城市結(jié)構(gòu)理論對城建檔案管理的啟示

□ 趙生輝

一、城建檔案及其認識視角

1.1 城建檔案的定義與定位

城建檔案是國家檔案體系的重要組成部分，城建檔案研究的最根本的問題體現(xiàn)在城建檔案的定義和城建檔案的定位兩個方面。劉巨普在《城建檔案管理》一書中將“城建檔案”定義為：城建檔案是在城市行政轄區(qū)范圍內(nèi)進行城市建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計、施工、管理和科學研究等活動中直接形成的歸檔保存的各種文字、圖表、數(shù)據(jù)、聲像等各種載體的真實歷史記錄①。建設(shè)部2001年頒布的《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》中對城建檔案這樣定義：本規(guī)定所稱的城建檔案，是指在城市規(guī)劃、建設(shè)及其管理活動中直接形成的對國家和社會具有保存價值的文字、圖紙、圖表、聲像等各種載體的文件材料②。秦玉功在《城建檔案管理》一書中認為，城建檔案是城市規(guī)劃、建設(shè)及其管理活動中直接形成的各種形式的歷史記錄③。可見，我國檔案理論和實踐當中對城建檔案含義的理解基本一致。對于城建檔案在檔案體系中的定位問題，學術(shù)界普遍認為城建檔案管理理論是科技檔案管理學的分支。比如，劉巨普的《城建檔案管理》一書中認為，“城建檔案管理學是一門新興學科，它是科技檔案管理學的分支學科。它是在科技檔案管理理論、原則和方法的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展起來的?！蓖跤|在《專門檔案管理》一書中，將國家檔案體系劃分為普通檔案、科技檔案和專業(yè)檔案，而基建檔案是科技檔案的一種④。

1.2 認識城建檔案的視角

上述研究主要是從檔案學視角來審視城建檔案的，對促進城建檔案事業(yè)的發(fā)展起到了積極的促進和推動作用。但是，“城建檔案”作為一個交叉領(lǐng)域，它除了具備檔案的各類特征之外，又與“城建活動”緊密聯(lián)系，而這些活動最后的成果是各類城建檔案利用需求的基礎(chǔ)。城建活動與黨政文書活動的差異性決定了城建檔案的認識視角不應(yīng)該僅僅是一種社會記憶的視角，而應(yīng)兼顧檔案學視角與城建活動視角，除了關(guān)心城建活動的記錄如何管理和保存之外，同時必須研究城建檔案如何在城市管理中發(fā)揮其應(yīng)有的作用?？傊?，要認識城建檔案，必須在關(guān)注其與普通檔案的共性特征的同時，分析和探討城建檔案所特有的特征及其對應(yīng)的管理方式，以更好地滿足社會的城建檔案利用需求。因此，探索城建檔案認識的新視角，對于全面認識城建檔案的本質(zhì)，促進城建檔案事業(yè)的發(fā)展具有重要意義。

二、城市結(jié)構(gòu)理論視角下的城建檔案定位分析

城建檔案是城市建設(shè)活動中產(chǎn)生的原始記錄，研究城建檔案離不開對城市科學的研究。城市科學是在城市經(jīng)濟學、城市社會學和城市規(guī)劃學的基礎(chǔ)上以城市總體為研究對象的學科，主要探討城市建設(shè)和發(fā)展中的各種宏觀的、綜合的戰(zhàn)略問題，其中與城市建設(shè)活動聯(lián)系最為緊密的理論是城市結(jié)構(gòu)理論。

