國際貿(mào)易中的環(huán)境問題及對策研究

胡建梅

（廈門大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系博士研究生，福建 廈門 361005）

國際貿(mào)易中的環(huán)境問題及對策研究

胡建梅

（廈門大學(xué) 國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易系博士研究生，福建 廈門 361005）

與國際貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境問題越來越受到重視，理論界對自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)之間的爭議已久，產(chǎn)生了各種說法與解釋；嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)必將影響一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，進(jìn)而影響對外貿(mào)易。合適的政策措施有利于解決全球范圍內(nèi)的貿(mào)易與環(huán)境之間的問題。

環(huán)境效應(yīng)；自由貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)國際競爭力

2009年12月在哥本哈根舉行的聯(lián)合國氣候變化大會又一次激起國際社會對國際貿(mào)易與環(huán)境問題的重視，國際貿(mào)易的快速發(fā)展，全球環(huán)境問題的日益突出使人們更加關(guān)注兩者之間的關(guān)系。

一、自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)之爭

國際貿(mào)易的開展對環(huán)境保護(hù)是有利還是不利呢？對這個問題的不同回答形成了自由貿(mào)易論者與環(huán)境保護(hù)論者兩派觀點。他們的主要觀點如下：

（一）自由貿(mào)易論者

自由貿(mào)易論者強調(diào)個人利益的最大化，認(rèn)為世界經(jīng)濟(jì)的改善應(yīng)依賴于個人財富的增加，而增加個人財富的最佳途徑是允許個人按照自己的選擇追求其生活方式和人生目標(biāo)。在對待國際貿(mào)易與環(huán)境問題上，自由貿(mào)易論者認(rèn)為貿(mào)易自由化將有益于環(huán)境的改善，他們的論證依據(jù)如下：（1）貿(mào)易自由化能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，增加用于環(huán)境保護(hù)的資源；（2）自由貿(mào)易可以提高資源利用效率，減少廢物產(chǎn)生；（3）貿(mào)易自由化促使環(huán)保技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，有利于減輕環(huán)境壓力。在自由貿(mào)易者看來，貿(mào)易制度本身不存在不利于環(huán)境的因素，而是由于環(huán)境政策設(shè)計不當(dāng)造成了貿(mào)易與環(huán)境政策之間的緊張，環(huán)境外部性內(nèi)部化的政策與自由貿(mào)易并不矛盾。環(huán)境保護(hù)論者反對自由貿(mào)易，是因為他們對環(huán)境政策和自由貿(mào)易的實質(zhì)理解有誤，但阻礙自由貿(mào)易必將帶來全球福利水平的下降。

（二）環(huán)境保護(hù)論者

環(huán)境保護(hù)論者關(guān)注整個人賴以生存的生態(tài)系統(tǒng)，強調(diào)整個人的共同利益，其中包含個人的長遠(yuǎn)利益；為了實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的目標(biāo)，個人有時需要犧牲眼前的利益。

環(huán)境保護(hù)論者認(rèn)為：（1）貿(mào)易擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)活動規(guī)模，增加了對當(dāng)?shù)丨h(huán)境的破壞，存在越境污染時，自由貿(mào)易也使其他國家的環(huán)境惡化；（2）貿(mào)易規(guī)則凌駕于環(huán)境政策目標(biāo)之上，會導(dǎo)致環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)降低。環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)較低的國家在污染產(chǎn)業(yè)會具有競爭優(yōu)勢，因而促使要素流動到污染成本支出較低的這些國家，使其成為污染的避風(fēng)港；（3）危險品國際貿(mào)易會危害環(huán)境，廢物進(jìn)口國比出口國在廢物處理與儲存方面更不具有優(yōu)勢，廢物出口使這些國家沒有動力去制定環(huán)境政策來減少廢物產(chǎn)生；（4）貿(mào)易需要運輸，這將增加能源使用，從而破壞環(huán)境。所以，環(huán)境保護(hù)者認(rèn)為要強化貿(mào)易成員國制定環(huán)境政策的權(quán)利，并主張制定相應(yīng)的國際環(huán)境協(xié)議及限制性貿(mào)易措施來處理貿(mào)易帶來的環(huán)境問題。

兩派在自由貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)上的觀點迥異，這是由于他們看待問題的視角不同，在涉及到環(huán)境問題的國際貿(mào)易過程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)者對哪種觀點是正確的并沒有一個統(tǒng)一的答案，環(huán)境與國際貿(mào)易關(guān)系的其他研究可以幫助我們理解這個問題。

二、環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)國際競爭力

環(huán)境保護(hù)必將影響一國產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，基于實證研究的結(jié)果，學(xué)術(shù)界對環(huán)境保護(hù)與國際競爭力之間的關(guān)系提出了三種有代表性的理論假設(shè)。

