知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢動態(tài)創(chuàng)造的機理與模型研究

潘 菁 周志武

(湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院,湖南大學(xué)工商管理學(xué)院,湖南長沙,410079)

知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢動態(tài)創(chuàng)造的機理與模型研究

潘 菁 周志武

(湖南大學(xué)經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院,湖南大學(xué)工商管理學(xué)院,湖南長沙,410079)

知識型服務(wù)日益起著把技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和國際競爭優(yōu)勢的作用,推動一國服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢不斷發(fā)展和轉(zhuǎn)移。本文通過建立模型分析知識型服務(wù)兩國貿(mào)易中動態(tài)比較優(yōu)勢的決定與變化。運用該結(jié)論分析在世界知識型服務(wù)貿(mào)易模式中,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢不平衡現(xiàn)狀的主要原因。提出發(fā)展中國家可以選擇其知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢動態(tài)變化的路徑,通過人力資本的快速積累極大地促進(jìn)知識型服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的發(fā)展和優(yōu)化。

知識型服務(wù)貿(mào)易;知識型服務(wù)業(yè);比較優(yōu)勢;兩國貿(mào)易模式

一、緒 論

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用,改變了國際服務(wù)貿(mào)易的方式、內(nèi)容和構(gòu)成,服務(wù)貿(mào)易的主要內(nèi)容從運輸、工程建筑等傳統(tǒng)領(lǐng)域轉(zhuǎn)向知識、技術(shù)和數(shù)據(jù)處理等新興領(lǐng)域。知識型服務(wù)貿(mào)易的快速增長與其在國際貿(mào)易和各國經(jīng)濟中所占比重的迅速提升,是當(dāng)代國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟發(fā)展的典型特征和趨勢。知識型服務(wù)貿(mào)易是指以提供各類知識服務(wù)為主要標(biāo)的與交易對象的國際服務(wù)貿(mào)易。從《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)對服務(wù)貿(mào)易的十一大類二十三小類的劃分,可以看出其中的專業(yè)服務(wù)貿(mào)易、信息服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)服務(wù)貿(mào)易都與知識這一資源要素密切相關(guān),屬于知識型服務(wù)貿(mào)易。

西方對服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的爭論,從服務(wù)貿(mào)易理論研究的演進(jìn)路徑看,基本上分為兩個方向:一方面集中于傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的適用性分析,爭論的結(jié)果是服務(wù)貿(mào)易中存在比較利益,只不過決定比較優(yōu)勢的因素不同,因而需要修正比較利益模型。服務(wù)貿(mào)易的決定基礎(chǔ)也被一致公認(rèn)為是相對要素稟賦差異、規(guī)模經(jīng)濟差異和競爭優(yōu)勢差異,但由于服務(wù)業(yè)涵蓋行業(yè)眾多,不同行業(yè)的要素組合不同,人們從多方面研究服務(wù)貿(mào)易的決定基礎(chǔ),將服務(wù)技術(shù)要素、資源要素、管理要素、資本要素以及人力資本要素等納入其中。另一方面指出,傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論不能圓滿解釋服務(wù)貿(mào)易,如金融、咨詢、電信服務(wù)通常是作為中間投入出現(xiàn)在貿(mào)易品與非貿(mào)易品的生產(chǎn)過程中,因而會出現(xiàn)服務(wù)生產(chǎn)函數(shù)和使用服務(wù)投入的商品生產(chǎn)函數(shù)的異質(zhì)。一些學(xué)者將新貿(mào)易理論和國家競爭優(yōu)勢理論引入服務(wù)貿(mào)易理論,認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭對服務(wù)貿(mào)易的解釋力要強于貨物貿(mào)易,服務(wù)貿(mào)易中適當(dāng)?shù)恼深A(yù)可改變市場本身運行的次優(yōu)狀態(tài)。

