in districts,and showed a decreasing tendency from the eastern to the central and at last to the western area.T o endogenous innovation,the contribution to energy efficiencyof human development is significantly more flexible.Therefore,from the perspective of endogenous innovation and human development,changing the energy consumption patterns to content-type consumption patterns which rely on the coordinated development of technology progress,population and social economy by some effective measures,is still an effective strategy to improve China’s energy efficiency.

Key wordsendogenous innovation;human development;energy efficiency

Endogenous Innovation,Human Development and China’s Energy Efficiency

CHEN Jun1CHENG Jin-hua2
(1.The Applied Economics Mobiles Station for the Post-doctors of Fudan University,Shanghai 200433,China;
2.School of Economics and Management,China University of Geosciences,Wuhan Hubei 430074,China)

F403

A

1002-2104(2010)04-0057-06

10.3969/j.issn.1002-2104.2010.04.010

2009-09-11

陳軍,博士后,主要研究方向?yàn)槟茉唇?jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

＊該文受到中國(guó)博士后基金面上資助項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào):20080440587)和教育部新世紀(jì)人才支持計(jì)劃項(xiàng)目(批準(zhǔn)號(hào):NCET-06-00661)的資助。