2.1 城市結(jié)構(gòu)理論

城市結(jié)構(gòu)理論中，城市的概念被分為三個層次⑤：第一個層次，自然環(huán)境生態(tài)，簡稱為自然層次，包括地理位置、地質(zhì)、地貌、地理、氣候、水文、動植物、自然環(huán)境與資源，尤其是自然災(zāi)害等因素，構(gòu)成了城市的自然基礎(chǔ)；第二個層次，人工建筑環(huán)境，簡稱建筑層次，包括城市的建筑、交通、能源、通信、供水及生態(tài)環(huán)境保護設(shè)施等因素，構(gòu)成了城市的物質(zhì)基礎(chǔ)；第三個層次，社會經(jīng)濟環(huán)境，簡稱人文層次，包括了社會、經(jīng)濟、政治、文化、科學、基礎(chǔ)、民族、歷史、人口、觀念與道德等因素，構(gòu)成了城市的主體。上述三個層次相互制約、相互影響，共同構(gòu)成了動態(tài)發(fā)展的城市系統(tǒng)，如圖1所示。

圖1城市結(jié)構(gòu)理論示意圖

圖1中的三個層次之間是支撐關(guān)系，較低層次為較高層次提供支持。比如，建筑層必須適應(yīng)自然層的特征，而人文層必須以建筑層和自然層為支撐，否則人類社會活動就無法進行。整體上而言，城市發(fā)展追求的是自然、建筑和人文的和諧，是在開發(fā)和保護自然層，科學設(shè)計與建設(shè)建筑層的基礎(chǔ)上，尋求人類的文明進步和繁榮發(fā)展。

2.2 城市化結(jié)構(gòu)理論視角下的城建檔案

人類對城市自然層的認識程度，對建筑層規(guī)劃設(shè)計、建設(shè)與管理的狀況，共同決定了城市社會文明所能達到的高度，上述三個層次在檔案管理中都具有映射關(guān)系。第一，人類對自然層的認識，體現(xiàn)在檔案方面主要有三個類型：（1）城市自然檔案，如歷年來的城市水文、水利和氣象記錄檔案；（2）城市勘察檔案，如城市工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、地震地質(zhì)等方面的勘察記錄；（3）城市測繪檔案，如城市各種測繪圖、綜合管網(wǎng)編制圖以及有關(guān)測試技術(shù)成果方面的材料。第二，人類對建筑層規(guī)劃設(shè)計與建設(shè)的狀況，體現(xiàn)在檔案方面主要有以下類型③：（1）城市規(guī)劃檔案，如總體規(guī)劃檔案、分區(qū)規(guī)劃檔案、詳細規(guī)劃檔案、專業(yè)規(guī)劃圖冊與文本等；（2）城市建設(shè)管理方面的檔案，如城市土地管理檔案、城市房地產(chǎn)管理檔案、城市防災(zāi)管理檔案、城市環(huán)境保護管理檔案、城市建設(shè)規(guī)劃管理檔案、建筑業(yè)管理檔案、河道管理檔案等；（3）城市建設(shè)工程檔案，比如城市地上地下所有的道路交通工程、航空、水運、鐵路工程，房屋建筑工程，公共設(shè)施、各類管線工程、環(huán)保治理工程、環(huán)衛(wèi)工程及人防軍事工程等的項目檔案；（4）園林綠化名勝古跡方面的檔案，比如公園、風景區(qū)、綠地、苗圃檔案和各名勝古跡檔案等；（5）城市環(huán)境保護檔案，比如各個時期的環(huán)境質(zhì)量評價和環(huán)境污染普查、監(jiān)測和治理方面的檔案；（6）城市建設(shè)工程設(shè)計檔案；（7）城市科研方面的檔案。第三，城市社會活動反映在檔案管理中主要表現(xiàn)就是人類社會活動中的文書檔案和專門檔案，這是傳統(tǒng)檔案學理論所長期關(guān)注的領(lǐng)域，在這里我們將其稱為“社會檔案”。

