中國(guó)西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策

李建霞，吳玉鳴

（廣西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西南城市與區(qū)域發(fā)展研究中心，廣西 桂林 541004）

中國(guó)西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策

李建霞，吳玉鳴

（廣西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，西南城市與區(qū)域發(fā)展研究中心，廣西 桂林 541004）

構(gòu)建和制定能夠長(zhǎng)期而持久地促進(jìn)和提升區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略顯得非常迫切和必要。本文從知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)流動(dòng)和創(chuàng)新支撐能力等三個(gè)方面構(gòu)建了中國(guó)西部12個(gè)地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用多元統(tǒng)計(jì)的因子分析法對(duì)西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力進(jìn)行了因子分析與綜合評(píng)價(jià)研究，進(jìn)而提出著眼于構(gòu)建和提升西部區(qū)域創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策。

知識(shí)創(chuàng)新能力；教育創(chuàng)新戰(zhàn)略；因子分析；西部地區(qū)

Abstract:Constructing and establishing the sustainable regional education strategy is very important to the promotion of regional knowledge innovation capability.Based on the construction of evaluation index system of knowledge innovation capacity of Chinese 12 western regions from three aspects of knowledge creation,knowledge flow and innovation support capacity,and employing method of factor analysis of multi statistics,this paper makes a factor analysis and synthetical evaluation study on the knowledge creation capacity of Western China.Then,the author puts forward some long-run education innovation strategic countermeasures aimed at constructing and promoting innovation capacity of Western China.

Key words:knowledge innovation capability;education innovation strategy;factor analysis;Western China

1 知識(shí)創(chuàng)新、知識(shí)創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新

在21世紀(jì)的新經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)與經(jīng)濟(jì)的耦合日益密切，強(qiáng)化科技進(jìn)步與技術(shù)創(chuàng)新成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容。在知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)越來(lái)越大的今天，不管是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，要想獲得持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就必須重視知識(shí)的獲取、傳播、使用和創(chuàng)新，知識(shí)的創(chuàng)造、流動(dòng)與應(yīng)用是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)和社會(huì)全面進(jìn)步的主導(dǎo)力量。世界銀行在1998—1999年世界發(fā)展報(bào)告《知識(shí)與發(fā)展》中指出，“窮國(guó)與富國(guó)的差距不僅在于資本的差距，而且也在于知識(shí)的差距……更重要的是創(chuàng)建知識(shí)的能力上的差距；因而提高發(fā)展中國(guó)家利用知識(shí)的能力的重要性，怎樣強(qiáng)調(diào)也不過(guò)分”［1-2］。由此可見(jiàn)，知識(shí)創(chuàng)新能力已成為國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心能力［3］，作為區(qū)域創(chuàng)新能力的源頭，其對(duì)一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的自主創(chuàng)新能力的培育與形成異常關(guān)鍵。

知識(shí)創(chuàng)新是指通過(guò)科學(xué)研究獲得新的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)和科學(xué)技術(shù)知識(shí)的創(chuàng)造性過(guò)程［1-2］，是知識(shí)創(chuàng)造、生產(chǎn)、傳播和應(yīng)用過(guò)程探索新規(guī)律、創(chuàng)造新方法、積累新知識(shí)、提出新思想的耦合集成。對(duì)于中國(guó)西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展相對(duì)滯后，企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新能力無(wú)從談起。因此西部地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新能力的主要承擔(dān)者無(wú)疑是以高等教育為主體的整個(gè)教育研究系統(tǒng)。構(gòu)建、制定能夠長(zhǎng)期而持久地促進(jìn)和提升區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略顯得非常迫切和必要。為此，通過(guò)構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證的因素分析和綜合評(píng)價(jià)研究，對(duì)于國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略、全面小康社會(huì)、“五個(gè)統(tǒng)籌”及社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)、國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施與社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)，都具有非常重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。本文主要采用多元統(tǒng)計(jì)的因子分析法對(duì)西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，進(jìn)而提出著眼于長(zhǎng)遠(yuǎn)培育和提升西部區(qū)域創(chuàng)新能力的長(zhǎng)期教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策。

2 西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)

目前有關(guān)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的研究大多集中在企業(yè)、國(guó)家、區(qū)域?qū)用?。在知識(shí)創(chuàng)新能力方面的定量研究主要是知識(shí)發(fā)展的分析［4］。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界較少有知識(shí)創(chuàng)新能力方面的理論與實(shí)證研究，對(duì)知識(shí)創(chuàng)新能力通過(guò)建立完整的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、科學(xué)定量的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)研究，進(jìn)而提出相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略和政策建議的研究還很不充分，尤其缺乏對(duì)落后的西部地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)新能力現(xiàn)狀和水平進(jìn)行定量評(píng)價(jià)的研究成果。