現(xiàn)代知識型服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢已不再是傳統(tǒng)意義上的生產(chǎn)成本,到底是由什么決定的?本文將建立模型研究知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的決定因素及創(chuàng)造機理,及知識型服務(wù)部門的全要素生產(chǎn)力如何增長。該研究對提升我國知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢,促進(jìn)我國貿(mào)易增長方式的轉(zhuǎn)變、實現(xiàn)對外貿(mào)易可持續(xù)的均衡發(fā)展,都具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、知識型服務(wù)部門、制造部門與中間服務(wù)部門的生產(chǎn)函數(shù)

假定世界經(jīng)濟中有三種生產(chǎn)活動:在競爭條件下的制造品生產(chǎn),在競爭條件下的包含知識型服務(wù)的產(chǎn)品生產(chǎn),在規(guī)模報酬遞增下的中間服務(wù)的生產(chǎn)。一個公司開始生產(chǎn)任何種類的中間服務(wù)之前,必須發(fā)展相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù),如果該中間服務(wù)是新的,以前從來沒有在市場上出現(xiàn),需要進(jìn)行創(chuàng)新性研發(fā)。在掌握生產(chǎn)技術(shù)后,公司才能在規(guī)模報酬遞增函數(shù)下生產(chǎn)選擇的中間服務(wù)。中間服務(wù)具有水平差異,新發(fā)明的中間服務(wù)不會取代舊的服務(wù)。在任一時間點都存在以前發(fā)展起來的一定數(shù)量的中間服務(wù)種類,這些服務(wù)的生產(chǎn)者具有壟斷競爭。創(chuàng)新的公司只有在將來潛在的利潤超過研發(fā)成本時才會進(jìn)行中間服務(wù)的生產(chǎn)。這種競爭性的市場進(jìn)入過程使研發(fā)投資集中,一個中間服務(wù)的發(fā)展成本必須等于其將來利潤的現(xiàn)值,創(chuàng)新的公司利潤為零。

1.知識型服務(wù)部門的生產(chǎn)函數(shù)

包含知識型服務(wù)的產(chǎn)品假定具有不變的規(guī)模收益,使用非技術(shù)工人L和技術(shù)工人S,勞動力國際間不能流動,連續(xù)提供中間服務(wù)。在生產(chǎn)包含知識型服務(wù)的產(chǎn)品時中間服務(wù)具有不完全替代性。其生產(chǎn)函數(shù)采用修正的Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù):

Γ是包含知識型服務(wù)的生產(chǎn)部門集中使用中間服務(wù)的指數(shù)。

ω是非技術(shù)工人的回報,v是技術(shù)工人的回報,q是任一種中間服務(wù)的價格。因為所有中間服務(wù)的價格是相同的,知識密集型服務(wù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)者對每種中間服務(wù)的使用數(shù)量相等。如果 Z=nz是生產(chǎn)知識密集型服務(wù)產(chǎn)品使用的數(shù)量,將(2)帶入(1),得到:

內(nèi)含知識型服務(wù)產(chǎn)品的生產(chǎn)者通過使價格等于邊際成本使利潤最大化:

2.中間服務(wù)部門的生產(chǎn)函數(shù)

生產(chǎn)中間服務(wù)的成本包含兩個部分:固定的研發(fā)成本和可變的生產(chǎn)成本。在現(xiàn)值下以零利潤生產(chǎn),研發(fā)投入不隨創(chuàng)新公司的數(shù)量而變化。假設(shè)φz(ω,v)為生產(chǎn)的單位成本,φn(v)為發(fā)展一種品牌的研發(fā)成本。所有中間服務(wù)的成本都一樣,不管該服務(wù)以前是否由其他公司提供。φn(.)是固定成本,φn(.)是該部門中所有公司的平均的邊際成本。因為潛在的中間服務(wù)數(shù)量是無限的,對一個生產(chǎn)者來說研發(fā)已經(jīng)存在的中間服務(wù)不是理性的,每個創(chuàng)新者在生產(chǎn)他獨特的服務(wù)種類時具有壟斷力。生產(chǎn)者在時點面對 n(t)個競爭者,他們在以前都研發(fā)過這種服務(wù)。

將研發(fā)技術(shù)參數(shù)化采用知識生產(chǎn)函數(shù)的一般函數(shù)關(guān)系。假設(shè):