劉巨普在《城建檔案管理的理論和實踐》一書中區(qū)分了“城建檔案”與“城建資料”兩個概念：檔案是在本單位工作活動中直接形成的原始記錄，經(jīng)過整理、鑒定、組卷辦理了歸檔手續(xù)的文件材料；資料是為了工作參考的目的而搜集來的文獻資料，不是本單位工作活動中直接形成的文件材料。因此，如果從城建檔案與城建資料區(qū)分的角度來看，我們可以把圖1中人類認識自然層過程中產(chǎn)生的城市自然檔案、城市勘察檔案和城市測繪檔案作為城建資料看待。而人類對建筑層的規(guī)劃、設(shè)計與管理過程中產(chǎn)生的檔案是嚴格意義上的城建檔案，即“狹義城建檔案”。但是由于城建檔案與城建資料之間密切的關(guān)聯(lián)性，可以把兩者都看作“廣義城建檔案”的組成部分在同一個檔案信息機構(gòu)進行保存和管理。由此，我們可以看到整個城市的檔案體系被劃分為兩大集群：一是有城建資料和狹義城建檔案共同組成的“城建檔案”；二是由傳統(tǒng)文書檔案和專門檔案共同組成的“社會檔案”，如圖2所示。

圖2從城市化結(jié)構(gòu)理論視角分析城建檔案定位

表1 城建檔案與社會檔案的區(qū)別

三、基于城市結(jié)構(gòu)理論的城建檔案工作變革

3.1 城建檔案與社會檔案的區(qū)別

如圖2所示，城建檔案與社會檔案是兩類不同的檔案，由于其所記錄的范疇不同，檔案在組織和利用方面具有很大的不同，如表1所示。

3.2 城建管理檔案工作的變革

正是由于城建檔案與社會檔案的不同，如果沿用社會檔案的管理方式管理城建檔案必然會帶來城建檔案工作的低效率，其輔助城市管理和應(yīng)急利用的功能無法得到充分發(fā)揮。因此，城建檔案管理必須探索適應(yīng)城市檔案自身規(guī)律的管理方式。主要體現(xiàn)在以下方面：

第一，從數(shù)字城市建設(shè)角度重新審視城建檔案信息化。數(shù)字城市，又稱為城市信息化，它是信息時代的產(chǎn)物，是指將有關(guān)城市的一切，包括基礎(chǔ)地理（自然層）、基礎(chǔ)設(shè)施（建筑層）、基本功能（人文層），如人口、社會、經(jīng)濟、文化和科技等全部數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化（即信息化），并通過計算機和網(wǎng)絡(luò)進行管理和為生產(chǎn)、生活、工作和學習提供服務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)⑤。由上述定義可以看出，城建檔案信息化是社會信息化的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，城建檔案的信息化戰(zhàn)略必須站在“數(shù)字城市規(guī)劃”的宏觀視角下進行，把城建檔案信息化作為重要的數(shù)字城市基礎(chǔ)設(shè)施來建設(shè)。

第二，以空間信息為基礎(chǔ)整合城建檔案信息，提供可視化利用服務(wù)。首先，城市建設(shè)檔案除具有一般文書檔案、圖形、聲像數(shù)據(jù)的基本特征外，更具有鮮明的地理空間和時間特征：任何城市建筑物或構(gòu)筑物，無論是地上的，還是地下的，其檔案資料必須首先記錄其存在的空間位置和存在的年代，然后才是其它檔案信息⑥。其次，城市建設(shè)檔案管理系統(tǒng)的信息來源于城市規(guī)劃建設(shè)行業(yè)，既涉及一般的OA、M IS應(yīng)用，同時要處理大量的城市規(guī)劃與建設(shè)的空間數(shù)據(jù)，如地形圖、市政管線、城市總體規(guī)劃、分區(qū)規(guī)劃、詳細規(guī)劃圖等，這些圖件直接表示了建筑物和構(gòu)筑物的空間位置，是城建檔案重要的基礎(chǔ)信息。再次，城建檔案空間信息的可視化使利用者可以直接從地理位置上快速找到所需的城建檔案，或從城建檔案的管理信息快速查看所需的建筑的地理位置、距離、形狀、面積和毗鄰之間的關(guān)系等空間信息內(nèi)容⑥。

