企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升策略探討

○張軍

（武漢理工大學(xué)管理學(xué)院 湖北武漢 430070）

目前，我國(guó)總體科技水平同世界先進(jìn)水平相比仍有較大的差距，同我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求還有許多不相適應(yīng)的地方，缺乏高水平自主創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)條件和研究機(jī)構(gòu)，缺乏有利于自主創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制和文化氛圍；關(guān)鍵技術(shù)自給率低，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，特別是企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中所占的比例還不高，產(chǎn)業(yè)技術(shù)的一些關(guān)鍵領(lǐng)域存在著較大的對(duì)外技術(shù)依賴(lài)，不少高技術(shù)含量和高附加值產(chǎn)品主要依賴(lài)進(jìn)口；科技投入不足，體制機(jī)制還存在不少弊端。大力提升我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是解決上述問(wèn)題的關(guān)鍵，故本文對(duì)此進(jìn)行初步探討。

一、構(gòu)建與完善激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的法律和政策體系

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)已為促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新逐步制定和實(shí)施了相關(guān)的法規(guī)和政策，但是，這些政策和法律、法規(guī)沒(méi)有形成一個(gè)有效的系統(tǒng)，有些政策的針對(duì)性不強(qiáng)，可操作性差，沒(méi)有真正體現(xiàn)出對(duì)企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新的激勵(lì)和促進(jìn)作用，反而使企業(yè)的自主創(chuàng)新成本加大。因無(wú)政策的支撐平臺(tái)，致使我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新一直停留在較低層次，企業(yè)還是在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上對(duì)產(chǎn)品和工藝進(jìn)行局部的開(kāi)發(fā)和改進(jìn)，真正意義上的自主研究、自主開(kāi)發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品并不多。因此，國(guó)家為企業(yè)創(chuàng)造有利于開(kāi)展自主創(chuàng)新的政策體系環(huán)境，顯得尤為迫切和重要。首先，要對(duì)已制定的科技進(jìn)步法進(jìn)行修訂和改革，使其具有實(shí)際的可操作性，增加對(duì)企業(yè)開(kāi)展自主創(chuàng)新的激勵(lì)，以使科技進(jìn)步法成為鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、規(guī)范市場(chǎng)行為和創(chuàng)新行為的基本法。其次，要改革人事管理制度和相關(guān)激勵(lì)機(jī)制。在人事管理制度方面，要實(shí)現(xiàn)民企與“國(guó)字號(hào)”單位的同等國(guó)民待遇，在戶(hù)口、檔案、職稱(chēng)、社會(huì)保障等方面予以切實(shí)保證。在激勵(lì)機(jī)制方面，要向企業(yè)，特別是民營(yíng)企業(yè)適當(dāng)傾斜，這樣自然就會(huì)吸引來(lái)更多優(yōu)秀科技人員到企業(yè)中去搞研發(fā)。同時(shí)在政府采購(gòu)法中增加和體現(xiàn)政府采購(gòu)對(duì)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用。再次，是填補(bǔ)法律缺失，例如反壟斷法、商業(yè)秘密法等，建立相關(guān)的企業(yè)自主創(chuàng)新的政策體系，加快制定投資法，讓創(chuàng)業(yè)投資業(yè)盡快發(fā)展起來(lái)。同時(shí)對(duì)政府采購(gòu)法、企業(yè)法，以及稅法等相關(guān)法律進(jìn)行修訂。尤其是加快稅收制度改革的步伐，下定決心，排除干擾、克服困難，盡快實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資企業(yè)稅收制度的統(tǒng)一，完成生產(chǎn)型增值稅向消費(fèi)型增值稅的轉(zhuǎn)換。

二、確立和強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位

20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入總量高速增長(zhǎng)，陸續(xù)實(shí)施了自然科學(xué)基金、863計(jì)劃、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、工程中心建設(shè)計(jì)劃、大科學(xué)工程建設(shè)計(jì)劃、973計(jì)劃、211工程、知識(shí)創(chuàng)新工程、985工程等重大科技計(jì)劃與工程，中國(guó)科學(xué)院和重點(diǎn)高等學(xué)校獲得的國(guó)家科技經(jīng)費(fèi)投入大幅度提高，但政府對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)支持卻很少，2003年全國(guó)20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元的經(jīng)費(fèi)支持。來(lái)自政府的科技撥款僅占大中型企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的3%，政府科技經(jīng)費(fèi)撥款中用于支持企業(yè)科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)僅占7%，而同期美國(guó)企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費(fèi)占政府全部科技支出的比重超過(guò)20%。