（一）“環(huán)境競次理論”

該理論認(rèn)為，不同國家或地區(qū)對待環(huán)境政策強度和實施環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的行為類似于“公地悲哀”的發(fā)生過程，其邏輯基礎(chǔ)是“囚徒困境”，即每個國家都擔(dān)心他國采取比本國更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)而使本國的工業(yè)失去競爭優(yōu)勢，為避免遭受競爭損害，國家之間會競相采取比他國更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和次優(yōu)的環(huán)境政策，最后的結(jié)果是每個國家都會采取比沒有國際經(jīng)濟(jì)競爭時更低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而加劇全球環(huán)境惡化。

（二）“污染避難所假說”

如果在實行不同環(huán)境政策強度和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的兩國或多國間存在自由貿(mào)易，那么，實行較低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國家企業(yè)所承受的環(huán)境成本較低。由于具有較高環(huán)境政策強度和高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國家的高污染企業(yè)較高的環(huán)境成本，這些企業(yè)會傾向于將高污染行業(yè)投資到較低環(huán)境政策強度和低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的國家，從而造成污染產(chǎn)業(yè)在不同環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)國家間的轉(zhuǎn)移。

（三）“波特假說”

波特等人認(rèn)為，短期內(nèi)，嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)政策會提高企業(yè)的成本，影響企業(yè)的國際競爭力；但長期內(nèi)，由于環(huán)境壓力的刺激，企業(yè)在進(jìn)行環(huán)境投資改造的同時，會改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、管理方法等，從而提高企業(yè)的競爭力。而且環(huán)境條件的改善可以提高人們工作的積極性、減少疾病的發(fā)生，這些積極因素有利于降低環(huán)境因素帶來的企業(yè)生產(chǎn)成本的提高。

這些理論假設(shè)提供了解釋環(huán)境保護(hù)對國際競爭力影響的分析框架，對構(gòu)建計量模型提供了理論上的指導(dǎo)。

三、貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分析

Grossman and Krueger（1991）最早對國際貿(mào)易中環(huán)境效應(yīng)進(jìn)行了分析，后來的學(xué)者們多用他們的分析方法研究貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)，并將其分解為結(jié)構(gòu)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)。

（一）三種效應(yīng)的界定

1.結(jié)構(gòu)效應(yīng)

結(jié)構(gòu)效應(yīng)源于國際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢理論。在傳統(tǒng)比較優(yōu)勢分析中將環(huán)境因素包含進(jìn)來，是指隨著國際貿(mào)易活動的進(jìn)行，專業(yè)化分工在得以全球范圍內(nèi)進(jìn)行，原來自給自足的國家會專業(yè)化生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品并出口，同時進(jìn)口其不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品。對于一國環(huán)境來說，如果出口部門生產(chǎn)活動的平均污染程度低于進(jìn)口生產(chǎn)部門，那么該國將從擴(kuò)大的出口中獲得正的結(jié)構(gòu)效應(yīng)；反之，如果進(jìn)口生產(chǎn)部門的平均污染程度高于出口部門生產(chǎn)活動，則該國將從規(guī)?？s小的出口中獲得負(fù)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。這樣，國際貿(mào)易活動的開展使得污染產(chǎn)業(yè)資源在全世界范圍內(nèi)得以重新配置，將污染問題從“清結(jié)”產(chǎn)業(yè)具有比較優(yōu)勢的國家轉(zhuǎn)移到具有比較劣勢的國家。

2.規(guī)模效應(yīng)

規(guī)模效應(yīng)是指，在生產(chǎn)活動的污染系數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局一定的條件下，國際貿(mào)易活動的開展擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)規(guī)模，從而增加了污染環(huán)境的產(chǎn)品產(chǎn)量，增加了對環(huán)境的污染程度。規(guī)模效應(yīng)使得國際貿(mào)易對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。

3.技術(shù)效應(yīng)

技術(shù)效應(yīng)是指隨著人們生活水平的提高，對清潔環(huán)境的偏好增加，愿意支付更多的貨幣購買以對環(huán)境負(fù)責(zé)的方式生產(chǎn)出來的產(chǎn)品，促進(jìn)生產(chǎn)廠商對清潔生產(chǎn)過程的投資，新的生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)被應(yīng)用于生產(chǎn)，降低了單位產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境的污染程度。因此，在不存在“政策失靈”時，隨著收入水平的提高，各國將實施更加嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)境法規(guī)，降低單位產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境的污染程度，促使環(huán)境質(zhì)量的改善。