第三，深入挖掘城建檔案的信息價值，建設(shè)“城市建設(shè)信息中心”。城建檔案承載著城市建設(shè)的記憶，可以為編史修志、糾紛調(diào)節(jié)、事故查究、考核管理、工程監(jiān)督提供可靠的歷史憑證。另外，城建檔案中儲備著大量的建筑科學和工程管理知識，可以為科學研究和教育培訓提供豐富的案例材料。建設(shè)“城建信息中心”的最終目的就是為了真正實現(xiàn)信息資源共享服務(wù)。城市建設(shè)信息中心應(yīng)該以城市建設(shè)基礎(chǔ)信息流為基礎(chǔ)，以城建檔案信息資源的綜合開發(fā)和利用為核心，實現(xiàn)內(nèi)外辦公網(wǎng)絡(luò)的跨部門、跨平臺的數(shù)據(jù)交換功能，使城建檔案館真正成為檔案收藏與管理的基地、檔案資源研發(fā)與利用的中心、檔案信息交換與共享的平臺、城市文化傳播與展示的窗口，更好地為社會公眾提供內(nèi)容豐富、形式多樣的社會化服務(wù)⑦。

第四，進行城建檔案應(yīng)急利用研究，發(fā)揮城建檔案在災(zāi)難救援和恢復重建當中的作用。城建檔案在抵御自然災(zāi)害和戰(zhàn)爭破壞中發(fā)揮著不可替代的作用。如果城建檔案在災(zāi)難中遭到毀損，不僅會造成應(yīng)急救援和恢復重建的困難，城市公共基礎(chǔ)設(shè)施和建筑系統(tǒng)的復雜性將會使此后的建設(shè)項目面臨重復勘測和不可預知的各類風險，所造成的城市建設(shè)記憶斷層也將永遠無法彌補。從唐山地震的經(jīng)驗教訓來看，一張地形圖、一張管網(wǎng)圖有助于加速恢復某一工程設(shè)施系統(tǒng)，從而挽救千百萬人的生命；給水、供電、交通、排洪和恢復生活、生產(chǎn)以及挽救整個城市的工作，都和城建檔案保管的狀況是否良好有關(guān)①。

四、結(jié)論

本文從城市結(jié)構(gòu)理論出發(fā)，認為城市系統(tǒng)的自然層、建筑層和人文層在檔案管理中都具有映射關(guān)系，整個城市的檔案體系被劃分為兩大集群：一是有城建資料和狹義城建檔案共同組成的“城建檔案”；二是由傳統(tǒng)文書檔案和專門檔案共同組成的“社會檔案”。根據(jù)城建檔案與社會檔案的不同，必須探索適應(yīng)城建檔案自身規(guī)律的管理方式，如從數(shù)字城市建設(shè)角度重新審視城建檔案信息化；以空間信息為基礎(chǔ)整合城建檔案信息，提供可視化利用服務(wù)；深入挖掘城建檔案的信息價值；建設(shè)“城市建設(shè)信息中心”進行城建檔案應(yīng)急利用研究；發(fā)揮城建檔案在災(zāi)難救援和恢復重建當中的作用等。

注釋：

①劉巨普：《城建檔案管理的理論和實踐》，北京：中國檔案出版社，1994年10月

②中華人民共和國建設(shè)部：《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定（修正稿）》，2001年7月4日

③秦玉功：《城建檔案管理》，武漢：武漢出版社，2003年7月

④王英瑋：《專門檔案管理》，北京：中國人民大學出版社，2004年8月

⑤承繼承等：《數(shù)字城市——理論、方法與應(yīng)用》，北京：科學出版社，2003年1月

⑥石若明：《基于GIS的城建檔案管理信息系統(tǒng)集成研究》，中國地質(zhì)大學博士學位論文，2006年5月

⑦熊飛、熊燕：《城建檔案數(shù)字化建設(shè)》，《城建檔案》2009年第2期