ε是中間服務(wù)z的需求的價格彈性。每種服務(wù)的利潤為:

π=(1-λ)qZ/n(9)

Z≡nz是在生產(chǎn)產(chǎn)品X中使用中間服務(wù)的數(shù)量。

一個創(chuàng)新的公司對價格和中間服務(wù)的數(shù)量,公司數(shù)量n的變化具有完全的預(yù)見。因此,用公式(9),公司對每類服務(wù)的利潤有完全的預(yù)見。在均衡中,這些利潤的現(xiàn)值不能超過現(xiàn)在的研發(fā)成本。因此,如果在t時點有正的有限的服務(wù)發(fā)展投資,每種新的服務(wù)種類將打破均衡,即

3.制造部門的生產(chǎn)函數(shù)

制造部門使用非技術(shù)工人和技術(shù)工人以如下生產(chǎn)函數(shù)來生產(chǎn)制造品。

假設(shè)φy(ω,v)是Y的單位成本。其價格等于邊際成本滿足:py= φy(ω,v)(14)

公式(5),(8),(12),(14)揭示了產(chǎn)品和要素價格之間的均衡關(guān)系。

三、知識型服務(wù)貿(mào)易兩國貿(mào)易模式下比較優(yōu)勢決定模型

假定世界由兩個國家 H和 F,兩個部門 S和L構(gòu)成。這兩個國家有相同的偏好,和完全相同的技術(shù)。允許一體化的世界商品市場和金融市場的存在,但是假定初級生產(chǎn)要素和中間服務(wù)是不可貿(mào)易的。假定貿(mào)易均衡具有要素價格相等的條件,S和L部門在均衡路徑上的任何一點都與要素價格均等是一致的,下面檢驗S和L的跨國部門世界貿(mào)易的發(fā)展下,世界均衡是否出現(xiàn)。

圖1 世界知識型服務(wù)貿(mào)易均衡模型

在圖1中矩形面積代表世界要素稟賦,這些稟賦在兩國間的分配由矩形中的 A點表示。假定 H國是技術(shù)工人相對豐富的國家,Sh/Lh>Sf/Lf。在t=0時點,一體化均衡的資源分配由點 D0代表,向量 HD0用于包含知識型服務(wù)貿(mào)易部門,D0F用于制造部門。每個國家耗盡他們各自的要素稟賦,一體化均衡分配就能實現(xiàn)。在圖1中,這種情況由A國的就業(yè) HK0和 K0A,F國的AQ和QF表示。很明顯,這種分解的實現(xiàn)需要點A在三角形HD0F內(nèi)。充分條件是 asx/aLx> Sh/Lh> Sf/Lf>asy/aLy。

接著考慮在時間t=0和t=∞之間的分配。點D1和D2表示一體化經(jīng)濟均衡的部門分配。兩點中的任一點都可看做一些要素分配給Y產(chǎn)業(yè),一些要素分配給研發(fā)活動,中間服務(wù)生產(chǎn)和包含知識性服務(wù)的產(chǎn)品生產(chǎn)的組合。后三種活動需要的要素與這三種活動在組合中的構(gòu)成成比例。如果根據(jù)初始分配和穩(wěn)定分配實現(xiàn)一體化經(jīng)濟中的就業(yè),那么在兩極間任何時候這種分配也是可能的。得到貿(mào)易均衡路徑上要素價格均等的充分條件是:兩個國家技術(shù)和非技術(shù)工人的比率受要素密集度 asx/aLx>asx/aLx>Sh/Lh>Sf/Lf>asy/aLy所約束。

命題1:隨時間,相對技術(shù)勞動力豐富的國家出口技術(shù)勞動力密集,包含知識型服務(wù)的產(chǎn)品 X,進(jìn)口非技術(shù)勞動力豐富的制造品Y。

HC描述了 H國的消費要素。AC是要素稟賦和要素投入消費的差是凈貿(mào)易流量的要素。很明顯,H國是非技術(shù)勞動力投入的凈進(jìn)口國,技術(shù)勞動力投入的凈出口國。將AC和AB比較,H國的進(jìn)口包含更多的非技術(shù)勞動力內(nèi)容,出口包含更少技術(shù)勞動力內(nèi)容。