（二）環(huán)境效應(yīng)分析

國際貿(mào)易活動對環(huán)境的最終影響是三種效應(yīng)綜合影響的結(jié)果，對這三種效應(yīng)的分解有利于人們明確哪種效應(yīng)在起作用及其作用效果的大小。Copeland和Taylor（1994）研究了南北國家間貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系，在征收不同稅率污染稅的前提下，污染工業(yè)將向南方國家轉(zhuǎn)移，結(jié)構(gòu)效應(yīng)使北方國家的污染減輕而南方國家的污染加重；國際貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)活動擴(kuò)張，規(guī)模效應(yīng)降低了兩類國家的環(huán)境水平；收入的增加和兩國政府提高污染稅稅率的行為降低了單位產(chǎn)品生產(chǎn)對環(huán)境的污染，技術(shù)效應(yīng)發(fā)揮著作用。如果對清潔環(huán)境需求的增長速度超過收入的增長速度，理論上說，技術(shù)效應(yīng)有可能抵消規(guī)模效應(yīng)對環(huán)境的負(fù)面影響。但是，對南方國家來說，較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)使它們在污染產(chǎn)業(yè)方面具有比較優(yōu)勢，而且也因為它們較低的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對環(huán)境的負(fù)面影響將會超過技術(shù)效應(yīng)對環(huán)境的正面影響。因此，貿(mào)易自由化減輕了發(fā)達(dá)國家的環(huán)境污染，而加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境污染。

我國學(xué)者關(guān)于這一領(lǐng)域的研究還不是很多，劉力（2005）對國際貿(mào)易中的環(huán)境效應(yīng)作了相關(guān)研究，綜合前人的研究結(jié)果將貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)解釋為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、技術(shù)效應(yīng)、收入效應(yīng)、產(chǎn)品效應(yīng)和法規(guī)效應(yīng)六個方面，其產(chǎn)品效應(yīng)是對前人研究的補充，指與產(chǎn)品性質(zhì)相關(guān)的貿(mào)易對環(huán)境的影響。一方面，產(chǎn)品效應(yīng)與技術(shù)效應(yīng)密切相關(guān)，貿(mào)易產(chǎn)品本身或其生產(chǎn)技術(shù)若是環(huán)境友好的，該產(chǎn)品的貿(mào)易帶來正的環(huán)境效應(yīng)；另一方面，如果貿(mào)易增加了有害物質(zhì)的國際擴(kuò)散，或貿(mào)易產(chǎn)品是瀕危物種，就會對環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

四、政策建議

哥本哈根全球氣候峰會雖未達(dá)成有實質(zhì)約束力的協(xié)議，但此次峰會所激起的各界對環(huán)境的關(guān)注從另一個角度證明了她的成功。合理應(yīng)對國際貿(mào)易中的環(huán)境問題不僅是提高一國國際競爭力、順利開展對外貿(mào)易的必然要求，也是保證本國經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要前提條件。為達(dá)到國際貿(mào)易與環(huán)境的和諧發(fā)展，當(dāng)前與長期來看，需要國際社會和各國從以下幾個方面入手，建立起完善的國際貿(mào)易體系與環(huán)境保護(hù)體系。

（一）加強對發(fā)展中及不發(fā)達(dá)國家的援助

根據(jù)1990年Grossman提出的“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（the Environmental Kuznets Curve），環(huán)境污染指數(shù)同人均收入之間呈倒U型曲線關(guān)系，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，隨著人均收入的不斷提高，環(huán)境狀況逐漸惡化；當(dāng)達(dá)到一定水平后，人均收入的進(jìn)一步增加將減少對環(huán)境的污染。這是因為，當(dāng)人均收入達(dá)到一定水平后人們開始較多地關(guān)注對環(huán)境服務(wù)的消費，且已具備了改進(jìn)生產(chǎn)工藝的技術(shù)和資金，能夠?qū)档铜h(huán)境污染指數(shù)有所作為。南方國家的人均收入遠(yuǎn)低于北方國家，當(dāng)北方國家已對減少環(huán)境污染采取措施時，南方國家卻在擔(dān)心經(jīng)濟(jì)增長速度。即使對國家經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)注不是特別強烈，南方國家也普遍缺少改進(jìn)生產(chǎn)工藝的技術(shù)與資金支持。全球環(huán)境質(zhì)量的提高需要發(fā)達(dá)國家承擔(dān)更大的責(zé)任，為發(fā)展中國家提供必要的資金與技術(shù)援助。

（二）加強南北環(huán)境合作與協(xié)調(diào)