基于現(xiàn)有研究成果，知識(shí)創(chuàng)新能力可以用知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力和知識(shí)創(chuàng)新支撐能力等三個(gè)方面來(lái)衡量。影響區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的因素復(fù)雜多樣，根據(jù)綜合性、針對(duì)性、可操作性和可得性等原則，構(gòu)建了中國(guó)西部省級(jí)區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該體系從知識(shí)創(chuàng)造能力、知識(shí)流動(dòng)能力、知識(shí)創(chuàng)新支撐能力等三個(gè)方面、23項(xiàng)具體指標(biāo)來(lái)反映和衡量中國(guó)西部地區(qū)12個(gè)省、直轄市、自治區(qū)（以下簡(jiǎn)稱西部地區(qū)）的知識(shí)創(chuàng)新能力狀況，力求更全面、科學(xué)、客觀地反映影響知識(shí)創(chuàng)新能力的客觀因素。

2.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文構(gòu)建的西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力指標(biāo)體系為：（1）知識(shí)創(chuàng)造能力：從投入與產(chǎn)出兩個(gè)方面衡量西部地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新能力。投入方面的指標(biāo)有：萬(wàn)人從事科技活動(dòng)人員（人）、萬(wàn)人科學(xué)家與工程師（人）、萬(wàn)人研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員全時(shí)當(dāng)量（人年），萬(wàn)人科學(xué)家與工程師全時(shí)當(dāng)量（人年）、人均科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額（元）、人均研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出（元）。產(chǎn)出方面的指標(biāo)有：十萬(wàn)人三種專利申請(qǐng)受理數(shù)（項(xiàng)），十萬(wàn)人三種專利授權(quán)數(shù)（項(xiàng)）、百萬(wàn)人國(guó)外主要檢索工具收錄中國(guó)科技論文數(shù) （篇）、人均大中型工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值（元）。（2）知識(shí)流動(dòng)能力：技術(shù)市場(chǎng)成人均交額（元）、技術(shù)市場(chǎng)技術(shù)流向地域人均合同金額（元）、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)人均合同金額（美元）、人均 FDI（美元）。 （3）知識(shí)創(chuàng)新支撐能力：主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、教育發(fā)展支撐能力、人力資本積累能力、信息發(fā)展能力等方面衡量知識(shí)創(chuàng)新支撐能力，主要包括以下指標(biāo)：人均GDP（元）、教育投資占GDP比重 （%）、政府科技經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重（%）、人均受教育年限（年）、6歲及6歲以上人口中大專以上所占比例（%）人均郵電業(yè)務(wù)總量（元）、百人本地電話年末用戶（戶）、百人移動(dòng)電話用戶（戶）、百人互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)（人）。

研究數(shù)據(jù)取了平均值，均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2003—2007》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒 2003—2007》。其中，由于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2003—2007》沒(méi)有提供2004年的實(shí)際外商直接投資額FDI數(shù)據(jù)，因此2004年FDI數(shù)據(jù)來(lái)源于中宏數(shù)據(jù)庫(kù)教育版（http://edu1.macrochina.com.cn/），而2005年后FDI數(shù)據(jù)為外商投資企業(yè)投資總額。

2.2 評(píng)價(jià)方法的選擇

在眾多的綜合評(píng)價(jià)方法中，因子分析法是一種良好的定量綜合評(píng)價(jià)方法，具有無(wú)需事先設(shè)定綜合評(píng)價(jià)權(quán)重、定量客觀等特征，且可實(shí)現(xiàn)兩個(gè)重要目的：因子分析和綜合評(píng)估［6］。

2.3 因素分析與綜合評(píng)價(jià)

通過(guò)對(duì)原始數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化處理，因子分析采用對(duì)指標(biāo)值進(jìn)行正態(tài)標(biāo)準(zhǔn)化處理來(lái)消除量綱的影響，計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣，然后計(jì)算其特征值、貢獻(xiàn)率和累計(jì)貢獻(xiàn)率（見(jiàn)表1）。

