物權(quán)行為理論的探究

丁 銳 何陽陽

自2007年10月1日起,《中華人民共和國物權(quán)法》開始施行。從我國物權(quán)法的頒布實(shí)施來看,在物權(quán)規(guī)范體系中物權(quán)變動(dòng)規(guī)范是整個(gè)體系中極其重要的組成部分。一般來說,在各種法律事實(shí)中,法律行為是引起物權(quán)變動(dòng)最重要的一種事實(shí),而在法律行為下發(fā)生物權(quán)變動(dòng)的原因,在德國法系國家被稱為物權(quán)行為。由于物權(quán)行為理論對(duì)民法發(fā)展有著極其重要的意義,所以對(duì)物權(quán)行為理論的研究,將對(duì)我國今后立法司法實(shí)踐有深遠(yuǎn)影響。下面從三方面談這一行為理論:

一、物權(quán)行為理論的源頭與物權(quán)行為的概念

最早出現(xiàn)在法國大儒薩維尼的法學(xué)巨著《現(xiàn)在羅馬法體系》中,書中寫道:“交付具有一切契約的特征,才是一個(gè)真正的契約,它一般包括占有的現(xiàn)實(shí)交付,而在其他方面也包括了移轉(zhuǎn)所有權(quán)的意思表示。因?yàn)槲餀?quán)契約與買賣契約完全分離,所以這一契約時(shí)常不被重視。如在買賣契約中,一般人們只考慮債權(quán)契約,卻忘記以轉(zhuǎn)移所有權(quán)為目的的物權(quán)契約。”但實(shí)際上,物權(quán)行為制度早在羅馬時(shí)期就已經(jīng)有跡可循。例如,羅馬法要求交付的當(dāng)事人一方必須有移轉(zhuǎn)所有權(quán)的意思表示,才能完成交付,移轉(zhuǎn)所有權(quán)。而羅馬法的要式買賣也強(qiáng)調(diào)物權(quán)移轉(zhuǎn)必須采取一定的方式,在要是買賣契約中,不得附條件、期限或負(fù)擔(dān)。這一制度在17世紀(jì)德國法學(xué)家撰寫的《實(shí)用法律匯編》中也有體現(xiàn)。 這些制度和觀念都對(duì)薩維尼物權(quán)行為理論的形成產(chǎn)生了重要影響,薩維尼也正是在對(duì)羅馬法制度的研究的基礎(chǔ)上,通過總結(jié)創(chuàng)設(shè)初了物權(quán)行為理論,這一理論震撼了德國乃至整個(gè)大陸法系的民法體系,對(duì)今后物權(quán)體系和民法體系的發(fā)展都產(chǎn)生了巨大的影響。19世紀(jì)初薩維尼進(jìn)一步闡述:以完成買賣合同或者其他所有權(quán)移轉(zhuǎn)合同為目的的交付,不能稱之為一個(gè)純粹的履行行為,而應(yīng)當(dāng)看做是一個(gè)以所有權(quán)的移轉(zhuǎn)合同為目的的“物權(quán)契約”。在區(qū)別了債權(quán)行為和物權(quán)行為之后,為了實(shí)現(xiàn)物權(quán)行為與債權(quán)行為相分離,他進(jìn)一步主張物權(quán)行為應(yīng)該無因化,并認(rèn)為一方當(dāng)事人為履行買賣合同而交付,但合同相對(duì)人誤以為贈(zèng)與而受領(lǐng)時(shí),這種瑕疵對(duì)于物權(quán)合同的效力不產(chǎn)生影響,不排除所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