由于南北國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的差異，對環(huán)境問題的解決方案有著不同看法，南北國家在承擔(dān)環(huán)境保護(hù)責(zé)任、國際環(huán)境立法等方面存在對立與分歧，需要南北國家進(jìn)行環(huán)境政策的協(xié)調(diào)與合作。環(huán)境政策必須協(xié)調(diào)好短期經(jīng)濟(jì)利益與長期環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，創(chuàng)新制度激勵機制，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時鼓勵和加強全球范圍的國際環(huán)境合作。一方面應(yīng)加強國際環(huán)境管理措施的協(xié)調(diào)，重點是環(huán)境管理制度和程序；另一方面加強環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)，減少由于不同環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)造成的貿(mào)易摩擦。當(dāng)前管理環(huán)境的國際措施存在只注重程序，缺乏強制性的缺點。雖然環(huán)境政策的國際協(xié)調(diào)還面臨著如各國對環(huán)境協(xié)調(diào)的概念理解上的差異、協(xié)調(diào)方式、協(xié)調(diào)范圍和協(xié)調(diào)的優(yōu)惠待遇等方面的問題，但是環(huán)境管理措施的國際協(xié)調(diào)已經(jīng)開始，包括國際范圍內(nèi)的環(huán)境政策協(xié)調(diào)（如ISO14000）、區(qū)域內(nèi)的環(huán)境政策協(xié)調(diào)（如歐盟生態(tài)管理及審計制度（EMAS））等。國際社會的共同努力、人們環(huán)保意識的增強、環(huán)保技術(shù)的不斷提升和廣泛應(yīng)用必將帶來全球環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，環(huán)境政策的國際協(xié)調(diào)將成為解決全球環(huán)境問題的重要途徑。

（三）削弱環(huán)境的外部性

環(huán)境外部性的存在造成環(huán)境資源配置上的低效率和不公平，市場經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)主體的自覺行為不能將這種外部性內(nèi)部化，需要加強政府干預(yù)，建立環(huán)境資源市場，運用財政手段，通過稅收、補貼等使環(huán)境的外部性起到調(diào)節(jié)價格的作用，對私人邊際成本進(jìn)行調(diào)解，使經(jīng)濟(jì)活動主體的私人邊際成本等于社會邊際成本，使廠商在生產(chǎn)經(jīng)營中充分考慮環(huán)境外部性，實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)部化。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，可以對私人廠商征收環(huán)境稅，通過實施環(huán)境稅收制度，賦予環(huán)境資源一個合理價格，使企業(yè)把環(huán)境價格納入到生產(chǎn)經(jīng)營成本，實現(xiàn)環(huán)境資源的合理配置，提高環(huán)境資源的使用效率，達(dá)到將環(huán)境污染外部不經(jīng)濟(jì)的內(nèi)部化的目的。征收環(huán)境稅可以防止生產(chǎn)過程對環(huán)境的過渡破壞，而對改進(jìn)生產(chǎn)工藝的補貼則可以促進(jìn)清潔技術(shù)的使用，從源頭上減少破壞環(huán)境的可能性。

[1]張琴，張志輝.國際貿(mào)易與環(huán)境——相關(guān)假說的評述[J].國際貿(mào)易問題，2005，（9）：73－76.

[2]劉力.國際貿(mào)易的環(huán)境效應(yīng)分析及相關(guān)研究綜述[J].國際經(jīng)貿(mào)探索，2005，（1）：20－23.

[3]趙玉煥.貿(mào)易自由化對環(huán)境的影響[J].國際貿(mào)易問題，2003，（5）：51－55.

[4]曲如曉.尋求最佳方案——協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與競爭力措施[J].國際貿(mào)易，2001，（2）：39－42.

[5]沈榮珊，任榮明.貿(mào)易自由環(huán)境效應(yīng)的實證研究[J].國際貿(mào)易問題，2006，（7）：66－70.

[6]沈木珠.國際貿(mào)易與國家環(huán)境安全立法思考[J].國際貿(mào)易問題，2004，（7）：89－92.

[7]Grossman M.,Krueger B.Environment Impacts of a North American Free Trade Agreement[J].NBER Working Paper,1991，（3914）.

[8]Copeland,B.,Taylor,S.North-South Trade and Environment[J].Quarterly Journal of Economics,1994，（3）:755-787.

[9]Panayoutou,Theodore,Globalization and the Environment,CID Working Paper 2000，（53）:1-36.

Environment Issues in International Trade and the Countermeasure

HU Jian-mei

Environment issues related to international trade is becoming more and more important all around the world.There are lots of disputes among freetradeand environment protection.International competitivenesswill bedamaged and strict environment protection rules and the foreign trade of the economy furthermore.Appreciated strategies are needed to make trade and environment protection get on well.

environmental effects；free trade；the international competitiveness of industries

F741.2

A

1673-8616（2010）01-0076-03

2010-01-08

[責(zé)任編校：李君安]