由表1可知，變量相關(guān)系數(shù)矩陣的4大特征值的累計(jì)貢獻(xiàn)率達(dá)88.3%，可共同解釋原始變量標(biāo)準(zhǔn)化方差的88.3%，其所代表的信息量已能比較充分地解釋并提供原始數(shù)據(jù)所能表達(dá)的信息。對(duì)提取的4個(gè)公因子建立原始因子載荷矩陣，同時(shí)，為了便于對(duì)各因子載荷作出合理解釋，需要對(duì)其進(jìn)行旋轉(zhuǎn)使其結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化，排除噪聲干擾。由于各原始數(shù)據(jù)間存在一定正相關(guān)現(xiàn)象，為了結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化，進(jìn)行方差極大斜交旋轉(zhuǎn)，得到斜交因子裝載（圖形）矩陣（見(jiàn)表2）。旋轉(zhuǎn)以后得到的斜交因子裝載矩陣清晰地將指標(biāo)值按照斜交旋轉(zhuǎn)因子矩陣中的高載荷分成4類，這4個(gè)公因子可作為評(píng)價(jià)我國(guó)西部地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新能力的綜合變量。在上述基礎(chǔ)上計(jì)算2003—2007年西部12個(gè)地區(qū)分別在4個(gè)主因子上的單項(xiàng)因子分?jǐn)?shù)及綜合得分（見(jiàn)表 3）。

表2的斜交旋轉(zhuǎn)結(jié)果顯示：（1）公因子1主要集中在萬(wàn)人從事科技活動(dòng)人員、萬(wàn)人科學(xué)家與工程師、萬(wàn)人R&D人員全時(shí)當(dāng)量、萬(wàn)人科學(xué)家與工程師全時(shí)當(dāng)量、人均科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出額、人均研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、百萬(wàn)人國(guó)外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)、政府科技經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比重等方面，主要反映了知識(shí)創(chuàng)造的投入能力，其貢獻(xiàn)率最大，達(dá)到47.5%。陜西、四川、重慶、寧夏等地區(qū)在西部平均水平之上，說(shuō)明這幾個(gè)地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)造投入能力相對(duì)較強(qiáng)，青海、新疆、內(nèi)蒙古、廣西、貴州、云南、西藏在這些方面的能力較差；（2）公因子2主要集中在十萬(wàn)人三種專利申請(qǐng)受理數(shù)、十萬(wàn)人三種專利授權(quán)數(shù)、技術(shù)市場(chǎng)成人均交額、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)人均合同金額等方面，貢獻(xiàn)率達(dá)到21.2%，主要反映的是知識(shí)創(chuàng)造的產(chǎn)出能力和知識(shí)流動(dòng)能力，重慶、寧夏、四川、內(nèi)蒙古等地區(qū)在西部平均水平之上，說(shuō)明這些地區(qū)的知識(shí)創(chuàng)造的產(chǎn)出能力和知識(shí)流動(dòng)能力較強(qiáng)，其他地區(qū)這些方面能力較弱；（3）公因子 3主要集中在人均GDP、6歲及 6歲以上人口中大專以上所占比例、人均郵電業(yè)務(wù)總量、萬(wàn)人本地電話年末用戶、百人移動(dòng)電話用戶等方面，貢獻(xiàn)率為12.3%，主要反映了知識(shí)創(chuàng)新支撐方面的能力，新疆、內(nèi)蒙古、重慶、陜西、寧夏等地區(qū)在西部地區(qū)平均水平之上，其他地區(qū)在這些方面能力較弱；（4）公因子 4 貢獻(xiàn)率為7.4%，主要集中在教育投資占GDP比重、人均受教育年限等兩個(gè)方面，反映了知識(shí)創(chuàng)新支撐能力的教育發(fā)展支撐能力，其中教育投資占GDP比重的影響為負(fù)（-0.8760），是約束西部地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新支撐能力提升的主要瓶頸因素，內(nèi)蒙古、寧夏、廣西、四川、陜西、新疆等地區(qū)在這兩方面的能力較強(qiáng)，其他地區(qū)較弱。

從以貢獻(xiàn)率（表1）為權(quán)重的四個(gè)公因子綜合加權(quán)得分（表3）來(lái)看，知識(shí)創(chuàng)新綜合能力在西部平均水平之上的地區(qū)有陜西、重慶、四川、新疆、內(nèi)蒙古等地區(qū)，在平均水平之下的地區(qū)有甘肅、青海、廣西、云南、貴州、西藏等地區(qū)。可以看出，就是在西部地區(qū)內(nèi)部，知識(shí)創(chuàng)新能力的四個(gè)側(cè)面及其綜合能力在地理空間上的分布也是非均衡的，呈現(xiàn)出較大的地域差異。

3 著眼于提升西部區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策

制定和實(shí)施長(zhǎng)期的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略對(duì)策，逐步構(gòu)建和發(fā)展具有西部特色的知識(shí)創(chuàng)新能力，是西部地區(qū)追趕東南沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，提高全要素生產(chǎn)率的首要任務(wù)和重要途徑。但是由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)整體發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)地區(qū)，創(chuàng)新能力非常低下，因此，為了促使西部區(qū)域提高創(chuàng)新能力的提升，除了采取國(guó)際貿(mào)易和吸引外商直接投資從國(guó)外獲取知識(shí)，擴(kuò)大、加強(qiáng)廣大公民交流知識(shí)與信息的能力等方式以外，還必須從決定知識(shí)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)——教育入手，制定長(zhǎng)期的、可持續(xù)的教育創(chuàng)新戰(zhàn)略及對(duì)策，才有可能在未來(lái)成功崛起、實(shí)現(xiàn)追趕。