另外，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的主體地位一直沒(méi)有真正確立，我國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下以政府科研院所為主體的國(guó)家自主創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)向以企業(yè)為主體的國(guó)家自主創(chuàng)新體系階段，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高就成為比獲得一些關(guān)鍵技術(shù)更重要的戰(zhàn)略任務(wù)。我國(guó)實(shí)施的一些涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國(guó)家計(jì)劃中，項(xiàng)目實(shí)施主體主要還是高等學(xué)校和科研院所，企業(yè)雖然被鼓勵(lì)參加，但往往只是陪襯，一些計(jì)劃項(xiàng)目即使獲得了預(yù)想的關(guān)鍵技術(shù)，但并沒(méi)有能力使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)通過(guò)國(guó)家計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施獲得自主創(chuàng)新能力。在政府科技投入中，布局在中下游的計(jì)劃很多，例如科技攻關(guān)計(jì)劃、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項(xiàng)目、國(guó)家工程中心、科技轉(zhuǎn)移計(jì)劃等等，在科技活動(dòng)高層次上的布局主要是自然科學(xué)基金、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)工程、973計(jì)劃、985工程、知識(shí)創(chuàng)新工程等，但這些計(jì)劃基本上都是在科學(xué)研究，特別是基礎(chǔ)研究層次，在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新層次很少。在政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持中，政策的重點(diǎn)主要還是放在技術(shù)創(chuàng)新的中下游，例如對(duì)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的支持等，這些政策組合起來(lái)形成了鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)化的強(qiáng)大政策導(dǎo)向，卻弱化了處于這兩者之間的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的政策導(dǎo)向。這是當(dāng)前我國(guó)創(chuàng)新政策體系中政策導(dǎo)向中的嚴(yán)重問(wèn)題。因此，必須加大對(duì)企業(yè)科技投入的鼓勵(lì)與引導(dǎo)，通過(guò)財(cái)政稅收等政策工具，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技投入，引導(dǎo)企業(yè)更加重視自主創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新、節(jié)能節(jié)水和環(huán)境保護(hù)、資源深度開(kāi)發(fā)與利用等政府鼓勵(lì)的創(chuàng)新活動(dòng)。

三、大力營(yíng)造有利于企業(yè)自主創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境

為了落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，就必須下大力氣為我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。大力加強(qiáng)創(chuàng)新中介服務(wù)體系建設(shè)，克服部門(mén)壁壘和地區(qū)壁壘，培育一批能夠?yàn)槠髽I(yè)自主創(chuàng)新提供有效服務(wù)的獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)各種社會(huì)團(tuán)體和織織為企業(yè)自主創(chuàng)新提供各種專(zhuān)業(yè)服務(wù)。廣泛開(kāi)展對(duì)自主創(chuàng)新的宣傳，形成崇尚創(chuàng)新的文化氛圍，加大對(duì)開(kāi)展自主創(chuàng)新的企業(yè)和企業(yè)技術(shù)人員的精神獎(jiǎng)勵(lì)，提高企業(yè)技術(shù)人員的待遇。進(jìn)一步改革科技體制，加強(qiáng)對(duì)政府科技經(jīng)費(fèi)使用的管理，杜絕低水平的重復(fù)研究和政績(jī)工程型的科技項(xiàng)目，將財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)向真正的自主創(chuàng)新活動(dòng)聚集。特別是，社會(huì)要有一種真正人文關(guān)懷的風(fēng)氣，形成寬容失敗的良好氣氛。創(chuàng)新不可能只有成果和圓滿(mǎn)，還有失敗和遺憾。創(chuàng)新之路充滿(mǎn)風(fēng)險(xiǎn)，需要足夠的勇氣和毅力，不寬容的氛圍表面上看是嚴(yán)格要求，實(shí)際上只是起到了鼓勵(lì)急功近利、急于求成的效果，最終只可能有小的成果，大的成果不可能出現(xiàn)。寬容的終極目的還是為了有效創(chuàng)新，最終必須要形成一個(gè)既能鼓勵(lì)創(chuàng)新又能預(yù)防決策失誤，既能寬容失敗又能把機(jī)會(huì)成本降到最低的科學(xué)寬容機(jī)制和社會(huì)環(huán)境。企業(yè)和政府要加快培養(yǎng)一支具有創(chuàng)新素質(zhì)的科研隊(duì)伍，一方面，注重創(chuàng)新人才的引進(jìn)，一方面加大對(duì)原有科研人員的培訓(xùn)工作，其中包括科技創(chuàng)新方面的培訓(xùn)和創(chuàng)新管理方面的培訓(xùn)。當(dāng)前，企業(yè)技術(shù)人員往往缺少接受再培訓(xùn)、再教育的機(jī)會(huì)。因此，企業(yè)要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的規(guī)劃，投入培訓(xùn)資金，下大力氣提高科研隊(duì)伍的創(chuàng)新能力，以取得創(chuàng)新回報(bào)。