命題2:隨時間,相對技術(shù)勞動力豐富的國家進(jìn)口更多非技術(shù)勞動力內(nèi)容的產(chǎn)品,出口更少技術(shù)勞動力內(nèi)容的產(chǎn)品。

命題3:隨著時間,相對技術(shù)勞動力豐富的國家GDP水平是不斷上升的。

四、結(jié)論及對我國知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢提升的啟示

從服務(wù)貿(mào)易的世界模式來看,發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的發(fā)展很不平衡?，F(xiàn)在發(fā)達(dá)國家對勞動密集型的服務(wù)進(jìn)口大于出口,而對知識型及資本密集型的服務(wù)出口大于進(jìn)口,但是發(fā)展中國家正好相反,發(fā)展中國家大部分服務(wù)業(yè)就業(yè)人口集中于低工作技能的勞動型服務(wù)。表1和表2顯示發(fā)達(dá)國家在知識型服務(wù)產(chǎn)業(yè)如通訊、金融、計算機與信息、人文與消閑、專利與特許等部門基本上出口份額高于進(jìn)口份額,而發(fā)展中國家,甚至包括一些經(jīng)濟發(fā)展水平較高的新興工業(yè)化國家,這些部門的出口份額大多小于進(jìn)口份額。廣大發(fā)展中國家出口的服務(wù)產(chǎn)品主要是勞動密集型的,而發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家與地區(qū)出口的則主要是知識技術(shù)密集型的服務(wù)產(chǎn)品。發(fā)達(dá)國家技術(shù)勞動力的絕對優(yōu)勢形成了在知識型服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢。該研究得出通過人力資本的快速積累能夠極大地促進(jìn)發(fā)展中國家知識型服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢的發(fā)展和優(yōu)化。在知識型服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢動態(tài)變化的路徑下,發(fā)展中國家可以通過增加教育投入、實行有利的教育政策培養(yǎng)大批高質(zhì)量的人力資本,轉(zhuǎn)變和提升知識型服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢。

表1 1990-2007世界主要國家服務(wù)貿(mào)易分部門出口結(jié)構(gòu)的國際比較(單位:%)

表2 2007年世界主要國家知識型服務(wù)貿(mào)易分部門比較優(yōu)勢指數(shù)

注釋

①International Competitiveness in Services,Service Industries Journal.The Wo rld Bank Group,Wo rld Development Indicato rs 2007.

②UNCTAD,World Investment Report 2004:The Shift Towards Services,United Nation,New Yo rk and Geneva,2004.

③M elvin,J.R.,Trade in p roducer services:A Heckscher - Ohlin app roach, Journal of Political Economy,1989.

④Marrw ijk,C.Van,J.Stibora,A.de.Vaal,and J-M.Viaene,Producer services,comparative advantage,and international trade patterns,Journalof International E-conomics,1997.

⑤Jones,R.W.and H.Kierzkow ski,The role of services in p roduction and international trade:a theo retical framewo rk,in R.W.Jones and A.D.Krueger,eds.,The Political Econom y of International Trade(Basil Blackwell,Cambridge),1990.

⑥Hildegunn Kyvik Nord?s.Trade in goods and services:Two sides of the same coin?Economic Modelling,2009(12).

⑦Denise Eby Konan,A ri Van A ssche.Regulation,market structure and service trade liberalization Economic Modelling,2007(11).

⑧Antoine C.El Khoury,Andreas Savvides.Openness in services trade and economic grow th Economics Letters,2006(8).

責(zé)任編輯 平樂

2010-09-02

湖南大學(xué)“中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費專項資金”項目;國家自然科學(xué)

“R&D國際化背景下國家知識創(chuàng)新系統(tǒng)中知識流動測度與應(yīng)用研究”(70873038);國家社會科學(xué)基金項目“開放經(jīng)濟下的知識型服務(wù)貿(mào)易與經(jīng)濟增長”(05BJL054)