二、物權(quán)行為理論的基本內(nèi)容

著名的德國學(xué)者薩維尼認(rèn)為,買賣合同下的物權(quán)交易,應(yīng)該由債權(quán)行為和物權(quán)行為兩種法律行為構(gòu)成,而物權(quán)行為的效力獨(dú)立于債權(quán)行為之外,不受其影響。買賣一般包含三個(gè)行為:買賣合同、雙方當(dāng)事人的合意并登記或交付、支付?？梢钥闯鰳?biāo)的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移是不同于訂立買賣合同的行為的,即該行為應(yīng)與債權(quán)行為分開。而物權(quán)的合意也不僅僅只存在于買賣合同之中,而是存在于一切當(dāng)事人的法律行為之中。我國著名學(xué)者王澤鑒教授在《民法學(xué)說與判例研究》(一)中把薩維尼的物權(quán)行為理論概括成了四個(gè)基本觀點(diǎn):第一,交付是一個(gè)獨(dú)立于債權(quán)行為外的契約。第二,交付中的意思表示有其獨(dú)立含義,其性質(zhì)不同于當(dāng)事人在原因行為中的意思表示。第三,變動(dòng)物權(quán)的意思表示必須具備公示性的形式要件。第四,物權(quán)行為所引起的物權(quán)變動(dòng)的效力,不因債權(quán)合同的無效或被撤銷而喪失效力。從薩維尼的理論中,德國民法學(xué)理論發(fā)展出了一系列物權(quán)體系原則,成為物權(quán)行為理論中舉足輕重的一部分。這些原則包括分離原則、抽象原則和形式主義原則。分離原則主要是將以移轉(zhuǎn)標(biāo)的物為目的的交付義務(wù)的行為與完成物權(quán)變動(dòng)的各種行為相分離,看做是兩個(gè)法律行為,相互獨(dú)立獨(dú)立,前者謂之原因行為,后者謂之物權(quán)行為。抽象原則主要是指原因行為在效力上不能成為影響物權(quán)行為的因素,結(jié)果的發(fā)生與否不影響物權(quán)行為的效果,即物的履行效力獨(dú)立存在于債務(wù)關(guān)系的效力之外,已被抽象出來。形式主義原則主要是指物權(quán)變動(dòng)的公示要件主義原則。公示對(duì)物權(quán)的變動(dòng)和效力起決定作用,沒有經(jīng)過公示,那么物權(quán)的設(shè)立、變更、廢止等一系列變動(dòng)也宣告無效。

三、研究物權(quán)行為理論的意義

德國學(xué)者倡導(dǎo)下的物權(quán)行為理論的價(jià)值可以概括為以下三點(diǎn):第一,以當(dāng)事人的意思表示為原因發(fā)生物權(quán)變動(dòng)時(shí),確定當(dāng)事人的物權(quán)意思在物權(quán)變動(dòng)中的獨(dú)立作用。第二,物權(quán)獨(dú)立的意思表示必須通過一定的形式加以確認(rèn),便有了物權(quán)公示原則。第三根據(jù)一定形式確認(rèn)的物權(quán)意思確定對(duì)物的支配權(quán)利和秩序。物權(quán)行為理論的貢獻(xiàn)主要有五點(diǎn):第一,物權(quán)獨(dú)立意思表示的發(fā)現(xiàn),使得法律行為的理論日益成熟,逐步鞏固完善。第二,物權(quán)行為與債權(quán)行為的分離,給物權(quán)法規(guī)定物權(quán)變動(dòng)奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。第三,物權(quán)行為理論的公示原則,揭示了物權(quán)公示的表現(xiàn)方式。第四,物權(quán)公示原則借助公示作用,保護(hù)了善意第三人,維護(hù)了交易安全。第五,對(duì)債權(quán)的讓與行為等處分行為制度的完善也產(chǎn)生了重要影響?？梢钥闯?薩維尼提出的物權(quán)行為理論產(chǎn)生了及其深遠(yuǎn)的影響,成為德國立法的理論依據(jù),該理論更被稱為“德意志法系的特征”,足見其分量之重。在德國民法典各編中都可以看到該理論的身影。而且,該理論對(duì)于后來繼受德國法律傳統(tǒng)的國家和地區(qū)的民法典的制定和研究,也將產(chǎn)生重要影響。因此,研究物權(quán)行為理論,將對(duì)我國未來制定民法典有啟示作用。