四、建立有效整合社會(huì)資源的企業(yè)自主創(chuàng)新模式

從企業(yè)的各項(xiàng)研究開(kāi)發(fā)模式來(lái)看，一些大型企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)主要是通過(guò)聯(lián)合開(kāi)發(fā)、高位嫁接、直接引進(jìn)或購(gòu)買(mǎi)的方式獲取新技術(shù)，再通過(guò)自行試驗(yàn)、工藝研究，不斷完善后再進(jìn)行生產(chǎn)。這種研究開(kāi)發(fā)的“拿來(lái)主義”意味很強(qiáng)，其特點(diǎn)是中介性，使企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目思路上出現(xiàn)了簡(jiǎn)便性，加上企業(yè)研發(fā)投入中對(duì)于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究的投入幾乎為零，把大量的投入用于實(shí)驗(yàn)和工具研究。產(chǎn)生這種情況，主要是因?yàn)閲?guó)內(nèi)技術(shù)比較落后，自主研發(fā)的技術(shù)需要較長(zhǎng)的研發(fā)周期，與國(guó)際的研發(fā)能力差距很大。在此情況下，企業(yè)都傾向于選擇市場(chǎng)反應(yīng)能力迅速、利潤(rùn)回報(bào)見(jiàn)效快的方式。而在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中，企業(yè)也認(rèn)識(shí)到，由于直接引進(jìn)的技術(shù)不具備自主設(shè)計(jì)性、獨(dú)創(chuàng)性，企業(yè)產(chǎn)品無(wú)法實(shí)現(xiàn)差異化，只有采用低價(jià)策略進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)品的利潤(rùn)率較低，且在國(guó)際市場(chǎng)屢遭反傾銷(xiāo)起訴。同時(shí)，企業(yè)的設(shè)計(jì)、研發(fā)力量太弱，企業(yè)研發(fā)經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)外部技術(shù)依賴(lài)逐步加深，企業(yè)對(duì)于原有自主產(chǎn)品研發(fā)的積累和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的平臺(tái)投入也逐漸減少，產(chǎn)品創(chuàng)新、研究開(kāi)發(fā)能力嚴(yán)重停滯不前，甚至逐步萎縮。

實(shí)際上，我國(guó)政府不同部門(mén)為促進(jìn)企業(yè)自主研發(fā)建立了很多平臺(tái)，但是對(duì)這些平臺(tái)資源，企業(yè)卻沒(méi)有很好地利用起來(lái)。我國(guó)已經(jīng)建立上千家生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上萬(wàn)家創(chuàng)新服務(wù)中心和技術(shù)推廣站，還有大量的孵化器、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技評(píng)估機(jī)構(gòu)，另有大量的咨詢(xún)公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所、人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、情報(bào)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等等。但由于種種原因，這些機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特別是自主創(chuàng)新提供的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足需要。其中最主要的原因是沒(méi)有有效整合這些資源。因此，今后應(yīng)該建立一個(gè)鏈接各類(lèi)研發(fā)資源的循環(huán)鏈，建立一個(gè)互為利益的激勵(lì)共同研發(fā)的產(chǎn)業(yè)生態(tài)鏈，為企業(yè)的自主創(chuàng)新研發(fā)提供長(zhǎng)效的服務(wù)，以產(chǎn)生相互的促進(jìn)作用。

例如，可以通過(guò)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校聯(lián)合開(kāi)發(fā)的方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)的二次創(chuàng)新。即引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)之后，利用高校、院所、其他企業(yè)等外部研發(fā)資源，對(duì)先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新，從而形成企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。開(kāi)展企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校的合作，除了基礎(chǔ)研究以外，應(yīng)用類(lèi)自主創(chuàng)新研究的主體是企業(yè)，高等學(xué)校和科研單位是合作者，“產(chǎn)、學(xué)、研”三者應(yīng)進(jìn)行真正有效的合作，以項(xiàng)目為主線來(lái)組織企業(yè)、院校、研究單位的力量進(jìn)行攻關(guān)。要建立產(chǎn)、學(xué)、研合作研究的基地，可以以地方政府的名義建立。有了基地，三方的合作就可以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)?？梢赃M(jìn)行一些帶有長(zhǎng)期性的重大研究項(xiàng)目，這可以避免機(jī)會(huì)主義行為。允許有條件的企業(yè)建立博士后流動(dòng)站。國(guó)外的經(jīng)驗(yàn)也表明，大企業(yè)的研究力量較強(qiáng)，如果建立流動(dòng)站，吸引一批博士后進(jìn)去做研究，出了成果直接向企業(yè)轉(zhuǎn)化，這對(duì)于研究人員了解市場(chǎng)需求和生產(chǎn)實(shí)踐，確立研究課題的有效性有直接好處。

[1]Lee J：Technology imports and R&D efforts of Kore-en manufacturing firms[Z].Jourmalof Development Economice.1996.

[2]林春惠：創(chuàng)新無(wú)限[M].新華出版社，2006.

[3]王錫秋、席民：企業(yè)創(chuàng)新能力與國(guó)有企業(yè)改革[J].學(xué)術(shù)交流，2008（1）.

[4]王毅、吳貴生：基于復(fù)雜理論的知識(shí)創(chuàng)造機(jī)理研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2005（1）.