3.1 通過(guò)各種措施增加西部地區(qū)教育經(jīng)費(fèi)投資強(qiáng)度，開(kāi)發(fā)人力資本

本文的因素分析研究發(fā)現(xiàn)，教育投入占GDP的比重過(guò)低是制約西部地區(qū)的主要瓶頸因素。因此，通過(guò)自籌、中央轉(zhuǎn)移支付、民營(yíng)資本及東西部對(duì)口幫扶等方式籌集教育發(fā)展寶貴的資金，尤其是增強(qiáng)貴州、重慶、青海、云南、甘肅、西藏等省域的教育投資占GDP比重，重點(diǎn)發(fā)展基礎(chǔ)教育，大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育，有重點(diǎn)地發(fā)展局部地區(qū)具有一定基礎(chǔ)的高等教育，通過(guò)開(kāi)發(fā)西部地區(qū)人力資本，大力發(fā)展西部地區(qū)教育，增強(qiáng)其對(duì)知識(shí)創(chuàng)新能力的支撐能力，是西部地區(qū)培育和發(fā)展區(qū)域知識(shí)創(chuàng)新能力的首要基礎(chǔ)工作。

3.2 普及九年義務(wù)教育，促進(jìn)以職業(yè)技術(shù)及部分高等院校為主體的教育創(chuàng)新體系建設(shè)

西部地區(qū)各個(gè)省域的文盲率很高，普及九年義務(wù)教育和掃除青壯年文盲還有很長(zhǎng)的路要走。因此，加速普及各類教育，尤其是九年制的義務(wù)教育，增加廣大公民接受教育的機(jī)會(huì)和吸收知識(shí)和運(yùn)用知識(shí)的機(jī)會(huì)是當(dāng)務(wù)之急。同時(shí)西部地區(qū)要通過(guò)各種政策措施的制定，在有條件的地區(qū)和行業(yè)促進(jìn)以職業(yè)技術(shù)及部分高等院校為主體的教育創(chuàng)新體系建設(shè)，通過(guò)培育經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中急需的職業(yè)技術(shù)人才和高素質(zhì)人才，使得西部的高校尤其是四川大學(xué)、西安交通大學(xué)、蘭州大學(xué)、重慶大學(xué)、廣西大學(xué)等綜合研究型大學(xué)的廣大教師更好地肩負(fù)起為西部地區(qū)培養(yǎng)高素質(zhì)人才的歷史重任，充分發(fā)揮其在西部地區(qū)知識(shí)創(chuàng)新過(guò)程中的作用，為知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

3.3 培育創(chuàng)新文化，鼓勵(lì)形成有利于創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新的環(huán)境氛圍

營(yíng)造一個(gè)各具特色、有利于創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造和創(chuàng)新的知識(shí)創(chuàng)新文化氛圍和自主創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)社會(huì)主義文明建設(shè)，是一條長(zhǎng)期而有效的有利于知識(shí)創(chuàng)新能力構(gòu)建的策略。

［1］ 傅家驥.知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新［J］.中國(guó)科技月報(bào)，1999，（8）:37-39.

［2］世界銀行.1998/99年世界發(fā)展報(bào)告：知識(shí)與發(fā)展［R］.北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1999:1-16.

［3］ 吳玉鳴.區(qū)域核心競(jìng)爭(zhēng)力理論研究［J］.改革與戰(zhàn)略，2006，（1）:4-9.

［4］胡鞍鋼，熊義志.我國(guó)知識(shí)發(fā)展的地區(qū)差距分析特點(diǎn)、成因及對(duì)策［J］.管理世界，2000，（3）:5-17.

（責(zé)任編輯 劉傳忠）

Study on Regional Knowledge Innovation Capability and Education Innovation Strategic Countermeasures of Western China

Li Jianxia，Wu Yuming
（Economics&Management School of Guangxi Normal University,Guilin 541004,China）

F062.3

A

廣西教育科學(xué)“十五”規(guī)劃課題“中國(guó)西部地區(qū)知識(shí)環(huán)境、創(chuàng)新能力與教育創(chuàng)新戰(zhàn)略研究”（2001C126），廣西軟科學(xué)研究課題“區(qū)域產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)證與廣西對(duì)策研究”（桂科軟0896003-2）。

2009-01-04

李建霞(1970-)，女，廣西師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院館員；研究方向：情報(bào)信息與知識(shí)經(jīng)濟(jì)模擬與管理支持研究。